《流動(dòng)人員人事檔案管理服務(wù)規(guī)定》解讀與思考

摘 要：隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、就業(yè)觀念轉(zhuǎn)變等，人口資源要素流動(dòng)加快，迫切需要做好流動(dòng)人員人事檔案管理服務(wù)工作。本文對(duì)比分析了《流動(dòng)人員人事檔案管理暫行規(guī)定》（2021年）相對(duì)于《流動(dòng)人員人事檔案管理暫行規(guī)定》（1996年）在結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上的新變化、新特點(diǎn)，并就進(jìn)一步抓好新規(guī)定的貫徹落實(shí)，提出相關(guān)意見(jiàn)建議，為流動(dòng)人員提供更加優(yōu)質(zhì)高效的人事檔案管理服務(wù)，促進(jìn)人才要素順暢流動(dòng)，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展提供人才支撐和保障。

關(guān)鍵詞：人事檔案；流動(dòng)人員；服務(wù)

概述

第七次人口普查數(shù)據(jù)顯示，2020年我國(guó)流動(dòng)人口近3.76億，較2010年增長(zhǎng)了69.73%。2022年、2023年我國(guó)高校畢業(yè)生人數(shù)連續(xù)超過(guò)1000萬(wàn)人。城市為吸引更多人才就業(yè)創(chuàng)業(yè)，紛紛出臺(tái)各項(xiàng)服務(wù)政策，例如南京的“寧聚計(jì)劃”、武漢的“學(xué)子留漢”、成都的“筑巢引鳳”。截至2022年底，山東省管理流動(dòng)人員人事檔案920余萬(wàn)份，累計(jì)提供檔案服務(wù)查詢(xún)155萬(wàn)余人次，較2021年增長(zhǎng)了17%，居全國(guó)首位。為做好流動(dòng)人員人事檔案管理服務(wù)，2021年12月，中組部、人社部、財(cái)政部、國(guó)家郵政局、國(guó)家檔案局對(duì)《流動(dòng)人員人事檔案管理暫行規(guī)定》進(jìn)行較大幅度的修訂。修訂后，發(fā)布《流動(dòng)人員人事檔案管理服務(wù)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《規(guī)定》”），同時(shí)廢止《流動(dòng)人員人事檔案管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行規(guī)定》”）。本文通過(guò)分析《規(guī)定》的修訂背景及內(nèi)容變化，全面了解《規(guī)定》的背景、特點(diǎn)及相關(guān)要求，以期助力《規(guī)定》的貫徹落實(shí)。

1? 《規(guī)定》的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)

與1996年制發(fā)的《暫行規(guī)定》相比，2021年的《規(guī)定》整體結(jié)構(gòu)和內(nèi)容均有較大調(diào)整。首先是制定部門(mén)：1996年的《暫行規(guī)定》是由中組部和人事部聯(lián)合出臺(tái)。2021年則是由中組部、人社部、財(cái)政部、國(guó)家郵政局、國(guó)家檔案局五部門(mén)聯(lián)合出臺(tái)。其次是文件名稱(chēng)：1996年為“人事檔案管理”“暫行規(guī)定”，2021年則是“人事檔案管理”“服務(wù)”“規(guī)定”，更加突出“服務(wù)”，體現(xiàn)“為黨管檔，為國(guó)守史，為民服務(wù)”價(jià)值理念。再次是主體結(jié)構(gòu)（見(jiàn)表1）：1996年《暫行規(guī)定》7章22條，2021年《規(guī)定》為6章33條，結(jié)構(gòu)更加精簡(jiǎn)，但內(nèi)容更為豐富。

