科技期刊編輯防范學(xué)術(shù)不端行為方法探討

代瑩瑩 陳子康 謝飛鳳 季群 趙瑞

［摘要］由于學(xué)術(shù)價(jià)值和法律關(guān)聯(lián)問題愈來愈大，學(xué)術(shù)不端行為備受關(guān)注，如今學(xué)術(shù)紀(jì)律、學(xué)術(shù)操守等已經(jīng)成為熱點(diǎn)話題。文章根據(jù)近年來《中華全科醫(yī)學(xué)》防范學(xué)術(shù)不端行為的相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在如何識(shí)別和防范學(xué)術(shù)不端行為，了解發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的新方法，提高編輯水平和改進(jìn)工作流程等方面，簡述相關(guān)做法，總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，期望對(duì)編輯同行有所幫助。

［關(guān)鍵詞］科技期刊；學(xué)術(shù)不端；編輯；《中華全科醫(yī)學(xué)》

學(xué)術(shù)不端行為影響嚴(yán)重，作為科研人員的大學(xué)教師若涉嫌學(xué)術(shù)不端，會(huì)給學(xué)生、其他科研人員造成惡劣影響?；A(chǔ)研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)不端行為會(huì)使得一些基礎(chǔ)研究人員無法參考試驗(yàn)結(jié)果，導(dǎo)致投資了巨大人力、物力、財(cái)力的基本研究項(xiàng)目失效。臨床研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)不端行為會(huì)對(duì)一些醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)學(xué)實(shí)踐產(chǎn)生惡劣影響，有可能導(dǎo)致診療結(jié)果出現(xiàn)誤差，進(jìn)而嚴(yán)重影響病人的身體健康［1］。

一、研究背景

《中華全科醫(yī)學(xué)》是由國家衛(wèi)生健康委員會(huì)主管，中華預(yù)防醫(yī)學(xué)會(huì)和安徽省全科醫(yī)學(xué)會(huì)主辦的醫(yī)學(xué)綜合科技期刊，是展示研究人員和臨床醫(yī)生研究成果和診療實(shí)踐的窗口，負(fù)有防范學(xué)術(shù)不端行為的責(zé)任。一旦發(fā)表的學(xué)術(shù)論文涉嫌學(xué)術(shù)不端，完全消除其所產(chǎn)生的影響相當(dāng)困難，因此在期刊出版過程中，如果出現(xiàn)問題，科技期刊一定要第一時(shí)間解決。收稿是期刊編輯出版的一個(gè)環(huán)節(jié)，科技期刊編輯要嚴(yán)格把控這個(gè)環(huán)節(jié)，不讓學(xué)術(shù)不端論文進(jìn)行入后面程序，以避免浪費(fèi)編輯資源。

二、科技期刊編輯對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的識(shí)別

科技期刊編輯是科技論文發(fā)表的把關(guān)人，需要具備科學(xué)的思維方式和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，通過對(duì)投稿論文的多方面檢查，客觀識(shí)別和防范學(xué)術(shù)不端行為，保障科技期刊的學(xué)術(shù)聲譽(yù)［2］。

（一）識(shí)別抄襲的文章

抄襲有多種類型，其中一種是作者引用他人在科技期刊上發(fā)表的論文，并將論文的數(shù)據(jù)作為自己的“新成果”［3］，還有一種類型是作者修改他人論文的邏輯結(jié)構(gòu)、句式等，對(duì)他人發(fā)表的論文進(jìn)行擴(kuò)充提煉。因此，科技期刊編輯需要豐富自身專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備，結(jié)合相關(guān)軟件的檢測結(jié)果對(duì)論文是否存在學(xué)術(shù)不端問題進(jìn)行初步檢查。此外，科技期刊編輯還可以邀請(qǐng)本領(lǐng)域的審稿專家進(jìn)行外部審查。初審狀態(tài)最為透明，因此科技期刊編輯可以進(jìn)行更全面的檢查，從而核查論文是否存在抄襲行為［4］。

（二）了解學(xué)術(shù)不端檢索新手段

1.科技期刊學(xué)術(shù)不端檢索系統(tǒng)

