西部高等教育高質(zhì)量發(fā)展的困境與出路
——基于智力資本的視角*

段戴平 張文婷

（蘭州大學(xué) 高等教育研究院，甘肅 蘭州 730000）

西部高等教育承擔(dān)著為國家，特別是西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供智力支撐的重要使命。 推進(jìn)西部高校高質(zhì)量發(fā)展一直是區(qū)域高等教育戰(zhàn)略發(fā)展的核心議題，走過20 年西部大開發(fā)歷程的西部高等教育，在國家一系列振興中西部高等教育政策支持下，高校辦學(xué)規(guī)?？焖僭鲩L，西部高等教育高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)明顯夯實。 黨的二十大報告對教育、科技、人才工作進(jìn)行了整體部署，強(qiáng)調(diào)加快建設(shè)高質(zhì)量教育體系、 深入實施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，這為西部高等教育高質(zhì)量發(fā)展提供了更好的政策支持和歷史機(jī)遇。 需要正視的是，西部地區(qū)高等教育由外延式向內(nèi)涵式轉(zhuǎn)變發(fā)展的進(jìn)程遠(yuǎn)未完成，西部高等教育與中東部的外延性差距逐漸縮小，但與東部高校的內(nèi)涵性差距仍在擴(kuò)大。 導(dǎo)致這一結(jié)果的主要原因是西部高等教育沒有充分激活和優(yōu)化高校智力資本，智力資本是提升西部高等教育質(zhì)量的關(guān)鍵，其在高校高質(zhì)量發(fā)展中的作用愈加凸顯。 本文針對20 年來東西部高等教育面臨的內(nèi)涵性差距擴(kuò)大問題，從高校智力資本的視角分析西部高等教育面臨的困境，進(jìn)而探索建設(shè)教育強(qiáng)國戰(zhàn)略背景下推進(jìn)西部高等教育高質(zhì)量發(fā)展的突破思路。

一、智力資本理論及其適切性

（一）智力資本理論的內(nèi)涵

“智力資本”被視為組織所擁有的無形資產(chǎn)，其對組織的競爭力有著決定性影響，智力資本理論最早由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家J.K.Galbraith［1］于1969年提出，其認(rèn)為智力資本的本質(zhì)不僅是單純知識形態(tài)的無形資產(chǎn)，還應(yīng)包括有效利用知識的動態(tài)過程，智力資本由人力資本、結(jié)構(gòu)資本和社會資本三大要素組成：人力資本是指個人的知識、技能、經(jīng)驗和教育背景等方面的能力和素質(zhì)，它是組成智力資本的基礎(chǔ)，只有擁有具備這些能力和素質(zhì)的個人才能對組織做出貢獻(xiàn)；結(jié)構(gòu)資本是指組織內(nèi)部不同部門之間、員工之間互動所形成的制度、流程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等無形資產(chǎn)，它是組織能夠持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，可以促進(jìn)組織內(nèi)部知識和信息的流動，從而促進(jìn)組織的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新；關(guān)系資本是指組織與外部社會網(wǎng)絡(luò)之間的關(guān)系，它是組織在知識經(jīng)濟(jì)時代中與外界交流和合作的基礎(chǔ)，可以提高組織的競爭力和創(chuàng)新能力。 只有合理地管理和發(fā)展這三個要素，組織才能夠在知識經(jīng)濟(jì)時代保持競爭優(yōu)勢。

（二）智力資本理論的適切性

智力資本理論在本研究中的適切性體現(xiàn)在兩個方面：一是已有研究對高校智力資本的組成要素基本達(dá)成共識，主要指向教職工創(chuàng)造價值的人力資本、關(guān)聯(lián)高校治理水平的結(jié)構(gòu)資本和與學(xué)校外部社會網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的社會資本［2］2524。 在構(gòu)成高校智力資本的三要素中，人力資本是依附于高校教職工身上的知識、經(jīng)驗、能力等價值的數(shù)量和質(zhì)量的總和，是高校競爭力的核心；結(jié)構(gòu)資本是與高校治理結(jié)構(gòu)和治理能力相關(guān)的內(nèi)容，為高校財富增值奠定基礎(chǔ)；社會資本是高校與社會各界利益相關(guān)者構(gòu)成的社會網(wǎng)絡(luò)及其影響力，是智力資本的外部環(huán)境基礎(chǔ)。 二是智力資本是高校創(chuàng)造價值和形成競爭優(yōu)勢的源泉，是高校高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)。 高校作為知識產(chǎn)出和人才培養(yǎng)的組織機(jī)構(gòu)，智力資本是其擁有的知識、技能、經(jīng)驗和專業(yè)人才等非物質(zhì)資源，這些資源使得高校擁有了強(qiáng)大的創(chuàng)新和研究能力。 高校所產(chǎn)生的知識和創(chuàng)新成果不僅可以應(yīng)用于科技和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，還可以影響社會和文化發(fā)展。

二、20 年來西部高等教育規(guī)模增長迅速但內(nèi)涵式發(fā)展不足

（一）西部高校與中、東部高校的外延性差距較小

西部大開發(fā)戰(zhàn)略實施以來，國家制定了《對口支援西部地區(qū)高等學(xué)校計劃》《2004—2010 年西部地區(qū)教育事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》《中西部高等教育振興計劃（2012—2020 年）》（以下簡稱《振興計劃》）等多項政策，旨在促進(jìn)西部高等教育發(fā)展，調(diào)整東西部區(qū)域高等教育失衡的格局。 在這些傾斜政策支持下，西部地區(qū)高等教育面貌發(fā)生了巨大變化，西部高等教育進(jìn)入發(fā)展快車道。 經(jīng)過20年發(fā)展，西部高等院校數(shù)目、在校生數(shù)和專任教師數(shù)等多項指標(biāo)在全國占比均有顯著提升，西部高等教育規(guī)模增長速度明顯高于全國。 具體表現(xiàn)為：

