中小學(xué)課題研究開題論證需瞄準(zhǔn)“四個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)”

嚴(yán)星林

摘要 做好開題論證是課題研究中的重要一環(huán)，需要把握四個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)。一要把研究問題“想得透”，從背景、目的、意義等角度反復(fù)琢磨；二要把研究問題“想得準(zhǔn)”，圍繞研究現(xiàn)狀、核心概念、研究目標(biāo)及內(nèi)容等因素，運(yùn)用結(jié)構(gòu)化思維準(zhǔn)確定位；三要把研究過程“想得細(xì)”，以研究?jī)?nèi)容為綱，串起時(shí)間階段、方法工具、具體舉措等內(nèi)容；四要把預(yù)期成果“想得明”，以研究目標(biāo)與內(nèi)容為參照，明確最終研究成果。

關(guān)鍵詞 中小學(xué)教育科研；課題研究；開題論證；開題報(bào)告

中圖分類號(hào)G63

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼B

文章編號(hào)1002-2384（2023）07-0042-04

注釋：① 本文系北京市教育科學(xué)“十三五”規(guī)劃2020年度重點(diǎn)課題“普通中小學(xué)教師科研素養(yǎng)區(qū)域提升路徑實(shí)證研究”（課題立項(xiàng)編號(hào)：CAFF2020063）的研究成果。

“好的開始是成功的一半”，做課題研究更是如此。對(duì)于中小學(xué)教師而言，做好開題論證是課題研究中的重要一環(huán)。開題論證究竟要論證什么？參與論證的專家和同行會(huì)關(guān)注什么？這是眾多初次承擔(dān)或參與課題研究的教師迫切想了解的問題。根據(jù)多年來與教師交流的經(jīng)驗(yàn)，筆者發(fā)現(xiàn)，教師在開展課題研究之前最關(guān)注且最讓他們感到困惑的兩個(gè)問題，一是如何去理解和把握將要研究的問題，二是怎樣真正有效地開展研究。而開題論證就是幫助教師想明白這兩個(gè)問題。要想做好開題論證，就要把握好以下四個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)。

一、要把研究問題“想得透”

只有把研究問題想透了，教師才會(huì)對(duì)將要開展的課題研究工作充滿信心和斗志。怎樣才能把一個(gè)研究問題想透徹呢？筆者建議基于以下四個(gè)問題進(jìn)行深入思考。

問題一：你是在什么背景下開展這個(gè)研究的？

提出這個(gè)問題意在引導(dǎo)教師主動(dòng)思考自己的研究主題與當(dāng)下的時(shí)代背景、教育政策或是課程標(biāo)準(zhǔn)要求之間的聯(lián)系，幫助教師擺脫僅僅在某一學(xué)科或工作領(lǐng)域內(nèi)思考問題的局限，站在整體和全局視野看局部，使思考更具備深度和廣度。如今我國(guó)基礎(chǔ)教育已進(jìn)入關(guān)注立德樹人的核心素養(yǎng)時(shí)代，重視學(xué)生全面而有個(gè)性的發(fā)展、為黨和國(guó)家培養(yǎng)合格的社會(huì)主義建設(shè)者和接班人，成為新時(shí)期教育最重要的目標(biāo)。高中課程標(biāo)準(zhǔn)以及新頒布的義務(wù)教育課程標(biāo)準(zhǔn)均指向?qū)W生發(fā)展核心素養(yǎng)，并提煉出各學(xué)科核心素養(yǎng)。這些宏觀、中觀的教育背景必將成為教師開展課題研究的風(fēng)向標(biāo)，教師只有基于這樣的背景確定研究主題，才能確保正確的研究方向。

