關(guān)于突發(fā)公共事件中個(gè)人信息控制研究的分析

摘要：利用CNKI數(shù)據(jù)源，借助可視化文獻(xiàn)計(jì)量工具Citespace和Vosviewer對(duì)突發(fā)公共事件中個(gè)人信息控制的年度分布、關(guān)鍵詞和發(fā)展趨勢進(jìn)行可視化分析，結(jié)果顯示，突發(fā)公共事件中個(gè)人信息控制的研究主要開始于新冠疫情期間并呈現(xiàn)出快速增長態(tài)勢；研究主題集中在個(gè)人信息概念、信息控制正當(dāng)性、原則要求以及路徑優(yōu)化等方面；研究趨勢為提高信息利用水平、推進(jìn)技術(shù)實(shí)踐和數(shù)字治理等。

關(guān)鍵詞：突發(fā)公共事件；個(gè)人信息；文獻(xiàn)計(jì)量

中圖分類號(hào)：D923文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-6916（2023）11-0127-04

在突發(fā)公共事件中，個(gè)人信息控制是聯(lián)防聯(lián)控工作的重點(diǎn)內(nèi)容。新冠肺炎疫情流行以來，流調(diào)與追蹤等一系列個(gè)人信息控制辦法有效抑制了疫情蔓延態(tài)勢。隨著個(gè)人信息保護(hù)被納入《民法典》和《個(gè)人信息保護(hù)法》，關(guān)于后疫情時(shí)代個(gè)人信息控制的討論愈發(fā)重要。平衡公民權(quán)益和公共利益且提高精準(zhǔn)化程度，是個(gè)人信息控制研究的重要內(nèi)容。本文應(yīng)用文獻(xiàn)計(jì)量方法，總結(jié)學(xué)者對(duì)突發(fā)公共事件中個(gè)人信息控制的研究情況，以期為架構(gòu)更精準(zhǔn)的個(gè)人信息控制模式提供優(yōu)化路徑參考。

一、分析方法

本研究以CNKI為來源數(shù)據(jù)庫，文獻(xiàn)類型確定為期刊論文、博碩士論文，以“突發(fā)公共安全事件”“疫情”“個(gè)人信息”為主題進(jìn)行檢索，時(shí)間設(shè)定為2013—2023年（截至2023年1月11日），檢得文獻(xiàn)407篇。經(jīng)過對(duì)重復(fù)文獻(xiàn)和非相關(guān)文獻(xiàn)的校驗(yàn)剔除，最終獲得有效文獻(xiàn)306篇。借助Citespace和Vosviewer工具對(duì)我國突發(fā)公共事件個(gè)人信息控制研究的年度分布、關(guān)鍵詞、發(fā)展趨勢進(jìn)行可視化分析，把握熱點(diǎn)問題并展望未來研究方向。

二、數(shù)據(jù)處理及可視化分析過程

（一）年度分布統(tǒng)計(jì)分析

借助Citespace對(duì)所得文獻(xiàn)進(jìn)行年度分布統(tǒng)計(jì)分析（見圖1）。由年度分布來看，觀察期內(nèi)（2013—2023年）對(duì)突發(fā)公共事件中個(gè)人信息控制的研究從2020年開始受到重視，且集中于2020年和2021年，并于2022年出現(xiàn)下降趨勢。

一方面，集中于對(duì)涉疫信息的研究，趨勢與新冠肺炎疫情的發(fā)展態(tài)勢高度相關(guān)；另一方面，疫情之前國內(nèi)在此方面的研究較為缺失。

