中小機場變更風險管控模型及應用分析

□ 首都機場集團有限公司 吳 聰 內蒙古民航機場集團包頭分公司 劉 江

北京首都國際機場股份有限公司 劉子旺/文

近幾年中小機場數量增多，運輸規(guī)模逐步增大，行業(yè)的快速發(fā)展對中小機場安全保障能力提出了更高要求，如何正確處理安全和發(fā)展的關系，進一步夯實安全基礎，確保高質量發(fā)展，是大部分中小機場面臨的難題。雖然安全管理體系（SMS）已在民航業(yè)廣泛應用，但中小機場仍存在風險管理能力不足和不能有效落實SMS的問題，變更風險管理更是其中的薄弱環(huán)節(jié)。在機場安全工作中變更風險無處不在，大到新跑道航站樓啟用、引入新設備或新程序所帶來的風險，小到各類突發(fā)情況引起當前環(huán)境的變化風險，再或者某階段不安全事件多發(fā)、偶發(fā)等等，都會引發(fā)變更風險。如何將變更帶來的風險控制在可接受范圍之內，并確保變更的順利實施，對中小機場安全管理和平穩(wěn)運行至關重要。

目前，民航各類規(guī)章中關于變更風險的識別以及操作流程大多停留在理論層面，加之中小機場安全管理體系建設相對滯后，變更風險的識別及管控機制不完善，經歷的變更較少，對變更風險的敏感性和管控能力較低，因此，如何準確識別和管理變更風險是中小機場安全管理需要著重解決的一項工作。本文綜合運用案例分析、數據分析、調研問卷、現(xiàn)場調研、頭腦風暴等方法，對變更風險進行分析研究，旨在構建一套能夠為中小機場管理人員和基層作業(yè)人員提供指導的變更風險管控模型，制作能夠有效識別、防范變更風險的工具，確保中小機場運行安全和變更的順利開展。

中小機場關于變更風險研究的背景

國際民航組織（ICAO）《安全管理手冊》（Doc9859）以及我國《民用航空安全管理規(guī)定CCAR-398》、《運輸機場安全管理體系（SMS）建設指南AC-139/140-CA-2019-3》等各類規(guī)章均對變更管理做出一些要求，比如明確變更管理是指系統(tǒng)、主動地識別由于自身的擴張、精簡和現(xiàn)有系統(tǒng)、設備、程序、產品和服務的變化，新設備或程序的引入所帶來的危險源，并制定、實施和隨后評估用于管理危險源導致的安全風險的策略，保證將變更帶來的風險控制在可接受范圍之內，確保變更的實施；要求民航生產經營單位應當制定變更管理制度，識別可能影響其航空產品或者服務有關的變化情況，并管控這些變化可能產生的安全風險。

但是，這些規(guī)章只明確了變更管理的定義、啟動條件、需考慮的因素、機制建立要求等，關于變更管理的具體內容，只列明了遇到哪幾項重大變更時應當啟動變更管理，具體到實操層面，給出的方法和步驟有限，對于安全管理人員和基層員工層面的實際操作指導性不強。具體到中小機場，通過對首都機場集團范圍內46家中小機場問卷調研發(fā)現(xiàn)，大多機場現(xiàn)行體系制度中關于變更管理的章節(jié)基本為照搬規(guī)章要求，未進行細化；同時，94.57%的問卷參與者認為變更管理是中小機場的薄弱環(huán)節(jié)，有必要對變更風險進行專題研究，明確變更管理的具體事項、操作流程、操作步驟和制度程序。

中小機場變更風險管控模型研究

民航規(guī)章中對于變更風險具體事項和范圍的描述比較粗略，為進一步明確變更風險的具體范疇和關聯(lián)人員，本文在規(guī)章中要求的變更啟動條件基礎上，結合中小機場實際，對其安全管理中可能涉及到的所有變更事項進行梳理歸納，并對各個變更事項的分類和關聯(lián)組織機構進行深入研究，構建了中小機場變更風險管理管控模型。

（一）梳理變更風險事項

在安全管理中，開展風險辨識分級和隱患排查治理工作，通常從“人、機、環(huán)、管”四個維度著手，系統(tǒng)分析人的不安全行為、設備設施的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、管理方面的缺陷等。本文也從這四個維度出發(fā)，全面識別分析中小機場變更風險事項，在研究安全管理體系相關規(guī)章、書籍、論文的基礎上，結合中小機場現(xiàn)場調研情況和實際運行特點，歸納梳理出26個變更事項，基本包含了中小機場生產運行可能面臨的各種變更。