問題二：你做這個(gè)課題研究要解決什么樣的現(xiàn)實(shí)問題？

這一問題旨在引導(dǎo)教師聚焦現(xiàn)實(shí)痛點(diǎn)思考自己的研究主題，闡述產(chǎn)生本課題研究的直接動(dòng)機(jī)。中小學(xué)教師做課題研究的主要目的還是要解決自己在教育教學(xué)中面臨的實(shí)際問題，如果不把研究問題與要解決的現(xiàn)實(shí)問題聯(lián)系起來，要么課題研究很難真正開展下去，要么成果很難推廣出去。因此提出這一問題，有助于引導(dǎo)教師以研究的視角真正面對(duì)和分析自己教育教學(xué)中的不足，使研究的針對(duì)性大大增強(qiáng)。如針對(duì)“在班級(jí)管理中實(shí)施‘微教育的行動(dòng)研究”這一課題，參與教師在研究背景中就緊扣滿足學(xué)生發(fā)展需求、降低教師工作強(qiáng)度兩個(gè)角度去分析，尤其強(qiáng)調(diào)在班主任工作中組織主題班會(huì)等德育活動(dòng)耗時(shí)耗力，而10分鐘以內(nèi)的“微教育”不僅有利于教師根據(jù)學(xué)生問題靈活開展工作，而且能大大減輕班主任的工作量，為教師減負(fù)。這樣從現(xiàn)實(shí)問題出發(fā)進(jìn)行分析，無疑大大增強(qiáng)了課題研究的針對(duì)性和必要性。

問題三、四：你想通過研究達(dá)到什么目的？這個(gè)研究具有什么樣的價(jià)值？

這兩個(gè)問題旨在引導(dǎo)教師通過進(jìn)一步梳理、提煉和概括，對(duì)研究問題進(jìn)行深入思考，并對(duì)研究目的和意義進(jìn)行精準(zhǔn)化表述。

研究目的是對(duì)研究背景與現(xiàn)實(shí)問題的清晰回應(yīng)。對(duì)研究目的的分析站位要高，不能將課題研究的預(yù)期目標(biāo)當(dāng)成目的，而是要在預(yù)期目標(biāo)的基礎(chǔ)上追問，為什么要制定這樣的目標(biāo)，這樣的目標(biāo)達(dá)成之后有什么用？如針對(duì)“英國(guó)學(xué)校發(fā)展計(jì)劃的本土化實(shí)施研究”這一課題，研究目標(biāo)之一是“通過對(duì)英國(guó)學(xué)校發(fā)展計(jì)劃思想的引進(jìn)，幫助學(xué)校形成符合自身發(fā)展實(shí)際、具有可操作性的學(xué)校發(fā)展三年規(guī)劃”。而從研究目的的表述來看，就要追問學(xué)校最終研制形成規(guī)劃到底有什么用，因此研究目的可以這樣定位：“提升學(xué)校校長(zhǎng)、干部教師的領(lǐng)導(dǎo)力，促進(jìn)學(xué)校管理創(chuàng)新和內(nèi)涵發(fā)展，切實(shí)提升學(xué)校辦學(xué)質(zhì)量?！?/p>

研究意義要圍繞本研究在理論和實(shí)踐兩個(gè)層面的貢獻(xiàn)度進(jìn)行陳述。需要注意的是，教師不能把研究?jī)?nèi)容本體的意義當(dāng)成研究意義來陳述。如研究深度學(xué)習(xí)在單元整體教學(xué)設(shè)計(jì)中的應(yīng)用，就不能大談深度學(xué)習(xí)如何培養(yǎng)學(xué)生高階思維、如何促進(jìn)學(xué)生發(fā)展，而要闡述開展這項(xiàng)研究本身的意義究竟在哪里，如對(duì)于深度學(xué)習(xí)理論的完善、深度學(xué)習(xí)策略的應(yīng)用、實(shí)證性數(shù)據(jù)的獲取等方面有哪些作用。研究的實(shí)踐意義是指由于開展此項(xiàng)研究，對(duì)研究對(duì)象可能產(chǎn)生的客觀正向的影響，需要實(shí)事求是地論述這些變化。如有課題研究分層作業(yè)的設(shè)計(jì)與實(shí)施，涉及的主要對(duì)象是教師和學(xué)生，研究的實(shí)踐意義就可以從教師的作業(yè)設(shè)計(jì)意識(shí)與能力提升的角度去闡述，更可以從實(shí)施分層作業(yè)給學(xué)生在學(xué)習(xí)興趣、學(xué)習(xí)效率等方面帶來的影響以及減輕學(xué)生課業(yè)負(fù)擔(dān)的角度去論述。

二、要把研究問題“想得準(zhǔn)”

在明白課題研究的價(jià)值并有了明確的研究方向后，接下來面臨的問題就是如何準(zhǔn)確理解研究問題。應(yīng)該說，大多數(shù)教師在課題申報(bào)階段就已經(jīng)對(duì)具體想研究的問題有了一定思考，那么在開題論證時(shí)就需要用結(jié)構(gòu)化的思維框架準(zhǔn)確把握研究問題，在邏輯上能夠自圓其說，并經(jīng)得起專家與同行的追問。這個(gè)結(jié)構(gòu)化的思維框架也是由四個(gè)關(guān)鍵問題組成。