第一，西部地區(qū)普通高校數(shù)目和校均規(guī)模增加迅速。 如表1 所示，2001 年西部地區(qū)僅有298所普通高校，到2020 年西部普通高校已經(jīng)增加至734 所，年均增加43.6 所，年均增長率達(dá)到4.6%，極大地改善了西部高等教育的整體格局，也使全國高校的區(qū)域布局得到顯著優(yōu)化。 從校均規(guī)?？?，2001 年西部高校校均規(guī)模為4 771 人［3］，較同期全國普通高校的校均規(guī)模少11.0%，2020年西部高校校均規(guī)模比2001 年擴(kuò)大一倍，僅比全國普通高校校均規(guī)模少2.0%，由此可以看出西部高校的辦學(xué)效益在逐年提升。

表1 2001—2020 年西部高等教育辦學(xué)規(guī)模相關(guān)數(shù)據(jù)

第二，西部高校在校生增長率高于全國平均水平。 2001—2020 年，西部高校本專科在校生規(guī)模從153.73 萬增加至872.88 萬人，年均增長率達(dá)到10.55%，超過全國年均增長率1.2 個百分點，在全國高校本?？瓶?cè)藬?shù)中的份額從1／5 提高至1／4。 西部研究生在校生規(guī)模從5.80 萬增加至72.90 萬，年均增長率達(dá)到13.87%，超過全國平均增速1.3 個百分點。 在全國高校研究生總?cè)藬?shù)中的份額從1／6 提高至1／5。

第三，西部高校專任教師隊伍增長至西部大開發(fā)前的4 倍。 20 年間，西部地區(qū)高校專任教師數(shù)目從11.95 萬人增加至45.40 萬人，年均增長率達(dá)到9.61%，高出全國年均增長率2.4 個百分點。 教師隊伍結(jié)構(gòu)得到改善，2020 年西部高校副高級及以上專任教師達(dá)18.40 萬人［4］，占專任教師的比例達(dá)40.60%。

高校發(fā)展有外延與內(nèi)涵之別。 高校外延式發(fā)展強(qiáng)調(diào)適應(yīng)外部需求的規(guī)模擴(kuò)大和數(shù)量增長［5］，主要包括招生規(guī)模擴(kuò)張、辦學(xué)空間拓展和固定資產(chǎn)的數(shù)值增長等。 20 年來西部地區(qū)高校為適應(yīng)外部需求，表現(xiàn)出以規(guī)模擴(kuò)張為典型特征的外延式發(fā)展，從表2 中2020 年各區(qū)域的外延式發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)可以看出，西部與中東部地區(qū)的外延式發(fā)展水平盡管存在差距，但差距已經(jīng)較小。 （1）反映高校招生規(guī)模的百萬人口擁有高校數(shù)、高等教育毛入學(xué)率和全日制本?？茖W(xué)生校均人數(shù)等3 項外延式發(fā)展指標(biāo)的西、中、東部地區(qū)差異已經(jīng)不明顯。 目前，西部地區(qū)高校人才培養(yǎng)規(guī)模已經(jīng)非常接近中部地區(qū)，與東部地區(qū)的外延性差異也不大。值得一提的是，西部本?？圃谛Ｉ＞?guī)模已經(jīng)超過東部高校，西部每百萬人擁有高校數(shù)也略高于中部地區(qū)。 （2）反映高校辦學(xué)空間的校均綠化面積、校均運(yùn)動場地面積、校均產(chǎn)權(quán)校舍建筑面積和校均教室數(shù)等4 項空間指標(biāo)的區(qū)域差異極小。表2 顯示，西部與東部、中部高校的校均綠化面積、運(yùn)動場地面積和產(chǎn)權(quán)校舍建筑面積數(shù)值接近，西部地區(qū)校均教室數(shù)甚至超過東部地區(qū)10 間。（3）從反映辦學(xué)硬件條件的校均固定資產(chǎn)值、生均計算機(jī)數(shù)和生均圖書量等3 項指標(biāo)來看，西部地區(qū)與東部地區(qū)還存在一定差距，不過西部與中部地區(qū)的差異已經(jīng)很小。 2020 年西部地區(qū)校均固定資產(chǎn)值已經(jīng)超過中部地區(qū)。 由此可見，20 年來在中央各項傾斜政策支持下，通過增加高校數(shù)量、擴(kuò)大招生規(guī)模、擴(kuò)充校園面積、擴(kuò)建和改進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施，西部高校的外在辦學(xué)條件已經(jīng)得到明顯改善，與中東部地區(qū)高等教育的外延性差距縮小。

表2 2020 年西、中、東部地區(qū)高校外延式發(fā)展指標(biāo)

