檔案后保管范式的理論闡釋與實(shí)踐轉(zhuǎn)向

盧思佳 郭若涵

摘 要：檔案后保管范式是檔案管理范式的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，是對電子文件時(shí)代整個(gè)檔案管理活動(dòng)規(guī)律的重新思考。理論層面，可從有機(jī)聯(lián)系觀（從實(shí)體到概念）、動(dòng)態(tài)整體觀（從固化到流動(dòng)）、知識建構(gòu)觀（從被動(dòng)到主動(dòng)）三個(gè)維度對檔案后保管范式做進(jìn)一步闡釋，進(jìn)而加深對其基本內(nèi)容的理解。與此同時(shí)，基于對后保管范式下檔案實(shí)踐的觀照，發(fā)現(xiàn)其逐漸打破傳統(tǒng)保管時(shí)代思維方式的羈絆，呈現(xiàn)出四個(gè)“轉(zhuǎn)向”：檔案管理流程轉(zhuǎn)向前端控制和全程管理、檔案鑒定焦點(diǎn)轉(zhuǎn)向內(nèi)容和技術(shù)雙重觀照、檔案著錄取向轉(zhuǎn)向文件形成背景的描述、檔案職業(yè)角色轉(zhuǎn)向監(jiān)督指導(dǎo)和知識服務(wù)。

關(guān)鍵詞：檔案；后保管范式；新來源觀；宏觀鑒定論；知識服務(wù)

Abstract： The post-archival custody paradigm is a strategic transformation of archival management paradigm andrethinking of the law of the whole archival management in the era of electronic records. At the theoretical level，we can further explain the post-archival custody paradigm from three dimensions： organic connection view （fromentity to concept）， dynamic whole view （from solidification to flow） and knowledge construction view （from passiveto active）， so as to deepen the understanding of its basic content. At the same time， based on the observation ofarchival practice under the archival post-custodial paradigm， it is found that it gradually breaks the fetters of thetraditional mode of custodial thinking and presents four "turns"： the archival management process is shifting to frontendcontrol and full-process management; the focus of archival appraisal is shifting to dual attention to contentand technology; the orientation of archival description is shifting to the context of records formation; the role of thearchival profession is shifting to supervision， guidance and knowledge service.

Keywords： Archival; Post-archival custody paradigm; New concept of provenance; Macro-appraisal theory;Knowledge service

1 引言

隨著信息技術(shù)革命的推動(dòng)、組織機(jī)構(gòu)的變革、用戶需求的變化，電子文件在社會(huì)活動(dòng)中的地位愈加重要。電子文件的記錄方式、保存方式均與傳統(tǒng)實(shí)體檔案存在較大差別，其形成過程也更為復(fù)雜、動(dòng)態(tài)，且在虛擬狀態(tài)下，很難準(zhǔn)確追溯到基于傳統(tǒng)實(shí)體檔案的來源信息和有機(jī)聯(lián)系[1]。在檔案形態(tài)發(fā)生變化的同時(shí)，其數(shù)量正以幾何級速度急劇增長，形成“文件雪崩”現(xiàn)象，同時(shí)充斥諸多無用文件“泡沫”。這對檔案工作發(fā)起了前所未有的挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)保管時(shí)代觀念的變革勢在必行。單向、固定、保守的工作策略已不再適用，檔案形成、管理與提供利用方式亟待轉(zhuǎn)變。與此同時(shí)，后現(xiàn)代主義思潮的出現(xiàn)，帶來了對批判與反思、解構(gòu)與建構(gòu)、去中心化的呼喚，也為檔案后保管范式的生長提供了思想土壤。

檔案后保管范式的起源可追溯至1 9 7 4年F·杰拉爾德·漢姆（F. Gerald Ham）在美國檔案工作者協(xié)會(huì)第38屆年會(huì)上所作的演講報(bào)告，其中關(guān)于“檔案邊緣”的論述便已孕育了“后保管模式”思想。[2]1981年，漢姆發(fā)表《后保管時(shí)代的檔案戰(zhàn)略》，正式提出“后保管”（Postcustodial）概念。[3]自此，國際檔案界后保管范式研究的序幕揭開，并在不斷深入探討與爭鳴中達(dá)成了更大范圍共識。在漢姆之后，1996年第13屆國際檔案大會(huì)上，特里·庫克（Terry Cook）進(jìn)一步闡釋了后保管模式，開啟了我國檔案界關(guān)于檔案后保管范式研究的熱潮，檔案后保管范式的內(nèi)涵也不斷豐富。目前，我國關(guān)于檔案后保管范式的研究已較為豐富，主要集中于檔案后保管范式的提出背景及其基本內(nèi)容、后保管范式下檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的重新審視、后保管范式下檔案實(shí)踐開展等方面內(nèi)容。但與此同時(shí)，較少有學(xué)者從聯(lián)系、發(fā)展和知識的視角對檔案后保管范式進(jìn)行闡釋，并結(jié)合當(dāng)下檔案工作變化來理解其實(shí)踐轉(zhuǎn)向。因此，筆者提出，可基于有機(jī)聯(lián)系觀、動(dòng)態(tài)整體觀、知識建構(gòu)觀對檔案后保管范式進(jìn)行理論闡釋，在此基礎(chǔ)上結(jié)合檔案工作現(xiàn)狀總結(jié)提出檔案管理流程、檔案鑒定焦點(diǎn)、檔案著錄取向、檔案職業(yè)角色四個(gè)方面的實(shí)踐轉(zhuǎn)向，為其系統(tǒng)理解與實(shí)施提供一定的參考，如圖1所示。

