智能技術(shù)視角下民事訴訟的難點(diǎn)與法律解決策略

黃 鑌

廣東金信方正律師事務(wù)所，廣東 佛山 528000

民事訴訟制度現(xiàn)有或既存規(guī)范在社會(huì)法治意識(shí)不斷增強(qiáng)、案件接受條件不斷放寬、裁判結(jié)果趨于一致的情況下，迫切需要走向訴訟智能化的發(fā)展與轉(zhuǎn)型，這既是社會(huì)發(fā)展到一定階段的客觀要求，更是當(dāng)前民事訴訟制度轉(zhuǎn)型的新需求，如：在證據(jù)收集問題上，一般情報(bào)界對(duì)于民事訴訟法適用有較高要求，同時(shí)民事訴訟法也面臨如何走向智能化這樣一個(gè)棘手問題。人工智能技術(shù)對(duì)我國民事訴訟中的幾個(gè)法律問題都有一定的影響，人工智能進(jìn)入民事訴訟會(huì)促進(jìn)我國民事訴訟領(lǐng)域的改革與創(chuàng)新，尤其是人工智能技術(shù)進(jìn)入民事訴訟領(lǐng)域，會(huì)帶來新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，人工智能的應(yīng)用，同樣會(huì)在其理性的法律框架內(nèi)展開。

一、民事訴訟智能化概述

智能化是指允許計(jì)算機(jī)模擬人類智能來完成人腦所能夠完成的一切工作，這個(gè)定義顯然代表著對(duì)人工智能的至高要求。人工智能的核心是通過計(jì)算機(jī)系統(tǒng)來完成對(duì)信息進(jìn)行自動(dòng)識(shí)別、自動(dòng)處理和自動(dòng)響應(yīng)等任務(wù)，而這種功能的實(shí)現(xiàn)依賴于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)與人之間建立起良好的交互關(guān)系，即所謂的智能。隨著計(jì)算機(jī)及智能技術(shù)在司法領(lǐng)域的應(yīng)用日益廣泛，越來越多的案件開始涉及對(duì)情報(bào)的需求。在線起訴、在線備案、自動(dòng)處理和回復(fù)等操作，都是民事訴訟中常見的訴訟事項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)這些業(yè)務(wù)的智能化具有重要意義［1］。民事訴訟的自動(dòng)化與智能化之間存在著一定的矛盾，但從當(dāng)前我國立法及實(shí)踐界對(duì)智能的理解來看，超級(jí)人工智能并不等同于智能化。人類法官、機(jī)器法官和人工智能法官既有聯(lián)系也有區(qū)別，人工智能法官是隨著人工智能技術(shù)的發(fā)展而產(chǎn)生的，在司法領(lǐng)域發(fā)揮了重要作用，甚至在人工智能的發(fā)展早期也有所體現(xiàn)。

二、民事訴訟智能化的實(shí)踐分析

就智能技術(shù)運(yùn)用而言，中國民事訴訟智能化實(shí)踐可歸納如下：

（一）起訴、立案等工作

民事訴訟的當(dāng)事人可以通過網(wǎng)絡(luò)向管轄人民法院提起直接訴訟。立案登記系統(tǒng)和立案智能系統(tǒng)能夠自動(dòng)生成訴狀，并根據(jù)當(dāng)事人提交的材料判斷案件是否符合立案條件，如果不符合，則自動(dòng)取消案件的立案條件。起訴與立案智能化能夠極大地減輕當(dāng)事人訴訟負(fù)擔(dān)、降低訴訟成本、提高效率、增強(qiáng)訴訟效率。

（二）證據(jù)交換和預(yù)審程序?qū)崿F(xiàn)訴訟過程的智能化

證據(jù)交換與預(yù)審程序是過去的法院審理程序的重要組成部分之一，也是法官對(duì)民事案件進(jìn)行審判的重要依據(jù)。隨著科技的發(fā)展和人們對(duì)信息獲取方式需求的提高，利用智能手段在庭前通過圖像傳輸技術(shù)來收集證據(jù)已成為可能。預(yù)審可以簡化程序，節(jié)省時(shí)間，減少人員，節(jié)約成本，同時(shí)還能避免在預(yù)審會(huì)議中出現(xiàn)不必要的沖突。

