科研檔案視角下研究所成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀與策略

張丹青

(福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院 畜牧獸醫(yī)研究所,福建 福州 350013)

0 引言

科研檔案統(tǒng)計(jì)是科研檔案工作情況的真實(shí)反映,而當(dāng)科研檔案統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)揭示科研檔案及其管理工作的內(nèi)在矛盾和變化發(fā)展規(guī)律并形成相關(guān)決策時(shí),科研檔案工作的作用才真正地顯現(xiàn)出來[1],使檔案工作不僅僅停留在簡(jiǎn)單的保管和利用上。

近年來,科技成果轉(zhuǎn)化工作如火如荼,繼成果轉(zhuǎn)化三部曲后,2021年12月24日新修訂的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》(以下簡(jiǎn)稱《科技進(jìn)步法》)鼓勵(lì)和支持農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用研究,傳播和普及農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)知識(shí),加快農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化,促進(jìn)農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步,又一次從國(guó)家層面以立法的形式,強(qiáng)調(diào)了科技成果轉(zhuǎn)化在推動(dòng)科學(xué)技術(shù)知識(shí)傳播和普及、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的重要性。

因此,成果轉(zhuǎn)化檔案作為科研檔案的組成部分,讓成果轉(zhuǎn)化檔案統(tǒng)計(jì)工作服務(wù)于成果轉(zhuǎn)化這一大趨勢(shì),體現(xiàn)檔案統(tǒng)計(jì)工作真正的價(jià)值,是新形勢(shì)下檔案工作面臨的全新挑戰(zhàn)。

基于此,本研究從成果轉(zhuǎn)化檔案統(tǒng)計(jì)的視角,回顧、分析近10年來福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院畜牧獸醫(yī)研究所在科研創(chuàng)新工作開展過程中所形成的成果轉(zhuǎn)化檔案歸檔情況,以成果轉(zhuǎn)化檔案為研究對(duì)象,通過對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析,旨在了解研究所成果轉(zhuǎn)化工作中取得的成績(jī)和存在的問題,為今后更好地開展成果轉(zhuǎn)化工作提供思路。

1 研究對(duì)象和方法

1.1 研究對(duì)象

選取2010—2021年認(rèn)定登記歸檔的成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目檔案。對(duì)立項(xiàng)歸檔案卷進(jìn)行進(jìn)一步整理,包括對(duì)項(xiàng)目的簽訂時(shí)間、轉(zhuǎn)化類別、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型等方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、匯總。

1.2 研究方法

本研究采用回顧性分析方法,分析研究所成果轉(zhuǎn)化中存在的問題。

1.3 統(tǒng)計(jì)方法

采用WPS Excel 軟件對(duì)研究所成果轉(zhuǎn)化立卷歸檔項(xiàng)目進(jìn)行整理和分析,以描述性統(tǒng)計(jì)分析,條形圖、餅狀圖等統(tǒng)計(jì)圖形的形式來表達(dá)數(shù)據(jù)。

2 結(jié)果

2.1 歸檔案卷情況

2010—2021年認(rèn)定登記歸檔的成果轉(zhuǎn)化案卷共計(jì)87卷,案卷由成果轉(zhuǎn)化合同、會(huì)議紀(jì)要、成果證書、公示文件等卷內(nèi)文件組成。立卷歸檔的成果轉(zhuǎn)化檔案,主要用于巡視檢查、職稱評(píng)審、報(bào)表填報(bào)、研究所評(píng)估、年度報(bào)告等。在2010年、2011年研究所還未曾開展成果轉(zhuǎn)化工作,在2012年研究所實(shí)現(xiàn)了成果轉(zhuǎn)化合同簽訂零的突破,并在之后的6年里(2013年除外)每年均有成果轉(zhuǎn)化案卷歸檔,但案卷數(shù)量均未超過5卷。2010—2018年,年均歸檔案卷數(shù)量為1.78卷。從2019年開始,研究所成果轉(zhuǎn)化案卷數(shù)量實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的飛躍,比前8年的平均歸檔案卷數(shù)量增加了將近9倍。2020年和2021年兩年歸檔的成果轉(zhuǎn)化案卷數(shù)量居歷年之首,且達(dá)到了近10年的峰值(見圖1)。

圖1 2010—2021年認(rèn)定登記并歸檔成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目案卷

