基于知識圖譜的國內(nèi)電子文件領(lǐng)域期刊發(fā)文現(xiàn)象探究

彭思敏

(湘潭大學(xué),湖南 湘潭 411400)

0 引言

新近頒布的國家標(biāo)準(zhǔn)《電子文件歸檔與管理規(guī)范》中,電子文件的定義為:電子文件是指在數(shù)字設(shè)備及環(huán)境中形成,以數(shù)碼形式存儲于磁帶、磁盤、光盤等載體,依賴計算機等數(shù)字設(shè)備閱讀、處理,并可在通信網(wǎng)絡(luò)上傳送的文件。電子問政、電子檔案、數(shù)字檔案館等研究熱點的背后都離不開電子文件管理的內(nèi)核支持。在此背景下,利用CiteSpace和CNKI可視化分析,在知網(wǎng)上選取年限為2000—2022年11月,對國內(nèi)的電子文件管理中文核心期刊文獻進行可視化分析,探究電子文件管理核心期刊的發(fā)文現(xiàn)象,并試圖對這些現(xiàn)象做出解釋,從而更好地捋清電子文件管理的學(xué)科脈絡(luò)和看清學(xué)科發(fā)展趨勢。

1 數(shù)據(jù)來源和分析處理工具

文章內(nèi)所有數(shù)據(jù)均來自CNKI全文數(shù)據(jù)庫,在中國知網(wǎng)中以“主題=電子文件”AND“主題=電子文件管理”為檢索式進行檢索,在來源類別中選擇核心期刊,時間選取集中在2000—2022年11月。通過對文獻進行人工篩選與處理后,分別得到857條中文文獻,研究數(shù)據(jù)利用知網(wǎng)可視化分析和CiteSpace軟件進行宏觀整體分析。

2 發(fā)文現(xiàn)象分析

2.1 年度發(fā)文量應(yīng)激式發(fā)展

2.1.1 年度發(fā)文量分析

文獻數(shù)量的多少是研究者對某一領(lǐng)域內(nèi)研究主題關(guān)注情況的直接反映,有助于直觀地把握電子文件管理研究的總體情況和趨勢。從CNKI里導(dǎo)出的2000—2022年20多年來的電子文件管理研究年度發(fā)文量如圖1所示?？傮w上來看,近20年的年度發(fā)文量呈波動趨勢,整體呈階段式爆發(fā),年度發(fā)文量高峰期主要集中在2005—2014年,后續(xù)在2017—2021年迎來小高峰,但整體呈下降的趨勢。這說明我國電子文件管理的研究處于受外界刺激而發(fā)展的應(yīng)激發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

2.1.2 具體階段分析

第一階段為2000—2008年。在《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》和原國家科委、國家檔案局等政府部門聯(lián)合開展電子文件歸檔及電子檔案管理規(guī)范建設(shè)[1]的基礎(chǔ)上,從2001年的《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十五”計劃》提出開展電子文件管理試點和管理標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)開始,2002年的《全國檔案信息化建設(shè)實施綱要》《電子文件歸檔與管理規(guī)范》以及2003年的《電子公文歸檔管理暫行辦法》等文件的頒布都刺激了電子文件管理相關(guān)研究的產(chǎn)生。至此,年度發(fā)文量快速增長,并迎來了第一個大規(guī)模的年度發(fā)文高峰。在實踐方面,銀行、煙草等行業(yè)率先配套相關(guān)政策開展實踐并開始提出雙套歸檔的要求。

第二階段為2009—2016年。2009年發(fā)布了電子文件管理領(lǐng)域的總領(lǐng)文件《電子文件管理暫行辦法》,讓電子文件管理領(lǐng)域迎來了年度發(fā)文量的最高峰;2011年的年度發(fā)文量僅次于2009年,這一年發(fā)布的《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》《國家電子文件管理工作規(guī)劃(2011—2015年)》都在頂層設(shè)計或總體上對電子文件的建設(shè)管理提出了相應(yīng)的要求。后者更是明確了電子文件管理作為我國實施信息化戰(zhàn)略的重要任務(wù)和新時期國家管理的基礎(chǔ)性工作定位[2]。此后,基本保持平穩(wěn),于2016年降至最低點,2016年是全國檔案事業(yè)發(fā)展的“十三五”階段,提出了電子檔案單套單軌管理試點的實踐要求。這一階段電子文件管理更多的是在實踐層面的政策文件和要求,電子文件管理領(lǐng)域發(fā)文也相應(yīng)同上述行業(yè)實踐結(jié)合出現(xiàn)了新的分支,如電子政務(wù)等。