（二）西部高校與東部高校的內(nèi)涵性差距顯著

當(dāng)前高等教育內(nèi)涵式發(fā)展已經(jīng)成為我國高等教育發(fā)展的指導(dǎo)性理念［6］7，習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中明確指出要“實現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展”［7］，在視察北京大學(xué)時習(xí)近平總書記又特別強(qiáng)調(diào)，“當(dāng)前，我國高等教育辦學(xué)規(guī)模和年畢業(yè)人數(shù)已居世界首位，但規(guī)模擴(kuò)張并不意味著質(zhì)量和效益增長，走內(nèi)涵式發(fā)展道路是我國高等教育發(fā)展的必由之路?！保?］內(nèi)涵式發(fā)展是相對于外延式發(fā)展而言的，外延式發(fā)展的目標(biāo)側(cè)重于高等教育在規(guī)?；驍?shù)量上的增長，而高等教育內(nèi)涵式發(fā)展是讓高等教育發(fā)展由“量變”轉(zhuǎn)為“質(zhì)變”，使高等教育的內(nèi)在本質(zhì)特征能夠更加充分地體現(xiàn)或?qū)崿F(xiàn)［6］14。 高等教育“外延式”的規(guī)模擴(kuò)張基本完成之后，要關(guān)注高等教育內(nèi)涵式發(fā)展［9］。 高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的指標(biāo)主要包括學(xué)科建設(shè)、人才隊伍建設(shè)、研究生培養(yǎng)、科技創(chuàng)新能力和社會服務(wù)轉(zhuǎn)換等［2］2583。 20 年來，由于東西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展二元分化加劇，“胡煥庸線”東西兩側(cè)高校各項內(nèi)涵式發(fā)展指標(biāo)的差距在進(jìn)一步加大（見表3）。

（1）從學(xué)科競爭性指標(biāo)來看，高校優(yōu)勢學(xué)科發(fā)展一直呈現(xiàn)“東高西低”的格局。 從一流大學(xué)建設(shè)來看，在國家“雙一流”建設(shè)中，西部地區(qū)僅有9 所大學(xué)列入“一流大學(xué)”建設(shè)計劃，西部12個省（自治區(qū)、直轄市）中有6 個省份無一所“一流大學(xué)”。 2020 年西部地區(qū)每百萬人僅有0.07所“雙一流”建設(shè)高校，而東部地區(qū)有0.14 所，西部僅為東部的一半。 教育部2002 年第一輪學(xué)科評估進(jìn)入各一級學(xué)科排名前十的學(xué)科數(shù)目，西部和東部全國占比分別為13.7%和63.4%；而2017年第四輪學(xué)科評估A 類學(xué)科數(shù)目，西部和東部學(xué)科數(shù)全國占比分別為10.1%和74.5%，這表明西部高校學(xué)科競爭力呈下降趨勢，與東部地區(qū)的差距在加劇。 另外，如果以第四輪學(xué)科評估B+以上作為優(yōu)質(zhì)學(xué)科參照，西部地區(qū)每百萬人的優(yōu)質(zhì)學(xué)科數(shù)為0.54 個，東部則達(dá)到1.65 個。 （2）在人才隊伍建設(shè)方面，東西部高校的高層次人才數(shù)量存在巨大差距。 以2001—2020 年獲得各類國家級人才稱號的人次為統(tǒng)計口徑，西部高層次人才總量僅為東部的1／6，而東部地區(qū)校均高被引學(xué)者數(shù)是西部的近4 倍。 （3）研究生培養(yǎng)能力的東西差距較大，博士研究生的差距尤為突出。 西部校均研究生招生數(shù)為185 人，而東部達(dá)到311 人。西部僅有618 個一級博士學(xué)位授權(quán)點，不及東部的1／3，如果除去陜、川、渝三省市，西部9 省區(qū)僅有246 個博士點，占全國的7%。 2020 年博士招生計劃中，西部僅招收1.5 萬人，而東部為6.8 萬人，其中西藏、青海、寧夏、貴州、內(nèi)蒙古等地年招生數(shù)均不足500 人，不及東部一校。 （4）高校科技創(chuàng)新能力方面，西部與東部高校的差異還在進(jìn)一步加大。 在國家評選科學(xué)技術(shù)三大獎中，西部高校獲獎項數(shù)的全國占比從2000 年的16.7%降低至2020 年的13.5%。 西部高校科技論文發(fā)表篇數(shù)全國占比也從2000 年的19.4%降低至2020年的13.3%。 同期西部高校校均研究與發(fā)展項目經(jīng)費(fèi)僅為東部高校的41.2%［10］。 （5）在反映社會價值的內(nèi)涵式指標(biāo)中，東西部高校的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力差距尤為突出。 除去高等教育水平相對較高的陜、川、渝3 省市后的西部9 省區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化能力尤為孱弱。 2017 年東部地區(qū)校均技術(shù)轉(zhuǎn)讓實際收入達(dá)到西部9 省區(qū)的43倍［11］，而東部地區(qū)校均專利出售金額更是達(dá)到西部9 省區(qū)的64 倍。