2 《規(guī)定》的結(jié)構(gòu)及內(nèi)容變化

2.1 總則部分

2021年的《規(guī)定》“總則”部分共5條，分別是制定流動(dòng)人員人事檔案管理服務(wù)規(guī)定的目的、流動(dòng)人員人事檔案的概念、做好流動(dòng)人員人事檔案管理服務(wù)的現(xiàn)實(shí)意義，以及流動(dòng)人員人事檔案范圍和管理原則。較1996年的《暫行規(guī)定》多了2條：流動(dòng)人員人事檔案的概念和意義?！兑?guī)定》新增“非公有制經(jīng)濟(jì)組織和社會(huì)組織聘用人員的人事檔案”；“其他因私出國(guó)（境）人員的人事檔案”；“自由職業(yè)或靈活就業(yè)人員的人事檔案”。將“待業(yè)的大中專(zhuān)畢業(yè)生人事檔案”修改為“未就業(yè)的高校畢業(yè)生及中專(zhuān)畢業(yè)生人事檔案”。將之前的“辭職”“被辭退”情形擴(kuò)大為“辭職辭退、解除（終止）聘用（勞動(dòng)）合同、取消錄（聘）用、被開(kāi)除等與用人單位解除或終止人事（勞動(dòng)）關(guān)系”等流動(dòng)人員情形的人事檔案管理。

2.2 管理服務(wù)機(jī)構(gòu)和職責(zé)

《暫行規(guī)定》流動(dòng)人員人事檔案管理機(jī)構(gòu)為縣級(jí)（含）以上人才流動(dòng)服務(wù)機(jī)構(gòu)?！兑?guī)定》將其修訂為縣級(jí)（含）以上公共就業(yè)和人才服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及“經(jīng)省人社廳授權(quán)的單位”。這種變化既與機(jī)構(gòu)改革有關(guān)，也兼顧市場(chǎng)化管理要素，激發(fā)市場(chǎng)主體活力?！兑?guī)定》明確流動(dòng)人員檔案管理服務(wù)機(jī)構(gòu)的七項(xiàng)服務(wù)職責(zé)和內(nèi)容。除了《暫行規(guī)定》中的“收集、整理、保管、利用、轉(zhuǎn)遞”等管理工作，以及“身份認(rèn)定、出國(guó)/境政審、職稱(chēng)資格考評(píng)、社保等服務(wù)”外，還增加“檔案鑒別和歸檔”“出具存檔、經(jīng)歷、親屬關(guān)系等相關(guān)證明”“黨組織關(guān)系接轉(zhuǎn)”“入黨、參軍、錄/聘用政審”等服務(wù)內(nèi)容。此外，《規(guī)定》第八條、第二十九條明確規(guī)定流動(dòng)人員人事檔案屬于一項(xiàng)基本公共服務(wù)，相應(yīng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)“提供免費(fèi)服務(wù)”“嚴(yán)禁以流動(dòng)人員人事檔案為載體的捆綁收費(fèi)、隱形收費(fèi)?！?/p>

2.3 日常管理

《規(guī)定》第三章專(zhuān)門(mén)設(shè)置一個(gè)章節(jié)，涉及8條流動(dòng)人員檔案“日常管理”的規(guī)定。該章詳細(xì)規(guī)定流動(dòng)人員檔案日常管理的要求和內(nèi)容。首先，檔案管理服務(wù)機(jī)構(gòu)要依據(jù)“國(guó)家檔案管理”“干部人事檔案”方面的法律法規(guī)進(jìn)行日常管理，提出要推進(jìn)流動(dòng)人員人事檔案管理信息化建設(shè)。其次，檔案管理服務(wù)機(jī)構(gòu)要進(jìn)行審查，流動(dòng)人員檔案要符合“接收條件”，并告知與存檔人員及單位的權(quán)利、義務(wù)。流動(dòng)人員或存檔單位開(kāi)設(shè)或注銷(xiāo)賬戶(hù)的具體要求。再次，建立多方協(xié)作配合的檔案材料收集制度，提出檔案管理服務(wù)機(jī)構(gòu)、流動(dòng)人員及檔案材料形成單位之間要加強(qiáng)日常協(xié)作配合，廣泛收集檔案資料。最后，提出建立全國(guó)流動(dòng)人員檔案管理服務(wù)平臺(tái)，省級(jí)要集中本省內(nèi)的流動(dòng)人員人事檔案管理服務(wù)信息，并與全國(guó)服務(wù)平臺(tái)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)“全國(guó)共享”。最后是要加快流動(dòng)人員檔案數(shù)字化建設(shè)。