目前，科技期刊編輯排查學(xué)術(shù)不端行為主要使用的工具是科技期刊學(xué)術(shù)不端檢索系統(tǒng)，其中包括中國知網(wǎng)研發(fā)的科技期刊學(xué)術(shù)文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)，萬方數(shù)據(jù)開發(fā)的文獻(xiàn)相似性檢測服務(wù)系統(tǒng)以及一些出版單位開發(fā)的數(shù)據(jù)庫抄襲檢測服務(wù)系統(tǒng)等。此外，解志杰等［5］學(xué)者研究表明，期刊文獻(xiàn)循環(huán)檢測可以顯示類似的未發(fā)表文獻(xiàn)，從而引起科技期刊編輯對(duì)這些論文的關(guān)注。

2.基于人工智能的檢索手段

目前，很多出版單位利用人工智能技術(shù)來判斷論文的語義是否有修改、變換的痕跡。未來，科技期刊可以和科技企業(yè)共同研發(fā)人工智能技術(shù)，通過應(yīng)用人工智能的輔助功能描繪用戶畫像，從而創(chuàng)新審稿模式。當(dāng)前，已經(jīng)有一些科技期刊應(yīng)用人工智能的用戶畫像描繪功能，顯著提高了審稿質(zhì)量，降低了涉嫌學(xué)術(shù)不端稿件的比例。

3.提高編輯水平，改進(jìn)工作流程

科技期刊學(xué)術(shù)不端檢索系統(tǒng)可以通過查詢轉(zhuǎn)載率來判斷論文是否涉嫌學(xué)術(shù)不端，涉嫌學(xué)術(shù)不端的論文通常具有高轉(zhuǎn)載率?？萍计诳庉嬙诿鎸?duì)這些論文時(shí)，應(yīng)將論文定義為抄襲，并采取合理的方法對(duì)作者進(jìn)行說服和引導(dǎo)。有時(shí)候，涉嫌學(xué)術(shù)不端的作者的抄襲行為比較隱蔽，科技期刊編輯需要基于自身工作經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)素養(yǎng)，在論文的各個(gè)部分排查學(xué)術(shù)不端行為，明確判斷作者是否涉嫌學(xué)術(shù)不端。例如，部分投稿作者不是第一作者，其在科技期刊編輯通知錄用時(shí)提出更改第一作者，科技期刊編輯應(yīng)立即告知作者這種行為可能涉嫌學(xué)術(shù)不端?？萍计诳庉嬙谡撐膶徍诉^程中應(yīng)對(duì)論文的各類信息進(jìn)行核實(shí)，如核對(duì)數(shù)據(jù)真實(shí)性、圖片出處，如發(fā)現(xiàn)論文涉嫌學(xué)術(shù)不端，科技期刊編輯必須及時(shí)做退稿處理。

三、防范學(xué)術(shù)不端行為的建議

（一）人工篩查網(wǎng)絡(luò)投稿

在接收稿件的過程中，如果科技期刊編輯發(fā)現(xiàn)稿件只有1位作者，則需要對(duì)該作者已刊發(fā)的論文進(jìn)行搜索核查，如搜索得到論文的研究內(nèi)容所涉及的領(lǐng)域超過3個(gè)，科技期刊編輯則必須應(yīng)用相關(guān)軟件對(duì)論文內(nèi)容進(jìn)行核查。當(dāng)今時(shí)代，各學(xué)科領(lǐng)域分類較細(xì)，取得特定領(lǐng)域的科學(xué)研究成果必須花費(fèi)大量時(shí)間和精力，因此通常需要團(tuán)隊(duì)協(xié)作完成，只有1位作者且涉及多個(gè)研究領(lǐng)域并取得成果是極為困難的。就算有作者寫出涉及多領(lǐng)域的論文，質(zhì)量通常也不高，很難引起審稿人的關(guān)注，科技期刊編輯也可考慮盡早撤稿，避免浪費(fèi)審稿人的時(shí)間［6］。同樣，科技期刊編輯需要特別關(guān)注短時(shí)間內(nèi)多次投稿的作者，無論是基礎(chǔ)研究還是臨床研究，都需要經(jīng)歷一些時(shí)日方可得出研究結(jié)果，一些大規(guī)模的科學(xué)研究需要作者經(jīng)過幾年的時(shí)間才能產(chǎn)生成果，因此作者在短期內(nèi)完成多篇學(xué)術(shù)論文的可行性微乎其微。