2.2 成果轉(zhuǎn)化類型

從歸檔的87卷成果轉(zhuǎn)化檔案案卷上看,簽訂的成果轉(zhuǎn)化合同分為轉(zhuǎn)讓(許可)、開發(fā)和技術(shù)服務(wù)3類,其中：技術(shù)服務(wù)合同數(shù)量最多,共計(jì)歸檔65卷,約占全部成果轉(zhuǎn)化歸檔數(shù)量的74.7%;轉(zhuǎn)讓(許可)合同歸檔11卷,占全部成果轉(zhuǎn)化歸檔數(shù)量的12.6%;開發(fā)合同歸檔11卷,占全部成果轉(zhuǎn)化歸檔數(shù)量的12.6%。值得注意的是,這65項(xiàng)技術(shù)服務(wù)類成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目均在2019—2021年簽訂,正是這3年研究所成果轉(zhuǎn)化案卷數(shù)量出現(xiàn)了飛越性的增長(zhǎng)。

2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型

從歸檔的87卷成果轉(zhuǎn)化檔案案卷上看,簽訂的成果轉(zhuǎn)化合同標(biāo)的物分為涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果轉(zhuǎn)化和不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)服務(wù)兩大類。不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)服務(wù)占研究所成果轉(zhuǎn)化數(shù)量的75%;涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果轉(zhuǎn)化僅占研究所成果轉(zhuǎn)化數(shù)量的25%,其中,獸用生物制品的轉(zhuǎn)化占比為23%,專利轉(zhuǎn)化的占比僅為2%。

3 從檔案統(tǒng)計(jì)分析看成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

3.1 政策杠桿撬動(dòng)轉(zhuǎn)化活力

在《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》(以下簡(jiǎn)稱《成果轉(zhuǎn)化法》)頒布后的第6年,也就是2012年,研究所與企業(yè)達(dá)成了第一個(gè)獸用生物制品成果轉(zhuǎn)化合同,實(shí)現(xiàn)了研究所成果轉(zhuǎn)化零的突破。此后的6年時(shí)間里,研究所每年認(rèn)定登記的成果轉(zhuǎn)化合同數(shù)量均不超過5項(xiàng)。從2015年《成果轉(zhuǎn)化法》的修訂,到2016年《福建省進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》的出臺(tái),再到2019年的《研究所科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施細(xì)則(試行)》的實(shí)施,從中央到地方到研究所短短5年間一系列政策紅利,讓科研人員有了轉(zhuǎn)化的動(dòng)力,讓研究所領(lǐng)導(dǎo)有了決策依據(jù),讓職能部門有了可遵循的規(guī)章。

從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上看,隨著政策的落地、落實(shí),2019年開始科研人員從原來對(duì)成果轉(zhuǎn)化的觀望,轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)融入。僅2019年1年的成果轉(zhuǎn)化數(shù)量就超過了2012—2018年簽訂數(shù)量的總和。政策的導(dǎo)向作用、細(xì)則的可操作性在研究所成果轉(zhuǎn)化工作中起到了重要的作用。

3.2 禽用生物制品領(lǐng)風(fēng)騷

中國(guó)獸藥協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,2020年我國(guó)禽用疫苗銷售額占獸用生物制品銷售總額的將近一半,豬用疫苗銷售額占獸用生物制品銷售總額的四成。研究所在家禽疫病防治方面的人才優(yōu)勢(shì)、平臺(tái)優(yōu)勢(shì)為科企聯(lián)合,合作開發(fā)禽用生物制品奠定了基礎(chǔ)。目前,研究所已擁有多個(gè)禽用生物制品相關(guān)的一類、三類獸藥證書,均實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。在轉(zhuǎn)讓(許可)、開發(fā)等涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果轉(zhuǎn)化歸檔案卷中,獸用生物制品的轉(zhuǎn)化占比達(dá)92%,而這些生物制品100%為禽用生物制品,研究所在豬用疫苗的轉(zhuǎn)讓(許可)、開發(fā)方面還是空白,這與當(dāng)下豬用疫苗市場(chǎng)的期待還有一定的差距。