（三）實(shí)現(xiàn)法庭審判智能化

庭審智能化或許會(huì)給民事訴訟帶來革命性變化，借助先進(jìn)視頻傳輸技術(shù)實(shí)現(xiàn)在線庭審，庭審時(shí)當(dāng)事人不需要到庭就可以完成起訴書、答辯書和權(quán)利事實(shí)陳述等內(nèi)容的閱讀。庭審過程中涉及大量的法律問題，傳統(tǒng)的法庭筆錄已經(jīng)不能滿足需求，因此有必要開發(fā)一個(gè)智能錄音轉(zhuǎn)換系統(tǒng)來解決這一難題。庭審智能化發(fā)展迅速，隨著人工智能語音識(shí)別技術(shù)的不斷成熟和完善，基于智能語音識(shí)別系統(tǒng)的高清數(shù)字法庭系統(tǒng)已在全國范圍內(nèi)得到廣泛應(yīng)用，包括“庭審云”、庭審錄音備份系統(tǒng)以及“試用云”等。在此基礎(chǔ)上，本文提出了以“視頻+聲音”為核心，可用于庭審、調(diào)解、聽證及庭審委員會(huì)文書制作、文書校對(duì)的智能錄音系統(tǒng)方案，以及其特點(diǎn)和主要運(yùn)用方法。

（四）智能投放

在民事訴訟中，“送達(dá)難”歷來被認(rèn)為是一個(gè)重大難題。本文通過對(duì)幾種主要的解決方案進(jìn)行比較分析后發(fā)現(xiàn)，電子配送可以有效解決這一問題。被送達(dá)人向法院申請(qǐng)電子送達(dá)時(shí)，應(yīng)提供與受送達(dá)人相關(guān)的材料，如《當(dāng)事人地址及其他證明》《當(dāng)事人地址及物品等證明》和《當(dāng)事人地址及財(cái)產(chǎn)等證明》等材料，以確保電子送達(dá)的順利進(jìn)行。當(dāng)事人可以通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式獲取所需的信息，例如利用電子服務(wù)、智能手機(jī)等，也可通過電話或網(wǎng)絡(luò)發(fā)送法律文件。在實(shí)際應(yīng)用中，該方法幫助解決了交付技術(shù)難題。

（五）智能適用法律方面

法律的智能化應(yīng)用主要表現(xiàn)為：一是智能化地抽取類似判例與案例并進(jìn)行比較研究以發(fā)現(xiàn)與案件最為契合的判決結(jié)論；二是智能化地搜集有關(guān)說明（包括理論說明）以獲得與立法意圖最為契合的結(jié)論。浙江省法院以豐富的案件資源為基礎(chǔ)，以互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)為支撐，以阿里巴巴所提供的大量信息為支撐，以多維分析、數(shù)據(jù)可視化、深度機(jī)器學(xué)習(xí)為手段，以法官審判經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，智能推送司法資源，構(gòu)建訴訟結(jié)果預(yù)判一體化智能輔助辦案平臺(tái)。此后，最高人民法院又明確提出2019 年起，要在全國法院系統(tǒng)大力推廣應(yīng)用類案推送及其他智能輔助系統(tǒng)，無疑使司法智能化邁上一個(gè)新臺(tái)階，進(jìn)入一個(gè)嶄新的發(fā)展階段。

（六）智能執(zhí)行

執(zhí)行智能的應(yīng)用與實(shí)踐有利于解決執(zhí)行難的問題，將智能技術(shù)應(yīng)用于民事訴訟領(lǐng)域能夠達(dá)到效率和公平相統(tǒng)一的效果，并向智能化、高效率的方向邁進(jìn)。執(zhí)行領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)智能化需要從以下兩個(gè)方面著手：第一，加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)上司法評(píng)價(jià)管理工作，提升拍賣效率與公平性；第二，將智能化技術(shù)引入到在線執(zhí)行檢控工作中，建立統(tǒng)一高效的執(zhí)行監(jiān)控系統(tǒng)以提高執(zhí)行檢控效率并節(jié)約執(zhí)行資產(chǎn)。人民銀行支行應(yīng)積極推行“智能查控”和全網(wǎng)查，建立由執(zhí)行法官、執(zhí)行法院、房產(chǎn)管理中心、稅務(wù)局、交警等組成的功能性合作機(jī)制，為失信被執(zhí)行人提供一鍵查詢、限制傳輸?shù)裙δ埽?duì)失信被執(zhí)行人進(jìn)行完善信用懲戒，強(qiáng)化對(duì)失信被執(zhí)行人的處罰，提高信用懲戒效果。

三、民事訴訟智能化的挑戰(zhàn)

智能技術(shù)運(yùn)用于民事訴訟領(lǐng)域，給傳統(tǒng)民事訴訟方式甚至訴訟理念、訴訟文化、法院文化等帶來極大的影響與挑戰(zhàn)。這一階段智能技術(shù)運(yùn)用于民事訴訟有如下兩方面：