在編輯出版過程中，科技期刊編輯應(yīng)檢查作者信息是否詳盡，每位作者是不是均有詳細(xì)的聯(lián)系方式，每篇論文是否都明確注明作者所屬單位，該單位是否為信譽(yù)良好的大型研發(fā)機(jī)構(gòu)、大學(xué)或醫(yī)院（雖然投稿作者單位類型不限，但信譽(yù)良好的單位的科研管理部門對(duì)作者論文的把關(guān)更加嚴(yán)格）；有需要可以電話聯(lián)系作者，詳細(xì)了解作者對(duì)所寫內(nèi)容的了解情況，如果作者對(duì)所寫論文一知半解，科技期刊編輯則應(yīng)該特別注意，及時(shí)予以退稿處理。

對(duì)已經(jīng)核實(shí)為作者本人的來稿內(nèi)容，如果是綜述體裁，科技期刊編輯必須重視。因?yàn)橐恍﹦傞_始開展科研工作、缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的作者，可能是初次撰寫專業(yè)研究論文，還沒有經(jīng)過防范學(xué)術(shù)不端相關(guān)教育。如果該論文指導(dǎo)老師疏于核實(shí)，或者缺乏監(jiān)督，就可能發(fā)生作者以翻譯國外論文為自己論文成果的情況。為了避免上述情況發(fā)生，在論文撰寫階段，作者應(yīng)先向該領(lǐng)域有經(jīng)驗(yàn)的專家請(qǐng)教，這不僅可以提高論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量，還能提升自己的學(xué)術(shù)水平和防范學(xué)術(shù)不端意識(shí)。科技期刊編輯應(yīng)重視這些來稿，確保其學(xué)術(shù)質(zhì)量，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)作者的思想教育，促進(jìn)學(xué)術(shù)誠信建設(shè)。

（二）應(yīng)用學(xué)術(shù)不端檢測軟件

《中華全科醫(yī)學(xué)》的編輯利用中國知網(wǎng)的科技期刊學(xué)術(shù)文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)核查論文，對(duì)超過本刊規(guī)定內(nèi)容復(fù)制比的論文一般會(huì)考慮直接退稿。如果論文應(yīng)用的資料與方法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)研究數(shù)據(jù)為以往研究在同一實(shí)驗(yàn)室的延續(xù)，則科技期刊可以允許論文內(nèi)容少量重復(fù)［7］。但是，一旦以往研究引用過多，即使內(nèi)容復(fù)制比符合本刊的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，科技期刊編輯也應(yīng)考慮撤稿。然而，文字復(fù)制檢索技術(shù)存在一些弊端，即數(shù)據(jù)庫收集論文不夠全面，很容易出現(xiàn)漏檢情況，一些經(jīng)過抄襲修改他人論文思路、直接翻譯外文文獻(xiàn)等的論文就算查重程序也無法檢查出［8］。因此，在送審過程中，科技期刊編輯應(yīng)該選擇送審論文所屬學(xué)科的審稿專家進(jìn)行同行評(píng)議。此外，數(shù)據(jù)庫更新時(shí)間、作品發(fā)表時(shí)間和論文檢測時(shí)間之間存在時(shí)間差，容易導(dǎo)致檢驗(yàn)結(jié)果存在疏漏［9］。因此，科技期刊編輯應(yīng)盡可能縮短論文發(fā)表周期，如有必要，應(yīng)對(duì)論文進(jìn)行重點(diǎn)標(biāo)記，在適當(dāng)時(shí)間重新進(jìn)行檢查。

（三）核查單位推薦信和授權(quán)協(xié)議

在投稿初審環(huán)節(jié)，作者需要提供所在單位的推薦信和由全部作者親手簽署的授權(quán)協(xié)議。單位推薦信應(yīng)由單位科研部門出具證明并記錄，內(nèi)容主要包括保證第一撰稿人和通訊作者沒有違反科研規(guī)范的情況以及全部撰稿人根據(jù)個(gè)人貢獻(xiàn)程度高低排序的簽章證明。此外，單位科研部門的評(píng)審建議需要由部門負(fù)責(zé)人簽名并加蓋部門公章?？萍计诳瘒?yán)格執(zhí)行該流程可以基本預(yù)防學(xué)術(shù)不端。由于科研論文的通訊作者通常是第一作者的導(dǎo)師或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，他們的簽名也可能會(huì)導(dǎo)致第一作者在未征得合作者同意的情況下使用合作完成的實(shí)驗(yàn)材料和結(jié)果來提交稿件的情況。

