建設(shè)工程施工合同存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)防對(duì)策

李樂意

廣東偉倫律師事務(wù)所，廣東 惠州 516000

建設(shè)工程的合同風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源較多，主要可以分為管理、財(cái)務(wù)、質(zhì)量以及法律這四個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)。不同風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源因素以及施工階段也有所不同，因此想要有效防范這些合同風(fēng)險(xiǎn)就需要針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所存在的階段以及主要因素進(jìn)行全面控制。上述風(fēng)險(xiǎn)中管理、質(zhì)量以及財(cái)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)存在較多不可控因素，加上其不屬于法律風(fēng)險(xiǎn)研究范疇，因此本文主要針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究討論，并提出具有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，希望能夠?yàn)楦鹘ㄔO(shè)工程主體開展合同法律風(fēng)險(xiǎn)控制工作提供依據(jù)。

一、建設(shè)工程施工合同主體

建設(shè)工程施工合同的主體主要為發(fā)包方和承包方。發(fā)包方主要是指建設(shè)單位、業(yè)主方，其主要是發(fā)包工程主體資格方，通過(guò)簽署建設(shè)工程施工合同將相關(guān)工程建設(shè)任務(wù)交給其他單位來(lái)完成，或者是建設(shè)任務(wù)的合法繼受人；承包方主要是指施工人、承包人這類具備建設(shè)工程施工承包主體資格的一方。其在建設(shè)工程施工合同中需要取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和資格證書，并在建設(shè)工程批準(zhǔn)水平范圍內(nèi)承包建設(shè)項(xiàng)目。這兩個(gè)主體是整個(gè)建設(shè)工程法律責(zé)任的主要承擔(dān)者，也是合同各個(gè)法律環(huán)節(jié)的參與者。合同中是否對(duì)相關(guān)法律責(zé)任主體進(jìn)行明確，關(guān)系到整個(gè)建設(shè)工程施工合同的履行。

二、建設(shè)工程施工合同存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)工程施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)主要存在于合同的訂立階段、履行階段以及竣工驗(yàn)收結(jié)算階段，在這三個(gè)階段中主要是因合同效力、工期爭(zhēng)議及結(jié)算金額引發(fā)的工程糾紛。

（一）建設(shè)工程施工合同訂立階段所存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于三項(xiàng)因素，分別為建設(shè)工程施工合同效力、“黑白合同”以及工程墊資。

1．建設(shè)工程施工合同無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)我國(guó)對(duì)建筑工程施工合同的相關(guān)規(guī)定，符合以下五種情形之一屬于無(wú)效合同：第一是承包人未取得相關(guān)資質(zhì)的；第二是借用其他有資質(zhì)企業(yè)名義的；第三是企業(yè)未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的；第四是承包人因轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程與他人簽訂的建設(shè)工程施工合同；第五是發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)。其中第二和第五種有被認(rèn)定合同無(wú)效的除外情形，具體為承包人超越資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍簽訂建設(shè)工程施工合同，在建設(shè)工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)，主張合同無(wú)效不被法院支持；發(fā)包人在起訴前取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)的，主張合同無(wú)效不被法院支持；發(fā)包人能夠辦理審批手續(xù)而未辦理，主張合同無(wú)效不被法院支持。

建設(shè)工程施工合同被認(rèn)定無(wú)效后，工程價(jià)款、經(jīng)濟(jì)損失如何確定，以及承包方還將面臨哪些法律風(fēng)險(xiǎn)呢？驗(yàn)收合格的，工程價(jià)款參照合同約定折價(jià)補(bǔ)償承包人。經(jīng)過(guò)修復(fù)，工程驗(yàn)收合格的，由承包人擔(dān)負(fù)修復(fù)費(fèi)用，承包人有權(quán)請(qǐng)求參照合同約定中關(guān)于工程價(jià)款約定折價(jià)的條款進(jìn)行對(duì)此予以補(bǔ)償。如果修復(fù)后驗(yàn)收仍不合格的，承包人就無(wú)權(quán)請(qǐng)求工程價(jià)款的約定折價(jià)補(bǔ)償，自己承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用。若是建設(shè)工程施工合同被認(rèn)定為無(wú)效，一方當(dāng)事人請(qǐng)求對(duì)方賠償損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有過(guò)錯(cuò)方的過(guò)錯(cuò)、損失大小、過(guò)錯(cuò)與損失之間的因果關(guān)系承擔(dān)舉證責(zé)任。如果損失的大小不能確定，合同的當(dāng)事人要求按照工程合同中約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期、工程價(jià)款支付時(shí)間等條款確定損失大小的，人民法院依據(jù)原被告的過(guò)錯(cuò)程度、過(guò)錯(cuò)與損失之間的因果關(guān)系等作出具有法律效力的裁決。因此一旦合同無(wú)效且驗(yàn)收不合格，承包方不僅存在無(wú)權(quán)請(qǐng)求發(fā)包方參照合同關(guān)于工程價(jià)款的約定折價(jià)補(bǔ)償?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)，而且還可能面臨被發(fā)包方索賠修復(fù)費(fèi)、拆除重建費(fèi)及其他經(jīng)濟(jì)損失等的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2．“黑白合同”

