遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化水平實證分析

孟祥銘 王思雨

〔內(nèi)容提要〕遼寧自貿(mào)區(qū)是我國設立的第三批7個自由貿(mào)易試驗區(qū)的其中之一，近年來發(fā)展迅速。隨著我國經(jīng)濟轉型升級提出的高質量發(fā)展新要求，遼寧也在新的時代環(huán)境下積極探索經(jīng)濟發(fā)展新動能。文章基于實證視角，分析遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化的相關影響因素，通過構建個體和時間固定效應模型，測度各因素對遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化水平的影響程度。研究發(fā)現(xiàn)，外商投資總額、進出口效率、信息技術質量、地區(qū)發(fā)展質量、居民生活質量以及公共收入水平對遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化具有十分顯著的正向推動作用。

〔關鍵詞〕遼寧自貿(mào)區(qū)；貿(mào)易便利化；影響因素；固定效應

注：本文受遼寧省教育廳科學研究經(jīng)費項目“提升遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化水平策略研究”（項目編號：LJKR0070）資助。

當前經(jīng)濟全球化進程放緩，各國積極探索區(qū)域經(jīng)濟開放發(fā)展新格局。近年來，經(jīng)過多邊、區(qū)域及雙邊的合作與努力，各國關稅水平均有大幅下降，由此實現(xiàn)了互利共贏。但是，關稅減讓力度是有限的。在此背景下，通過貿(mào)易便利化降低相關貿(mào)易成本以促進國際貿(mào)易的發(fā)展愈發(fā)重要，推進貿(mào)易便利化進程是促進各國貿(mào)易進一步發(fā)展的重要舉措。

遼寧緊跟經(jīng)濟發(fā)展大趨勢，積極發(fā)展自貿(mào)試驗區(qū)。遼寧自貿(mào)區(qū)主要由沈陽、大連和營口三個片區(qū)組成，在實踐中以制度創(chuàng)新為核心，不斷為貿(mào)易便利化發(fā)展尋找新思路，并取得了一定的成效。沈陽片區(qū)對標國際高水平經(jīng)貿(mào)規(guī)則，致力于建設內(nèi)陸型自由貿(mào)易港，將片區(qū)打造成東北地區(qū)鏈接內(nèi)外循環(huán)的重要節(jié)點，形成引領區(qū)域高水平開放的門戶樞紐。大連片區(qū)發(fā)展勢頭強勁，在2021全球最佳自由貿(mào)易區(qū)評比中從全球70余個參與評選的自由貿(mào)易區(qū)中脫穎而出位列第三。營口片區(qū)積極推動制度創(chuàng)新，吸引企業(yè)集聚，為遼寧經(jīng)濟發(fā)展注入更大活力。

遼寧自貿(mào)區(qū)三大片區(qū)分別有內(nèi)陸城市和沿海城市，且發(fā)展進程及貿(mào)易便利化水平有差異，國家整體層面對自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化影響因素的宏觀研究缺乏針對性，忽視了遼寧自貿(mào)區(qū)的個性化特征。學者對遼寧自貿(mào)區(qū)的研究集中在2017年以后，研究內(nèi)容主要有自身發(fā)展條件、存在問題、政策建議方面。在自身發(fā)展條件方面，遼寧具有優(yōu)越的地理區(qū)位、完善的交通網(wǎng)絡、較為豐富的產(chǎn)業(yè)類型、對外開放水平有所提高；在發(fā)展路徑方面，遼寧存在自貿(mào)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)調(diào)整緩慢、對外貿(mào)易增長能力欠缺、缺乏創(chuàng)新能力、人才流失嚴重等問題；在建設存在問題方面，沈陽自貿(mào)區(qū)存在制度創(chuàng)新成果不夠突出、產(chǎn)業(yè)集聚效應還不明顯、開放合作促進作用不充分的問題。遼寧自貿(mào)區(qū)存在貿(mào)易競爭能力不足、高層人才短缺嚴重、產(chǎn)業(yè)結構亟待調(diào)整等問題。目前缺乏遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化水平的實證研究，不利于進一步提升水平及對策的制定。因此，本文將深入研究其影響因素，并據(jù)此提出提升遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化水平的對策建議。