第三階段為2017年至今。2017年電子文件管理領(lǐng)域的年度發(fā)文量開始回升。2017年的《質(zhì)檢總局“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”工作方案》、2019年的《國務(wù)院關(guān)于在線政務(wù)服務(wù)的若干規(guī)定》等政策延續(xù)了2016年推動電子文件管理在政務(wù)服務(wù)中的規(guī)劃要求,開始逐步完善電子政務(wù)文件的整體布局和積極開展電子政務(wù)文件的具體實踐。

2.2 期刊發(fā)文量呈下降趨勢

通過CNKI可視化可知,發(fā)文量前14的期刊,如表1所示。以下這14種期刊的發(fā)文量均在5篇以上,這14種期刊總共發(fā)表810篇文獻,占總體樣本的94.4%,是我國電子文件管理研究相關(guān)核心文獻的主要發(fā)文陣地。由表1可知,刊載電子文件管理研究相關(guān)論文比較多的期刊有《蘭臺世界》《檔案學(xué)通訊》《浙江檔案》等。其中,《蘭臺世界》刊載電子文件管理研究相關(guān)論文數(shù)量最多,達157篇,占樣本數(shù)據(jù)文獻的18.98%,其最近5年(2010—2014年)發(fā)文量分別為12篇、15篇、20篇、13篇和12篇;《檔案學(xué)通訊》最近5年(2018—2022年)發(fā)文量為4篇、4篇、7篇、2篇和1篇;《浙江檔案》最近5年(2017—2022年)發(fā)文量分別為7篇、5篇、5篇、4篇和2篇。據(jù)此可知近5年來電子文件管理的期刊發(fā)文量整體呈下降趨勢。

表1 研究文獻的期刊分布(發(fā)文量5篇以上)

2.3 學(xué)術(shù)合作較少

2.3.1 作者合作網(wǎng)絡(luò)較少

通過作者分析,快速定位電子文件管理研究領(lǐng)域的權(quán)威學(xué)者,有助于快速掌握該領(lǐng)域的最新研究進展和已有研究的深度與廣度。在CiteSpace中將Node tupes設(shè)定為Author,時間切片為一年,其他不變,運行后便得到“N=537、E=278、D=0.001 9”的電子文件管理研究作者共現(xiàn)知識圖譜。說明在本樣本中共涉及537位作者,連線有278根,密度為0.001 9。其中,連線越粗說明他們在同一篇文獻中出現(xiàn)的概率越高;節(jié)點字體越大表明其發(fā)文量愈多,同作者發(fā)文量表數(shù)據(jù)一致,連線則代表兩者之間有合作。根據(jù)表2可知,發(fā)文量最多的作者為劉越男和張正強,發(fā)文數(shù)量均為19篇;第二是于英香,13篇;第三是畢建新、安小米、馮惠玲、李澤鋒,9篇。綜合來看不難發(fā)現(xiàn),其中節(jié)點最大的學(xué)者為劉越男、張正強。劉越男從2003年開始到2014年,基本保持每年至少一篇發(fā)文,高峰期為2011—2014年,其間平均每年2篇,最近至2021年發(fā)表了最新成果,其研究具有一定持續(xù)性。此外,合作網(wǎng)絡(luò)中聯(lián)系比較密集的學(xué)者依次為馮惠玲、周文鴻、安小米和劉越男等。以馮惠玲為首構(gòu)建的合作網(wǎng)絡(luò)是圖譜上最顯著、最密集、連線最多的。馮惠玲是電子文件研究領(lǐng)域中的權(quán)威代表學(xué)者之一,2000—2021年不斷有研究成果產(chǎn)出,研究的持續(xù)性強。除以上學(xué)者建立了較為集中的合作網(wǎng)絡(luò)外,其他學(xué)者雖存在一定的網(wǎng)絡(luò)連線,但合作網(wǎng)絡(luò)較少且分散。綜上,我國學(xué)者在電子文件管理研究領(lǐng)域的研究持續(xù)性較強,該領(lǐng)域的權(quán)威學(xué)者已基本構(gòu)建起了一定規(guī)模的學(xué)術(shù)交流合作網(wǎng)絡(luò),但其他學(xué)者之間的合作交流仍比較少,處于比較零散孤立的狀態(tài)。