三、高校智力資本未激活是制約西部高等教育高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵

西部大開發(fā)20 年來，西部高等教育規(guī)模有了顯著增長，但東西部高等教育依然面臨巨大的差距，我國高等教育發(fā)展依然面臨區(qū)域失衡的困境。究其原因，西部高等教育內(nèi)涵式發(fā)展不充分，沒有充分激活和優(yōu)化高校智力資本。 高校智力資本是高校所擁有或控制的，能為高校創(chuàng)造價值的無形資源，是一系列人力資源、結(jié)構(gòu)資源和社會關(guān)系資源的總和［12］。 在構(gòu)成高校智力資本的三要素中，人力資本是依附于高校教職工身上的知識、經(jīng)驗、能力等價值的數(shù)量和質(zhì)量的總和，是高校競爭力的核心；結(jié)構(gòu)資本是與高校治理結(jié)構(gòu)和治理能力相關(guān)的內(nèi)容，為高校財富增值奠定基礎(chǔ)；社會資本是高校與社會各界利益相關(guān)者構(gòu)成的社會網(wǎng)絡(luò)及其影響力，是智力資本的外部環(huán)境基礎(chǔ)。 制約西部高等教育高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵是西部高校智力資本的3 項要素均缺乏活力：人力資本存在高水平人才存量少與人才流失嚴(yán)重的雙重困境；結(jié)構(gòu)資本缺少內(nèi)生動力，現(xiàn)代治理能力缺乏；社會資本貧乏，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會能力薄弱等。

（一）西部高校人力資本不足且流失嚴(yán)重

人力資本是智力資本的核心，是高等學(xué)校最有價值、最具競爭優(yōu)勢的資產(chǎn)，是高校的核心競爭力。 高校人力資本是依附于教職工身上的知識、經(jīng)驗、能力等價值存量的總和。 高等學(xué)校人力資本存量越多，工作能力和工作效率就越高，從而體現(xiàn)的價值（績效）也就越高［13］1056。 資本意味著創(chuàng)造價值或帶來收益，高校人力資本通過教學(xué)、科研和管理人員的知識、能力和態(tài)度創(chuàng)造教育價值、學(xué)術(shù)價值和社會價值。 就高校教師人力資本的質(zhì)量而言，高水平人才的比率更具決定性意義。 由于當(dāng)前社會人力資源流動由市場主導(dǎo)，導(dǎo)致西部高校人力資本面臨存量不足與現(xiàn)有高水平人才流失嚴(yán)重的雙重困境。 西部高校人力資本短缺主要表現(xiàn)在高學(xué)歷師資比率較低，高水平人才總體數(shù)量偏少。 2020 年全國東部高校師資中博士學(xué)位教師占比為49%，西部高校為33%，而西部9 省區(qū)則僅有17%［4］，還不及東部地區(qū)博士學(xué)位教師占比的一半。 盡管國家通過多項人才引進(jìn)傾斜政策旨在增加西部高水平人才導(dǎo)向等舉措增加西部人才供給，但相對目前西部高校專任教師數(shù)全國占比23%而言，西部各類高水平人才所占比例依然明顯偏低。 西部大開發(fā)20 年間，西部地區(qū)國家級人才稱號中，獲批兩院院士人數(shù)僅占全國總數(shù)的10%；“千人計劃”入選者、“長江學(xué)者”特聘教授（以下簡稱“長江學(xué)者”）、“萬人計劃”領(lǐng)軍人才和“杰出青年科學(xué)基金”獲得者（以下簡稱“杰青”）等高端人才僅占全國總數(shù)的13%；而作為高校頂尖人才儲備重點的“四青”人才項目獲得者也僅占全國的10%。 與之形成鮮明對比的是，東部以上各類人才全國占比均超過70%。

西部高校人力資本的流失危機(jī)表現(xiàn)為西部人才流出規(guī)模明顯高于全國平均水平，且人才流動路徑呈現(xiàn)出單向、無環(huán)流特征。 究其原因，近年來，部分高校不惜重金挖人搶人、惡性競爭，在高校人才大戰(zhàn)中，西部明顯處于人才競爭劣勢。 對1994—2015 年西部地區(qū)高校獲聘的237 名“杰青”在西部大開發(fā)20 年間的職業(yè)流動情況進(jìn)行調(diào)查分析，發(fā)現(xiàn)其中有18%的學(xué)者在獲得“杰青”項目后有流動經(jīng)歷，明顯高于全國“杰青”10%的流動比例［14］2203；同期西部“長江學(xué)者”的流動規(guī)模也高出全國3 個百分點。 這些人才有60%流入華北和華東地區(qū)，北京、上海和天津是西部人才的主要聚集城市，且人才流出后極少有回流西部工作的情況。 這對于原本就人力資本存量不足的西部高等教育而言，無異于雪上加霜。 另外，西部人力資本流動具有典型的“削峰填谷”效應(yīng)，西部地區(qū)成為優(yōu)質(zhì)高等教育資源的“流出地”［15］，優(yōu)秀人才往往從西部高聲望大學(xué)流向東部低聲望大學(xué)，這往往導(dǎo)致“峰已削去，低谷難平”，這顯然有?！半p一流”建設(shè)的初衷。 高校間人才非理性競爭，國家層面人才總數(shù)并無增加，徒增人才成本，降低人才效益，屬于“零和博弈”，換來的是發(fā)達(dá)地區(qū)高校單方面的“數(shù)字繁榮”，導(dǎo)致西部優(yōu)秀人才大量流失，使得西部高校高質(zhì)量發(fā)展面臨日趨嚴(yán)峻的考驗。