一、遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化評價指標體系構建

1.構建原則及基本框架

為了更好地研究遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化水平影響因素的驅動作用，本文構建自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化驅動因素影響的評價指標體系需要遵循動態(tài)性、典型性、層次性、科學性、綜合性以及系統(tǒng)性的原則。目前國際主流的貿(mào)易便利化評價指標體系為WB世界銀行和WEF世界經(jīng)濟論壇提出的兩套模型。隨著經(jīng)濟全球化發(fā)展，發(fā)展中國家如何提升貿(mào)易便利化水平成為了WEF構建貿(mào)易便利化指數(shù)的出發(fā)點，據(jù)此WEF推出了《The Global Enabling Trade Report》，將代表貿(mào)易自由化程度的市場準入因素考慮在內(nèi)，構建了市場準入、邊境管理、基礎設施、商業(yè)環(huán)境4個子指數(shù)和國內(nèi)外市場準入、海關行政效率、進出口行政效率、邊境管理透明度、運輸基礎設施質量、運輸服務質量、信息通訊技術質量、監(jiān)管管理和人身安全9個支柱指標。

此類指標適用于國家層面，而非一國某區(qū)域的貿(mào)易便利化評價。因此，為了進一步衡量遼寧自由貿(mào)易試驗區(qū)的貿(mào)易便利化程度，為自貿(mào)區(qū)未來的發(fā)展奠定基礎，結合WEF和中山大學自貿(mào)區(qū)綜合研究院指標體系的基本框架，構建了適用于遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化研究的綜合性易指標（見表1）。

2.指標體系數(shù)據(jù)來源

本文考慮到數(shù)據(jù)的可得性和準確性，選取了2010—2020年的面板數(shù)據(jù)作為實證樣本。遼寧省及遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化數(shù)據(jù)主要來自《遼寧統(tǒng)計年鑒》《遼寧科技統(tǒng)計年鑒》等權威調(diào)查數(shù)據(jù)，保證數(shù)據(jù)來源的真實性。（1）2010—2020年遼寧省及遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化數(shù)據(jù)基于《遼寧統(tǒng)計年鑒》整理獲得。（2）2010—2020年規(guī)制環(huán)境、口岸效率、基礎設施以及營商環(huán)境數(shù)據(jù)基于《遼寧統(tǒng)計年鑒》《遼寧科技統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》以及遼寧政府網(wǎng)站等渠道整理獲得。

二、貿(mào)易便利化水平的綜合指數(shù)測算

國際貿(mào)易便利化的核心是簡化和協(xié)調(diào)貿(mào)易程序，加速要素跨境的流通。為了衡量一個國家（地區(qū)）貿(mào)易便利化水平的高下，國際上普遍采用的指標叫TFI值（Trade Facilitation Indicators），即貿(mào)易便利化水平的綜合指數(shù)。為保證自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化水平影響因素的驅動作用研究的準確性，必須先對自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化進行量化測度。采用信息化指數(shù)表征電子商務，以鐵路、公路及水路的里程總數(shù)與區(qū)域國土面積的比值表征基礎設施建設，以省份口岸進出口總額與進出口總額的比值表征口岸效率，以市場化指數(shù)表征規(guī)制環(huán)境。最后將不同維度指標標準化處理后的算術平均值計算得出貿(mào)易便利化指數(shù)，取對數(shù)以期規(guī)避異方差等誤差的影響。

1.數(shù)據(jù)標準化處理

2.貿(mào)易便利水平綜合指數(shù)測算

由于數(shù)據(jù)可得性，貿(mào)易便利化綜合指數(shù)只能應用至省級層面，難以獲取遼寧地級市乃至遼寧自貿(mào)區(qū)三個片區(qū)的貿(mào)易便利化綜合指數(shù)?；谡撐膶嵶C分析變量設置前后一致性的考量，參閱大量文獻，研究發(fā)現(xiàn)外貿(mào)進出口在貿(mào)易便利化水平的表征中所占比重較大，成為學術界普遍選擇的貿(mào)易便利化表征指標。因此，為科學協(xié)調(diào)自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化水平和其影響因素之間的關系，本文將選擇自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化作為因變量，采用外貿(mào)進出口總額作為衡量自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化的主要指標，取對數(shù)規(guī)避異方差等誤差的影響。為確保其合理性，將2010—2020年遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化綜合指數(shù)與外貿(mào)進出口總額所表征下的貿(mào)易便利化水平作以對比（如圖1所示）。