2 檔案后保管范式的理論闡釋

檔案后保管范式涉及檔案觀念、原則和實(shí)踐。根據(jù)國內(nèi)外學(xué)者對檔案后保管范式的研究，學(xué)界普遍認(rèn)可檔案后保管范式的基本內(nèi)容主要為新來源觀、宏觀鑒定論、知識服務(wù)。這三者彼此間有機(jī)統(tǒng)一、緊密聯(lián)系，形成了一個(gè)完整的理論內(nèi)容框架。其中，新來源觀和宏觀鑒定論是知識服務(wù)的基礎(chǔ)和保障；知識服務(wù)是檔案后保管范式的核心和目的[4]，無論是新來源觀還是宏觀鑒定論，均服從于知識服務(wù)的導(dǎo)向。為更深入理解檔案后保管范式，在明確其基本內(nèi)容的基礎(chǔ)上，探究其中起到支撐作用的理念，有助于對其進(jìn)行更深入的闡釋。

2.1 檔案后保管范式中的有機(jī)聯(lián)系觀：從實(shí)體到概念。有機(jī)聯(lián)系觀是指從多維聯(lián)系的層面來看待事物，而非“就事論事”式的孤立思維。檔案中存在廣泛有機(jī)聯(lián)系。傳統(tǒng)語境下，主要是從實(shí)體范疇觀照檔案的有機(jī)聯(lián)系，包括來源（形成者）聯(lián)系、時(shí)間聯(lián)系和事由聯(lián)系[5]。后保管語境下，對檔案有機(jī)聯(lián)系的理解則從實(shí)體范疇擴(kuò)展到概念范疇，更為復(fù)雜多元。這在檔案后保管范式的新來源觀、宏觀鑒定論、知識服務(wù)中均有所體現(xiàn)。

（1）新來源觀中的有機(jī)聯(lián)系觀。來源原則的本質(zhì)便是忠實(shí)反映社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)歷史過程，尊重檔案之間的歷史有機(jī)聯(lián)系。[6]新來源觀在繼承傳統(tǒng)來源觀本質(zhì)內(nèi)容基礎(chǔ)上，對“來源”有了重新發(fā)現(xiàn)和重新理解。在新來源觀中，“來源”被賦予新內(nèi)涵，被認(rèn)為是一種“概念來源”，指向目的、活動(dòng)、職能或形成過程的來源，更具抽象性，這對應(yīng)電子文件“概念化”的虛擬存在狀態(tài)。[7]這是因?yàn)?，盡管電子文件間的相互聯(lián)系能夠呈現(xiàn)于電子設(shè)備終端的屏幕上，但這種聯(lián)系卻不是實(shí)體存在的，而是概念的、邏輯的，是一種抽象存在。這促使著檔案學(xué)者和工作者將目光更多地放在文件形成背景中的各種有機(jī)聯(lián)系，理解文件的概念來源、邏輯來源。具體而言，新來源觀中的“來源”是指文件的形成過程及背景，包括文件的形成者、形成條件、形成目的、形成結(jié)構(gòu)等方面信息。[8]

（2）宏觀鑒定論中的有機(jī)聯(lián)系觀。宏觀鑒定論是一種順應(yīng)新來源觀的鑒定理論，它拋卻了以文件具體內(nèi)容為中心的鑒定標(biāo)準(zhǔn)，采用相對宏觀和抽象的文件職能背景、社會(huì)背景和當(dāng)下利用狀況，即文件的概念來源來鑒定文件的價(jià)值。并在此基礎(chǔ)上，對文件的職能背景進(jìn)行“自上而下”的解構(gòu)。[9]無論是職能、活動(dòng)、事件、效用還是公民與之互動(dòng)關(guān)系的重要性等，均是文件與其他文件、組織機(jī)構(gòu)、社會(huì)結(jié)構(gòu)之間概念范疇有機(jī)聯(lián)系的具體體現(xiàn)。宏觀鑒定論通過對這種聯(lián)系的把握，使具有相同職能背景并可能分散于不同單位的文件能夠同時(shí)進(jìn)行綜合性鑒定，[10]從而使檔案鑒定擺脫了對海量文件逐一單份鑒定的困境，轉(zhuǎn)變?yōu)榧?、系統(tǒng)、整體的，大大提升了工作效率。[11 ]

（3）知識服務(wù)中的有機(jī)聯(lián)系觀。知識服務(wù)是指檔案工作者通過一定的途徑為用戶提供檔案知識服務(wù)，進(jìn)而幫助檔案利用者從檔案中獲取所需知識。[12]知識服務(wù)作為檔案后保管范式的基本內(nèi)容，反映了檔案后保管范式中追求知識發(fā)現(xiàn)、重視知識生產(chǎn)、關(guān)注知識應(yīng)用和提供知識利用的思想內(nèi)核。而檔案知識服務(wù)中“知識”的重要來源之一，便是文件的多維聯(lián)系，包括文件間的聯(lián)系、文件形成者間的聯(lián)系等，其中不僅限于實(shí)體范疇聯(lián)系，更有許多概念范疇的聯(lián)系。后保管時(shí)代，檔案工作者需要更加全面把握文件的多維聯(lián)系，才能更好開展知識服務(wù)。[13]

2.2 檔案后保管范式中的動(dòng)態(tài)整體觀：從固化到流動(dòng)。動(dòng)態(tài)整體觀是指從動(dòng)態(tài)的視角把握事物的整體內(nèi)容與發(fā)展過程，而非截取其中一點(diǎn)進(jìn)行靜態(tài)的判斷。這源于后現(xiàn)代主義對兩個(gè)“有機(jī)統(tǒng)一”的倡導(dǎo)：過去、現(xiàn)在和未來的有機(jī)統(tǒng)一，部分與整體的有機(jī)統(tǒng)一。[14]檔案后保管范式是應(yīng)對電子文件時(shí)代文件形態(tài)變化、數(shù)量劇增、需求多元化等挑戰(zhàn)的產(chǎn)物，超越靜止、固定、單一、割裂是其內(nèi)在要求。檔案后保管范式自提出之初，便內(nèi)含動(dòng)態(tài)整體觀的思想。新來源觀、宏觀鑒定論和知識服務(wù)中，也多處體現(xiàn)了動(dòng)態(tài)整體觀。