（二）關(guān)鍵詞分析

關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜是所統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)研究方向和研究主題的可視化概括總結(jié)，為了把握突發(fā)公共事件下個(gè)人信息控制的研究熱點(diǎn)，本研究基于前文所述的數(shù)據(jù)樣本，通過使用文獻(xiàn)計(jì)量工具Vosviewer對(duì)關(guān)鍵詞數(shù)據(jù)量進(jìn)行運(yùn)算，繪制了個(gè)人信息控制研究領(lǐng)域的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜（見圖2）。從關(guān)鍵詞重要樞紐節(jié)點(diǎn)來看，疫情防控是頻次最高的關(guān)鍵詞，其次是個(gè)人信息、突發(fā)公共衛(wèi)生事件、公共利益、隱私權(quán)等關(guān)鍵詞；從圖譜結(jié)構(gòu)來看，這些重要的樞紐節(jié)點(diǎn)與圍繞在周圍的它們周圍的其他節(jié)點(diǎn)關(guān)鍵詞存在緊密的共現(xiàn)關(guān)系，如信息安全、信息公開、信息保護(hù)、大數(shù)據(jù)等關(guān)鍵詞，這種共現(xiàn)關(guān)系表明了突發(fā)公共事件中個(gè)人信息控制的研究熱點(diǎn)問題。

利用Citespace統(tǒng)計(jì)頻次大于等于3的高頻關(guān)鍵詞（見表1），頻次越高、中介中心性值越大，學(xué)界對(duì)該話題關(guān)注度越高。

表1關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次表

排名關(guān)鍵詞頻次中介中心性排名關(guān)鍵詞頻次中介中心性1疫情防控1010.6510信息安全110.082個(gè)人信息790.5511信息公開110.113隱私權(quán)460.2712知情權(quán)110.084公共利益220.2513信息泄露100.15大數(shù)據(jù)210.214信息收集60.076利益衡量160.1915數(shù)據(jù)治理50.047健康碼150.1116信息披露50.058比例原則140.117社區(qū)治理30.069信息利用120.1818數(shù)據(jù)共享30.01借助Citespace對(duì)期刊進(jìn)行聚類分析，并利用LLR算法和“Extract Cluster Keywords”功能提取各個(gè)聚類模塊下的關(guān)鍵詞聚類簇（見表2），進(jìn)一步解讀個(gè)人信息控制的具體研究內(nèi)容。

ClusterSizeTop Terms#0疫情防控26疫情防控；傳染病防治法；法治化；防控工作#1個(gè)人信息25個(gè)人信息；信息保護(hù)；信息公開；信息泄露#2公共利益19公共利益；比例原則；平衡；私權(quán)利#3信息安全17信息安全；大數(shù)據(jù)；常態(tài)化；法律規(guī)制#4隱私保護(hù)13隱私保護(hù)；社區(qū)治理；數(shù)據(jù)安全；APP#5信息處理9信息處理；數(shù)據(jù)支撐；信息利用；信息搜集#6法律保留8法律保留；權(quán)利限制；人性尊嚴(yán)；比例原則經(jīng)過對(duì)各聚類子簇的研究分析，可以將幾個(gè)聚類的研究內(nèi)容進(jìn)一步歸納為以下幾個(gè)方面：

第一，圍繞個(gè)人信息概念本身進(jìn)行的研究。包括對(duì)個(gè)人信息的內(nèi)涵、范圍、分類、性質(zhì)、主體、權(quán)責(zé)等進(jìn)行界定。

第二，對(duì)疫情防控期間個(gè)人信息控制正當(dāng)性的研究。如從聚類二和聚類四中可以看出，“公共利益”“隱私保護(hù)”“平衡”等是高頻出現(xiàn)的詞匯。突發(fā)公共事件中個(gè)人信息控制的正當(dāng)性面臨著公共利益與個(gè)人隱私之間沖突的挑戰(zhàn)，因此個(gè)人信息控制的正當(dāng)性研究是信息控制的原則要求、優(yōu)化路徑研究的前提和基礎(chǔ)。這是因?yàn)橹卮笠咔槠陂g，公眾利益與個(gè)人行為自由存在沖突，個(gè)人隱私利益、行為自由讓渡于重大公共利益，受到較強(qiáng)的克減。隨著疫情的減弱以及全民防疫與全面復(fù)工問題的協(xié)調(diào)，這種沖突隨之得到緩和，公眾利益與個(gè)人行為的平衡模式發(fā)生變化，引發(fā)個(gè)人信息控制的正當(dāng)性基礎(chǔ)變化。