（二）西部高校結(jié)構(gòu)資本缺乏內(nèi)生動力

高校的結(jié)構(gòu)資本是智力資本的基礎(chǔ)，它既包括管理體制、激勵機(jī)制、組織氛圍、組織文化等制度層面和文化層面的內(nèi)容，也包括數(shù)據(jù)庫建設(shè)、科研設(shè)備與條件的改善等物質(zhì)層面的內(nèi)容［13］1057。如果說人力資本的積累為高校集聚了財富的話，那么結(jié)構(gòu)資本的優(yōu)化則為財富不斷增值奠定了基礎(chǔ)，因為個體的人力資本并不能形成組織的競爭優(yōu)勢，只有通過激勵轉(zhuǎn)化，才能成為組織競爭優(yōu)勢的來源。 構(gòu)建良好的結(jié)構(gòu)資本，既是當(dāng)前國際教育發(fā)展的大趨勢，也是推動國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的必然選擇。 受地域局限和文化影響，西部高校普遍缺乏推動治理體系改革的意識，導(dǎo)致高校的價值導(dǎo)向、管理體制和綜合激勵機(jī)制等缺乏內(nèi)生動力，使得教學(xué)科研人員缺乏工作的積極性和主動性，無法充分發(fā)揮人力資本的增值價值。 這一問題在中東部高校同樣存在，但西部地區(qū)問題尤為突出。

（1）西部高校存在對政府扶持性政策和照顧性資源投入的制度性依賴。 20 年來，在長期、顯見的政府資源輸血式扶持下，西部高校對特殊待遇的期待日益增強(qiáng)，主動拓展發(fā)展空間的積極性日漸消解［16］。 這種獲利慣性思維導(dǎo)致西部高校管理體制的治理創(chuàng)新能力缺乏，在辦學(xué)規(guī)模外延擴(kuò)張后，高質(zhì)量發(fā)展缺乏內(nèi)生動力。 （2）西部高校內(nèi)部管理體系存在效能低下問題。 由于區(qū)域閉塞、文化落后等諸多原因，部分西部高校依然沒有擺脫計劃經(jīng)濟(jì)時代的管理烙印，缺乏治理體系改革的內(nèi)生動力。 一些西部高校管理理念保守，行動遲緩，缺乏改革勇氣，在落實簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)等治理理念方面若得若失、措施失宜，嚴(yán)重影響管理體系的工作效能；一些管理隊伍存在官本位傾向，導(dǎo)致行政權(quán)力泛化，使學(xué)校管理效能服從于行政權(quán)力卻背離學(xué)術(shù)本位。 （3）西部一些高校構(gòu)建的校內(nèi)綜合激勵機(jī)制存在“逆淘汰”潛隱規(guī)則。 其主要表現(xiàn)是工作標(biāo)準(zhǔn)較低，缺少挑戰(zhàn)性刺激；業(yè)績評價機(jī)制粗放化，迷信“帽子”和資歷等外在符號，缺乏對教師價值創(chuàng)造的客觀精準(zhǔn)評價；教師自主工作空間小，人際關(guān)系重于工作業(yè)績，創(chuàng)造性勞動空間被壓縮；報酬分配不公平，行政職務(wù)獲得較高報酬的機(jī)會高于學(xué)術(shù)工作。 在這種管理背景下，一些西部地方高校存在劣幣驅(qū)逐良幣的“格雷欣法則”，出現(xiàn)了一些“逆淘汰”現(xiàn)象，這使得人力資本缺乏增值活力，無法為高質(zhì)量發(fā)展提供有效激勵機(jī)制。

（三）西部高校社會資本與區(qū)域經(jīng)濟(jì)耦合乏力

社會資本是智力資本的外部環(huán)境基礎(chǔ)，高校社會資本也稱關(guān)系資本，是指高等學(xué)校與社會各界利益相關(guān)者所構(gòu)成的社會網(wǎng)絡(luò)及其相互影響［13］1057。 高校作為社會組織，與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在密切的耦合關(guān)系，高校社會資本與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展能夠真正推動區(qū)域科技進(jìn)步和創(chuàng)新，真正推動高校服務(wù)于社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。 運(yùn)用生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的耦合協(xié)調(diào)度對2006—2020 年我國各地區(qū)的高等教育、科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系進(jìn)行測算。 參考宋美喆與李孟蘇［17］的研究，將耦合協(xié)調(diào)度分為7 個等級。 從表4 中數(shù)據(jù)可以看出，各地區(qū)高等教育的耦合協(xié)調(diào)度總體呈增長趨勢，但從區(qū)域分布來看依然呈現(xiàn)西低東高的空間格局。 西部地區(qū)到目前為止耦合協(xié)調(diào)度依然未達(dá)到0.4，一直處于中度失調(diào)衰退等級，這表明西部地區(qū)高等教育水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展耦合乏力。 而東部地區(qū)2016 年耦合協(xié)調(diào)度即超過0.6，已達(dá)到中級協(xié)調(diào)發(fā)展等級。