（1）新來源觀中的動(dòng)態(tài)整體觀。其一，新來源觀關(guān)注文件形成的動(dòng)態(tài)、整體的過程。在傳統(tǒng)來源觀中，“來源”主要指向以等級結(jié)構(gòu)中原始文件產(chǎn)生部門為中心的實(shí)體來源。相較于后保管范式下的新來源觀，這種對“來源”的認(rèn)識僅著眼于單份文件的產(chǎn)生環(huán)節(jié)，無疑是靜態(tài)的、碎片的。1994年，特里·庫克提出：“現(xiàn)代社會(huì)正向后現(xiàn)代主義社會(huì)過渡，對基于過程聯(lián)系的后現(xiàn)代主義理論的理解將有助于我們實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)換，化保管方法為后保管方法，即重新認(rèn)識來源原則，把檔案工作中心由檔案實(shí)體保管移向形成檔案的活動(dòng)過程。”[15]可以發(fā)現(xiàn)，新來源觀中的“來源”，指向不固定、不穩(wěn)定，甚至非實(shí)體機(jī)構(gòu)中文件形成者的職能和業(yè)務(wù)活動(dòng)為重點(diǎn)的概念來源。其二，基于新來源觀對來源動(dòng)態(tài)、整體的觀照，檔案工作內(nèi)容逐漸具有更多動(dòng)態(tài)化特征，如互動(dòng)性、持續(xù)性。例如，檔案工作中心由具體的文件實(shí)體，轉(zhuǎn)變?yōu)槲募澈蟮膭?chuàng)造活動(dòng)或創(chuàng)造意圖，包括對文件、文件形成者及其形成目的、過程、相互聯(lián)系、職能和可靠性的持續(xù)關(guān)注[16]，充分納入文件形成過程中各種始終處于動(dòng)態(tài)變化之中的因素。同時(shí)，在新來源觀指導(dǎo)下，檔案工作者于文件產(chǎn)生之初或之前便開始實(shí)施文件管理，從而實(shí)現(xiàn)對文件全生命周期的動(dòng)態(tài)管理和控制。

（2）宏觀鑒定論中的動(dòng)態(tài)整體觀。其一，宏觀鑒定論通過職能和業(yè)務(wù)分析進(jìn)行鑒定，其鑒定標(biāo)準(zhǔn)更為動(dòng)態(tài)化和整體化。在文件數(shù)量急劇增長的信息時(shí)代，以逐份分析單份文件內(nèi)容為中心、采取較為微觀的鑒定標(biāo)準(zhǔn)的傳統(tǒng)檔案鑒定論，例如年齡鑒定論、行政官員決定論等，可操作性較低，鑒定視野較為狹窄。后保管范式視野下，檔案鑒定不再緊盯著單份文件內(nèi)容，或采用過于具體的鑒定標(biāo)準(zhǔn)，而更側(cè)重于職能和業(yè)務(wù)分析，進(jìn)而綜合判斷文件所反映歷史事實(shí)的重要性。其二，宏觀鑒定論著眼于對文件形成者和文件形成過程的判斷，其鑒定內(nèi)容更為動(dòng)態(tài)化和整體化。宏觀鑒定論對文件長期保存價(jià)值的鑒定，是基于文件背后具體事物活動(dòng)的過程及其重要性，需要判斷文件形成機(jī)構(gòu)職能在整個(gè)社會(huì)的重要性，并根據(jù)文件形成過程判斷文件在該機(jī)構(gòu)的重要性。[17]其三，宏觀鑒定論主張鑒定是一個(gè)主動(dòng)的、有計(jì)劃的過程，其鑒定過程更為動(dòng)態(tài)化、整體化。宏觀鑒定論要求檔案工作者在鑒定全過程中對機(jī)構(gòu)的職能、文件管理體系、記錄載體及其轉(zhuǎn)化，公民如何與這個(gè)背景和文化互動(dòng)、如何受其影響等進(jìn)行全面調(diào)查，而非僅僅根據(jù)檔案保管期限表“被動(dòng)”鑒定。此外，特里·庫克在闡述宏觀鑒定論時(shí)指出，檔案鑒定理論的主觀性問題不可避免，任何鑒定標(biāo)準(zhǔn)均可能隨現(xiàn)實(shí)條件（如機(jī)構(gòu)重組、撤銷、合并后職能發(fā)生變化）而變化。不可以一成不變的目光來看待檔案鑒定、理解檔案鑒定理論。[18]

（3）知識服務(wù)中的動(dòng)態(tài)整體觀。其一，檔案知識服務(wù)中“知識”是動(dòng)態(tài)形成的。在檔案知識服務(wù)中所提供于用戶的知識，并非在某一時(shí)間點(diǎn)生成的，而是在文件的形成、鑒定、解讀、服務(wù)等過程中不斷生成的。其二，檔案知識服務(wù)中“知識”是整體形成的。在檔案知識服務(wù)中所提供于用戶的知識，并非來源于單獨(dú)一份檔案或是檔案內(nèi)的單獨(dú)一個(gè)知識元，而是由檔案之間和檔案內(nèi)知識元之間相互聯(lián)系而整體形成的。其三，檔案知識服務(wù)中“知識服務(wù)”是動(dòng)態(tài)、整體提供的。在檔案后保管時(shí)代，知識服務(wù)不僅僅是一種服務(wù)方式，還是一系列成體系的貫穿檔案工作始終的理念、制度和方法，這支撐檔案知識服務(wù)不斷動(dòng)態(tài)更新、整體供給。[19]