問題一：關(guān)于本主題的研究現(xiàn)狀是怎樣的？

教師可以將對(duì)于研究現(xiàn)狀的分析細(xì)化成若干問題，比如：誰在開展相關(guān)研究？都研究了什么內(nèi)容？形成了哪些策略？有哪些主要觀點(diǎn)和結(jié)論？現(xiàn)有研究有什么不足……這些問題其實(shí)在引導(dǎo)教師形成文獻(xiàn)梳理與分析框架。只有經(jīng)過這樣的文獻(xiàn)閱讀與分析，才能真正準(zhǔn)確地找到研究問題的切入點(diǎn)。

筆者在課題研究指導(dǎo)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，很多教師在撰寫開題報(bào)告時(shí)容易出現(xiàn)文獻(xiàn)查閱與研究問題不匹配的情況，主要表現(xiàn)為：要么文獻(xiàn)過于寬泛，沒有聚焦課題研究的核心問題；要么文獻(xiàn)過于狹窄，漏掉許多相關(guān)研究成果。因此，建議教師在做文獻(xiàn)綜述時(shí)首先要學(xué)會(huì)取舍，重點(diǎn)圍繞研究的核心問題展開論述，不必將查閱到的所有文獻(xiàn)內(nèi)容一一呈現(xiàn)；其次要注意文獻(xiàn)與研究問題的精準(zhǔn)對(duì)應(yīng)。如針對(duì)“語文閱讀教學(xué)中滲透中國(guó)優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的策略研究”這一課題，教師在查閱文獻(xiàn)時(shí)，一般的思路是對(duì)“閱讀教學(xué)”和“傳統(tǒng)文化”這兩個(gè)關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，但往往會(huì)忽略一個(gè)內(nèi)容，就是在語文閱讀教學(xué)中進(jìn)行優(yōu)秀傳統(tǒng)文化教育是否已有相關(guān)嘗試？事實(shí)上，這個(gè)課題的研究問題屬于實(shí)施操作型問題，如果在文獻(xiàn)綜述中忽略了對(duì)核心問題研究現(xiàn)狀的查閱，那么就會(huì)導(dǎo)致研究走彎路或進(jìn)行重復(fù)研究。

問題二：本研究中的核心概念如何界定？

核心概念一般應(yīng)該從課題的題目中提取，最多不超過三個(gè)，抓住核心概念就能幫助教師把握研究問題的具體內(nèi)容、特征以及范圍。核心概念界定最重要的是界定清楚概念的內(nèi)涵和外延。如關(guān)于“學(xué)校課程”，其內(nèi)涵為學(xué)校為實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)目標(biāo)而選擇的教育內(nèi)容和過程的總和（廣義）；外延包括要素、層級(jí)、類別、形式等，具體包括課程目標(biāo)、內(nèi)容、實(shí)施、評(píng)價(jià)四要素，國(guó)家、地方和校本三層級(jí)，學(xué)科課程、活動(dòng)課程和融合課程三類別，隱性課程和顯性課程兩形式。這樣就清楚地揭示了應(yīng)該研究的內(nèi)容。

一般而言，核心概念均能從文獻(xiàn)中找到相對(duì)權(quán)威或?qū)W術(shù)性的界定，但這種界定一般是對(duì)概念內(nèi)涵本質(zhì)性的描述，并不廓清外延。如百科全書里這樣界定“水果”：指多汁且味覺主要為甜味和酸味，可以食用的植物果實(shí)。這樣的界定如果放在一個(gè)具體的課題研究中顯然不具備操作性，這時(shí)就需要我們根據(jù)研究目標(biāo)對(duì)其進(jìn)行操作性定義。如這樣界定：本研究中的水果分為漿果、瓜果、核果三類，具體指草莓、西瓜、蘋果三種水果。可見，對(duì)核心概念的界定既應(yīng)該有比較權(quán)威的學(xué)術(shù)性定義，更要根據(jù)其內(nèi)涵和研究的具體目標(biāo)明確外延，形成具體明確且具有可操作性的定義，這樣才能對(duì)下一步的研究起到指導(dǎo)性作用。此外，對(duì)于核心概念的界定，語言表述應(yīng)該簡(jiǎn)潔明確，不能寫成文獻(xiàn)綜述似的追根溯源，否則會(huì)影響對(duì)所研究問題的精確限定。