（一）民事訴訟主體間的空間關(guān)系發(fā)生變化

民事訴訟中，當(dāng)事人之間存在著各種不同類型的民事訴訟行為，這些行為都有各自的共存空間［2］。訴訟行為在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化，形成新的共存空間并產(chǎn)生相應(yīng)的法律效力。在這種情況下，法官通過對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行分析和判斷來確定案件的性質(zhì)、情節(jié)以及案件發(fā)生的時(shí)間地點(diǎn)等要素，從而決定是否需要在特定的空間場景內(nèi)舉行法庭聽證會(huì)。庭審是民事訴訟中最重要也是最基本的環(huán)節(jié)之一，它既是當(dāng)事人進(jìn)行訴訟的場所，又是法官進(jìn)行審判的場所，同時(shí)也是法官審查案件事實(shí)并作出判決的必要程序。訴訟當(dāng)事人提供證據(jù)時(shí)，按照《民事訴訟法》規(guī)定，證據(jù)應(yīng)當(dāng)在法庭上提供。如果對(duì)方當(dāng)事人沒有提供證據(jù)，則應(yīng)當(dāng)在訴訟期間或者訴訟結(jié)束時(shí)提供調(diào)查取證證據(jù)?！睹袷略V訟法》第六十八條規(guī)定，證人原則上應(yīng)當(dāng)在法庭提供調(diào)查取證證據(jù)。第七十八條關(guān)于第二審程序訴訟主體資格的規(guī)定指出：當(dāng)事人有下列情形之一者，應(yīng)當(dāng)按照聽證原則進(jìn)行審理；符合《民事訴訟法》規(guī)定的條件時(shí)，可以向法庭提出詢問；不符合法律規(guī)定的條件時(shí)，不屬于本辦法規(guī)定的情形時(shí)，可以向法院提出詢問；其他情況下，可以直接向法院提出詢問。符合本辦法規(guī)定的情況下，應(yīng)當(dāng)由法官主持案件的審理工作，并對(duì)案件事實(shí)和證據(jù)作出具有規(guī)范性要求的認(rèn)定。但在智能訴訟背景下，以視頻傳輸技術(shù)與截圖顯示技術(shù)為核心的網(wǎng)絡(luò)庭審方式能夠?qū)崿F(xiàn)這一目標(biāo)，而當(dāng)事人并沒有直接到場，這突破了以往規(guī)范規(guī)定的訴訟主體必須在場才能參與訴訟的限制。

（二）對(duì)民事訴訟主體間的溝通方式進(jìn)行創(chuàng)新

傳統(tǒng)民事訴訟的訴訟主體之間的交流原則上是以文字（紙面）的方式進(jìn)行的，大多數(shù)訴訟請(qǐng)求需要口頭說明，而更多的是基于訴訟直接受理的原則，對(duì)于重要的訴訟意圖更多采用書面說明。普通訴訟中，當(dāng)事人之間通過法院裁定或法律文書來表達(dá)自己的意思。這種以書面形式為基礎(chǔ)、具有一定規(guī)范性要求的訴訟行為，在法律上是具有審慎性的，可以保證當(dāng)事人能夠正確進(jìn)行書面表達(dá)。隨著智能技術(shù)的發(fā)展，人們的交流方式也發(fā)生了很大變化，由過去的以數(shù)字和電子形式為主的記錄方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐晕淖只驁D像等其他通信方式為主。傳統(tǒng)的紙質(zhì)文件已經(jīng)不能滿足現(xiàn)代技術(shù)對(duì)信息的需求。因此，為了提高信息的保真度，實(shí)現(xiàn)材料的信息化和電子化，雖然仍然有很大數(shù)量的人員對(duì)傳統(tǒng)形式材料文件提出保留要求，但重要的法律或者訴訟文件以紙質(zhì)、實(shí)物形式提供已經(jīng)成為歷史。