2.3 檔案后保管范式中的知識建構(gòu)觀：從被動(dòng)到主動(dòng)。知識建構(gòu)觀是指通過對各種信息的主動(dòng)分析與綜合，使之產(chǎn)生有意義的關(guān)聯(lián)，從而獲得知識。[20]檔案后保管范式自提出之始，便帶有濃厚的知識服務(wù)色彩，超越了傳統(tǒng)語境下檔案的“被動(dòng)保管”，內(nèi)含知識建構(gòu)的思想底蘊(yùn)。新來源觀、宏觀鑒定論、知識服務(wù)均內(nèi)在包含著知識建構(gòu)觀。

（1）新來源觀中的知識建構(gòu)觀。特里·庫克等學(xué)者在詮釋后保管思想時(shí)指出，將來檔案工作不再僅局限于對物理客體進(jìn)行保管，還包括去積極把握“形成結(jié)構(gòu)、動(dòng)態(tài)功能及由此形成的文件之間的概念關(guān)系”。[21]這亦潛在意味著，對文件的關(guān)注從單份文件本身，轉(zhuǎn)移到了對文件背景因素的追溯和考察，對文件形成過程中各種聯(lián)系的理解。[22]在理解文件豐富聯(lián)系的同時(shí)，促使檔案工作者擺脫僅關(guān)注文件內(nèi)容的束縛，通過分析職能、活動(dòng)及其重要性等獲得更多隱性知識，從而實(shí)現(xiàn)知識的主動(dòng)建構(gòu)，為用戶提供更為豐富的知識服務(wù)。

（2）宏觀鑒定論中的知識建構(gòu)觀。宏觀鑒定論下的檔案鑒定工作具有主動(dòng)建構(gòu)社會(huì)記憶的意味：決定何者具有保存價(jià)值、何者無需保留，何者值得被社會(huì)銘記、何者將會(huì)被逐漸遺忘。[23]從另一層面而言，主動(dòng)建構(gòu)社會(huì)記憶也是主動(dòng)建構(gòu)知識。在此情境下，檔案工作者不再是文件的被動(dòng)管理者，所形成的檔案也不再是一種被動(dòng)產(chǎn)物，而是經(jīng)由檔案人員等主體在社會(huì)共同的記憶和知識上發(fā)揮主觀能動(dòng)性的積極體現(xiàn)。[24]同時(shí)，宏觀鑒定論通過對文件價(jià)值的鑒定，達(dá)成對海量文件的有效篩選，在量與質(zhì)的平衡中提高所建構(gòu)知識得以被發(fā)現(xiàn)和獲取的效率。宏觀鑒定論通過主張對社會(huì)記憶的主動(dòng)保存與傳承，幫助利用者從海量文件便捷地過渡到知識甚至智慧，使檔案工作者能夠成為概念、知識的提供者，使檔案工作獲得更廣泛社會(huì)認(rèn)同。[25]

（3）知識服務(wù)中的知識建構(gòu)觀。傳統(tǒng)保管理論中，檔案工作者多扮演著安于保管、被動(dòng)提供的角色，較少出于知識服務(wù)的目的去展開工作，將如何從海量文件中獲取所需知識的難題拋給了用戶。而檔案后保管范式，其本質(zhì)是一種“以來源為中心，以知識為中心”的模式。[26]特里·庫克曾言，“檔案館并非收納‘舊物’的倉庫，而是社會(huì)權(quán)利談判、爭奪、確認(rèn)的場所。”[27]推而廣之，社會(huì)記憶或社會(huì)知識也并非自然形成，而是主動(dòng)建構(gòu)的。正如前文所述，通過新來源觀、宏觀鑒定論的運(yùn)用，檔案工作者得以從文件的多維聯(lián)系中主動(dòng)發(fā)現(xiàn)新知識，從對海量文獻(xiàn)的鑒定中主動(dòng)篩選值得保存的知識。而無論是知識的主動(dòng)發(fā)現(xiàn)還是主動(dòng)篩選，均體現(xiàn)了知識建構(gòu)的思想。檔案工作不再僅僅是留存記憶、保存知識，同時(shí)也在塑造記憶、建構(gòu)知識。

3 檔案后保管范式的實(shí)踐轉(zhuǎn)向

3.1 檔案管理流程：轉(zhuǎn)向前端控制和全程管理。檔案后保管范式強(qiáng)調(diào)檔案管理流程的連續(xù)性和整體性，將檔案保管工作的目光投向文件形成的前端，注重施行前端控制和全程管理。檔案管理流程由文件產(chǎn)生之后，轉(zhuǎn)變?yōu)槲募a(chǎn)生之初或產(chǎn)生之前，對文件運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行前端控制和全流程控制，確保文件被有效捕獲與控制，而不會(huì)流失。[28]兩者均指向一種前向的管理模式。基于后保管時(shí)代檔案來源的不穩(wěn)定性，法國檔案學(xué)者C·諾加雷提出要重新考慮介入文件生命周期的時(shí)機(jī)，對文件實(shí)行前端控制，進(jìn)而達(dá)成檔案全流程管理。[29]

其中，前端控制主要來源于文件生命周期理論，是指在預(yù)先分析文件管理的目標(biāo)、任務(wù)和規(guī)則的基礎(chǔ)上，將能夠在文件形成之時(shí)或之前所需實(shí)現(xiàn)的功能提前完成。[30]面對文件量不斷“膨脹”的局面，倘若不在文件形成之時(shí)或是之前進(jìn)行前端控制，那么文件質(zhì)量將很難得到保障，且可能僅少量文件能夠得以妥當(dāng)保存。[31]國際檔案理事會(huì)電子委員會(huì)所制定的《電子文件管理指南》便主張?jiān)谖募芾硐到y(tǒng)設(shè)計(jì)階段進(jìn)行干預(yù)。