3.3 “沉睡”專利占比高

除了上述獸用生物制品的轉(zhuǎn)化,研究所截至2021年已歸檔的專利許可檔案僅有2項(xiàng),均為發(fā)明專利。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù),截至2023年3月,研究所擁有有效專利171個(gè),實(shí)施轉(zhuǎn)化的專利僅占有效專利的2%。研究所長(zhǎng)期以來以科研項(xiàng)目為依托,開展科研活動(dòng)以基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展為主,形成的專利成果其核心技術(shù)大多處于實(shí)驗(yàn)階段,成熟度偏低,一定程度上制約了研究所專利的轉(zhuǎn)化。

3.4 畜禽新品系轉(zhuǎn)化難

研究所的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型主要有專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、獸用生物制品等,但僅有專利和獸用生物制品兩類知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。雖然研究所在大、中、小型白羽半番鴨的選育,福建白兔、福建黃兔、福清山羊、戴云山羊等畜禽新品系方面均有創(chuàng)新性的研究,但在我國(guó)現(xiàn)行法律框架內(nèi),動(dòng)物新品種并未規(guī)定如植物新品種權(quán)的法定知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型?！缎竽练ā放c《畜禽新品種配套系審定和畜禽遺傳資源鑒定辦法》中畜禽新品種證書僅是行政許可行為,并未賦予或確認(rèn)相關(guān)法律主體的私權(quán)[2],不利于研究所畜禽新品系的轉(zhuǎn)化與推廣。

3.5 成果轉(zhuǎn)化歸檔不全

從歸檔的成果轉(zhuǎn)化案卷構(gòu)成上看,轉(zhuǎn)化相關(guān)的結(jié)果性文件居多,而成果生成的過程性文件很少,這與朱武梅等[3]所提的“實(shí)驗(yàn)、測(cè)試的重要原始記錄、分析綜合材料、實(shí)驗(yàn)報(bào)告收不上來或記錄不規(guī)范”情況大致相同,且成果轉(zhuǎn)化檔案與科研項(xiàng)目檔案不成套,也是導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化歸檔不全的原因。

科研項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)、執(zhí)行,成果的創(chuàng)制、生成及成果轉(zhuǎn)化,是檢驗(yàn)一個(gè)科研單位科研水平的重要指標(biāo)。而科研檔案管理工作作為科研單位的輔助與支撐,其顯示度相較上述的科研產(chǎn)出而言就相形見絀。因此,研究所科研檔案管理往往被忽視,這在科研檔案的管理手段上也可見一斑。研究所對(duì)科研過程檔案的收集環(huán)節(jié)重視不夠,檔案管理仍停留在傳統(tǒng)的管理模式,仍未將信息化手段完全融入研究所的成果轉(zhuǎn)化等科研檔案的管理中,且科研人員對(duì)科研過程檔案歸檔的主動(dòng)參與度不夠,導(dǎo)致檔案人員在實(shí)現(xiàn)對(duì)科研檔案的全過程管理時(shí)顯得力不從心。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施和成果轉(zhuǎn)化工作的深入開展,會(huì)有越來越多的成果在企業(yè)落地生根,這就對(duì)現(xiàn)有的成果轉(zhuǎn)化檔案等科研檔案的歸檔、利用提出了更高的要求。

4 檔案統(tǒng)計(jì)出成果轉(zhuǎn)化策略

4.1 做有用專利

《福建省貫徹知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要和“十四五”規(guī)劃實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃(2022—2023年)》強(qiáng)調(diào),要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量創(chuàng)造,促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高效益運(yùn)用,實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃。一項(xiàng)專利轉(zhuǎn)化與否取決于專利在生產(chǎn)中的實(shí)用性。激勵(lì)科研人員依托科技特派員等科技服務(wù)項(xiàng)目走進(jìn)企業(yè),服務(wù)企業(yè),了解企業(yè)真正的需求,從項(xiàng)目立項(xiàng)、專利研發(fā)的源頭以企業(yè)需求為導(dǎo)向,推進(jìn)研究所與企業(yè)在專利研發(fā)過程中的分工與協(xié)同合作,形成利益共同體,和企業(yè)建立持續(xù)、穩(wěn)定、長(zhǎng)久的合作關(guān)系,做有用科研,做有用專利,打造專利轉(zhuǎn)化的“零公里”。

