接受美學(xué)視野下對(duì)《三體》的解讀

宋芊馳　陳晨

[摘? 要] 中國(guó)科幻小說(shuō)系列《三體》講述了地球文明和三體文明間幾個(gè)世紀(jì)的交流沖突歷程，是一部典型的硬科幻作品，小說(shuō)深入探討了人類的歷史、文化、信仰等問(wèn)題。自從《三體1：地球往事》在二〇一五年獲得雨果獎(jiǎng)后，小說(shuō)風(fēng)靡海內(nèi)外。目前，國(guó)內(nèi)對(duì)這部作品的研究主要從作品本身的文化內(nèi)涵或海外傳播層面出發(fā)，本文主要從接受美學(xué)的角度，以文本細(xì)讀的方法，結(jié)合接受美學(xué)重要的兩個(gè)理論“召喚結(jié)構(gòu)”和“期待視野”，對(duì)《三體》進(jìn)行解讀，并總結(jié)其在海內(nèi)外大受歡迎的原因，以期為今后中國(guó)科幻小說(shuō)的發(fā)展提供一些啟示。

[關(guān)鍵詞] 《三體》? 接受美學(xué)? 召喚結(jié)構(gòu)? 期待視野

[中圖分類號(hào)] I207.4? ? ? ?[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? ? [文章編號(hào)] 2097-2881（2023）11-0007-04

《三體》主要講述了地球與外星三體文明之間的聯(lián)系和沖突。故事發(fā)生在二十世紀(jì)七八十年代，紅岸基地借助雷達(dá)信號(hào)發(fā)現(xiàn)了三體文明的存在，并與其建立了聯(lián)系，然而，人類和三體人之間的接觸并不順利，兩個(gè)文明之間的沖突逐漸升級(jí)，最終演變成了一場(chǎng)宏大的宇宙戰(zhàn)爭(zhēng)。小說(shuō)以獨(dú)特的視角和想象力，展現(xiàn)了科技、哲學(xué)、文化等方面的深度思考，探討了人類文明、人性、宇宙等諸多主題。

文學(xué)作品的接受和傳播是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，既包括文學(xué)作品本身的創(chuàng)作和表達(dá)，也包括讀者的閱讀、理解和評(píng)價(jià)。劉慈欣的長(zhǎng)篇系列科幻小說(shuō)《三體》在國(guó)內(nèi)外都獲得了巨大成功，不僅因?yàn)樾≌f(shuō)本身的精彩和其中蘊(yùn)含的獨(dú)特思想內(nèi)涵，更因?yàn)樽髌吩趥鞑ミ^(guò)程中，與各地文化、歷史、社會(huì)和意識(shí)形態(tài)等多重因素進(jìn)行了相互作用。因此，探討《三體》在傳播層面上成功的原因，不僅需要考察作品本身的文學(xué)價(jià)值和審美特點(diǎn)，也需要關(guān)注作品與讀者之間的相互作用和作品被接受過(guò)程中的各種因素。

一、接受美學(xué)簡(jiǎn)述：作品的意義由讀者生成

接受美學(xué)是文學(xué)理論研究中的一個(gè)重要流派，誕生于二十世紀(jì)六十年代中后期的聯(lián)邦德國(guó)。它的創(chuàng)立使傳統(tǒng)文學(xué)研究的范式發(fā)生了根本性的變化，此后學(xué)界將文學(xué)研究的重點(diǎn)從作家和作品轉(zhuǎn)移到了讀者身上。

接受美學(xué)認(rèn)為，文學(xué)作品的意義并不取決于作者的意圖，也不是隱藏在文本中的，而是在讀者的閱讀過(guò)程中生成的。文本只是一個(gè)啟示讀者自主思考和闡釋的媒介，讀者被賦予了一個(gè)非常積極、主動(dòng)和重要的位置，文學(xué)作品的意義實(shí)現(xiàn)依賴讀者的閱讀活動(dòng)。因此，文學(xué)的歷史應(yīng)該是接受的歷史。這一理論開(kāi)創(chuàng)了一種全新的文學(xué)研究方法，使人們能夠更好地理解和解釋文學(xué)作品的意義。