而全程管理則是文件連續(xù)體理論與前端控制理論的組合應(yīng)用，對電子文件從產(chǎn)生到永久保存或銷毀的整個(gè)生命周期進(jìn)行管理。[32]全程管理強(qiáng)調(diào)通過過程控制實(shí)現(xiàn)結(jié)果控制：一切關(guān)于文件重要屬性和流轉(zhuǎn)過程的信息都應(yīng)得到記錄。[33]盡管存在著些許差別，但大體而言，前端控制與全程管理均可以理解為從文件形成源頭控制文件整個(gè)運(yùn)動(dòng)過程。雅克·德里達(dá)（Jacques Derrida）“檔案化”概念研究也從理論上為前端控制與全程管理提供了強(qiáng)有力的支撐：“檔案化”是一個(gè)連續(xù)不可割裂開的過程，包括了文件的形成階段和后續(xù)整個(gè)檔案流程。[34]例如，在社交媒體檔案管理中，便應(yīng)對社交媒體檔案信息產(chǎn)生、發(fā)布、再編輯等過程進(jìn)行全面記錄存檔，以維護(hù)其憑證價(jià)值和情報(bào)價(jià)值。

在當(dāng)下檔案實(shí)踐中，由于制度體系不夠完善、管理方式缺少參照、系統(tǒng)功能不健全等問題[35]，全程管理、前端控制理念在檔案管理中落實(shí)得還不夠到位，但已取得一定進(jìn)展。諸多現(xiàn)實(shí)案例體現(xiàn)了檔案管理流程中前端控制和全程管理的轉(zhuǎn)向，如表1中所列舉的國家發(fā)展改革委、黔南州政法系統(tǒng)等機(jī)構(gòu)在檔案管理方面所采取的措施或做法。

值得關(guān)注的是，后保管時(shí)代，在實(shí)施前端控制和全程管理的過程中，檔案館所扮演的角色可能也會(huì)發(fā)生變化。部分澳大利亞檔案學(xué)者根據(jù)本國的檔案保管傳統(tǒng)和文件連續(xù)體理論，推崇分布式保管：檔案館不再作為保管基地，而是轉(zhuǎn)向中央信息中心。[41]不過，不論是分布式保管還是集中式保管，前端控制和全程管理都應(yīng)貫穿始終，以便能夠形成連貫的檔案管理體系。[42]

3.2 檔案鑒定焦點(diǎn)：轉(zhuǎn)向內(nèi)容和技術(shù)雙重觀照。傳統(tǒng)保管時(shí)代，檔案鑒定多著眼于文件的具體內(nèi)容。后保管時(shí)代，大量電子文件產(chǎn)生，計(jì)算機(jī)成為人閱讀電子文件必需的“中介”，因此，檔案鑒定難以僅依憑文件內(nèi)容，還需考慮技術(shù)因素。內(nèi)容和技術(shù)兩者共同構(gòu)成了電子文件保存價(jià)值的支點(diǎn)[43]，故檔案后保管范式中，檔案鑒定焦點(diǎn)轉(zhuǎn)向了內(nèi)容和技術(shù)雙重觀照。

由于文件數(shù)量龐大且保持著高速增長，傳統(tǒng)內(nèi)容鑒定方法已不再適用，檔案后保管范式中的內(nèi)容鑒定多采用以職能分析為主的宏觀思路。20世紀(jì)80年代末，特里·庫克提出宏觀鑒定戰(zhàn)略，主張文件鑒定應(yīng)當(dāng)從社會(huì)文化發(fā)展的整體利益出發(fā)，充分考慮社會(huì)結(jié)構(gòu)、文件形成過程、文件形成者及其職能等多種因素。[44]宏觀鑒定戰(zhàn)略做出了適應(yīng)電子文件特性的新調(diào)整，并成為一種影響力廣泛的典型方法。宏觀鑒定理論提出應(yīng)以文件形成的職能為鑒定標(biāo)準(zhǔn)，這些職能是通過政府機(jī)構(gòu)對社會(huì)訴求的逐步分解而使其得以執(zhí)行的。與傳統(tǒng)的檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)相比，這是一種自上而下的思路。但與此同時(shí)，宏觀鑒定理論也注重于“自下而上”思路，關(guān)注公眾與國家產(chǎn)生了怎么樣的互動(dòng)來確保社會(huì)愿望的正確實(shí)施。[45]

內(nèi)容鑒定之外，技術(shù)鑒定亦不可忽視。1984年，法國檔案學(xué)者哈羅爾德·瑙格勒發(fā)表名為《機(jī)讀文件的鑒定》的研究報(bào)告，首次明確提出在電子文件鑒定中，除了需要鑒定文件的內(nèi)容，還應(yīng)對文件技術(shù)狀況進(jìn)行鑒定。[46]技術(shù)鑒定指的就是在電子文件脫機(jī)保存在移動(dòng)載體上時(shí)，仔細(xì)檢查電子文件的軟硬件技術(shù)狀況，特別要注重認(rèn)定電子文件的真實(shí)性、完整性、安全性、可用性（以下簡稱電子文件“四性”），檢測文件的載體性能。[47]我國《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T 18894—2016）詳細(xì)列舉了電子文件四性檢測7條標(biāo)準(zhǔn)，如電子文件及其元數(shù)據(jù)的形成、收集和歸檔符合制度要求，電子文件及其元數(shù)據(jù)能一一對應(yīng)，數(shù)量準(zhǔn)確且齊全、完整，等等。其中，硬件技術(shù)鑒定主要包括對載體、網(wǎng)絡(luò)連接等狀態(tài)檢測；軟件技術(shù)鑒定主要包括電子文件“四性”鑒定、病毒鑒定等。鑒于歸檔、移交與接收、長期保存等是確保電子文件“四性”的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)，《文書類電子檔案檢測一般要求》（DA/T 70—2018）針對上述環(huán)節(jié)分別給出了檢測的內(nèi)容和方案；《電子檔案單套管理一般要求》（DA/T 92—2022），也指出應(yīng)在電子文件歸檔后，每年至少進(jìn)行1次檢測。技術(shù)鑒定體現(xiàn)了后保管時(shí)代檔案鑒定理論的與時(shí)俱進(jìn)，也改變了傳統(tǒng)的檔案鑒定模式和流程。目前，寧波市檔案局（館）以浙江省數(shù)字化改革為契機(jī)，圍繞“多辦公自動(dòng)化系統(tǒng)電子公文歸檔和電子檔案管理”試點(diǎn)工作任務(wù)，完成了具有自主知識產(chǎn)權(quán)的寧波電子文件預(yù)歸檔系統(tǒng)、電子公文“四性檢測”公共組件等開發(fā)，有效推動(dòng)了檔案鑒定轉(zhuǎn)向內(nèi)容和技術(shù)雙重鑒定。[48]