2.4 接收、轉(zhuǎn)遞和服務(wù)利用

《暫行規(guī)定》規(guī)定了流動(dòng)人員人事檔案的轉(zhuǎn)遞、收集、整理、利用和保管?！兑?guī)定》則將其修訂為“接收、轉(zhuǎn)遞和服務(wù)利用”。且明確規(guī)定流動(dòng)人員檔案的接收、轉(zhuǎn)遞和查詢(xún)服務(wù)流程和要求。其中接收、轉(zhuǎn)遞的服務(wù)流程：（流動(dòng)人員或存檔單位）申請(qǐng)→（檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)）出具轉(zhuǎn)檔手續(xù)→（原檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)或原工作單位）審核→作出準(zhǔn)予轉(zhuǎn)遞或不得轉(zhuǎn)遞決定→（郵寄或機(jī)要通信、專(zhuān)人送?。┺D(zhuǎn)遞→回執(zhí)。查詢(xún)服務(wù)流程：（查閱單位）出具單位介紹信→查閱申請(qǐng)表→（檔案管理服務(wù)機(jī)構(gòu)）審批→（規(guī)定時(shí)間）查閱。此外，還規(guī)定禁止查閱的人員范圍。除了接收、轉(zhuǎn)遞、查閱等服務(wù)外，《規(guī)定》還規(guī)定“借閱”“開(kāi)具相關(guān)證明”“黨組織關(guān)系轉(zhuǎn)接”等服務(wù)內(nèi)容，提出要進(jìn)一步提升流動(dòng)人員檔案服務(wù)機(jī)制建設(shè)和制度建設(shè)。

2.5 紀(jì)律和監(jiān)督

《規(guī)定》第五章為“紀(jì)律和監(jiān)督”，《暫行規(guī)定》則為“監(jiān)督與處罰”?！稌盒幸?guī)定》的禁止性規(guī)定較為模糊，而《規(guī)定》則明確提出“十個(gè)嚴(yán)禁”，嚴(yán)禁篡改流動(dòng)人員檔案內(nèi)容、泄露檔案信息、銷(xiāo)毀檔案資料、違規(guī)新建檔案、出具虛假材料、拒收檔案、違規(guī)收費(fèi)等情形。進(jìn)一步明確監(jiān)督的主體、渠道和要求，以及違反相關(guān)規(guī)定和紀(jì)律給予的相應(yīng)懲處措施。

3 《規(guī)定》的新特征

3.1 更加突出服務(wù)理念

《規(guī)定》從名稱(chēng)上就突出“管理”“服務(wù)”并重。較《暫行規(guī)定》而言，突出“服務(wù)”理念，這也與流動(dòng)人員檔案管理的實(shí)際需求相符?！兑?guī)定》通篇圍繞“服務(wù)”。服務(wù)人事檔案的內(nèi)容更為豐富，服務(wù)流程規(guī)定更為清晰，服務(wù)流動(dòng)人員的主體更加廣泛。尤為突出的是，《規(guī)定》中明確提出檔案管理服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)屬于“基本公共服務(wù)”，相關(guān)經(jīng)費(fèi)“列入本級(jí)財(cái)政預(yù)算”?！凹o(jì)律和監(jiān)督”中十個(gè)嚴(yán)禁有兩個(gè)嚴(yán)禁涉及經(jīng)營(yíng)性服務(wù)或收費(fèi)行為。這些改變都體現(xiàn)以人為本的服務(wù)理念，通過(guò)深化人才要素流動(dòng)推動(dòng)人才資源順暢流動(dòng)，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供人才資源支持。