“召喚結(jié)構(gòu)”是接受美學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)重要概念，在文學(xué)作品中，作家通過(guò)語(yǔ)言、情節(jié)、人物等手段設(shè)置了一些懸而未決的情節(jié)、問(wèn)題、疑慮等，這些被設(shè)置的元素就構(gòu)成了召喚結(jié)構(gòu)。接受美學(xué)認(rèn)為，作品的意義是由讀者參與生成的，小說(shuō)中存在的各種類型的召喚結(jié)構(gòu)引導(dǎo)著讀者自己去填補(bǔ)，作品的價(jià)值和意義也因此被不斷豐富。

在接受美學(xué)的研究中，“期待視野”也是一個(gè)重要的概念，指的是讀者在接受文學(xué)作品時(shí)的期待和假設(shè)，這些期待和假設(shè)會(huì)影響讀者對(duì)作品的理解和解釋。具體來(lái)說(shuō)，期待視野包括兩個(gè)方面：讀者對(duì)作品的預(yù)設(shè)期待和作品自身創(chuàng)造的期待。讀者的預(yù)設(shè)期待是指讀者在接受文學(xué)作品之前，對(duì)該作品的主題、情節(jié)、風(fēng)格、語(yǔ)言、結(jié)構(gòu)等方面的預(yù)設(shè)期待。這些期待可能基于讀者以往的閱讀經(jīng)驗(yàn)、文化背景、社會(huì)環(huán)境等。作品自身創(chuàng)造的期待則是指在閱讀過(guò)程中，作品通過(guò)語(yǔ)言、結(jié)構(gòu)、情節(jié)等方面所創(chuàng)造的期待，這些期待是在與讀者的預(yù)設(shè)期待的互動(dòng)中產(chǎn)生的。

期待視野的概念強(qiáng)調(diào)了讀者在接受文學(xué)作品時(shí)積極主動(dòng)的作用，認(rèn)為讀者不是被動(dòng)地接受作品，而是在閱讀過(guò)程中主動(dòng)地構(gòu)建作品的意義。因此，期待視野成為接受美學(xué)研究中一個(gè)重要的研究對(duì)象，有助于人們更好地理解讀者與作品之間的關(guān)系以及作品意義的生成過(guò)程。

二、《三體》中的召喚結(jié)構(gòu)：宏大而浪漫的科幻美學(xué)

1.情節(jié)的“空白”與“空缺”

文本通過(guò)結(jié)構(gòu)設(shè)置“空白”是召喚結(jié)構(gòu)的一種基本形式。在《三體》中，劉慈欣多次運(yùn)用情節(jié)線索突然中斷的方法，阻斷了讀者的審美體驗(yàn)，呼喚讀者做出某種反應(yīng)和思考，讓讀者在接受的過(guò)程中產(chǎn)生一種緊張感和不確定感，從而引導(dǎo)讀者進(jìn)入作品的世界中。