表4 西部大開發(fā)20 年間西部“杰青”和“長江學(xué)者”的職業(yè)流動

西部高校社會資本與區(qū)域經(jīng)濟(jì)耦合乏力，究其原因：一是由于西部高校學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)未適應(yīng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，學(xué)科專業(yè)設(shè)置未獲得社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的有力支持，高校培養(yǎng)的人才無法滿足區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)需求。 近20 年西部第一產(chǎn)業(yè)占比持續(xù)下降，第三產(chǎn)業(yè)比重先穩(wěn)定后快速上升［18］。 隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，人才需求從生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)向非生產(chǎn)部門，從傳統(tǒng)工業(yè)轉(zhuǎn)向現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，進(jìn)而向知識密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。 然而西部高校缺少與地方政府、產(chǎn)業(yè)界的常態(tài)化溝通合作機(jī)制，其學(xué)科專業(yè)調(diào)整由于缺少政策支持性保障和“需求側(cè)”依據(jù)，學(xué)科專業(yè)調(diào)整滯后、結(jié)構(gòu)不合理，培養(yǎng)口徑狹窄，新興學(xué)科和交叉學(xué)科少，這導(dǎo)致許多西部高校的人才供給與社會經(jīng)濟(jì)的人才需求發(fā)生“結(jié)構(gòu)性錯位”。 二是西部高校缺乏深度的產(chǎn)研合作，科研成果的轉(zhuǎn)化能力不足，缺乏對社會科技創(chuàng)新的推動力。 西部許多高校與區(qū)域優(yōu)勢行業(yè)、重點企業(yè)缺乏長期、穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作，未真正解決對企業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵科學(xué)技術(shù)問題，對提升企業(yè)創(chuàng)新能力和市場競爭力的貢獻(xiàn)不足。 因此，在第一輪西部大開發(fā)中，西部高等教育的科技成果轉(zhuǎn)化能力有限，并未形成推動西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“科技創(chuàng)新高地”。

四、西部高等教育高質(zhì)量發(fā)展的實現(xiàn)路徑

在建設(shè)教育強(qiáng)國戰(zhàn)略新格局下要推動西部高等教育高質(zhì)量發(fā)展，需要正視20 年外延式發(fā)展中存在的問題，對標(biāo)國家戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，充分激活高校智力資本的三要素，在提質(zhì)增效引才育才機(jī)制、優(yōu)化治理體系釋放制度紅利、抓住學(xué)科特色提升社會服務(wù)能力等方面堅持走特色發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展的道路。

（一）厚植人力資本，提質(zhì)增效引才育才機(jī)制

要解決西部人力資本流失問題，需要國家層面出臺西部高校人才隊伍建設(shè)的精準(zhǔn)扶持政策。一是制定“西部振興人才計劃”，加大人才“西進(jìn)”政策支持力度。 依據(jù)西部發(fā)展需求設(shè)置西部振興人才崗，面向海內(nèi)外招聘，這些崗位人才在規(guī)定年限內(nèi)須在西部履職，實現(xiàn)從“戴帽子”到“擺凳子”的轉(zhuǎn)換。 二是盡快建立區(qū)域人才流動的協(xié)商與補(bǔ)償機(jī)制。 為降低西部高校引才育才風(fēng)險，在《勞動合同法》等法律框架內(nèi)構(gòu)建由政府主導(dǎo)的區(qū)域人才流動協(xié)商補(bǔ)償機(jī)制。 人才流失本著“誰引進(jìn)、誰補(bǔ)償”的原則，由受益單位及其地方政府向受損高校支付人才培養(yǎng)和引進(jìn)成本；受損高校建立“走一補(bǔ)一”的專項培養(yǎng)基金，并將該項基金定向用于引進(jìn)和培育高素質(zhì)人才，以穩(wěn)定西部人力資本結(jié)構(gòu)。

要構(gòu)建“引得來”“留得住”的優(yōu)秀人力資源“蓄水池”，地方政府和高校要在人才治理政策上敢為人先、勇于創(chuàng)新，提升人力資源統(tǒng)籌規(guī)劃能力，創(chuàng)新人才評價和激勵機(jī)制。 一是政府和高校積極建立人力資源信息共享平臺。 政府在規(guī)劃各項人才項目時，通過信息平臺對省內(nèi)高校人才分布與流動態(tài)勢進(jìn)行測算研判，依據(jù)各校人才存量與增減關(guān)系妥善調(diào)配。 高校建立人力資源配置預(yù)警體系，科學(xué)預(yù)判人才流動態(tài)勢，盡早掌握人才出走意向，深入探尋問題根源與消解策略，預(yù)控人才流失的負(fù)面影響。 二是西部高校要積極拓寬師資招聘渠道，實施開放性和柔性的用人機(jī)制，延攬各類優(yōu)秀人才。 西部高校要在日趨激烈的人才爭奪戰(zhàn)中保持主動，優(yōu)秀師資“不求為我所有，但求為我所用”，靈活采用基層鍛煉、交流掛職、銀齡計劃、短期聘用、人才租賃等多種方式打造人力資源共享的“綠色通道”。

要提升西部高校教職員工的自我效能感，激發(fā)其投身西部高等教育事業(yè)的主觀能動性。 一是西部高校要破除以“帽子”為資源配置導(dǎo)向的“唯人才”理念，秉持開放的人才觀。 要妥善處理外部引才與內(nèi)部育才之間的關(guān)系，避免“引來女婿，氣走兒子”。 二是對教職員工的勞動價值評判要體現(xiàn)西部高等教育的本質(zhì)要求。 要鼓勵廣大教職員工在解決國家戰(zhàn)略和西部經(jīng)濟(jì)社會問題的過程中創(chuàng)造社會價值，彰顯學(xué)術(shù)價值，提升其內(nèi)生動力。 對教職員工的學(xué)術(shù)探索、科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、技術(shù)服務(wù)、工程設(shè)計、決策咨詢、作品創(chuàng)作、教學(xué)成果等智力勞動應(yīng)該同質(zhì)等效。 三是著力優(yōu)化愛才惜才的人力資源生態(tài)環(huán)境。 對高校教師的工作要充分放權(quán)，給予其更具張力和相對自由的彈性工作環(huán)境。 對廣大教職員工提供分層次、多渠道的職業(yè)發(fā)展空間和深造機(jī)會，特別要重視培育能扎根西部，具備良好適應(yīng)性、穩(wěn)定性的青年教師。