表2 前15作者發(fā)文量

2.3.2 機構(gòu)之間無學(xué)術(shù)合作

通過機構(gòu)在知識圖譜上的分布形態(tài)來分析機構(gòu)合作的密切程度,是否形成了成熟的研究團隊;通過機構(gòu)的發(fā)文數(shù)量可以看出機構(gòu)的學(xué)術(shù)產(chǎn)出、學(xué)術(shù)影響力等方面。通過機構(gòu)分析便可得到“N=477、E=0、D=0”的電子文件管理研究機構(gòu)共現(xiàn)知識圖譜。其中,電子文件管理研究的現(xiàn)有機構(gòu)有477個,但都為點狀分布,相互之間沒有什么聯(lián)系。根據(jù)表3可知,我國電子文件管理研究在一定程度上集中在高校和檔案局,說明我國電子文件管理研究既有理論上的成果也有具體實踐的產(chǎn)出,互相促進發(fā)展。其中,發(fā)文量第一的機構(gòu)為中國人民大學(xué),有128篇文獻;第二是南京政治學(xué)院的63篇;第三上海大學(xué)的31篇。檔案館方面,浙江省檔案局13篇,國家檔案局12篇。綜上,一方面,可以看出我國電子文件管理研究的發(fā)文機構(gòu)間學(xué)術(shù)合作并不密切,呈分散的點狀分布,沒有形成一定的合作網(wǎng)絡(luò);另一方面,雖然目前檔案機構(gòu)參與其中,但研究成果明顯少于高校等科研成果的數(shù)量,還需要積極納入更加豐富的具有豐富實踐經(jīng)驗的機構(gòu)和單位,促進電子文件管理領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展。

表3 機構(gòu)發(fā)文量排名(發(fā)文量10篇以上的研究機構(gòu))

3 原因分析

3.1 科研寫作和需要學(xué)科特性

不論是論文寫作本身的要求,還是對論文期刊而言,創(chuàng)新都是必不可少的要素。一個新的政策文本出臺,不僅代表著政治上的指向,還可能是一個新領(lǐng)域。以這個為指向既不會脫離實際需求,又可能產(chǎn)出優(yōu)秀的研究成果,甚至是全新的成果。比起前面學(xué)者耕耘已久的成果豐碩的領(lǐng)域,后者給研究者的發(fā)揮空間和收益更為可觀。

電子文件管理并非一門純理論研究的學(xué)科。電子文件的產(chǎn)生在一定程度上依賴現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)展,既要適應(yīng)實踐信息管理的需要,也要最終落實在應(yīng)用上。電子文件管理領(lǐng)域的發(fā)文量隨著國家政策文件的發(fā)布而波動,很大程度上也是因為這一學(xué)科屬性。電子文件管理領(lǐng)域的論文成果要指導(dǎo)電子文件管理的實踐,那勢必不能脫離現(xiàn)實情況下電子文件管理的政策環(huán)境、現(xiàn)實工作流程、管理制度等現(xiàn)實基礎(chǔ)因素。此外,實踐層面,政策文本和要求辦法的發(fā)布,也需要大量的研究和文本配套材料來更好地解讀內(nèi)容文本,輔助其實施。政策等更多是大方向上的主導(dǎo)作用,細(xì)節(jié)和具體實踐展開需要更多的學(xué)者進行理論上的描補和具體實證調(diào)研的修繕。

3.2 教育招生政策和科研難度的攀升

科研群體人數(shù)的大幅增長帶來了空前的論文發(fā)表需求。據(jù)教育部發(fā)布的《教育發(fā)展統(tǒng)計公報》,2021年全國共有各級各類學(xué)校52.93萬所,專任教師1 844.37萬人,在學(xué)研究生333.24萬人,比上年增加19.28萬人,增長6.14%[3]。隨著我國碩博、教師隊伍的壯大,在現(xiàn)行的體制機制下,單位評職稱、碩博士畢業(yè)、本科生申請獎學(xué)金或高校碩士,這些在很大程度上都依賴于論文發(fā)表數(shù)量的多少和質(zhì)量高低。2010年,中國學(xué)者(生)在北核期刊人均發(fā)文0.21篇,但在空前的發(fā)表需求下這一數(shù)字到2021年僅為0.14篇。不僅中文期刊如此,外文期刊也是面臨著同樣的壓力。由于語言、標(biāo)準(zhǔn)和體系等方面的不同,國外期刊本身就會將一部分的人拒之門外,即使如此,外文期刊也同樣面臨著大量的論文投稿,2000—2021年,由SSCI和SCIE兩大科學(xué)索引收錄的中國大陸機構(gòu)發(fā)表的論文數(shù)量增長了近21倍。論文絕對數(shù)量在增長的同時,外文期刊的人均發(fā)文量也在快速上升。2010—2021年,SSCI/SCIE期刊論文中由中國學(xué)者(生)發(fā)表的論文比例由21%上升至61%[4]。