3.3 檔案著錄取向：轉(zhuǎn)向文件形成背景的描述。技術(shù)的發(fā)展使得檔案的載體、模態(tài)內(nèi)容更為多元化，檔案的存貯量更為龐大，檔案生成、流轉(zhuǎn)和檢索利用的效率大大提升，但與此同時(shí)，檔案量劇增，產(chǎn)生了“文件雪崩”現(xiàn)象，對檔案信息控制和檢索提出了更高要求，也促使著檔案著錄取向的更新迭代。關(guān)于后保管時(shí)代如何進(jìn)行檔案著錄，特里·庫克曾指出，應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)理解文件背景的多重聯(lián)系，將文件置于多元起源和多重秩序中進(jìn)行著錄，而不是僅僅實(shí)施針對實(shí)體檔案的單一著錄。[49]推動(dòng)檔案著錄中的文件形成背景描述轉(zhuǎn)向，應(yīng)采取下文給出的相應(yīng)措施。

首先，堅(jiān)持運(yùn)用新來源觀進(jìn)行檔案著錄。綜合了解文件的形成背景，包括文件形成的職能、活動(dòng)、任務(wù)和工作流程；深入揭示文件之間復(fù)雜的彼此聯(lián)系，從個(gè)別文件內(nèi)容描述轉(zhuǎn)向整體聯(lián)系描述，從淺層、少量要素描述轉(zhuǎn)向深層、多元要素描述。[50]例如，《檔案著錄規(guī)則》（DA/T 18—2022）強(qiáng)調(diào)對檔案內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、背景或管理活動(dòng)進(jìn)行分析、選擇、組織和記錄，為規(guī)范和指導(dǎo)我國檔案工作者對形成背景信息的著錄提供重要依據(jù)。[51]而放眼國際，《國際檔案著錄通則》（General International Standard ArchivalDescription）第2版于2000年發(fā)布，相較于1994年第1版的一個(gè)明顯差別便是，背景項(xiàng)從第1版的內(nèi)容結(jié)構(gòu)項(xiàng)中分離出來被單獨(dú)列出。2021年，國際檔案理事會(huì)《背景中的文件（檔案）——概念模型0.2版》（Records in ContextsConceptual Model v0.2）標(biāo)準(zhǔn)草案發(fā)布，提供了文件（檔案）創(chuàng)建、使用、管理與著錄的背景規(guī)則，要求對責(zé)任者、活動(dòng)、事件、時(shí)間、地點(diǎn)等多維度的背景信息展開著錄。[52]這些檔案背景信息著錄相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)，也直接體現(xiàn)了檔案著錄取向的變化。其次，堅(jiān)持維護(hù)電子文件“四性”。完整著錄電子文件的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和背景三要素[53]，繼而保證文件的完整性和證據(jù)價(jià)值。最后，強(qiáng)調(diào)通過檔案著錄揭示檔案中的知識。檔案后保管范式的“知識服務(wù)”要求應(yīng)特別重視文件中所包含的知識和通過分析文件聯(lián)系獲取知識。這要求所著錄的文件能夠具有完備的背景信息、相互關(guān)聯(lián)信息，且著錄不能止步于某一時(shí)間點(diǎn)，而是開放的、動(dòng)態(tài)更新的。

3.4 檔案職業(yè)角色：轉(zhuǎn)向監(jiān)督指導(dǎo)和知識服務(wù)。傳統(tǒng)保管時(shí)代，檔案數(shù)量少、增長慢，檔案的收集、管理、檢索各項(xiàng)業(yè)務(wù)較為簡單，此時(shí)檔案工作者多扮演著內(nèi)省、被動(dòng)、按部就班的角色，很少主動(dòng)涉足其他更廣闊的工作領(lǐng)域。后保管時(shí)代，由于技術(shù)沖擊、機(jī)構(gòu)膨脹，檔案工作環(huán)境發(fā)生巨大變化，檔案職業(yè)角色也被賦予新的要求和期待。

一方面，轉(zhuǎn)變?yōu)闄n案工作的監(jiān)督者和指導(dǎo)者。檔案職業(yè)角色的“保管員”定位已不再適用于后保管時(shí)代，盡管這一定位曾經(jīng)廣為認(rèn)可。后保管時(shí)代，檔案工作者不必僅拘泥于做一個(gè)靜處一隅的文件保管者，而可以作為檔案工作的監(jiān)督者和指導(dǎo)者來幫助文件形成者妥善保管檔案，以實(shí)現(xiàn)檔案職業(yè)角色的保管的法律職責(zé)[54]。這樣，檔案工作者便不再是坐在“幕后”的保管者，而是坐到“臺(tái)前”，通過向文件形成者問責(zé)的機(jī)制，從文件形成階段便介入。[55]與此同時(shí)，文件保存場所的集中或分布，也不再影響檔案工作的效率。[56]當(dāng)檔案職業(yè)角色呈現(xiàn)為檔案工作的監(jiān)督者和指導(dǎo)者，檔案館也可逐漸走向“檔案信息中心”，限制館藏增長，加強(qiáng)檔案信息服務(wù)。