2021年國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于《完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》指出,加大高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效的評(píng)價(jià)權(quán)重,杜絕簡(jiǎn)單以申請(qǐng)量、授權(quán)量為評(píng)價(jià)指標(biāo)。以職稱評(píng)審為抓手,改變?cè)械囊詫＠跈?quán)數(shù)作為科研人員專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升指標(biāo)的評(píng)價(jià)模式,將做有用專利作為一項(xiàng)重要考評(píng)指標(biāo),這將在很大程度上調(diào)動(dòng)科研人員做有用專利的積極性。2021年出臺(tái)的《福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升任職條件規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)改變了原來將專利數(shù)量作為職稱評(píng)審的條件,《規(guī)定》更注重技術(shù)成果、發(fā)明專利等所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益,注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量,將實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的專利作為副高以上職稱評(píng)審的門檻條件,實(shí)現(xiàn)了從單純關(guān)注專利數(shù)量到關(guān)注質(zhì)量的轉(zhuǎn)變。

4.2 盤活存量專利

2021年6月起施行的新修訂的《中華人民共和國(guó)專利法》(以下簡(jiǎn)稱《專利法》)在第50條至52條新增了專利開放許可相關(guān)的條款。福建省市場(chǎng)監(jiān)督局于2022年7月下發(fā)了《關(guān)于征集擬實(shí)施開放許可專利的通知》,向福建省內(nèi)高等院校、科研院所、企業(yè)征集一批擬實(shí)施開放許可的專利。福建省海峽股權(quán)交易中心專利開放許可信息發(fā)布與交易平臺(tái)的數(shù)據(jù)顯示,截至2023年3月30日,該平臺(tái)累計(jì)發(fā)布開放許可信息370余條。根據(jù)《福建日?qǐng)?bào)》2023年2月23日第5版的報(bào)道,通過該平臺(tái)達(dá)成許可意向 275 件(次),實(shí)現(xiàn)專利開放許可交易 265 件(次),涉及專利 105 件。

福建省海峽股權(quán)交易中心專利開放許可信息發(fā)布與交易平臺(tái)作為政府背書搭建的具有公信力的專利淘寶平臺(tái),依托一個(gè)虛擬的市場(chǎng),專利權(quán)人抱著“是騾子是馬拿出來遛一遛”的想法,將專利這種無形的“知產(chǎn)”擺上了無形的貨架,尋找潛在的客戶;而需求方在平臺(tái)上尋求有市場(chǎng)前景,符合企業(yè)自身發(fā)展的技術(shù),加入購(gòu)物車,貨比三家后支付價(jià)款,供需雙方無需談判,一拍即合。通過這種類似淘寶的方式,平臺(tái)架起了企業(yè)和企業(yè)、高校院所和企業(yè)之間的橋梁,無形“知產(chǎn)”就成為了有形的“資產(chǎn)”。

有別于傳統(tǒng)的“一對(duì)一”許可方式,開放許可讓成果轉(zhuǎn)化過程變得更便捷,體現(xiàn)了“一箭多雕”和“一勞永逸”的多重優(yōu)勢(shì)。對(duì)于專利權(quán)人,開放許可是對(duì)專利成熟度的檢驗(yàn),對(duì)于需求方是一次次淘寶,是一次次商機(jī)。同時(shí),開放許可有利于通過市場(chǎng)消化研究所存量專利,為專利權(quán)人提供了是否繼續(xù)維持專利的依據(jù)。

4.3 巧用新品種

2021年7月9日,習(xí)近平總書記在主持召開中央全面深化改革委員會(huì)第二十次會(huì)議時(shí)強(qiáng)調(diào),農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化,種子是基礎(chǔ),必須把民族種業(yè)搞上去,把種源安全提升到關(guān)系國(guó)家安全的戰(zhàn)略高度,集中力量破難題、補(bǔ)短板、強(qiáng)優(yōu)勢(shì)、控風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)種業(yè)科技自立自強(qiáng)、種源自主可控。

對(duì)于植物新品種的保護(hù),新修訂的《專利法》依然保留著對(duì)動(dòng)物和植物品種不授予專利的條款。但是,我國(guó)有專門的《植物新品種保護(hù)條例》將植物新品種權(quán)視為單獨(dú)的一類知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以規(guī)范和保護(hù)。隨著《民法典》的頒布實(shí)施,知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可的客體范圍擴(kuò)大至集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán),為植物新品種保護(hù)提供了強(qiáng)有力的法律支撐,大大調(diào)動(dòng)了植物品種培育人研發(fā)、轉(zhuǎn)化的積極性。