（四）加強(qiáng)反學(xué)術(shù)不端行為教育

許多作者還沒有了解何種行為涉嫌學(xué)術(shù)不端，因此科技期刊需要經(jīng)常開展學(xué)術(shù)不端規(guī)范講座，并宣傳論文撰寫有關(guān)規(guī)范?！吨腥A全科醫(yī)學(xué)》編輯部位于綜合性醫(yī)院內(nèi)，因此《中華全科醫(yī)學(xué)》的編輯可以利用這一特點(diǎn)，向臨床醫(yī)生和科研人員全面介紹有關(guān)法律法規(guī)和政策，提升他們的學(xué)術(shù)不端防范意識(shí)，讓他們了解學(xué)術(shù)不端行為所導(dǎo)致的嚴(yán)重后果。為了避免涉嫌學(xué)術(shù)不端，作者需要在自己的研究課題或臨床研究上花費(fèi)足夠的時(shí)間，積累足夠的資源來撰寫自己的研究論文，深刻認(rèn)識(shí)研究存在的問題，減少復(fù)制粘貼大段其他論文內(nèi)容的現(xiàn)象，學(xué)會(huì)正確引用別人的論文并給出合理解釋。

科技期刊編輯在接受稿件時(shí)，需要注意論文排版，合理使用查重軟件，并且要做好作者思想教育工作，這些措施只是避免學(xué)術(shù)不端行為的第一步。學(xué)術(shù)不端行為是全球科學(xué)界普遍存在的問題，對(duì)社會(huì)影響巨大。因此，作者、審稿人、編輯、讀者等多方需要合力來構(gòu)建潔凈、公平的學(xué)術(shù)環(huán)境，以促進(jìn)學(xué)術(shù)誠信建設(shè)。

科技期刊發(fā)展的核心就是通過不斷提高論文的質(zhì)量來擴(kuò)大期刊的影響力和提升期刊的傳播力?？萍计诳庉嬍强萍计诳霭孢^程的把關(guān)人，只有嚴(yán)把稿件審核卡，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為層層設(shè)防，絕不姑息任何一篇低劣稿件，才能真正做到凈化學(xué)術(shù)環(huán)境，為真心投入科研工作的研究者提供傳播平臺(tái)?？萍计诳庉嬓枰粩喔伦R(shí)別抄襲等學(xué)術(shù)不端行為的新方法，提高編輯水平和改進(jìn)工作流程，從源頭上預(yù)防和識(shí)別學(xué)術(shù)不端行為。當(dāng)然，每一位科技工作者都應(yīng)堅(jiān)守學(xué)術(shù)研究的底線，切實(shí)通過科學(xué)研究提高自身的學(xué)術(shù)水平，從而報(bào)效國家、造福社會(huì)。高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)作品的管控，建立完善的評(píng)價(jià)體系，不斷提升科技成果產(chǎn)出的真實(shí)性，真正成為助力科技強(qiáng)國的中流砥柱。

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［基金項(xiàng)目］中華預(yù)防醫(yī)學(xué)會(huì)期刊發(fā)展基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：預(yù)會(huì)發(fā)〔2019〕270號(hào)）；中華預(yù)防醫(yī)學(xué)會(huì)期刊發(fā)展基金項(xiàng)目（第二期）（項(xiàng)目編號(hào)：預(yù)會(huì)發(fā)〔2023〕110號(hào)）。

［作者簡介］代瑩瑩（1990—），女，安徽蚌埠人，《中華全科醫(yī)學(xué)》雜志社責(zé)任編輯；陳子康（1989—），男，安徽蚌埠人，《中華全科醫(yī)學(xué)》雜志社責(zé)任編輯；謝飛鳳（1984—），女，安徽淮北人，《中華全科醫(yī)學(xué)》雜志社責(zé)任編輯；季群（1980—），男，安徽蚌埠人，《中華全科醫(yī)學(xué)》雜志社責(zé)任編輯；趙瑞（1984—），女，安徽蚌埠人，《中華全科醫(yī)學(xué)》雜志社責(zé)任編輯。