“黑白合同”也被稱作為“陰陽(yáng)合同”，其主要是指發(fā)包方和承包方就同一項(xiàng)目簽署了與中標(biāo)合同內(nèi)容有實(shí)質(zhì)性差異的合同。所謂“白合同”，就是建設(shè)工程項(xiàng)目經(jīng)過(guò)招投標(biāo)程序后，發(fā)包人與承包人根據(jù)招標(biāo)文件、投標(biāo)文件和中標(biāo)通知書簽訂的中標(biāo)合同。所謂“黑合同”，就是發(fā)包人與承包人在中標(biāo)合同以外另行簽訂的，對(duì)中標(biāo)合同的內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性變更的合同。那么在“黑白合同”均簽訂的情形下，以哪份合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)呢？參照雙方當(dāng)事人實(shí)際履行的合同結(jié)算工程價(jià)款，“白合同”這種明面上先簽訂的情況，就以“白合同”中所約定報(bào)告的條款作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)。

3．工程墊資

墊資顧名思義就是墊付資金，在日常工程中，這是一種比較常見的模式。墊資有更加書面的解釋，即在合同簽訂后，承包方不要求發(fā)包方預(yù)先支付總的或部分的工程款，而是自己先墊付資金進(jìn)行施工，一段時(shí)間后，等到工程全部或者部分完工后，由發(fā)包方再支付承包方所墊付工程款。墊資就是承包方先行墊付的工程價(jià)款。這種支付模式一直是建設(shè)工程領(lǐng)域中比較突出的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，其涉及施工人員工資以及金融監(jiān)管等多個(gè)領(lǐng)域，因此一直是熱議的焦點(diǎn)。

若當(dāng)事人或者合同中對(duì)于墊資和墊資利息有預(yù)先約定，承包方請(qǐng)求發(fā)包方按照合同或者雙方約定俗成返還其墊資及利息的，人民法院應(yīng)予支持，但是雙方約定利息的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)高于墊資時(shí)以及同類貸款利率或者同期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率的情況除外。若是雙方對(duì)墊資沒有約定時(shí)，則按照工程拖欠款情況處理。若是存在當(dāng)事人對(duì)墊資利息沒有約定，承包人卻請(qǐng)求支付利息的情況，人民法院在這種情況下，一般不予支持。

（二）合同履行階段所存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

1．工程工期

在建筑工程實(shí)際的施工過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)工期延誤、開工時(shí)間和竣工時(shí)間無(wú)法確定、工期索賠等糾紛，造成工期糾紛的主要原因有：一是因發(fā)包方自身原因所造成的工期延誤問(wèn)題，例如發(fā)包方不能夠?yàn)槌邪教峁?zhǔn)確、完整的施工圖紙導(dǎo)致工期延誤；發(fā)包方不能及時(shí)撥付足額的工程款項(xiàng)和進(jìn)度款項(xiàng)導(dǎo)致工期延誤；發(fā)包方不能根據(jù)合同要求在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)其施工進(jìn)度進(jìn)行審查；發(fā)包方未能為承包方提供工程開工條件等等。二是承包方所引起的工期延誤，例如承包方在施工時(shí)所使用的建筑材料和機(jī)械設(shè)備并不符合合同對(duì)應(yīng)約定；施工期間更換了條件［1］。三是其他因素的影響，例如施工遭遇異常惡劣天氣；出現(xiàn)公眾突發(fā)情況等等。

承包人主張工期順延，能否得到法院的支持呢？若雙方在建設(shè)工程施工合同中約定順延工期應(yīng)當(dāng)經(jīng)發(fā)包人或者監(jiān)理人簽證等方式確認(rèn)，承包人在工程建設(shè)施工的過(guò)程中，若是沒有書面證據(jù)，但有證據(jù)證明在工程施工進(jìn)行時(shí)，在合同約定中，存在工期順延的合法事由，可以向發(fā)包人或者監(jiān)理人申請(qǐng)順延的，承包人以此主張工期合理順延的，人民法院應(yīng)該予以支持。若合同沒有約定，人民法院將依據(jù)承包人和發(fā)包人提供的實(shí)際履行過(guò)程中的工期相關(guān)材料及是否申請(qǐng)工期鑒定等，綜合認(rèn)定承包人是否存在工期逾期的行為。在工程最終竣工前，若是一方對(duì)工程質(zhì)量有異議，但工程質(zhì)量經(jīng)過(guò)鑒定是合格的，鑒定期間為合法的順延期間。一旦承包人被認(rèn)定工期逾期，將可能面臨承擔(dān)多種經(jīng)濟(jì)損失以及法律風(fēng)險(xiǎn)。