（二）優(yōu)化結(jié)構(gòu)資本，釋放西部高等教育制度紅利

西部高等教育高質(zhì)量發(fā)展應(yīng)該積極運(yùn)用國家振興中西部高等教育的政策工具，從治理理念、治理體系和評價機(jī)制等多方面入手優(yōu)化結(jié)構(gòu)資本，最大限度激發(fā)高校治理體系的自主性、創(chuàng)造性，實現(xiàn)人力資本使用價值最大化，充分釋放西部高等教育制度紅利。

首先，西部高等教育要破除“等、靠、要”的依賴性思維，增強(qiáng)高校自主發(fā)展的規(guī)劃布局能力，營造積極進(jìn)取的現(xiàn)代化治理氛圍：西部高校在戰(zhàn)略規(guī)劃時因校定位、因地制宜，主動挖掘、充分利用區(qū)域獨特的自然資源和社會資源，積極布局具有自身學(xué)科優(yōu)勢并能服務(wù)區(qū)域發(fā)展的優(yōu)勢領(lǐng)域。 要營造積極向上的現(xiàn)代治理文化氛圍，要通過制定順暢的治理參與制度和嚴(yán)謹(jǐn)有效的激勵制度，引導(dǎo)師生積極參與高校教學(xué)、科研的治理決策和運(yùn)行，為學(xué)校治理現(xiàn)代化提供智力支持。

其次，提高西部高校管理效率，需要深化管理體制改革，健全內(nèi)部治理體系。 一是要強(qiáng)化管理制度建設(shè)，堅持依法治校。 西部高校要開展規(guī)章制度“廢、改、立、留”和流程再造工作，建立高效規(guī)范的運(yùn)行機(jī)制，將管理體系向科學(xué)化、制度化和規(guī)范化方向發(fā)展。 二是要增強(qiáng)管理體系的柔性設(shè)計，提高管理機(jī)構(gòu)的工作效率。 一方面要克服高?？茖咏M織的分工壁壘，增強(qiáng)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的柔性，可以基于管理目標(biāo)采用項目組、模塊化或矩陣式等新型模式對管理體系進(jìn)行靈活配置。 另一方面，需要健全校院兩級管理體制，深化綜合體制改革。 明晰職能部門和學(xué)院之間的責(zé)權(quán)范圍，梳理權(quán)責(zé)清單，建立校院責(zé)權(quán)統(tǒng)一、職責(zé)分明、科學(xué)有序的運(yùn)行機(jī)制，推進(jìn)“一院一策”改革，科學(xué)規(guī)范設(shè)置學(xué)院內(nèi)部教學(xué)科研機(jī)構(gòu)和行政機(jī)構(gòu)，推動學(xué)院自主發(fā)展、自我約束、自負(fù)其責(zé)。 使院（系）在學(xué)校總目標(biāo)指導(dǎo)下，擁有與其所擔(dān)當(dāng)?shù)穆氊?zé)、任務(wù)相一致的權(quán)利、相適應(yīng)的利益，成為充滿生機(jī)的辦學(xué)實體。

最后，高校高質(zhì)量發(fā)展的本質(zhì)特征是追求真理和完善人格的統(tǒng)一，西部高校要阻斷“逆淘汰”潛隱規(guī)則，就需要構(gòu)建基于高校高質(zhì)量發(fā)展本質(zhì)特征的高校評價機(jī)制。 一是切實將立德樹人成效作為西部高校教育質(zhì)量評價的根本標(biāo)準(zhǔn)，在各項評價工作中均要將立德樹人放在首位，學(xué)生評價要堅持以德為先，教師評價要把師德師風(fēng)作為第一標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)校管理評價要以育人為使命。 二是西部高校的教育評價指標(biāo)體系要基于高等教育本質(zhì)特征構(gòu)建，要回歸追求學(xué)術(shù)本真和教育本真。 要強(qiáng)化教育評價的生態(tài)治理，管理者要從基于問責(zé)的評價思維向基于信任的評價理念轉(zhuǎn)變。 要改變以往評價類型過多、 評價頻次過繁和評價結(jié)果應(yīng)用不當(dāng)?shù)葐栴}，為教師潛心教研和學(xué)生發(fā)展搭建寬松自由的環(huán)境。

（三）培育社會資本，促進(jìn)學(xué)科特色發(fā)展

西部高校要提升科技轉(zhuǎn)化水平，服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，需要積極培育和開發(fā)社會資本，其關(guān)鍵是將地域特色轉(zhuǎn)化為學(xué)科特色，將學(xué)科特色轉(zhuǎn)化為社會服務(wù)能力。