3.2 更加拓寬服務(wù)范圍

與《暫行規(guī)定》相比，2021年的《規(guī)定》更加詳細(xì)，相關(guān)條款規(guī)定更加體現(xiàn)與時(shí)俱進(jìn)的特點(diǎn)，拓寬流動(dòng)人員檔案的服務(wù)對(duì)象和內(nèi)容。從服務(wù)對(duì)象來(lái)看，除之前注重服務(wù)“體制內(nèi)”管理人員、技術(shù)人員外，還注重向所有“非公企業(yè)及社會(huì)組織”聘用人員提供服務(wù)。具體包括：非公有制經(jīng)濟(jì)組織和社會(huì)組織聘用人員、各種未就業(yè)的管理人員、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，還包括軍隊(duì)文職人員；從大專(zhuān)生拓展至所有高校畢業(yè)生和中專(zhuān)畢業(yè)生；以及各種“自由職業(yè)、靈活就業(yè)人員”。從服務(wù)的內(nèi)容來(lái)看，除了傳統(tǒng)的轉(zhuǎn)遞、收集、整理、利用和保管外，還包括接收、查詢(xún)、借閱、開(kāi)具證明等，且詳細(xì)規(guī)定接收、轉(zhuǎn)遞、服務(wù)，以及借閱的不同流程，使服務(wù)內(nèi)容更加具體、服務(wù)更加人性化。

3.3 更加彰顯嚴(yán)格要求

與《暫行規(guī)定》1個(gè)條款四種“監(jiān)督與處罰”不同的是，《規(guī)定》“紀(jì)律和監(jiān)督”共有3個(gè)條款，規(guī)定流動(dòng)人員檔案服務(wù)的“十個(gè)嚴(yán)禁”，監(jiān)督檢查的責(zé)任主體，明確各級(jí)人社部門(mén)要主動(dòng)加強(qiáng)人事檔案管理服務(wù)行為的監(jiān)管，將人事檔案管理服務(wù)納入“人力資源市場(chǎng)秩序日常監(jiān)督范圍”。并且明確提出檔案管理服務(wù)機(jī)構(gòu)要通過(guò)“完善舉報(bào)投訴查處機(jī)制”“主動(dòng)公開(kāi)舉報(bào)投訴電話”等監(jiān)督日常管理行為，還要自覺(jué)接受外部監(jiān)督。對(duì)違反相關(guān)規(guī)定的，要給予相應(yīng)的行政、政務(wù)、黨紀(jì)或刑事等處理，處理的種類(lèi)更多，要求更嚴(yán)。

4 《規(guī)定》的落實(shí)措施

4.1 加強(qiáng)宣傳

與1996年《暫行規(guī)定》相比，《規(guī)定》做了大幅度的修訂，管理服務(wù)理念、要求和內(nèi)容均發(fā)生巨大變化?！兑?guī)定》實(shí)施剛剛1年有余，流動(dòng)人員及社會(huì)各界的知曉度還不夠。因此，作為檔案管理服務(wù)機(jī)構(gòu)要切實(shí)加強(qiáng)《規(guī)定》的宣傳力度。一是擴(kuò)大宣傳渠道。通過(guò)廣播電視、報(bào)刊雜志、微信微博新聞客戶(hù)端等新媒體，以及公示欄等渠道和平臺(tái)，積極擴(kuò)大《規(guī)定》的宣傳面。二是加大宣傳力度。在每年的檔案宣傳周、“6·9”國(guó)際檔案日等特殊時(shí)間節(jié)點(diǎn)，通過(guò)印發(fā)宣傳單頁(yè)、組織知識(shí)競(jìng)賽等形式，加強(qiáng)《規(guī)定》的宣傳深度和廣度。三是注重宣傳重點(diǎn)。針對(duì)《規(guī)范》的受眾群體，通過(guò)送法進(jìn)企業(yè)、進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)學(xué)校等，有針對(duì)性地做好流動(dòng)人員檔案管理服務(wù)主體、客體及潛在服務(wù)對(duì)象的宣傳，增強(qiáng)《規(guī)定》的知曉度和執(zhí)行力。