第三，對(duì)信息控制的原則要求的研究。從聚類二和聚類六可以看出，“比例原則”“權(quán)利限制”“法律保留”是高頻出現(xiàn)的詞匯。根據(jù)個(gè)人信息控制邏輯，在信息的獲取、存儲(chǔ)、使用和披露階段，都存在相應(yīng)的合法性要求，在信息控制的各個(gè)環(huán)節(jié)延伸出不同的原則性要求。如在信息獲取環(huán)節(jié)就要求信息的采集者必須按照比例原則的合法、正當(dāng)、必要、誠信要求對(duì)信息采集的尺度進(jìn)行衡量，在信息使用環(huán)節(jié)則要求使用者必須按照知情同意原則征得個(gè)人信息主體得授權(quán)同意。

第四，對(duì)信息控制的優(yōu)化路徑的研究。從聚類三和聚類五可以看出，“大數(shù)據(jù)”“信息處理”“信息搜集”“信息利用”是高頻出現(xiàn)的詞匯。根據(jù)信息控制的過程特征，信息控制的精準(zhǔn)程度集中體現(xiàn)在信息的收集和利用階段，為了提高信息控制的精準(zhǔn)程度，學(xué)者展開了對(duì)信息收集、利用、共享等具體環(huán)節(jié)的研究，包括指出各環(huán)節(jié)涉及的信息安全問題、信息收集范圍、收集方式，對(duì)信息利用提出優(yōu)化建議等。

（三）研究趨勢分析

為了把握突發(fā)公共事件下個(gè)人信息控制的動(dòng)態(tài)研究趨勢，基于數(shù)據(jù)樣本，借助CiteSpace對(duì)2013—2023年間的關(guān)鍵詞引用量進(jìn)行突現(xiàn)詞檢測，得到突現(xiàn)圖譜（見圖3）。

根據(jù)突現(xiàn)圖走勢，可將突發(fā)公共事件個(gè)人信息控制研究分為兩個(gè)階段：第一階段為重大疫情防控階段（2020—2021年），第二階段為常態(tài)化疫情防控階段（2021—2023年）。2020—2021年，研究主要集中在信息收集、數(shù)據(jù)安全等方面。2021—2023年，隨著復(fù)產(chǎn)復(fù)工進(jìn)程的推進(jìn)，研究更多關(guān)注運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等數(shù)據(jù)治理手段提高信息利用水平。

三、分析之結(jié)論

由上述分析可知，對(duì)突發(fā)公共事件中個(gè)人信息控制的研究內(nèi)容主要集中在概念界定、正當(dāng)性基礎(chǔ)、基本原則以及優(yōu)化路徑四個(gè)方面。

（一）個(gè)人信息概念界定

學(xué)界主要分三種維度對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行界定，包括基本特征、類別劃分以及價(jià)值內(nèi)涵。

第一，個(gè)人信息的基本特征。學(xué)界主要有兩種視角，一種是基于《網(wǎng)絡(luò)安全法》進(jìn)一步界定，如張勇［1］指出，涉疫個(gè)人信息就是為了疫情防控需要收集和使用的具有可識(shí)別性的個(gè)人信息；另一種是結(jié)合比較法對(duì)個(gè)人信息進(jìn)一步界定，例如馬光［2］指出，個(gè)人信息與歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)條例（GDPR）的個(gè)人數(shù)據(jù)概念本質(zhì)都是可單獨(dú)或與其他信息結(jié)合識(shí)別特定自然人。