但是,現(xiàn)行的《民法典》對(duì)畜禽新品種作為轉(zhuǎn)讓和許可的客體尚未進(jìn)行明確,我國(guó)現(xiàn)有制度中并未對(duì)于動(dòng)物新品種的權(quán)利保護(hù)作相應(yīng)規(guī)定。畜禽新品種權(quán)利類型不明,導(dǎo)致證書所有人的“合法權(quán)益”內(nèi)容不確定。正因?yàn)槿绱?畜禽新品種培育者對(duì)于其新品種的利用范圍以及其他主體的侵權(quán)行為便難以判定,缺乏權(quán)利的保護(hù)主體,就不存在成果的轉(zhuǎn)移了[2]。

為解決保護(hù)和推廣之間的矛盾,將培育的動(dòng)物新品種采取一定的措施進(jìn)行保護(hù),以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的目的。雖然《專利法》對(duì)畜禽新品種不授權(quán)專利,但對(duì)畜禽新品種的生產(chǎn)方法授予專利權(quán)。因此畜禽新品種培育人仍然可以通過將培育畜禽新品種的方法申請(qǐng)方法專利的模式,獲得對(duì)畜禽新品種的延伸保護(hù),從而達(dá)到通過《專利法》間接保護(hù)培育人利益的目的,實(shí)現(xiàn)畜禽新品種的成果轉(zhuǎn)化。

4.4 做好歸檔

隨著成果轉(zhuǎn)化工作的開展,人們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)越來越強(qiáng),成果轉(zhuǎn)化中的糾紛案件也將會(huì)成為科研和生產(chǎn)中的常見問題。由于農(nóng)業(yè)科研周期較長(zhǎng)、專業(yè)性強(qiáng)、保密困難,一旦發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題,鑒定和取證比較困難。只有平時(shí)把科研檔案做完善,才能在關(guān)鍵時(shí)候發(fā)揮其憑證作用,更好地維護(hù)自身權(quán)益不受侵害[4]。

創(chuàng)新成果檔案管理方式,將科研項(xiàng)目檔案管理與成果轉(zhuǎn)化檔案管理相結(jié)合?？蒲谐晒膭?chuàng)制、生成往往是基于開展的一個(gè)或多個(gè)科研項(xiàng)目,因此,科研項(xiàng)目檔案與科研成果轉(zhuǎn)化檔案之間具有密切的聯(lián)系,不能將成果轉(zhuǎn)化檔案與科研項(xiàng)目檔案割裂管理。離開了科研項(xiàng)目檔案的成果轉(zhuǎn)化檔案就如同無源之水,無根之木;沒有了成果轉(zhuǎn)化檔案的項(xiàng)目,就好比竹籃打水一場(chǎng)空。

構(gòu)建成果轉(zhuǎn)化檔案信息化系統(tǒng),對(duì)接科研項(xiàng)目檔案信息化管理系統(tǒng),通過科研項(xiàng)目管理“前端控制”,成果生成“中期監(jiān)管”,成果轉(zhuǎn)化“后端管理”,從而實(shí)現(xiàn)對(duì)成果轉(zhuǎn)化檔案的全鏈條、全過程閉環(huán)管理。運(yùn)用信息化手段開展科研檔案管理是實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案的全過程管理,是解決歸檔不及時(shí)和不規(guī)范問題的有效途徑,從而更好地發(fā)揮科研檔案在維護(hù)權(quán)利單位科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用。

5 結(jié)語

以修訂后的《科技進(jìn)步法》為代表的綜合性法律和以《促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化法》為代表的專門性法律的相繼出臺(tái),這對(duì)于成果轉(zhuǎn)化檔案的管理既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。本文以福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院畜牧獸醫(yī)研究所的科技成果轉(zhuǎn)化檔案為研究對(duì)象,通過對(duì)成果轉(zhuǎn)化檔案的現(xiàn)狀和原因分析,以小見大,探究成果轉(zhuǎn)化策略,提升了檔案的開發(fā)利用效率,增強(qiáng)了檔案的服務(wù)能力,實(shí)現(xiàn)檔案的真正價(jià)值。