國家層面需要加強(qiáng)對西部特色學(xué)科建設(shè)的支持力度：一是設(shè)立“西部高校特色學(xué)科振興項目”，以特色為前提、以質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn)，公開評審，擇優(yōu)支持，以專項資金重點支持能源開發(fā)與利用、自然環(huán)境保護(hù)、國家安全等與西部經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展密切相關(guān)的特色學(xué)科，在重點實驗室、重點學(xué)科項目等方面向西部特色學(xué)科傾斜，并增加這些學(xué)科的研究生招生規(guī)模等。 二是著力打造具有西部特色、世界一流的優(yōu)質(zhì)高等教育集群。 應(yīng)該集中優(yōu)勢資源，重點投入，搭建一流的大學(xué)群、一流的科研合作平臺、一流的知識庫共享平臺和一流的科研團(tuán)隊，深度融入“一帶一路”建設(shè)，構(gòu)建鼓勵國際國內(nèi)高水平合作的開放機(jī)制。 在學(xué)科專業(yè)集群發(fā)展中，學(xué)科相近高校需要敞開胸懷“抱團(tuán)取暖”，共建共享學(xué)科資源平臺，共同搭建服務(wù)西部開發(fā)戰(zhàn)略格局的大學(xué)科裝置，集聚高端人才，打造學(xué)科高地，產(chǎn)出重大科教成果，解決學(xué)科難題，培養(yǎng)一流學(xué)科人才。 三是在新一輪對口支援西部高校工作中圍繞西部區(qū)域發(fā)展需要，對西部高校的特色優(yōu)勢學(xué)科實施精準(zhǔn)扶持，一方面鼓勵東部高校為西部特色學(xué)科精準(zhǔn)輸送支援力量，為其定向培養(yǎng)教學(xué)科研人才，扶持建立研究院、創(chuàng)新平臺等實體性機(jī)構(gòu)；另一方面鼓勵重點企業(yè)與西部高校的特色學(xué)科開展長期穩(wěn)定的科研合作，聯(lián)合培養(yǎng)研究生，共建科技信息平臺和科技成果轉(zhuǎn)化中心。

西部高校自身應(yīng)依托區(qū)域資源與環(huán)境特色，將學(xué)科專業(yè)的結(jié)構(gòu)布局與國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略精準(zhǔn)對接，在傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科和特色學(xué)科中尋找適合自身發(fā)展的生長點和突破口，與東部高校錯位發(fā)展：（1）工科領(lǐng)域結(jié)合西部自然資源，主動適應(yīng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢、服務(wù)制造強(qiáng)國戰(zhàn)略，推動現(xiàn)有工科交叉復(fù)合或與其他學(xué)科交叉融合，培育新的工科領(lǐng)域；打造以新技術(shù)、新工業(yè)為核心的電子信息科技、生物制藥、智能制造等特色鮮明、相互協(xié)同的學(xué)科專業(yè)集群；充分利用西部太陽能、風(fēng)能、地?zé)崮艿瓤稍偕Y源稟賦，抓住西部地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)遇，設(shè)置新的學(xué)科增長點并促進(jìn)新興交叉學(xué)科專業(yè)的發(fā)展，將相關(guān)學(xué)科專業(yè)發(fā)展前沿成果、最新要求融入人才培養(yǎng)方案和教學(xué)過程，培養(yǎng)新能源技術(shù)開發(fā)與消納應(yīng)用人才，讓西部新地區(qū)能源產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈向中高端延伸發(fā)展。（2）西部醫(yī)科教育需要落實“大健康”理念，加快構(gòu)建服務(wù)生命全周期、健康全過程的醫(yī)學(xué)學(xué)科專業(yè)體系；聚焦理念內(nèi)容、方法技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)評價等，對傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)專業(yè)全方位改造升級，主動適應(yīng)醫(yī)學(xué)新發(fā)展、健康產(chǎn)業(yè)新發(fā)展，布局建設(shè)智能醫(yī)學(xué)、互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療、醫(yī)療器械等領(lǐng)域緊缺專業(yè)，瞄準(zhǔn)醫(yī)學(xué)科技發(fā)展前沿，大力推進(jìn)醫(yī)科與理科、工科、文科等學(xué)科深度交叉融合，培育新興學(xué)科專業(yè)。 （3）西部農(nóng)林教育肩負(fù)推進(jìn)農(nóng)林學(xué)科專業(yè)供給側(cè)改革，服務(wù)支撐農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和鄉(xiāng)村振興的使命，應(yīng)該緊密圍繞西部生態(tài)環(huán)境特征，扎根西部廣袤大地，主動運(yùn)用現(xiàn)代生物技術(shù)、信息技術(shù)、工程技術(shù)等促進(jìn)生態(tài)環(huán)境與氣候、寒旱生態(tài)學(xué)、畜牧、草地農(nóng)業(yè)、植物保護(hù)等涉農(nóng)專業(yè)的學(xué)科專業(yè)發(fā)展；同時積極推進(jìn)農(nóng)工、農(nóng)理、農(nóng)醫(yī)、農(nóng)文深度交叉融合創(chuàng)新發(fā)展，培育新興涉農(nóng)學(xué)科專業(yè)。 （4）西部新文科建設(shè)應(yīng)該依托人文積淀的資本優(yōu)勢，推動文科間、文科與理工農(nóng)醫(yī)學(xué)科交叉融合，積極發(fā)展文科類新興專業(yè)，推動原有文科專業(yè)改造升級；主動服務(wù)國家軟實力提升和文化繁榮發(fā)展，緊抓“一帶一路”建設(shè)機(jī)遇，重視絲路文明、民族學(xué)、敦煌學(xué)、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)、區(qū)域（國別）研究等學(xué)科專業(yè)的建設(shè)與數(shù)字化改造，深化課程體系和教學(xué)內(nèi)容改革，做到價值塑造、知識傳授、能力培養(yǎng)相統(tǒng)一，以更好傳承西部悠久的西域文化、邊疆文化和古都文化。