可以發(fā)現(xiàn)，在外貿(mào)進出口總額的表征下，遼寧省的貿(mào)易便利化水平排名與貿(mào)易便利化綜合指數(shù)變化趨勢基本一致，驗證了變量選取的客觀性與可靠性，因此對遼寧自貿(mào)區(qū)三個片區(qū)的研究中，將選取外貿(mào)進出口總額作為貿(mào)易便利化水平的表征。

三、遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化影響因素實證研究

1.模型構建及數(shù)據(jù)來源

2.固定效應分析

本文選取了沈陽、大連以及營口2010—2020年的樣本數(shù)據(jù)進行貿(mào)易便利化水平的實證分析與檢驗，以期進一步挖掘遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化的影響因素。

結合沈陽片區(qū)分析結果，進出口效率的回歸系數(shù)平均值為0.4729，即進出口效率提升1%，貿(mào)易便利化水平能夠提高0.4729%，且均在1%或10%的置信水平上顯著，表明進出口效率對沈陽片區(qū)貿(mào)易便利化有正向影響，即進出口效率越高，則遼寧自貿(mào)區(qū)便利化水平越高。外商投資總額和居民生活質量對自貿(mào)區(qū)便利化有正向影響，且均在1%或10%的置信水平上顯著，表明外商投資總額、居民生活質量等都呈現(xiàn)顯著正相關作用。另外，對外市場準入、地區(qū)發(fā)展質量以及公共收入水平也呈現(xiàn)正向相關的關系，對沈陽促進貿(mào)易便利化水平有正向的促進作用。為此，沈陽片區(qū)更應該重點發(fā)展金融、科技、物流、裝備制造、航空裝備、汽車及零部件等先進制造業(yè)和等現(xiàn)代服務業(yè)，促進片區(qū)貿(mào)易便利化水平的提高，建造國家新型工業(yè)化示范城市以及東北地區(qū)科技創(chuàng)新中心發(fā)展水平，打造具有國際競爭力的先進裝備制造業(yè)基地。

結合大連片區(qū)分析結果，對外市場準入、進出口效率、外商投資總額、海關企業(yè)準入水平相對于其他影響因素來說具有顯著的正向相關作用，對大連市貿(mào)易便利化水平有顯著的促進作用。對外市場準入提高1%，貿(mào)易便利化水平提高0.5441%。對比沈陽片區(qū)來看，所有指標對于貿(mào)易便利化的影響程度要大一些，這意味著大連片區(qū)在推動遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化水平時可以側重航運服務、港航物流、循環(huán)經(jīng)濟等方面并致力于推動國際物流中心、東北亞國際航運中心的建設進程，形成面向東北亞開放合作的戰(zhàn)略主營地。

結合營口片區(qū)分析結果，營口片區(qū)貿(mào)易便利化影響因素的總體正向作用相對其他兩個片區(qū)來說較低，信息技術質量在指標變量中對貿(mào)易便利化水平更有顯著影響，該指標每增長1%，貿(mào)易便利化水平提高0.4027%。所以營口片區(qū)應該由傳統(tǒng)的重工業(yè)逐漸向高端裝備制造業(yè)、新一代信息技術和服務業(yè)、跨境電商與物流等新興產(chǎn)業(yè)轉型，建設高端裝備制造、高新技術產(chǎn)業(yè)基地并進一步打造區(qū)域性國際物流中心和海鐵聯(lián)運大通道的重要樞紐。