《三體》三部曲由《三體1：地球往事》《三體2：黑暗森林》《三體3：死神永生》組成，《三體1：地球往事》的故事發(fā)生在二十世紀(jì)八十年代，由于父親在“文革”期間受到迫害，物理學(xué)家葉文潔產(chǎn)生了一種強(qiáng)烈的反人類情緒，在與三體世界的對(duì)話中，她選擇回應(yīng)地外文明，將地球暴露在極大的危險(xiǎn)中。這是葉文潔這個(gè)角色在《三體1：地球往事》中的主要故事線，也是整個(gè)故事的開(kāi)端。然而，劉慈欣并沒(méi)有選擇將這段情節(jié)通過(guò)時(shí)間順序流暢地展示出來(lái)，而是在其中不斷插入現(xiàn)代的故事?！度w1：地球往事》的第三章敘述了葉文潔初進(jìn)紅岸基地的情節(jié)，然而第四章卻陡然轉(zhuǎn)入了三十八年后的二十一世紀(jì)，到了第十二章，才又開(kāi)始交代葉文潔的故事。如果說(shuō)最開(kāi)始的情景和時(shí)代的轉(zhuǎn)換讓讀者有種“情節(jié)脫臼”的挫敗和茫然，然而繼續(xù)讀下去，讀者了解到葉文潔過(guò)去的故事和如今的軍事緊急狀況的關(guān)聯(lián)，就會(huì)開(kāi)始猜想二十世紀(jì)八十年代在紅岸基地發(fā)生的故事。每當(dāng)故事情節(jié)轉(zhuǎn)換，主題就會(huì)跟著轉(zhuǎn)換，當(dāng)之前的主題“落入旁側(cè)的、主題空缺的地位”[1]時(shí)，這樣的空缺往往只能通過(guò)讀者填補(bǔ)，因此，“運(yùn)用敏捷的想象協(xié)調(diào)小說(shuō)中主次情節(jié)之間的相關(guān)性，才有可能突破‘空白之障礙，領(lǐng)略情節(jié)設(shè)計(jì)的迂回之美” [2]。

這樣利用章節(jié)設(shè)置進(jìn)行情景的突兀轉(zhuǎn)變的手法在《三體1：地球往事》中屢見(jiàn)不鮮，這樣的空白與空缺變換了讀者介入的角度和結(jié)構(gòu)，因而“迫使讀者填充結(jié)構(gòu)，由此產(chǎn)生審美對(duì)象”[1]。

2.“否定”帶來(lái)的思索

伊瑟爾認(rèn)為，“優(yōu)秀文學(xué)的特點(diǎn)在于特殊因素的否定和對(duì)不可系統(tǒng)闡述卻蘊(yùn)含于本文之中的‘意義的必然追索” [1]。跳出讀者期待的否定結(jié)構(gòu)會(huì)使讀者更深入思考作者想要表達(dá)的主題，從而使讀者從期待中擺脫出來(lái)，超越自己的世界，而由否定所闡發(fā)出來(lái)的更深層的哲理思考則大大豐富了文本的意義和內(nèi)涵，因此，“否定的性質(zhì)是文學(xué)價(jià)值的決定因素” [1]。

科幻小說(shuō)的價(jià)值除了提供讀者一種對(duì)科技和未來(lái)的宏大想象以外，更重要的是作者在科幻背景下對(duì)人類文明、人性等諸多哲理問(wèn)題的思考。科幻作品中的“否定”體現(xiàn)在文本中，通常是通過(guò)作者的刻意安排和構(gòu)思來(lái)實(shí)現(xiàn)的，這種否定可以是對(duì)政治、道德、文化等方面的批判，也可以是對(duì)人性、生命、自由等方面的思考和探索。在《三體》中，羅輯為了拯救人類策劃了黑暗森林計(jì)劃，幾乎奉獻(xiàn)了自己的全部，他的計(jì)劃成功對(duì)三體世界產(chǎn)生威懾，給人類帶來(lái)了幾十年的和平，然而“人類不感謝羅輯” [3]。羅輯提出的這個(gè)計(jì)劃是將三體文明和地球文明放在了風(fēng)險(xiǎn)對(duì)等的地位，如果三體艦隊(duì)貿(mào)然對(duì)地球發(fā)動(dòng)攻擊，那么兩個(gè)文明的坐標(biāo)都會(huì)暴露在宇宙其他高級(jí)文明的視野里，黑暗森林計(jì)劃是在三體文明的科技遠(yuǎn)超地球文明的絕境下策劃的一種玉石俱焚的威懾，也是羅輯當(dāng)時(shí)唯一能想到的拯救人類的辦法，然而當(dāng)羅輯與下一屆執(zhí)劍人程心交接時(shí)，“沒(méi)有誰(shuí)對(duì)羅輯五十四年的工作說(shuō)過(guò)一句感謝的話……交接過(guò)程在沒(méi)有羅輯參與的情況下預(yù)演過(guò)多次，沒(méi)有表達(dá)感謝的安排”[3]。