另一方面，轉(zhuǎn)變?yōu)橹R服務(wù)的主動(dòng)提供者。重視檔案實(shí)體保管而忽視檔案開發(fā)和利用的“內(nèi)省”傾向妨礙著檔案作為資源的社會(huì)效用。知識服務(wù)主動(dòng)提供者作為后保管時(shí)代檔案職業(yè)角色的新期待，對檔案工作者提出了如下要求。其一，樹立知識服務(wù)的工作理念，重新審視自己的職責(zé)和任務(wù)，并根據(jù)信息時(shí)代用戶知識服務(wù)需求來調(diào)整自身知識結(jié)構(gòu)，發(fā)掘檔案內(nèi)容中隱藏的知識，并將之轉(zhuǎn)化為公眾需要的顯性知識[57]，滿足檔案利用者的需求。例如，為慶賀黨的百年華誕，江蘇省檔案館與省委組織部等單位基于對檔案知識的開發(fā)利用，聯(lián)合推出百集微紀(jì)錄片《記憶100》，生動(dòng)呈現(xiàn)了黨領(lǐng)導(dǎo)江蘇人民艱苦奮斗、接續(xù)奮進(jìn)的紅色記憶，充分發(fā)揮了紅色檔案的當(dāng)代價(jià)值。[58]其二，在檔案鑒定、檔案著錄的過程中，注意全面掌握文件形成的背景、活動(dòng)過程和制作目的，認(rèn)真研究文件的多維聯(lián)系，幫助社會(huì)和立檔單位借助新來源觀超越“一棵棵單獨(dú)的信息之樹”[59]，實(shí)現(xiàn)知識發(fā)現(xiàn)、知識增值。2021年，《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》便強(qiáng)調(diào)應(yīng)“積極探索知識管理……技術(shù)在檔案信息深層加工和利用中的應(yīng)用”。其三，通過培訓(xùn)等方式提高文件形成者的知識素養(yǎng)，向檔案利用者傳授如何在文件的海洋中淘出知識的真金。當(dāng)檔案職業(yè)角色能夠真正轉(zhuǎn)變?yōu)橹R服務(wù)的主動(dòng)提供者，檔案職業(yè)的地位也就會(huì)獲得應(yīng)有的社會(huì)認(rèn)可，成為各行各業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)中不可缺少的一抹亮色。

4 結(jié)語

檔案后保管范式的基本內(nèi)容包括新來源觀、宏觀鑒定論、知識服務(wù)，從有機(jī)聯(lián)系觀、動(dòng)態(tài)整體觀、知識建構(gòu)觀三個(gè)維度對檔案后保管范式進(jìn)行觀照，能夠有助于對其基本內(nèi)容的深入理解。后保管范式之下，檔案實(shí)踐也逐漸打破傳統(tǒng)保管時(shí)代思維方式的羈絆，呈現(xiàn)出檔案管理流程、檔案鑒定焦點(diǎn)、檔案著錄取向、檔案職業(yè)角色四個(gè)方面的實(shí)踐轉(zhuǎn)向。盡管近年檔案后保管范式研究熱度似乎已有所削減，但不可否認(rèn)的是，其中體現(xiàn)的思想張力、方法論色彩，在當(dāng)下的檔案實(shí)踐環(huán)境中，仍然具有強(qiáng)大的生命力。

參考文獻(xiàn)：

[1][4][12]徐擁軍.檔案后保管范式與知識管理[J].檔案學(xué)通訊，2008（02）：27-31.

[2]漢姆，劉越男譯.檔案邊緣[J].山西檔案，1999（01）：14.

[3]后保管時(shí)代的檔案戰(zhàn)略[J].劉越男，編譯.檔案，2000（06）：26-29.

[5]何嘉蓀，嚴(yán)曉蓉.“事由原則”應(yīng)正名為“相關(guān)性原則”：兼論文件“來源”概念的實(shí)質(zhì)[J].檔案學(xué)通訊，2010（06）：25-27.

[6]王上銘，蔡亞萍，吳建華.專題檔案概念辨析與界定[J].檔案學(xué)通訊，2015（05）：36-41.

[7][53]祭鴻雁.“新來源觀”：實(shí)質(zhì)與意義探析[J].檔案學(xué)通訊，2003（01）：21-25.

[8][16][26]馮惠玲.電子文件時(shí)代新思維《擁有新記憶：電子文件管理研究》摘要之六[J].檔案學(xué)通訊，1998（06）：46-50.

[9]閆靜，徐擁軍.后現(xiàn)代檔案思想對我國檔案理論與實(shí)踐發(fā)展的啟示：基于特里·庫克檔案思想的剖析[J].檔案學(xué)研究，2017（05）：4-10.

[10][18][23]庫克，李音.宏觀鑒定與職能分析[J].中國檔案，2012（01）：51-53.

[11 ]馮惠玲，張輯哲：《檔案學(xué)概論（第二版）》[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2006：282.

[13]張娟，李加才.事由原則與來源原則在本質(zhì)理念上的統(tǒng)一：工程項(xiàng)目檔案整理引發(fā)的思考[J].檔案學(xué)通訊，2011 （02）：84-88.

[14]閆順利，牛鳳.論建設(shè)性后現(xiàn)代主義整體觀[J].齊齊哈爾大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2019（08）：54-57.

[15][59]庫克，劉越男.電子文件與紙質(zhì)文件觀念：后保管及后現(xiàn)代主義社會(huì)里信息與檔案管理中面臨的一場革命[J].山西檔案，1997（02）：7-13.

[17]史瑤.宏觀鑒定法在檔案工作中的應(yīng)用和思考[J].檔案學(xué)研究，2016（02）：52-55.

[19]原宜青，丁敬達(dá).論檔案知識管理理論范式的形成與發(fā)展[J].檔案管理，2020（02）：23-26.

[20]鐘志賢.知識建構(gòu)、學(xué)習(xí)共同體與互動(dòng)概念的理解[J].電化教育研究，2005（11 ）：20-24+29.