問題三、四：研究目標(biāo)和研究?jī)?nèi)容是什么？

研究目標(biāo)與研究?jī)?nèi)容是課題研究的主體部分，對(duì)于前兩個(gè)問題的梳理最終也是指向這兩部分內(nèi)容的精確呈現(xiàn)。對(duì)于這兩項(xiàng)內(nèi)容，教師在開題論證時(shí)一般容易出現(xiàn)如下偏差：一是把研究目標(biāo)混同于工作目標(biāo)或教學(xué)目標(biāo)；二是把研究目標(biāo)與研究?jī)?nèi)容一一對(duì)應(yīng)，沒有區(qū)分度；三是把研究?jī)?nèi)容等同于工作任務(wù)或是研究活動(dòng)。為避免這些問題的出現(xiàn)，教師需要把握以下幾個(gè)要點(diǎn)。

首先，研究目標(biāo)與預(yù)期研究成果相關(guān)，是課題結(jié)題時(shí)直接考量的指標(biāo)，可以理解為通過本研究要獲得的學(xué)術(shù)性成果以及預(yù)期達(dá)到的效果。因此，研究目標(biāo)最終一定是可檢測(cè)、可證明的，不能陷入愿景似的描述，導(dǎo)致結(jié)題時(shí)無法驗(yàn)證。同時(shí)研究目標(biāo)不宜多，建議1～3個(gè)即可。其次，研究?jī)?nèi)容主要依據(jù)核心概念的限定和指引來確定，它同時(shí)也是研究目標(biāo)達(dá)成的載體。換言之，要思考達(dá)成一個(gè)目標(biāo)需要研究哪些具體內(nèi)容。一般來說，研究?jī)?nèi)容是對(duì)研究目標(biāo)的細(xì)化和分解，因此在條目數(shù)量上要多于研究目標(biāo)。再次，在研究?jī)?nèi)容的陳述上，要緊扣課題研究目標(biāo)，追問研究活動(dòng)或是工作任務(wù)背后要解決的問題；要根據(jù)核心概念的內(nèi)涵與研究問題的類型來設(shè)計(jì)研究?jī)?nèi)容，注意完整性，不出現(xiàn)重大缺漏；要保證每一項(xiàng)研究?jī)?nèi)容的相對(duì)獨(dú)立性，不能出現(xiàn)交叉和包含現(xiàn)象；要把每一項(xiàng)研究?jī)?nèi)容表述明白，不能含糊其詞或模棱兩可。

如針對(duì)“新高考改革背景下高中生涯規(guī)劃的實(shí)踐研究”這一課題，有教師開始時(shí)將研究目標(biāo)這樣表述：通過本課題的研究實(shí)踐，使學(xué)校在管理與教學(xué)上全面提升與轉(zhuǎn)變理念，盡快適應(yīng)新時(shí)代的需要；同時(shí)構(gòu)建校本化特色課程與實(shí)踐體系，推進(jìn)全員育人模式；并且有助于學(xué)生充分了解自我，激發(fā)潛能，提升學(xué)生的人生規(guī)劃意識(shí)與規(guī)劃能力，為學(xué)生完成高中階段學(xué)業(yè)以及進(jìn)行升學(xué)與職業(yè)選擇做好幫助與指導(dǎo)。這樣的表述基本是工作愿景的描述，很難進(jìn)行檢測(cè)。對(duì)此，可以將其修改為三條目標(biāo)：（1）探索與高中生涯規(guī)劃教育相適應(yīng)的學(xué)校管理制度與機(jī)制；（2）開發(fā)體現(xiàn)全員育人模式特色的高中生涯教育校本課程體系；（3）探索高中生涯教育實(shí)施路徑與有效策略。此外，針對(duì)“開發(fā)體現(xiàn)全員育人模式特色的高中生涯教育校本課程體系”這條目標(biāo)，可以將其分解為“生涯教育的現(xiàn)狀研究”“生涯教育校本課程的理念與目標(biāo)研究”“課程內(nèi)容結(jié)構(gòu)模塊研究”“課程實(shí)施的方法與策略研究”“課程評(píng)價(jià)研究”等具體的研究?jī)?nèi)容，這樣才能把研究問題具體化。