四、民事訴訟智能化的法律應(yīng)對(duì)策略

（一）智能法律反應(yīng)原理框架

一方面智能技術(shù)發(fā)展迅速，另一方面民事訴訟智能實(shí)踐仍十分局限，所以我們無法全面準(zhǔn)確把握智能技術(shù)對(duì)民事訴訟制度規(guī)制的具體運(yùn)用。智能挑戰(zhàn)下的智能技術(shù)應(yīng)用需要有一個(gè)相對(duì)完善的法律原則框架作為支撐［3］。智能響應(yīng)下的法律框架主要包括：民事訴訟的程序保障、智能技術(shù)對(duì)民事訴訟程序保障的影響，以及民事訴訟價(jià)值實(shí)現(xiàn)的適度性與公平性之間的平衡等方面，這些都體現(xiàn)了民事訴訟的基本原則。民事訴訟基本原則是民事訴訟的規(guī)范性要求，它決定著民事訴訟法的性質(zhì)和功能，并制約著民事訴訟價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。智能作為民事訴訟中的一種新的技術(shù)手段，對(duì)民事訴訟基本原則產(chǎn)生了重要影響，但同時(shí)也使一些基本原則受到挑戰(zhàn)，如：在民事訴訟制度中引入訴訟平等原則、辯論原則、處罰原則以及誠實(shí)信用原則等都與這些基本原則相悖。尤其是在智能技術(shù)介入之后，原由法官根據(jù)民法基本原則所做出的自由心證可能會(huì)不復(fù)存在，還可能會(huì)在保障社會(huì)公義和平衡訴訟各方主體利益等方面構(gòu)成新的困境，而這些困境也要求人工智能水平進(jìn)一步提高，或者采取法官主導(dǎo)型審判協(xié)助人工智能審判模式。［4］

（二）法律應(yīng)對(duì)及相關(guān)訴訟法的制定

既然智能化是電子化、信息化和數(shù)字化運(yùn)用的高級(jí)形式或者高級(jí)階段，那么民事訴訟基礎(chǔ)技術(shù)運(yùn)用也就應(yīng)該是電子化、信息化、數(shù)字化運(yùn)用。作為一種新的程序規(guī)則——電子訴訟，其特殊程序規(guī)則主要包括四部分內(nèi)容：當(dāng)事人申請(qǐng)，案件受理，案件審理，案件結(jié)案。目前存在的爭議主要集中于對(duì)該規(guī)則所應(yīng)遵循的共識(shí)、基本原則和特別規(guī)則等問題上，但從實(shí)踐檢驗(yàn)來看，這些原則性規(guī)定并不能很好地滿足智能技術(shù)發(fā)展的需要，因此有必要對(duì)其中的接口問題進(jìn)行探討。原則性規(guī)定是民事訴訟制度中最重要的功能性規(guī)定之一，它決定著當(dāng)事人的訴訟行為是否符合法律的要求，而智能手機(jī)等終端作為新型的法律文書載體，與信息公司建立起了良好的溝通和傳遞系統(tǒng)?！峨娮釉V訟規(guī)則辦法》規(guī)定了智能手機(jī)所提供電子服務(wù)的內(nèi)容，但是在其具體應(yīng)用中還存在著許多問題，諸如：部分法律文書無法直接應(yīng)用于智能手機(jī)，需借助其他手段（如網(wǎng)絡(luò)）取得，或借助傳統(tǒng)服務(wù)才能完成，某些程序問題還可更加細(xì)化，如在線證人證言。證人雖能在網(wǎng)上出庭作證，但是對(duì)于證人出庭作證的場所或者環(huán)境有無特定要求，但需進(jìn)行仔細(xì)考量，因部分情景易影響證人出庭作證。要做到這一點(diǎn)，可考慮到證人就近到法院或者公證處出庭［5］。

由于智能應(yīng)用的多樣性，傳統(tǒng)的法律應(yīng)訴方式已不能滿足需求，為此，全國人大常委會(huì)和其他立法機(jī)關(guān)正在積極推進(jìn)以民事訴訟為代表的智能電子訴訟，并將其作為新的審判規(guī)則納入法院系統(tǒng)之中，以期實(shí)現(xiàn)真正意義上的智能司法。地方法院在構(gòu)建智慧法院體系過程中，需要大量的專業(yè)技術(shù)部門參與其中，而最高人民法院則更傾向于利用智能技術(shù)解決民事領(lǐng)域的糾紛問題［6］。所以最高人民法院可以制定將智能技術(shù)應(yīng)用于審判的相關(guān)規(guī)則，而正式施行的法律自然也要經(jīng)過立法程序。

五、結(jié)語

智能化已成為時(shí)代進(jìn)步與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的助力點(diǎn)之一，從司法層面看，它體現(xiàn)在把智能帶入民事訴訟領(lǐng)域；從司法人員視角看，它主要體現(xiàn)在革新傳統(tǒng)審判輔助行為、向律師提供法律知識(shí)專業(yè)服務(wù)、智能介入等方面。充分設(shè)想智能化建設(shè)對(duì)于民事訴訟領(lǐng)域發(fā)展的意義，在于它能夠促使人們更早地對(duì)可能發(fā)生的情況作出反應(yīng)，更早地進(jìn)入理論研究，并對(duì)理論和實(shí)踐的運(yùn)用做好認(rèn)知準(zhǔn)備。