通過調研問卷收集首都機場集團范圍內各中小機場安全管理人員和業(yè)務管理人員（701人參與）對26個變更的評價。經統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，75%的核心風險集中在占比排名前7的變更事項中，占比從高到低依次為：一是人員短缺、超時工作、一人多崗、長期未休假（占比為18.37%）；二是員工疲勞作業(yè)引起違章、差錯事件多發(fā)（占比為16.28%）；三是設施設備更新維護不及時、存在帶病運行現(xiàn)象（占比為11.72%）；四是員工因薪酬降低或體制變更影響崗位執(zhí)勤（占比為11.17%）；五是員工風險應對能力、突發(fā)事件處置經驗不足（占比為10.91%）；六是安全管理責任缺位、空位、責任銜接不上（占比為8.44%）；七是預計超出運行保障能力（占比為8.31%），這7個變更事項是機場管理中最為核心和需要重點關注的變更風險。

（二）明確變更類別

變更的前置時間長短和影響范圍決定了變更風險的管理流程，本文根據變更發(fā)生的前置時間長短、范圍和變更本身的特征，將變更風險事項分為計劃類變更和突發(fā)類變更。

1.計劃類變更風險

計劃類變更風險指有計劃的變更活動引發(fā)的風險，一般影響范圍較廣，比如有計劃的組織機構調整、新資源啟用、運行環(huán)境變化等引發(fā)的風險。26個變更事項中計劃類變更有16個（詳見表1），主要包括員工薪酬、崗位變更，新員工進入實操培訓階段，新建、改建、擴建運行設施設備，設備維護后首次運行，機場開始運行新工作、項目以及重大活動，規(guī)章要求變化，重大組織變化等等。

表1：計劃類變更風險事項清單

2.突發(fā)類變更風險

突發(fā)類變更有別于計劃變更和突發(fā)應急事件處置，突發(fā)變更風險是指經過一定時間和各種因素積累，突然發(fā)生但有一定處置時間的臨時變更活動引發(fā)的風險，影響范圍一般較小，多指事件多發(fā)、偶發(fā)、人員疲勞、應急設備失效、環(huán)境變化等，26個變更事項中突發(fā)變更有10個（詳見表2）。

表2：突發(fā)類變更風險事項清單

（三）關聯(lián)組織機構研究

變更發(fā)生前后需要相關崗位人員進行變更處理，將風險控制在可接受范圍內，因此，本文對中小機場組織管理結構進行研究，明確了每個變更風險的直接關聯(lián)人員或部門、以及可能關聯(lián)的職能部門。計劃類變更涉及到直接關聯(lián)崗位人員包括機場公司領導、安全管理部門管理人員、保障部門管理人員等；突發(fā)類變更風險直接關聯(lián)人員或部門包括保障部門經理副經理、一線操作崗位員工等。除直接關聯(lián)部門和人員外，公司的人力資源部、財務管理部、市場規(guī)劃部等也應根據職責范圍對相關變更進行關注。

計劃變更關聯(lián)人員較為復雜，為清晰表達計劃變更事項關聯(lián)的組織機構，我們制定了“機場各級人員需關注計劃類變更風險對照表”（見表3），方便各層級人員了解本崗位需要關注的變更事項。

表3：機場各級人員需關注計劃類變更風險對照

變更風險模型應用

變更風險模型要在中小機場實際業(yè)務中應用，指導變更風險管理工作，還需要一套實用的管控工具作為載體。風險看板是一種可視化、流程透明化、目標明確化的風險防控工具，可以讓觀看者快速掌握大量信息。變更本身具有臨時性和突然性，發(fā)生后一般要求參與者快速梳理信息、做出響應，對于變更風險管理，看板是一種有效的模型應用工具。本著求真務實的原則，本文在變更風險模型研究的基礎上，對變更風險管理流程進行梳理，并結合中小機場實際和需求，制作切實可行、簡潔精煉、易懂易用的變更風險看板。

中小機場空管是民航安全運行的重要組成部分，當前中小機場空管還不適應行業(yè)發(fā)展變化以及運行規(guī)模持續(xù)擴大，安全基礎薄弱、保障能力不足，經常面臨各種變更風險?？展茏兏L險是中小機場的核心風險，具有典型性和代表性，因此本文以空管業(yè)務為例進行變更風險模型應用研究，分別設計了計劃類變更風險管理和突發(fā)類變更管理兩類看板工具，明確空管變更管理流程、具體步驟、實施人員和所關聯(lián)的制度程序，為機場各級人員提供指導，確?？展茏兏马椀捻樌麑嵤?。

（一）計劃類變更風險管控看板

高運輸量增長、高目標值，與低資源配給、新員工、運行環(huán)境復雜等情況在中小機場空管業(yè)務中十分突出，特別是當前航班量整體恢復增長，人員、設備、關鍵資源“跟不上”，運行環(huán)境和程序流程頻繁變化等方面的矛盾進一步加劇，16個計劃變更風險集中反映了這些問題，計劃類變更風險管控看板就是指導相關人員如何處理這些問題。

1.看板內容

（1）變更管理流程

相關信息分析顯示的各類變化（運行資源重大變化：例如員工思想問卷，基層調研報告，違章數量變化，不停航施工計劃等；來自外部環(huán)境變化：安全形勢報告，疫情發(fā)生限制運行，重大活動等）或16個計劃類變更風險發(fā)生變化，是啟動變更管理的觸發(fā)條件，各單位可設定對照看板或檢查單的動作或行為，以有效啟動變更風險防控。管理人員可對照場景，啟動以下變更管理流程：啟動變更；召開風險評估會議；風險評價；落實風險控制措施；形成風險評估報告并報備；實施變更；跟蹤評估；變更結束。