三、要把研究過程“想得細(xì)”

課題開題之后，就意味著要具體實(shí)施。針對(duì)研究過程這部分，教師需要跳出課題申報(bào)文本的思路，真正形成一份能供課題組成員使用的課題實(shí)施指南。這需要教師把研究過程中涉及的相關(guān)要素都想到，并按照一定流程組合起來，這樣才能使研究真正落地。用什么要素作為研究過程展開的“綱”呢？最簡(jiǎn)單的是時(shí)間要素，即按照“開題-實(shí)施-中檢-結(jié)題”的自然順序。此外還可以用某種研究方法作為綱，根據(jù)方法自身的程序去設(shè)計(jì)，這種思路適合于課題研究以一種方法為主的研究類型，比如調(diào)查研究、實(shí)驗(yàn)研究與行動(dòng)研究等，本身有規(guī)定性的流程要求。

如上兩種研究思路也存在明顯弊端，即容易忽視研究?jī)?nèi)容的具體落實(shí)，不容易進(jìn)行人員分工，不能真正指導(dǎo)研究過程的扎實(shí)開展，最終導(dǎo)致研究流于形式。對(duì)此，筆者建議以研究問題（即研究?jī)?nèi)容）為綱，串起研究過程的其他要素。這種思路類似于設(shè)立子課題，有幾項(xiàng)研究?jī)?nèi)容就有幾個(gè)研究階段的劃分（有的研究?jī)?nèi)容是并行開展）；針對(duì)每一項(xiàng)研究?jī)?nèi)容，跟進(jìn)的要素是時(shí)間安排、研究活動(dòng)（或者叫研究任務(wù)）、研究方法、研究保障（人員分工、機(jī)制建立及資源保障）、預(yù)期收集研究資料。這需要教師把立項(xiàng)申請(qǐng)時(shí)分散在申報(bào)書各處的研究過程要素以研究?jī)?nèi)容為綱統(tǒng)領(lǐng)起來，逐一進(jìn)行思考和設(shè)計(jì)。當(dāng)然，為了保證開題報(bào)告的完整度，可以將如上內(nèi)容作為研究實(shí)施方案部分并以附件形式來呈現(xiàn)。

四、要把預(yù)期成果“想得明”

在某種意義上，課題研究的預(yù)期成果是對(duì)研究?jī)r(jià)值與研究目標(biāo)的回應(yīng)。教師在開題時(shí)如果有比較明確的成果預(yù)設(shè)，無疑是對(duì)研究過程的導(dǎo)航。預(yù)期成果的核心是通過本研究解決實(shí)踐問題后形成的規(guī)律性認(rèn)識(shí)，體現(xiàn)為各種學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、結(jié)論或模式、策略與方法、制度、機(jī)制、工具、指標(biāo)體系等。選擇用什么載體去體現(xiàn)這些規(guī)律性認(rèn)識(shí)，就涉及成果類型的選擇（見表1）。在考慮預(yù)期成果時(shí)，首先要考慮能形成什么規(guī)律性認(rèn)識(shí)，而不是簡(jiǎn)單羅列幾種成果形式。如果是論文，應(yīng)該初步擬定論文題目。以此類推，專著、案例集、成果匯編等形式均需考慮具體內(nèi)容。在成果形式上，課題研究結(jié)題報(bào)告是每一個(gè)課題都應(yīng)該形成的基本成果。

總之，開題論證是課題研究團(tuán)隊(duì)對(duì)所選課題的背景、價(jià)值、目標(biāo)、內(nèi)容、可行性、成果預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)等進(jìn)行具體科學(xué)的論證分析，在此過程中必然會(huì)與參與論證的教育同行、各領(lǐng)域?qū)＜抑g發(fā)生觀點(diǎn)交流與思維碰撞。因此，承擔(dān)課題研究的教師還需要在開題論證前后做好以下準(zhǔn)備。一是要在開題報(bào)告撰寫中群策群力，著重在研究問題確認(rèn)與研究實(shí)施兩個(gè)重點(diǎn)內(nèi)容上下功夫，避免用課題申報(bào)書代替開題報(bào)告的簡(jiǎn)單做法。二是要客觀看待各種意見，直面問題，并結(jié)合專家建議進(jìn)一步修改完善開題報(bào)告，以有效避免在研究正式開始后走彎路或做無用功。

（編輯 王淑清）