另外，遼寧自貿(mào)區(qū)還應加強社會治理效能水平，改善地區(qū)發(fā)展質量、居民生活質量以及公共收入水平可以發(fā)現(xiàn)，遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化受到了多元因素的共同作用，地方政府應結合不同驅動因素制定針對性的引導政策及措施，持續(xù)推動區(qū)域經(jīng)濟的高質量發(fā)展進程。

3.穩(wěn)健性分析

為了驗證本研究研究結果的可靠性以及準確性，本文進行了穩(wěn)健性分析，采用替換變量的方法進行了穩(wěn)健性檢驗。首先，本文選取了外商投資企業(yè)投資項目數(shù)量作為口岸效率的二級指標之一。

結合穩(wěn)健性檢驗結果，外商企業(yè)投資項目的回歸系數(shù)為0.397，且在10%的置信水平上顯著并且在控制變量上，對外市場準入、海關企業(yè)準入水平、進出口效率、沿海運輸質量、信息技術質量、地區(qū)發(fā)展質量、居民生活質量以及公共收入水平等變量的回歸系數(shù)均在1%或10%的置信水平上與遼寧貿(mào)易便利化呈顯著正相關，可看出這與前文分析結果保持一致，進一步驗證了實證結論的穩(wěn)健性。

4.內(nèi)生性檢驗

為了防止自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易便利化水平與影響因素之間的內(nèi)生性問題，本研究采用解釋變量滯后一期作為工具變量進行內(nèi)生性檢驗，以期確保研究結論的準確性。結合內(nèi)生性檢驗的結果，F(xiàn)值為11.69>10，表明通過工具變量檢驗，這表明了在貿(mào)易便利化水平的內(nèi)生性檢驗中工具變量選取的有效性，且通過了內(nèi)生性檢驗，進一步體現(xiàn)了實證結論的客觀性。

四、遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化的對策建議

時空不同產(chǎn)生的異質性，伴隨著不同的商業(yè)環(huán)境和形式對遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化水平產(chǎn)生了異質性影響，遼寧自貿(mào)區(qū)在貿(mào)易便利化建設和改革方向仍有很大提升空間，可以適當借鑒貿(mào)易便利化較高的省份的經(jīng)驗，從國情出發(fā)，借鑒國際經(jīng)驗，補齊遼寧自由貿(mào)易試驗區(qū)建設的短板。綜合實證研究結論，具體可以從以下三個方面展開。

1.強化核心驅動因素的作用

基礎設施建設是貿(mào)易便利化的先決條件。從前文的分析中可以看出，遼寧三個片區(qū)的基礎設施的進步極大地促進了貿(mào)易便利化，分別來看：沈陽片區(qū)基礎設施建設每增加1%，貿(mào)易便利化水平提高0.4094%；大連片區(qū)基礎設施建設每增加1%，貿(mào)易便利化水平提高0.2373%；營口片區(qū)基礎設施每增加1%，貿(mào)易便利化水平提高0.4301%。所以進一步加強現(xiàn)有的基礎設施和海關便利化技術的創(chuàng)新是改善貿(mào)易便利化的關鍵之一。與傳統(tǒng)的交通和通信基礎設施的發(fā)展相比，發(fā)展倉庫和聯(lián)檢設施等港口基礎設施以提高港口通關效率是遼寧自貿(mào)區(qū)改善貿(mào)易便利化的另一個重要步驟。政府的透明度、電子商務的發(fā)展和更有效的海關程序在指標體系中具有重要意義。利用電子商務的低成本、兼容性和時間自由度等優(yōu)勢，實現(xiàn)更大的貿(mào)易效率，降低貿(mào)易成本，打開國際貿(mào)易市場。遼寧自貿(mào)區(qū)的網(wǎng)民普及率普遍不高，由于人文社會等各種因素，人們?nèi)狈邮芗夹g創(chuàng)新的主動性和適應性，對外貿(mào)易中引入電子技術還存在技術障礙。