第二，個(gè)人信息的類別劃分。有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)靜態(tài)劃分，如陳琬珠［3］認(rèn)為應(yīng)當(dāng)根據(jù)信息的重要程度、敏感程度及泄露損害程度，將信息劃分為關(guān)鍵信息、重要信息和一般信息。也有學(xué)者提出場景視角，如劉承韙和趙文博［4］指出三類信息的敏感度、重要性與價(jià)值在不同場景下有差異，無法靜態(tài)分類。

第三，個(gè)人信息的價(jià)值內(nèi)涵。尹飛［5］認(rèn)為，個(gè)人信息蘊(yùn)含著公共管理、人格尊嚴(yán)等多重價(jià)值。張勇［1］指出個(gè)人信息蘊(yùn)含著個(gè)人隱私權(quán)、名譽(yù)權(quán)、知情權(quán)、同意權(quán)、查詢權(quán)、更正權(quán)、刪除權(quán)等一系列子權(quán)利。

（二）個(gè)人信息控制的正當(dāng)性基礎(chǔ)

學(xué)界認(rèn)為，個(gè)人信息控制正當(dāng)性主要來源于兩方面：基于憲法權(quán)益和信息自決權(quán)的公民權(quán)利與公共衛(wèi)生事件中的公眾利益。在此基礎(chǔ)上，有學(xué)者提出常態(tài)化防控階段的正當(dāng)性基礎(chǔ)變動(dòng)問題。如沈偉偉［6］認(rèn)為，緊急狀態(tài)下限縮公民權(quán)利的正當(dāng)性基礎(chǔ)會(huì)隨日常狀態(tài)恢復(fù)而發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)當(dāng)隨之調(diào)整數(shù)字防控手段；蘇今［7］指出，重大疫情下的利益平衡模式在后疫情時(shí)代將向個(gè)人利益傾斜，應(yīng)對(duì)先前的群己利益平衡模式進(jìn)行修正。

（三）個(gè)人信息控制的基本原則

學(xué)界認(rèn)為個(gè)人信息控制的基本原則主要包括知情同意原則、最小限度原則、比例原則、法律保留原則。如尹彥品［8］認(rèn)為處理信息應(yīng)在公共利益優(yōu)位的前提下遵循比例原則、目的正當(dāng)原則和安全保障原則；魏瓊和徐俊暉［9］基于“權(quán)利克減”的過程理論，指出應(yīng)當(dāng)分別按法律保留原則、目的適當(dāng)原則、最小必要原則、狹義比例原則、本質(zhì)保護(hù)原則對(duì)個(gè)人信息權(quán)克減的主體、范圍、方式、強(qiáng)度和對(duì)象進(jìn)行限定。

（四）個(gè)人信息控制的優(yōu)化路徑

學(xué)界關(guān)于優(yōu)化個(gè)人信息控制的實(shí)踐路徑主要分為制度建設(shè)和技術(shù)治理兩個(gè)維度。

制度建設(shè)維度下，學(xué)者主張通過細(xì)化權(quán)責(zé)劃分、完善法律法規(guī)配套等手段建立個(gè)人信息保護(hù)的法律體系。就權(quán)責(zé)劃分而言，有學(xué)者主張按照不同場景對(duì)信息控制的目的和信息主體的合理預(yù)期進(jìn)行解構(gòu)和細(xì)化。如蘇今［7］劃分出六類不同涉疫信息控制場景，并分別設(shè)定不同權(quán)限。也有學(xué)者提出階段視角，對(duì)信息獲取、存儲(chǔ)、使用等不同環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)分別進(jìn)行解構(gòu)和細(xì)化。如尹飛和李鈺［5］對(duì)信息的收集、使用等階段分別適用比例原則對(duì)界定政府的權(quán)利邊界。就機(jī)制建設(shè)而言，有學(xué)者提出通過細(xì)化立法、設(shè)置執(zhí)法機(jī)構(gòu)等手段建立體系化的信息控制機(jī)制。例如，劉承韙和趙文博［4］提出應(yīng)當(dāng)充實(shí)《個(gè)人信息保護(hù)法》關(guān)于敏感信息的規(guī)則，同時(shí)建立“私權(quán)—公益”的信息治理/救濟(jì)機(jī)制。