[21]COOK T.The Concept ol the Archival Fonds：Theory，Description，and Provenance in theTheory to Practice.Toronto：Bureau of CanadianArchivists，1992：63.

[22][50]庫克，李音.對數(shù)字時(shí)代來源原則的反思[J].檔案學(xué)研究，2011 （01）：82-85.

[24][57]湯黎華.檔案學(xué)的想象力：評特里·庫克的后保管模式[J].山西檔案，2011 （01）：20-22.

[25]加小雙.后保管模式的背景、體系與意義[J].浙江檔案，2015（07）：19-21.

[27]COOK， SCHWARTZ.Archives，Records，andPower：From（Postmodern） Theory to（Archival）Performance[J].Archival Science，2002（02）：：171-185.

[28]徐擁軍，周艷華，李剛.基于知識服務(wù)的檔案管理模式的理論探索[J].檔案學(xué)通訊，2011 （02）：24-28.

[29]諾加雷.信息技術(shù)對檔案和檔案工作的影響[A].第十三屆國家檔案大會(huì)文件報(bào)告集[C].中國檔案出版社：1997：149.

[30]鄭伽.電子文件的全程管理與前端控制的比較研究[J].北京檔案，2017（10）：19-22.

[31]KETELAAR.Archivalisation and Archiving[J].Archives and Manuscripts，1999，26（01）：54-61.

[32]馮惠玲.電子文件與紙質(zhì)文件管理的共存與互動(dòng)[J].中國檔案，2003（12）：40-42.

[33]馮惠玲編.電子文件管理教程[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2001：13-14.

[34]何嘉蓀，馬小敏.后保管時(shí)代檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究之四：檔案化問題研究[J].檔案學(xué)研究，2016（03）：4-11 .

[35]張寧，路敏.我國工程項(xiàng)目電子文件單軌制實(shí)施現(xiàn)狀調(diào)查與思考[J].檔案學(xué)通訊，2022（03）：65-71.

[36]國家發(fā)展改革委辦公廳.記錄偉大勝利 見證人類奇跡：國家發(fā)展改革委認(rèn)真做好脫貧攻堅(jiān)檔案歸集工作[J].中國檔案，2021（09）：40-41.

[37]羅翔.黔南州政法系統(tǒng)單軌制辦案效率高[N].法制生活報(bào)，2021-12-20（001）

[38]秦曉菁，薛寧，劉流.電網(wǎng)工程檔案一體化管理探索[J].中國檔案，2023（04）：55.

[39]溫娟莉.山東濟(jì)南市檔案館 以公共化電子文件預(yù)歸檔模式助推檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型[N].中國檔案報(bào)，2022-11 -29（002）

[40]陳逸寒.協(xié)同、嵌入與整合：高校檔案館參與高校治理的三種路徑：以南京醫(yī)科大學(xué)為例[J].檔案與建設(shè)，2022（12）：57-60.

[41]馮惠玲，加小雙.檔案后保管理論的演進(jìn)與核心思想[J].檔案學(xué)通訊，2019（04）：4-12.

[42]UPWARD F.Structuring the Records Continuum-PartOne：Post custodial principles and properties[EB/OL].[2022-12-27].http：//staging infotech.monash.edu.au/research/ groups/ rcrg/ publications/recordscontinuun-fupp1.html.

[43]馮惠玲.電子文件的雙重鑒定：《擁有新記憶：電子文件管理研究》摘要之三[J].檔案學(xué)通訊，1998（03）：33-36.

[44]庫克，李音.銘記未來：檔案在建構(gòu)社會(huì)記憶中的作用[J].檔案學(xué)通訊，2002（02）：74-78.

[45]潘未梅，桑毓域.試論加拿大宏觀鑒定理論[J].檔案管理，2011 （06）：78-82.

[46]NAUGLER，The Archival Appraisal of Machine-Readable Records：A RAMP Study with Guidelines[J].Archivaria，1986（22）：182-184.

[47]傅榮校，靳穎.后保管時(shí)代來源原則和鑒定理論的重新審視：后保管時(shí)代檔案學(xué)基礎(chǔ)理論適應(yīng)性問題研究之四[J].檔案管理，2008（04）：7-11 .

[48]張凱.寧波市多辦公自動(dòng)化系統(tǒng)電子公文歸檔和電子檔案管理試點(diǎn)項(xiàng)目順利通過驗(yàn)收[EB/OL].[2023-04-02].http：//www.zgdazxw.com.cn/news/2022-03/02/content_330400.htm.

[49]趙芳.國際檔案著錄標(biāo)準(zhǔn)中的后保管思想[J].檔案學(xué)通訊，2010（04）：22-25.

[51]王英瑋.《檔案著錄規(guī)則》DA/T 18—2022的基本內(nèi)容、實(shí)踐價(jià)值及相關(guān)問題的思考[J].北京檔案，2023（02）：22-27.

[52]龍家慶，王興廣.國際檔案著錄系列標(biāo)準(zhǔn)《背景中的文件（檔案）》解析及啟示[J].中國檔案，2022（03）：80-81.

[54]BEARMAN D.Electronic evidence：strategies formanaging records in contemporary organizations[M].Pittsburgh ：Archives and Museum Informatics.1994：28-30，86-87.

[55]SHEA G.The issue of custody or post custodyof electronic Archives[M]Electronic recordsmanagement：a literature review.Paris：Ica，1996：77-87.

[56]MOSES R.A glossary of archival and recordsterminology[M].Chicago：Society of AmericanArchivists.2005：302.

[58]陳向陽.注重紅色檔案的當(dāng)代價(jià)值及開發(fā)利用[N].中國社會(huì)科學(xué)報(bào)，2022-07-15（006）

（作者單位：中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院 盧思佳，碩士研究生；郭若涵，博士研究生 來稿日期：2023-06-17）