如果說(shuō)這個(gè)情節(jié)是跳出讀者期待的第一個(gè)否定結(jié)構(gòu)，也已經(jīng)給足讀者深思的空間了，然而緊隨其后的情節(jié)則是第二個(gè)否定結(jié)構(gòu)：程心在接過(guò)“劍柄”，即將開(kāi)始自己準(zhǔn)備了一生的執(zhí)劍人生涯時(shí)，三體世界針對(duì)地球的打擊來(lái)臨了。三體文明對(duì)程心和羅輯做過(guò)人格分析，篤定程心按下按鈕的概率極低，因此在她“執(zhí)劍”的那一刻毫不猶豫地選擇了攻擊，然而諷刺的是，此前程心順利通過(guò)了執(zhí)劍人的競(jìng)選，可以說(shuō)她是民心所向的選擇。這段情節(jié)連續(xù)使用了兩個(gè)否定結(jié)構(gòu)，將故事推向高潮，這種方式要求讀者進(jìn)行更深入的思考。而這樣的情節(jié)設(shè)置在劉慈欣的作品中并不鮮見(jiàn)，例如在《流浪地球》中，人類不相信太陽(yáng)真的會(huì)熄滅，而為了拯救人類，夜以繼日工作的科學(xué)家被集體流放，當(dāng)冰原的嚴(yán)寒像尖刀一樣刺進(jìn)科學(xué)家的身體時(shí)，太陽(yáng)氦閃爆發(fā)，人類文明的末日來(lái)臨了。

伊瑟爾極度推崇文學(xué)本文的否定性，他認(rèn)為，否定性是表現(xiàn)與接受中的一種調(diào)節(jié)，否定性幫助人們從現(xiàn)有的觀念和生活中擺脫出來(lái)，從而使人們能夠汲取和接受許多不同的觀點(diǎn)，因此“否定性可以稱為文學(xué)本文的基本結(jié)構(gòu)”[1]。在上文列舉的幾個(gè)否定結(jié)構(gòu)中，如果讀者閱讀后能對(duì)人性產(chǎn)生一些思考，那么“否定性”的意義也就達(dá)到了。

三、中西文化背景下讀者期待視野的開(kāi)拓

1.基于歐美科幻傳統(tǒng)的框架：硬科幻與烏托邦

《三體》海內(nèi)外的傳播過(guò)程中，讀者的文化背景、閱讀習(xí)慣和審美偏好等因素都會(huì)對(duì)作品的接受和理解產(chǎn)生影響，而作品本身也在不同的文化背景和歷史背景下呈現(xiàn)出不同的意義和價(jià)值。

從文本本身來(lái)看，《三體》屬于典型的硬科幻文學(xué)。硬科幻是科幻小說(shuō)的一種流派，強(qiáng)調(diào)科學(xué)準(zhǔn)確性和科學(xué)細(xì)節(jié)的真實(shí)性，通常包含嚴(yán)格的科學(xué)和技術(shù)元素，力求科學(xué)設(shè)定合理且符合現(xiàn)有的科學(xué)理論和實(shí)踐。硬科幻在歐美科幻文壇的歷史最早可以追溯到1895年赫伯特·喬治·威爾斯的《時(shí)間機(jī)器》，此后，阿西莫夫的《銀河帝國(guó)》、阿瑟·克拉克的《2001太空漫游》都是典型的硬科幻作品，隨著人類科技的發(fā)展和對(duì)宇宙探索的深入，硬科幻越來(lái)越受到讀者追捧?！度w》中，從應(yīng)用物理領(lǐng)域的名詞“納米材料”“VR裝具”，到理論物理中的“三體問(wèn)題”“熵增”“低維展開(kāi)”“二向箔”等，都是基于現(xiàn)代科學(xué)的合理設(shè)定，此外，《三體》中還有不少基于故事中的社會(huì)背景創(chuàng)造的社會(huì)學(xué)名詞，如“宇宙社會(huì)學(xué)”“黑暗森林理論”“猜疑鏈”等。這樣想象宏大而又相對(duì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目苹米髌泛軐?duì)海外科幻讀者的胃口，對(duì)中國(guó)的科幻讀者來(lái)說(shuō)，更是一場(chǎng)拓寬現(xiàn)有期待視野的盛宴。