2．工程項(xiàng)目變更

所謂工程項(xiàng)目變更就是指在建設(shè)工程施工合同履行完畢之前，根據(jù)施工的實(shí)際情況出現(xiàn)了需要改變合同原本內(nèi)容或計(jì)劃的行為，從而導(dǎo)致整個(gè)施工工程項(xiàng)目發(fā)生變更。導(dǎo)致工程發(fā)生變更的因素較多，主要有發(fā)包方原因、設(shè)計(jì)原因以及施工原因。在施工過(guò)程中，承包方不能擅自進(jìn)行工程變更，應(yīng)嚴(yán)格按照建設(shè)工程施工合同約定的工程變更步驟，否則將可能在索賠工程價(jià)款時(shí)出現(xiàn)糾紛。

（三）合同竣工驗(yàn)收結(jié)算階段的法律風(fēng)險(xiǎn)

目前，我國(guó)許多的工程合同在竣工驗(yàn)收結(jié)算階段引起了不同類型的糾紛，主要有未按照合同約定竣工驗(yàn)收、未按時(shí)提交竣工結(jié)算報(bào)告、竣工結(jié)算資料不完整或有瑕疵、雙方對(duì)工程量及工程價(jià)款無(wú)法達(dá)成一致的意見、發(fā)包方拖延結(jié)算、發(fā)包方主張以行政審計(jì)結(jié)果確定工程價(jià)款等因素導(dǎo)致。

1．未按照約定進(jìn)行工程竣工驗(yàn)收

建設(shè)工程未按照合同相關(guān)約定進(jìn)行竣工驗(yàn)收，主要體現(xiàn)在以下方面：一是承包方有部分收尾工作未完成的情形下，即請(qǐng)求發(fā)包人組織竣工驗(yàn)收工作，發(fā)包方以未竣工為由拒絕竣工驗(yàn)收；二是承包方逾期竣工；三是工程符合竣工驗(yàn)收條件但發(fā)包方遲遲未組織驗(yàn)收；四是工程竣工驗(yàn)收合格后，發(fā)包方拒絕接收工程或拖延接收工程及辦理交接手續(xù)。不管是承包方違約還是發(fā)包方違約，均可能導(dǎo)致對(duì)方提出工期索賠、工程價(jià)款相應(yīng)的扣除等。

2．竣工結(jié)算階段

在結(jié)算階段，若承包方逾期向發(fā)包方提交的材料不完整等導(dǎo)致竣工結(jié)算被拖延的，其無(wú)權(quán)主張逾期提交竣工結(jié)算報(bào)告期間的工程款利息及逾期付款利息。若發(fā)包方逾期審核承包方提交的竣工結(jié)算報(bào)告，將會(huì)導(dǎo)致工程結(jié)算被拖延，承包方的工程款遲遲無(wú)法收回。有部分發(fā)包方除備案的結(jié)算價(jià)款外，還與承包方簽訂了此外的結(jié)算價(jià)款，且兩個(gè)結(jié)算價(jià)款差額很大，將可能導(dǎo)致承包方無(wú)法按照備案結(jié)算價(jià)款主張拖欠的工程款。有部分承包方未按照約定完成計(jì)量，針對(duì)工程出現(xiàn)的變更工程量和隱蔽工程量未及時(shí)提交相關(guān)計(jì)量文件及確定對(duì)應(yīng)的工程量，未辦理簽證等，均影響項(xiàng)目的結(jié)算進(jìn)度及結(jié)算金額。

三、建設(shè)工程施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施分析

（一）合同訂立階段的風(fēng)險(xiǎn)防范措施

1．加大對(duì)合同效力的審查工作力度

對(duì)于建設(shè)工程施工合同來(lái)說(shuō)，效力是保證合同能順利履約的前提條件，建設(shè)單位必須要對(duì)此十分重視。在簽訂建設(shè)工程施工合同的階段，建設(shè)單位需要重點(diǎn)審查簽約主體的建筑企業(yè)資質(zhì)、資質(zhì)等級(jí)，是否存在借用資質(zhì)的情形，是否屬于必須招標(biāo)的項(xiàng)目，是否存在轉(zhuǎn)包、違法分包，是否取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等，確保簽訂的合同符合當(dāng)前法律相關(guān)要求和規(guī)定，是具備法律效力的。此外，建設(shè)單位還應(yīng)審查承包方是否存在生效判決書判決其承擔(dān)工期逾期責(zé)任、質(zhì)量賠償責(zé)任、拖欠分包方工程款等，綜合判斷承包方的履約能力。