4.2 完善管理體系

在《規(guī)定》的原則規(guī)定基礎(chǔ)上，結(jié)合本地實(shí)際，進(jìn)一步細(xì)化政策內(nèi)容，出臺(tái)《流動(dòng)人員人事檔案管理服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和流程規(guī)范》，注重流動(dòng)人員檔案信息共享、制度機(jī)制、隊(duì)伍培養(yǎng)及監(jiān)督管理等。進(jìn)一步細(xì)化服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)流程，細(xì)化流動(dòng)人員檔案接收流程、轉(zhuǎn)出流程，以及出入庫(kù)管理。明確流動(dòng)人員檔案材料收集、審核要求，做好檔案材料歸檔。進(jìn)一步強(qiáng)化檔案保管硬件設(shè)施、落實(shí)檔案庫(kù)房“八防”要求，細(xì)化流動(dòng)人員人事檔案管理服務(wù)查借閱范圍、要求及流程。擴(kuò)大流動(dòng)人員人事檔案管理服務(wù)范圍，在《規(guī)定》的基礎(chǔ)上，可進(jìn)一步拓展檔案為人才集體戶(hù)口管理服務(wù)、協(xié)助辦理退休審批服務(wù)等。制發(fā)制式調(diào)檔函、登記表、委托書(shū)等，張貼流動(dòng)人員人事檔案管理服務(wù)流程圖，優(yōu)化服務(wù)內(nèi)容，簡(jiǎn)化服務(wù)流程，提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)。

4.3 狠抓落實(shí)檢查

根據(jù)《規(guī)定》，各級(jí)人社部門(mén)將違規(guī)保管流動(dòng)人員人事檔案、違規(guī)收取管理服務(wù)費(fèi)等行為納入日常巡查監(jiān)督檢查范圍，進(jìn)一步完善舉報(bào)投訴查處機(jī)制，主動(dòng)公布舉報(bào)投訴渠道、電話，發(fā)動(dòng)社會(huì)共同參與監(jiān)督。此外，檔案管理服務(wù)機(jī)構(gòu)自身要帶頭執(zhí)行《規(guī)定》，嚴(yán)格按照《規(guī)定》及地方制定的實(shí)施細(xì)則的相關(guān)要求，要積極主動(dòng)地接受社會(huì)各界監(jiān)督。在監(jiān)督中服務(wù)，在服務(wù)中監(jiān)督。

4.4 提升管理水平

檔案管理服務(wù)機(jī)構(gòu)要組織檔案管理人員加強(qiáng)《規(guī)定》等流動(dòng)人員檔案管理服務(wù)的相關(guān)政策、標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)。一是加強(qiáng)思想教育。扎實(shí)開(kāi)展“不忘初心、牢記使命”主題教育、社會(huì)主義核心價(jià)值觀教育，切實(shí)提升檔案管理人員的職業(yè)道德。二是加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。重點(diǎn)圍繞《檔案法》《保密法》《規(guī)定》等相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，通過(guò)邀請(qǐng)專(zhuān)家授課，組織業(yè)務(wù)骨干參觀學(xué)習(xí)等形式，持續(xù)做好檔案管理人員的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，不斷提升業(yè)務(wù)能力和水平。三是加強(qiáng)廉政教育。通過(guò)流動(dòng)人員人事檔案服務(wù)中正反兩方面的典型人物和典型案例，開(kāi)展主題教育、警示教育，教育檔案管理服務(wù)者守住清廉本色和底線，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度。

結(jié)語(yǔ)

人員流動(dòng)改變了傳統(tǒng)人事檔案管理模式，作為一名檔案工作者，要主動(dòng)適應(yīng)新情況新變化，把握新形勢(shì)新要求，熟練掌握《規(guī)定》的各項(xiàng)規(guī)定，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，切實(shí)為流動(dòng)人員做好人事檔案管理服務(wù)，促進(jìn)人才要素順暢流動(dòng)，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展提供人才支撐做出檔案人應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

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作者簡(jiǎn)介：崔啟順（1988— ），大學(xué)學(xué)歷，山東省單縣公共就業(yè)和人才服務(wù)中心副研究館員，從事檔案管理。