創(chuàng)新視角下科技人才評價政策演進(jìn)與實施

唐 玫,高夢瀟,朱若星,閆二開

(西北工業(yè)大學(xué) 圖書館,陜西 西安 710072)

0 引言

知識經(jīng)濟時代,人才成為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的核心力量,通過凝聚知識、技術(shù)、創(chuàng)新、創(chuàng)意等,形成顯性或隱性人力資本以增強國家競爭力。人才戰(zhàn)略的實施落地,人才是基礎(chǔ)、人才評價是“指揮棒”?？萍既瞬胖饕笍氖孪到y(tǒng)性科學(xué)技術(shù)知識產(chǎn)生、促進(jìn)、傳播和應(yīng)用活動的人才[1]。完善科技人才評價機制,可以培養(yǎng)建設(shè)高水平科技人才隊伍,營造良好的科研生態(tài)。我國人才評價工作歷史悠久,近年來,科技人才評價改革方面已做了大量創(chuàng)新性頂層設(shè)計工作,從2002年中共中央、國務(wù)院發(fā)布的《2002—2005年全國人才隊伍建設(shè)規(guī)劃綱要)》[2]到2022年科技部等八部門聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于開展科技人才評價改革試點的工作方案》[3],從粗略到細(xì)分、從整體到多元、從全行業(yè)到各行業(yè),為科技人才評價工作厘清了思路,指明了方向。然而,當(dāng)前依舊存在科技人才評價創(chuàng)新不足、“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”現(xiàn)象嚴(yán)重、科技人才評價機制不夠完善、評價指標(biāo)尚未標(biāo)準(zhǔn)化以及評價對象分類尚不明確的痛點。隨著大數(shù)據(jù)時代的來臨,在數(shù)據(jù)量巨大、數(shù)據(jù)類型多樣、人才多源異構(gòu)信息可實時獲取的情況下,如何在“破四唯”的背景下建立健全科技人才評價體系、完善科技人才評價機制、制定科技人才評價及同行評議標(biāo)準(zhǔn)以制定穩(wěn)固長期的科技人才評價制度,對高水平科技人才隊伍建設(shè)以及促進(jìn)國家科技人才隊伍質(zhì)量提升至關(guān)重要。本文以科技創(chuàng)新為視角,首先梳理近年來國家層面出臺的關(guān)于科技人才評價的代表性政策文件,并對其進(jìn)行歷史演進(jìn)分析,然后探討了當(dāng)前我國對于科技人才評價的實施現(xiàn)狀,以期為創(chuàng)新科技人才評價工作提供依據(jù)與參考。

1 科技人才評價政策演進(jìn)

1.1 國外科技人才評價相關(guān)政策

國外在人才評價領(lǐng)域中比較突出的是德國、日本和美國。美國的人才評估制度始于大學(xué)建立的初期,隨著第三方評估在公共政策績效方面的應(yīng)用,人才第三方評估也得到快速發(fā)展。美國建立了“科技教育優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略”,頒布一系列人才政策,以吸引更多的科技人才[4]。德國在20世紀(jì)80年代時就已經(jīng)建立有關(guān)科研人員、小組、計劃等方面的評估工作,主要集中體現(xiàn)在對軍事化人才的評價選拔[5],而后在高等教育選拔方面也得到應(yīng)用。日本實施“科技立國”戰(zhàn)略計劃,對科技發(fā)展大力扶植,其間頒布實施了《國家研究開發(fā)評價實施辦法大綱指針》《科學(xué)技術(shù)人員培養(yǎng)擴充計劃》等一系列政策,推動了日本研究評價體制的建設(shè)。

1.2 我國科技人才評價政策與演進(jìn)

縱觀科技人才評價歷史,我國從20世紀(jì)中葉新中國成立初期已然有相關(guān)研究。蕭鳴政等[6]認(rèn)為經(jīng)過了漫長的“探索發(fā)展期”“撥亂反正恢復(fù)期”“快速成長期”,自21世紀(jì)初,人才評價進(jìn)入“科學(xué)發(fā)展期”和“機制發(fā)展期”。在此基礎(chǔ)上,本文為順應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展階段的人才工作需求,主要探討近20年間“科學(xué)發(fā)展期”和“機制發(fā)展期”的科技人才評價政策演進(jìn)。相關(guān)代表性政策文件如表1所示。