（2）步驟說明和關聯(lián)制度程序

看板中需要注明變更流程每一步的說明，明確具體要求，方便參照執(zhí)行，同時需要注明每一步關聯(lián)的制度程序，方便快速查找相關具體要求，計劃變更關聯(lián)的制度程序主要有：變更申請程序、風險管理程序、風險評價程序、控制措施檢查程序、風險評估制度、變更實施程序、跟蹤評估制度等。

（3）看板整體展示

空管業(yè)務計劃類變更風險管控看板如圖1，經過調研，該看板適用性較強，也可應用于其他中小機場業(yè)務的變更風險管控。

圖1：計劃類變更風險管控看板

2.看板形式和動態(tài)管理

計劃類變更風險管控看板的形式可采用掛墻看板或電子看板，懸掛于機場公司領導辦公室、安質部辦公室、保障部門值班經理辦公室墻面或置于電子展板內。使用單位可根據需要選取看板類型，看板內容建議在必要時進行適用性修改和更新。

（二）突發(fā)類變更風險管控看板

人員緊張和設備投入不足是中小機場空管保障的主要問題，人員培訓等軟環(huán)境的磨合建設也有待加強，然而航班量不斷增長是發(fā)展必然的選擇，隨之帶來的人員調整、疲勞、設備維護更新問題、運行環(huán)境變化等10個突發(fā)變更是空管面臨的重要風險?？展艿暮诵氖枪苤茘徫?，管制的核心是機場塔臺管制，因此本文以塔臺管制員崗位為例研究突發(fā)類變更風險管控看板，看板內容包括變更管理流程、步驟說明和關聯(lián)制度程序。

1.看板內容

（1）變更管理流程

主要包括七個方面：通過崗前檢查等手段發(fā)現(xiàn)人員、環(huán)境、設備、管理方面是否發(fā)生變化；當班班組內部風險識別；當判定為可接受時，直接啟動崗位應急處置程序，突發(fā)變更管理結束；當判定為控制性含以上接受時，立即上報部門值班或分管經理處置；班組落實部門制定的風險控制措施；跟蹤評估；突發(fā)變更管理結束。

（2）步驟說明和關聯(lián)制度程序

看板中需要注明變更流程每一步的說明和關聯(lián)的制度程序，關聯(lián)制度程序主要有：崗前檢查程序、崗位講評制度、交接班檢查等程序，風險管理制度，風險評價程序，風險評價程序、崗位突發(fā)事件應急處置程序、信息上報程序，風險評價程序、信息上報程序，控制措施實施程序，跟蹤評估制度、控制措施檢查程序等。

（3）看板整體展示

塔臺管制員崗位變更風險管控看板如圖2，該看板主要針對塔臺管制崗位，如應用到其他崗位需要對各項內容進行修訂。

圖2：塔臺崗位突發(fā)類變更風險管控看板

2.看板形式和動態(tài)管理

塔臺崗位突發(fā)變更風險管控看板建議制作掛墻看板或電子看板，懸掛于塔臺交接班室，或塔臺工作現(xiàn)場、塔臺直通電梯、管制員必經樓道內；也可制作成警示提示牌、提示卡、口袋書等。看板內容一般情況下為通用流程，建議在必要時進行適用性修改和更新。

結論及建議

本文針對SMS體系中的變更風險要素進行研究分析，將中小機場涉及到的26個變更風險進行分級分類，構建變更風險管控模型和看板，并在空管業(yè)務中應用，能夠指導中小機場空管業(yè)務相關各層級管理人員和基礎員工有效應對變更風險。但是，考慮到各地中小機場航班業(yè)務量、自然環(huán)境、組織機構、運行模式等存在差異，本文的分析對其他機場和業(yè)務的適用性有待進一步驗證，下一步，我們將廣泛開展調研，擴大調研范圍和業(yè)務范疇，充分吸取各機場意見建議和優(yōu)秀做法，滿足差異化需求，為中小機場變更管理提供更好的借鑒參考和實用工具。

根據中小機場調研和變更風險管控模型應用分析，筆者建議中小機場可從以下幾個方面加強變更管理工作。一是培養(yǎng)班組長及以上管理人員變更管理思維、意識和能力，當發(fā)生變更事項后，能夠快速識別、啟動變更，及時有效管控相關風險；二是建議各中小機場結合自身特點，持續(xù)完善變更風險事項庫，動態(tài)調整需要重點關注的變更風險事項，以適用自身發(fā)展需要；三是希望各中小機場能夠在實際工作中廣泛應用變更風險管控模型和看板，梳理完善本單位的相關配套制度程序，共同完善變更風險管控模型，探索應用范例。