論文發(fā)表需求的快速增長,導(dǎo)致論文供大于求,這帶來的便是論文發(fā)表難度的大幅提升。一方面,大量的論文產(chǎn)出與有限的期刊版面,勢必會帶來同質(zhì)性科研產(chǎn)出的優(yōu)劣比較,期刊出于學(xué)術(shù)和發(fā)展考慮,只能對投稿論文進行擇優(yōu)而錄,其評選標(biāo)準(zhǔn)和要求也會相對于以往更加嚴(yán)格。在期刊后續(xù)的錄用上,在論文作者中就會形成所謂的“劇場效應(yīng)”,只有比之前的論文和其他潛在競爭者更加具有獨創(chuàng)性和更高質(zhì)量的論文才能有被采用的可能。另一方面,國內(nèi)期刊論文流程不斷演變成熟。如今的期刊基本上都有一套完整的從投稿、審稿、錄用到出版的一系列流程。如部分期刊在審稿環(huán)節(jié)除了要通過刊內(nèi)主編和專家的認(rèn)可,還會有外審的環(huán)節(jié),邀請外部的權(quán)威專家進行兼職審稿,通常外審專家還不止一個。而專家評審時長和觀念之間的協(xié)商等都會增加論文出版的時間成本,一般而言,非常順利的論文見刊也至少要半年。目前,期刊并不缺乏好的稿源,現(xiàn)在的CSSCI期刊更傾向事先選擇一批目標(biāo)群體對其進行特定主題或不固定主題的論文寫作意向的稿件約談。此外,核心期刊現(xiàn)在對于作者職稱或單位的要求不斷提高,甚至更愿意接收有課題或基金的論文,因為本身有基金和課題,就一定程度上提供了作者或團隊實力水平的保障。

3.3 期刊生存的競爭壓力

《中國發(fā)表生態(tài)報告(2021)》指出,2012年至今,約有70%的北大中文核心期刊在減少期刊發(fā)文[4]。中文核心版面供給的逐年減少是所有學(xué)科都在面臨的一個問題,其實社會科學(xué)類期刊整體發(fā)文量降幅要明顯高于其他學(xué)科,其期刊發(fā)文量降幅超過30%。面對這樣的局面,一方面是出于期刊自身發(fā)展的需要。持續(xù)被CSSCI收錄或成為領(lǐng)域核心期刊是人文社科領(lǐng)域期刊的頭等大事。因為入圍并被收錄進CSSCI不僅有力證明期刊的學(xué)術(shù)實力和影響力,而且在期刊后續(xù)的稿源、審稿上擁有更多的選擇權(quán),而核心期刊的主要評價手段就是影響因子的高低,影響因子是根據(jù)前2年被引次數(shù)除以這2年文章數(shù)得來的。因期刊無法控制分子“被引次數(shù)”,期刊為了保持或入圍,只得通過控制分母“近2年的發(fā)文數(shù)量”來著手提升影響因子,達到提升期刊影響力、保持期刊實力的目的。另一方面是外文期刊選稿的優(yōu)勢擠占了國內(nèi)中文期刊的發(fā)展空間。單從中文核心期刊的版面供給數(shù)量上來看,這幾年的期刊版面供給整體來看是上漲的,但面對同樣甚至更快增長的論文發(fā)表需求,這個上漲就顯得杯水車薪了。學(xué)者出于對更廣闊學(xué)術(shù)交流平臺的向往、規(guī)避國內(nèi)漫長審稿流程等多方面考慮下,更愿意向外文或國際化期刊進行投稿。在以上2方面的利益驅(qū)動和發(fā)表需求持續(xù)增長的背景下,國際大型期刊對于國內(nèi)大量且質(zhì)量優(yōu)異的論文稿件的吸稿已經(jīng)逐步形成了得天獨厚的優(yōu)勢。國際外文期刊在選稿和審稿上的優(yōu)勢,讓其掌握了更大的主動權(quán)。在同樣的期刊發(fā)文數(shù)量下,掌握了更多主動權(quán)的國際外文期刊擁有更多的選擇。在學(xué)術(shù)影響力上,國際期刊的影響范圍也比國內(nèi)中文期刊更加廣泛。