表1 近20年我國科技人才評價代表性政策文件

(1)第一階段:初具制度(2002—2005年)。20世紀(jì)初期,我國尚未明確出臺針對科技人才評價的政策。2002年,中共中央、國務(wù)院出臺《2002—2005年全國人才隊伍建設(shè)規(guī)劃綱要》,為新時期人才隊伍建設(shè)提出規(guī)劃。這一階段政策文本關(guān)鍵詞為“制度”(48次)、“培養(yǎng)”(37次)、“隊伍建設(shè)”(19次)、“機制”(16次)、“吸引”(10次)以及“引進(jìn)”(6次),表明該階段政策關(guān)注人才隊伍建設(shè)與培養(yǎng)、招攬與引育過程中的制度及機制建設(shè);“評價”一詞僅出現(xiàn)3次。這一階段人才工作重點為人才隊伍的建設(shè),包括提升各類專業(yè)技術(shù)人才體量、西部人才開發(fā)計劃、招攬和引進(jìn)海外人才等。2003年國務(wù)院下發(fā)《中共中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強人才工作的決定》,提出人才強國戰(zhàn)略。在此基礎(chǔ)上面向科技人才,首次簡要提出須克服重學(xué)歷、資歷,輕能力、業(yè)績的傾向,由品德、知識、能力等要素構(gòu)成各類人才評價指標(biāo)體系。

(2)第二階段:形成機制(2010—2015年)。在人才強國戰(zhàn)略實施基礎(chǔ)上,2010年國務(wù)院下發(fā)《國家中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》,這是我國第一份中長期人才工作政策文件。隨著文件針對高層次創(chuàng)新型人才缺乏、人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力不強、人才結(jié)構(gòu)和布局不盡合理等問題的深入剖析與策略引導(dǎo),科技人才發(fā)展政策進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展階段。這一階段政策文本關(guān)鍵詞中,“創(chuàng)新”(88次)、“科技”(51次)、“科研”(37次)、“高層次”(26次)、“人才評價”(13次)、“緊缺”(12次)均表明人才政策從制度和機制建設(shè)階段過渡到創(chuàng)新型、高層次科研任務(wù)和人才需求驅(qū)動階段,形成了具有針對性的人才評價發(fā)現(xiàn)機制,人才評價工作的重要性逐漸凸顯。文件指出,人才評價要以品德、能力和業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向,建立各類人才能力素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn),分行業(yè)制定人才評價標(biāo)準(zhǔn),并強調(diào)在制定標(biāo)準(zhǔn)時須克服唯學(xué)歷、唯論文傾向。

(3)第三階段:細(xì)化制度(2016—2018年)。2016年中共中央下發(fā)《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見》,明確未來將構(gòu)建科學(xué)規(guī)范、開放包容、運行高效的人才發(fā)展治理體系,并形成具有國際競爭力的人才制度優(yōu)勢。這一時期文本關(guān)鍵詞為“創(chuàng)新”(37次)、“評價”(26次)、“市場”(15次)、“科學(xué)”(14次)、“流動”(14次)、“考核”(7次)。將以往人才評價政策中較為粗放的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步細(xì)化,突出市場導(dǎo)向和分類實施,強調(diào)需要根據(jù)不同領(lǐng)域和行業(yè)特點,對科研機構(gòu)學(xué)術(shù)人員和專業(yè)性人才需要分類實施人才評價策略。2018年《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》出臺,明確項目評審、人才評估、機構(gòu)評估建立分類評價指標(biāo)體系和評價程序規(guī)范。分類評價原則為:基礎(chǔ)前沿性研究以同行評議為主;社會性研究以社會評價為主;技術(shù)開發(fā)類評價則以市場導(dǎo)向和第三方評價為主。這一階段我國針對科技人才的評價制度逐漸較前期發(fā)展更為細(xì)化,向著專業(yè)化、科學(xué)化、市場化發(fā)展。同期,人才評價政策從國家層面下沉到省市級層面,各地紛紛出臺可實施的省市級人才評價政策,如福建省委、山西省委、安徽省委等均印發(fā)了《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機制改革的實施意見》,人才評價工作逐漸落地化、下沉化。