“烏托邦”表示一種美好的社會(huì)愿景，從托馬斯·莫爾發(fā)表《烏托邦》這部論述空想社會(huì)主義的作品以來(lái)，烏托邦就在以架空世界為背景的小說(shuō)中被頻頻描述出來(lái)，世界科幻文壇中的烏托邦敘事也屢見(jiàn)不鮮，甚至衍生出了反烏托邦敘事，科幻小說(shuō)“最終也只能在烏托邦與反烏托邦的視野之間進(jìn)行創(chuàng)作”[4]，這種對(duì)未來(lái)理想世界的暢想和對(duì)科技高度發(fā)達(dá)帶來(lái)的社會(huì)倫理問(wèn)題的擔(dān)憂幾乎是科幻小說(shuō)的永恒主題。《三體》中的烏托邦敘事幾乎貫穿了后兩部作品的始終。在威懾紀(jì)元開(kāi)始以前，羅輯從睡眠艙中蘇醒，看到了人類科技極度發(fā)達(dá)的未來(lái)世界，讀者借羅輯之眼，看到的是一個(gè)清潔美麗、每個(gè)人的物質(zhì)生活和精神生活都得到極大滿足的烏托邦，然而服務(wù)人類的機(jī)器人被病毒攻擊時(shí)，人類幾乎毫無(wú)還手之力，況且虎視眈眈的三體文明更是懸在人類頭頂上的達(dá)摩克利斯之劍，給這個(gè)美麗的世界蒙上了一層陰影，后文中，程心等人在“小宇宙”中田園牧歌般的無(wú)憂生活也是理想社會(huì)的縮影。這樣的情節(jié)設(shè)置對(duì)非常熟悉烏托邦敘事的科幻讀者來(lái)說(shuō)是很易于接受的，很好地滿足了讀者的預(yù)設(shè)期待。

2.中國(guó)傳統(tǒng)哲學(xué)的文化內(nèi)核

劉慈欣在法國(guó)南方書(shū)編出版社（Actes Sud）的采訪中表示，他閱讀過(guò)很多歐美科幻作品，并自謙說(shuō)自己的所有小說(shuō)都是“對(duì)著名科幻作家阿瑟·克拉克的拙劣模仿”[5]，但作為一個(gè)中國(guó)作家，他的作品風(fēng)格明顯體現(xiàn)出中國(guó)傳統(tǒng)哲學(xué)的內(nèi)涵。

儒家思想強(qiáng)調(diào)個(gè)人與集體的關(guān)系以及個(gè)體責(zé)任的重要性。首先，在小說(shuō)中，羅輯、章北海、云天明等人物展現(xiàn)了儒家理念中的“群己之辯”和“仁愛(ài)”的精神，他們?cè)谌祟惷媾R危機(jī)的關(guān)鍵時(shí)刻，展現(xiàn)出極度的冷靜自持和奉獻(xiàn)主義精神，彰顯出中國(guó)古代理想君子的非凡氣度。其次，小說(shuō)還體現(xiàn)了儒家思想中重視社會(huì)團(tuán)結(jié)和共同責(zé)任的觀點(diǎn)。人類在面對(duì)外部威脅時(shí)，展現(xiàn)了高度的團(tuán)結(jié)和一致對(duì)外的姿態(tài)。這種團(tuán)結(jié)和責(zé)任感與中國(guó)傳統(tǒng)的“大一統(tǒng)”和“和而不同”的觀念相呼應(yīng)，體現(xiàn)了中國(guó)傳統(tǒng)思想中重視社會(huì)和諧與共同進(jìn)步的思想。再次，小說(shuō)中還涉及中國(guó)傳統(tǒng)哲學(xué)中關(guān)于天人關(guān)系的思考，小說(shuō)通過(guò)對(duì)“三體文明”“二向箔打擊”的描述，探討了人類在面對(duì)自然和超自然力量時(shí)的無(wú)奈與無(wú)力感，“小宇宙”中男耕女織、田園牧歌式的烏托邦也是中國(guó)人骨子里對(duì)土地的依賴和眷戀的體現(xiàn)。此外，《三體》多次出現(xiàn)多數(shù)人民主暴政的情節(jié)，在古希臘時(shí)期，蘇格拉底和柏拉圖便對(duì)民主制度提出了多數(shù)人暴政的擔(dān)憂。二〇〇八年經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來(lái)，西方民主制度的缺陷不斷暴露，這個(gè)問(wèn)題在西方社會(huì)受到廣泛關(guān)注，在這樣的背景下，劉慈欣在《三體》中設(shè)置了這樣的情節(jié)，體現(xiàn)出與西方完全不同的中國(guó)式的擔(dān)憂，也“似乎是對(duì)西方民主制度發(fā)起的挑戰(zhàn)”[6]，引發(fā)了海外讀者深思。