3.4 文化背景和科研常識的限制

自古我國的文化中就存在“文人相輕,武人相重”和“防人之心不可無”的文化思維。其次,費孝通[5]在《鄉(xiāng)土中國》中曾說道,中國社會是一個“差序格局”的社會,也就是“熟人社會”。就像一顆石子投入池塘,只有離得最近的波紋才起伏得越劇烈。國內(nèi)外學(xué)者合作一個很大的不同就是合作的基礎(chǔ)不同——國外的學(xué)術(shù)合作是建立在學(xué)術(shù)需要的基礎(chǔ)上的;國內(nèi)學(xué)術(shù)合作更傾向選擇該領(lǐng)域內(nèi)熟悉的學(xué)者。其實質(zhì)就是個人利益最大化的合作模式。根據(jù)傳統(tǒng)文化潛移默化的影響和出于對人際關(guān)系“內(nèi)部”親近人員的信任,人們天然地相信通過“內(nèi)部”的學(xué)者來組建相應(yīng)的學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò),能比陌生的學(xué)者更能保證自己的學(xué)術(shù)利益。

科研合作基本規(guī)則常識的缺乏也是國內(nèi)科研人員間不易開展合作的主要原因之一。相比國外更為密集和廣闊的學(xué)者合作網(wǎng)絡(luò),國內(nèi)的學(xué)者合作網(wǎng)絡(luò)顯得稀疏很多。因為合作的本身就是建立在平等的基礎(chǔ)上的,你有我無,我無你有,而往往恰恰需要對方有的,這才構(gòu)成了合作。而國內(nèi)的學(xué)術(shù)合作更多的是資源的一種分享,在缺乏自己獨特的學(xué)術(shù)思想和科研獨立性基礎(chǔ)上,合作的雙方也難以達到平衡,難以形成良好的合作。合作的一方若存在著“搭便車”的想法和行為,出于人際交往的對稱博弈心理,另一方可能會采取相對的措施或防備措施來進行回應(yīng),合作便難以維持下去;其次就是出于對大環(huán)境下學(xué)術(shù)誠信的不信賴。不局限于電子文件管理,在很多領(lǐng)域、很多方向已經(jīng)開始趨向成熟的研究,同質(zhì)性、同類型的成果很多,更何況學(xué)術(shù)圈也不是沒有學(xué)術(shù)不端和造假的人存在,很大程度上很多研究拼的就是發(fā)表時間的先后。出于以上考慮,國內(nèi)學(xué)者在自己的研究成果尚未公開出版之前,基本上是不會拿到公開場合和合作網(wǎng)絡(luò)中進行分享的。

除了以上兩個方面的原因,因為該軟件無法具體分析同一機構(gòu)下的作者合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò),不同機構(gòu)間不同作者之間的聯(lián)系還可以通過作者共現(xiàn)圖譜進行分析,但對于同一機構(gòu)內(nèi)的學(xué)者,對其內(nèi)在的合作網(wǎng)絡(luò)密切程度、合作網(wǎng)的多少等無法進行分析。

4 結(jié)語

在信息時代,信息電子化得到了快速發(fā)展,為電子文件管理的持續(xù)發(fā)展奠定了良好的理論研究環(huán)境。通過基于知識圖譜對電子文件管理方向國內(nèi)期刊的可視化,可探究大環(huán)境下電子文件管理領(lǐng)域中發(fā)文量略顯疲軟、學(xué)術(shù)合作略顯單一等原因。但限于數(shù)據(jù)和軟件等因素,無法對同一機構(gòu)內(nèi)的學(xué)術(shù)合作密切程度進行深層次分析。但總的來說,在未來的電子文件領(lǐng)域,不同機構(gòu)間的學(xué)術(shù)合作和大環(huán)境下的學(xué)術(shù)交流是大勢所趨。