(4)第四階段:多元評價(2018—2022年)。2018年相繼出臺《關(guān)于分類推進(jìn)人才評價機制改革的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《意見》)和《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施》(以下簡稱《措施》)的通知,《意見》中關(guān)鍵詞“人才評價”共出現(xiàn)58次,“創(chuàng)新”(27次)、“分類”(16次)、“體系”(13次)、“科技”(12次)、“領(lǐng)域”(7次)、“多元”(5次)再次強調(diào)人才分類評價,將科技人才分類劃分為基礎(chǔ)研究型人才、應(yīng)用研究型人才和技術(shù)開發(fā)型人才,并劃分了科技人才、哲學(xué)社會科學(xué)人才和文化藝術(shù)人才等5類重點領(lǐng)域人才分類,明確須開發(fā)使用對應(yīng)的評價原則和評價辦法。同時為了盡可能減輕人才負(fù)擔(dān),提出人才評價與項目評審、機構(gòu)評估須有機銜接?！捌扑奈ā北尘跋?《措施》進(jìn)一步完善科技人才評價激勵制度,開展“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷”問題集中清理,創(chuàng)建以創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)和價值為導(dǎo)向的評價體系。2022年9月,科技部等八部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于開展科技人才評價改革試點的工作方案》(以下簡稱《方案》)。《方案》中關(guān)鍵詞多為“科技”(58次)、“創(chuàng)新”(22次)、“指標(biāo)”(12次)、“實施”(11次)、“分類”(4次),更重要的,科技部會同教育部、工業(yè)和信息化部等八部門作為協(xié)同印發(fā)主體,明確了一批科研院所、高校及地方納入試點名單。科技人才評價政策逐漸創(chuàng)新化、完善化、精細(xì)化和多元化。

2 科技人才評價工作實施

2.1 國外科技人才評價工作實施

美國人才評價方法多為定性的同行評議法,注重科研人員發(fā)展?jié)摿?不完全依賴學(xué)術(shù)論文及科研項目數(shù)量。19世紀(jì)80年代,以高爾頓、卡特爾為代表人物開創(chuàng)了人員測評的先河[5]。綜合指標(biāo)法、人才測評法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)等方法應(yīng)運而生。德國自2011年出臺《科研成果評級與監(jiān)督的建議》政策文件以來,已建立較為完善的體系,評價標(biāo)準(zhǔn)包含專業(yè)技能知識、團隊合作、實踐經(jīng)驗及終身學(xué)習(xí)等要素,多采用同行評議方式。日本在人才評價的具體實踐中,多采用科學(xué)計量學(xué)和文獻(xiàn)計量學(xué)的方法和指標(biāo),著重體現(xiàn)在企業(yè)管理領(lǐng)域[7],由大阪大學(xué)三峪教授所創(chuàng)立的PM法至今仍發(fā)揮著重要作用,同時人才評價覆蓋的范圍也極為廣泛。我國人才評價制度自20世紀(jì)80年代以來學(xué)習(xí)并引進(jìn)了國外的先進(jìn)評價方法,推動了中國科技人才政策評估工作進(jìn)一步開展,大量研究人員投身科技人才評價工作中,評估方法逐漸趨向定性與定量方法相結(jié)合[8]。

2.2 我國科技人才評價工作實施

當(dāng)前,我國在一系列政策的指導(dǎo)和支持下,從國家到地方,從科研院所到企事業(yè)單位,從全行業(yè)到各行各業(yè),科技人才評價工作進(jìn)入“破四唯”和“立新標(biāo)”的創(chuàng)新階段。本文從評價要素角度分析探索了科技人才評價工作實施現(xiàn)狀。

(1)評價主體。發(fā)起評價行為并獲取評價結(jié)果的主體即為評價主體?，F(xiàn)階段評價主體主要完成科技人才評價工作,制定評價方案、劃定評價標(biāo)準(zhǔn)、保障評價標(biāo)準(zhǔn)及構(gòu)建評價指標(biāo)等。主要根據(jù)科技人才所屬機構(gòu),分為政府、高校、企事業(yè)單位、科研院所以及受委托的第三方評價機構(gòu)等,其中以高校、企事業(yè)單位和科研院所的科技人才評價工作最為顯著。