對(duì)于中國(guó)本土讀者來(lái)說(shuō)，《三體》的精神內(nèi)核給人一種厚重的親切感，符合在中國(guó)文化背景下長(zhǎng)大的本土讀者的預(yù)設(shè)期待，而硬科幻的構(gòu)架又拓展了讀者的思維和想象能力，擴(kuò)充了讀者的期待視野。這樣的敘事對(duì)海外讀者來(lái)說(shuō)也是很新鮮的，有助于他們了解和理解中國(guó)文化和社會(huì)現(xiàn)實(shí)。

四、結(jié)語(yǔ)

本文從接受美學(xué)的角度對(duì)中國(guó)科幻作品《三體》進(jìn)行了解讀，并利用文本細(xì)讀方法，結(jié)合接受美學(xué)的兩個(gè)重要理論“召喚結(jié)構(gòu)”和“期待視野”對(duì)作品進(jìn)行了剖析?！度w》之所以在海內(nèi)外廣受歡迎，除了作品本身的文化內(nèi)涵以外，還和讀者的接受過(guò)程密不可分。其寫(xiě)作技巧及方式給中國(guó)科幻小說(shuō)提供了一些重要的啟示和參考。

參考文獻(xiàn)

[1]? ? 姚斯，霍拉勃.接受美學(xué)與接受理論[M].周寧，金元浦，譯.沈陽(yáng)：遼寧人民出版社，1987.

[2]? ?汪小玲，許婷芳.《愛(ài)達(dá)或愛(ài)欲》中“空白”的接受美學(xué)批評(píng)[J].外語(yǔ)研究，2018（1）.

[3]? ?劉慈欣.三體3：死神永生[M].重慶：重慶出版社，2010.

[4]? ? 蘇恩文.科幻小說(shuō)變形記[M].丁素萍，李靖民，李靜瀅，譯.合肥：安徽文藝出版社，2011.

[5]? ?Ledit G.Liu Cixin：La SF dispose dun important soutien officiel en Chine[EB/OL].（2018-05-21）.https：//usbeketrica.com/fr/article/liu-cixin-la-sf-dispose-d-un-important-soutien-officiel-en-chine.

[6]? ?宋明煒，汪曉慧.在“世界”中的中國(guó)科幻小說(shuō)——科幻作為一種全球文類，及其成為世界文學(xué)的可能與問(wèn)題[J].中國(guó)比較文學(xué)，2022（2）.

（責(zé)任編輯 陸曉璇）

作者簡(jiǎn)介：宋芊馳，伊犁師范大學(xué)中國(guó)語(yǔ)言文學(xué)學(xué)院碩士研究生在讀，研究方向?yàn)楸容^文學(xué)與世界文學(xué)。

陳? ? 晨，南京大學(xué)文學(xué)院博士研究生在讀，伊犁師范大學(xué)中國(guó)語(yǔ)言文學(xué)學(xué)院副教授，研究方向?yàn)楸容^文學(xué)與世界文學(xué)。