2.促進地方產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整

基于前文的分析基礎，遼寧自貿(mào)區(qū)市場準入的回歸系數(shù)平均值為0.0503，且均在1%或10%的置信水平上顯著，表明市場準入對自貿(mào)區(qū)便利化有正向影響。海關企業(yè)準入水平的回歸系數(shù)平均值為0.5496，均在1%或10%的置信水平上顯著，表明海關企業(yè)準入水平對自貿(mào)區(qū)便利化有正向影響。進出口效率、外商投資總額、交通運輸質量、信息技術質量、地區(qū)發(fā)展質量、居民生活質量以及公共收入水平的回歸系數(shù)平均值分別為正，均在1%或10%的置信水平上顯著，表明進出口效率、外商投資總額、交通運輸質量、信息技術質量、地區(qū)發(fā)展質量、居民生活質量以及公共收入水平對自貿(mào)區(qū)便利化有正向影響?；谶|寧自貿(mào)區(qū)為傳統(tǒng)重工業(yè)的事實，遼寧自貿(mào)區(qū)可以從傳統(tǒng)重工業(yè)逐步向高端重工業(yè)、高新技術產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)轉型并在自貿(mào)區(qū)內(nèi)嘗試實行混合所有制經(jīng)濟實驗，鼓勵國有企業(yè)進行改革并積極引導各種資本的參與，促進產(chǎn)學研鏈條的實行并積極扶持智能互聯(lián)網(wǎng)高新技術等新興產(chǎn)業(yè)，將科研機構的優(yōu)秀資源逐漸與企業(yè)的自有資源整合以提高自主創(chuàng)新的能力與水平，從而加快貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉型，實現(xiàn)遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化水平的提高。

3.重視區(qū)域間的協(xié)同式發(fā)展

在遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化水平不斷發(fā)展的同時，也要清楚地認識到遼寧各級地市之間堅實的信任基礎是經(jīng)濟交流與合作的前提。從前文分析中，遼寧自貿(mào)區(qū)三個片區(qū)各指標的影響程度不同，這說明區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展過程中，不同的區(qū)域會產(chǎn)生不同的空間效應，沒有協(xié)調(diào)的內(nèi)部環(huán)境，貿(mào)易便利化水平提高的難度較大。而這種平衡與協(xié)調(diào)需要通過在政治上的不斷交流與溝通，縮小區(qū)域之間發(fā)展的差距，實現(xiàn)共同協(xié)調(diào)發(fā)展。這可以在很大程度上避免由于經(jīng)濟結構的不同、區(qū)域環(huán)境的多樣或者發(fā)展水平的不同步而造成的經(jīng)濟沖突。

但是，目前由于許多殘存的歷史與現(xiàn)實問題，遼寧各級地市之間的政治互信強度還不夠支撐彼此間亳無障礙的自由貿(mào)易，從地區(qū)發(fā)展質量來看，沈陽片區(qū)的回歸系數(shù)平均值為0.1992，大連片區(qū)的回歸系數(shù)平均值為0.4769，營口片區(qū)的回歸系數(shù)平均值為0.1957。存在的差異性不利于加快遼寧自貿(mào)區(qū)建設的進程。因此，遼寧要平衡好內(nèi)部區(qū)域的協(xié)調(diào)發(fā)展。通過內(nèi)部區(qū)域之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，以及增進對外貿(mào)易水平，增進彼此的交流，從而推動遼寧自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化的進程。

五、結束語

自由貿(mào)易區(qū)的新型發(fā)展路徑能夠有效降低貿(mào)易成本而促進國際貿(mào)易發(fā)展的便利化效能水平，強化多元市場主體的交易深度與廣度，有效降低了貿(mào)易活動的邊際成本而吸引資本集聚，逐漸成為經(jīng)貿(mào)工作深化改革的重要舉措。遼寧自貿(mào)區(qū)的成立與發(fā)展有效釋放了區(qū)域性市場資本的規(guī)模效益與范圍效益，日益成為鏈接內(nèi)外循環(huán)與地區(qū)高質量發(fā)展的門戶樞紐，今后要加快構建新發(fā)展格局，著力推動高質量發(fā)展，助力東北經(jīng)濟全面振興。

（作者單位：沈陽工業(yè)大學經(jīng)濟學院）