技術(shù)治理維度下，學(xué)者主張通過技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)治理。就信息控制的具體環(huán)節(jié)而言，余圣琪［10］提出可以借助區(qū)塊鏈技術(shù)克服數(shù)據(jù)共享的風(fēng)險(xiǎn)。就信息控制的全局而言，許可［11］基于健康碼提出數(shù)據(jù)公共治理的系統(tǒng)性概念，從治理目標(biāo)、治理主體和治理規(guī)則三個(gè)層面構(gòu)建了一套完整的數(shù)據(jù)治理機(jī)制。

四、推進(jìn)研究之展望

個(gè)人信息兼具公共利益與個(gè)人利益屬性，在突發(fā)公共事件中合理有序地控制個(gè)人信息，是平衡社會(huì)公眾利益和公民合理期待、提高應(yīng)急精準(zhǔn)程度的重要推手。

由前文分析可知，我國對(duì)突發(fā)公共事件中個(gè)人信息控制的研究直到2019年末新冠疫情暴發(fā)才逐步興起，雖然取得了初步成果，但仍然存在問題：首先，研究多圍繞個(gè)人信息權(quán)保護(hù)進(jìn)行，針對(duì)信息利用的研究較少。其次，研究多局限于規(guī)范文本維度，實(shí)踐性路徑研究較少。最后，研究提出的優(yōu)化路徑分散在不同的信息控制環(huán)節(jié)和場景，缺乏全局性、系統(tǒng)性的綜合數(shù)字治理觀念。因此，可以從三個(gè)方面推進(jìn)突發(fā)公共事件中個(gè)人信息控制研究。

第一，關(guān)注高水平的信息利用。目前，我國社會(huì)秩序、人們的生活等基本回歸正常，疫情防控帶來的信息權(quán)益克減逐步松動(dòng)。比起對(duì)信息權(quán)益的保障探討，后疫情時(shí)代公民更加關(guān)注信息控制的無感化體驗(yàn)。運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等工具，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)更新、聯(lián)通，是優(yōu)化信息控制系統(tǒng)的路徑走向。

第二，理論研究與實(shí)踐探討并重，從制度維度和技術(shù)維度共同探索個(gè)人信息控制的優(yōu)化路徑。受法學(xué)學(xué)科特點(diǎn)和研究方法的影響，對(duì)于個(gè)人信息控制的研究大多集中于對(duì)規(guī)范文本的理論研究或制度建設(shè)的可行性探討，而在數(shù)字時(shí)代，技術(shù)實(shí)踐亦至關(guān)重要，未來可以增加對(duì)個(gè)人信息控制的技術(shù)實(shí)踐研究。

第三，構(gòu)建完備數(shù)據(jù)治理機(jī)制，樹立綜合數(shù)字治理觀念。大數(shù)據(jù)時(shí)代，突發(fā)公共事件中的個(gè)人信息控制是一個(gè)完整的數(shù)據(jù)系統(tǒng)，各環(huán)節(jié)之間相互影響、作用，政府、企業(yè)、社會(huì)機(jī)構(gòu)和公民等多方共同參與。未來的研究應(yīng)在此基礎(chǔ)上以系統(tǒng)性、全局性的數(shù)字治理觀念，進(jìn)一步探索數(shù)據(jù)治理的價(jià)值取向、治理目標(biāo)和治理規(guī)則，構(gòu)建科學(xué)、完備的數(shù)據(jù)治理機(jī)制。

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作者簡介：周子圓（2002—），女，漢族，江蘇連云港人，單位為四川大學(xué)法學(xué)院，研究方向?yàn)槊裆谭ā?/p>

（責(zé)任編輯：王寶林）