(2)評價客體。接受評價的對象即為評價客體,在本研究中指各類被評價的科技人才。現(xiàn)階段評價客體基本按照兩個思路進(jìn)行分類[13]:一是根據(jù)成才主體研究領(lǐng)域(社會分工)進(jìn)行橫向分類,分為基礎(chǔ)研究人才、工程技術(shù)人才等;二是根據(jù)成才主體縱向分層,分為杰出人才、領(lǐng)軍人才、拔尖人才和一般人才等。

(3)評價標(biāo)準(zhǔn)。評價標(biāo)準(zhǔn)即科技人才評價過程應(yīng)遵循的統(tǒng)一原則或準(zhǔn)則。針對不同評價客體具有不同的細(xì)則,但主要原則均應(yīng)遵守科學(xué)性原則、一致性原則、公平公開公正原則及實用性原則[14],同時以“破四唯”為牽引,以科技人才的創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻(xiàn)與績效為評價導(dǎo)向,構(gòu)建評價標(biāo)準(zhǔn)。

(4)評價工具?？萍既瞬旁u價以同行評議作為基礎(chǔ),采用主觀評價與客觀評價相結(jié)合、定性與定量相結(jié)合的評價手段構(gòu)建評價體系。針對科技人才同行評議這一核心基礎(chǔ),我國目前正在探索與推進(jìn)科技人才評價專家?guī)旌透黝愋透鲗哟稳瞬旁u價數(shù)據(jù)平臺的建設(shè);主觀評價方法有德爾菲法、問卷調(diào)查法、專家訪談法等;客觀評價方法則發(fā)展出大數(shù)據(jù)挖掘、模糊綜合評價法、層次分析法、主成分分析法及其相互結(jié)合方法等。

(5)評價指標(biāo)。評價指標(biāo)即用于評估考察科技人才培養(yǎng)質(zhì)量的統(tǒng)計指標(biāo)。根據(jù)評價主體與評價客體的要求,指標(biāo)體系建設(shè)并非一蹴而就、單一不變的,而需要在不同的評價活動中發(fā)展出多層級、多類型的指標(biāo)。如準(zhǔn)則層指標(biāo)多設(shè)立思想品德、創(chuàng)新性、質(zhì)量、社會貢獻(xiàn)等;指標(biāo)層指標(biāo)則明確且具體,如工作紀(jì)律、思想品德、代課數(shù)量、發(fā)表SCIE論文數(shù)量、專利轉(zhuǎn)讓次數(shù)等。

2.3 局限性

當(dāng)前,科技人才評價工作針對評價主體、評價客體、評價標(biāo)準(zhǔn)、評價工具和評價指標(biāo)等主要評價元素的研究都得到創(chuàng)新發(fā)展,但依然有部分不足:評價主體分而治之,尚沒有打通評價渠道、實現(xiàn)協(xié)同評價,導(dǎo)致出現(xiàn)重復(fù)評價、評價周期過長等現(xiàn)象;學(xué)界針對評價客體尚未形成統(tǒng)一的分類標(biāo)準(zhǔn),不同學(xué)者對科技人才劃分持不同意見,科技人才概念交叉性強導(dǎo)致現(xiàn)有科技人才評價工作較為分散。因此,科技人才評價工作仍有充分細(xì)化的空間。

3 結(jié)語

知識創(chuàng)新視角下,人才成為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的核心力量?？萍既瞬旁u價工作關(guān)系到人力資源的長足發(fā)展,是我國人才工作的重要組成部分。本文以創(chuàng)新發(fā)展為立足點,梳理了近年來國家層面關(guān)于科技人才評價的政策并對其進(jìn)行歷史遞進(jìn)式演進(jìn)分析,然后探討了當(dāng)前我國對于科技人才評價的實施現(xiàn)狀,以期為創(chuàng)新科技人才評價工作提供依據(jù)與參考。未來仍需建立健全科學(xué)性、多元性、公平性、權(quán)威性的科技人才評價體系,發(fā)揮人才工作“指揮棒”作用,引導(dǎo)各類科技人才人盡其才、才盡其用、用有所成,建立高水平科技人才隊伍建設(shè),促進(jìn)國家科技人才隊伍質(zhì)量提升,為進(jìn)一步實現(xiàn)高水平科技自立自強提供有力支撐。