2．慎重對(duì)待不同經(jīng)營(yíng)承包方式

承包方需要不斷提高自身對(duì)不同承包方式的相關(guān)法律知識(shí)掌握程度，明確承包、轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包、專業(yè)分包以及勞務(wù)分包的相關(guān)概念，避免簽訂無(wú)效的建設(shè)工程施工合同。

（二）合同履行階段的風(fēng)險(xiǎn)防范措施

1．重視工期的約定與管理

在實(shí)踐中，很多工程實(shí)際的開工日期晚于合同約定的施工日期。如果是非承包方自身原因而延遲開工的，承包方需要及時(shí)提出延長(zhǎng)施工期申請(qǐng)報(bào)告，以免后期承擔(dān)逾期損失的風(fēng)險(xiǎn)。此外對(duì)于承包方而言，其除了需要在合同完成時(shí)符合相關(guān)規(guī)定之外，還需要對(duì)相關(guān)竣工驗(yàn)收數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和管理，同時(shí)將所有竣工驗(yàn)收資料進(jìn)行歸檔處理，必須在簽證中填寫清楚開工、竣工以及延期日期，并不定期交由發(fā)包方簽字，以此來(lái)降低后續(xù)糾紛的發(fā)生率［2］。

2．加強(qiáng)工程變更管理

承包方在簽訂合同之后需要對(duì)合同進(jìn)行全面分析，尤其是需要重點(diǎn)分解復(fù)雜工程，并提前擬定針對(duì)性的措施加以實(shí)施管理，尤其是在發(fā)包人要求工程變更時(shí)，承包人務(wù)必落實(shí)好簽證，確認(rèn)好對(duì)應(yīng)變更的工程量和計(jì)價(jià)方式。方便為后期的工程進(jìn)度安排以及相關(guān)檢查工作提供依據(jù)。此外要建立完善的文檔管理系統(tǒng)，對(duì)于雙方在工程施工階段做出的所有工程項(xiàng)目變更會(huì)議紀(jì)要、補(bǔ)充協(xié)議、日記等都需要進(jìn)行統(tǒng)一收集和管理，在未來(lái)發(fā)生工程索賠的時(shí)候方便提供清晰的資料與證據(jù)。

除此之外承包方還可以通過(guò)銀行擔(dān)保、購(gòu)買工程保險(xiǎn)、擔(dān)保制度等合理風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移手段來(lái)轉(zhuǎn)移自身的法律風(fēng)險(xiǎn)，以此來(lái)保護(hù)自身權(quán)益［3］。

（三）合同竣工驗(yàn)收結(jié)算階段法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

1．加強(qiáng)工程驗(yàn)收過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)防范

竣工驗(yàn)收是整個(gè)建設(shè)工程施工的最后一道流程，也是最為關(guān)鍵的流程，在此過(guò)程中極易發(fā)生工程糾紛案件。因此雙方在履行合同時(shí)需要認(rèn)真核對(duì)合同內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目驗(yàn)收質(zhì)量不合格，承包方需要及時(shí)修復(fù)，修復(fù)后第一時(shí)間通知發(fā)包方，請(qǐng)求發(fā)包方再次組織驗(yàn)收。為了防止雙方在驗(yàn)收階段產(chǎn)生糾紛，承包方需要提交完工檢查報(bào)告，并將所有完工數(shù)據(jù)逐一列表進(jìn)行移交。

2．加強(qiáng)結(jié)算過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)防范

建議承包方應(yīng)嚴(yán)格按照簽訂的建設(shè)工程施工合同履行。在履行合同過(guò)程中，盡可能用書面形式來(lái)對(duì)接工作事務(wù)，例如按照合同約定的期限通過(guò)面對(duì)面送達(dá)、快遞送達(dá)、郵件送達(dá)、微信送達(dá)等方式向發(fā)包方提交相應(yīng)的材料，保存好簽收記錄。此外，承包方在施工過(guò)程中應(yīng)保存好發(fā)包方要求變更工程量的材料、工程量變更的計(jì)價(jià)依據(jù)、簽證、提交工程竣工結(jié)算材料的簽收記錄等書面證據(jù)。一旦發(fā)生發(fā)包人故意拖延結(jié)算、雙方對(duì)結(jié)算金額分歧較大等情形，承包人應(yīng)及時(shí)發(fā)出加快結(jié)算的催告函，收集相關(guān)證據(jù)材料，及時(shí)向法院提起訴訟，通過(guò)訴訟鑒定確認(rèn)結(jié)算價(jià)款，以達(dá)到索賠目的。

綜上所述，建設(shè)施工合同的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作需要合同雙方積極參與，針對(duì)發(fā)生率較高的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)防范，這樣才能保證合同雙方的合法權(quán)益。