探究科技創(chuàng)新與科技成果轉化中的知識產權問題

花敏

摘 要：知識產權在我國科技成果轉化率的提升中發(fā)揮著十分重要的作用，在我國高度關注科技創(chuàng)新、發(fā)展的背景下，科技成果的轉化模式也會得到進一步的發(fā)展，其中也會涉及到有關知識產權方面的難題。本文在全面分析國內科技成果轉化工作當下發(fā)展狀況的基礎上，針對成果轉化環(huán)節(jié)中有關知識產權部分的相關問題及其背后原因，在文后提出了我國科技成果轉化過程中知識產權有效保護的政策建議。

關鍵詞：科技創(chuàng)新；科技成果轉化；知識產權；保護

科學技術的發(fā)展與每個國家進步關聯十分緊密，科技成果的商業(yè)化、產品化水平也是國家自主創(chuàng)新水平發(fā)展中的主要衡量標準。國家科技創(chuàng)新能力體系的持續(xù)發(fā)展完善，不但需要進一步提高科技成果的數量，更加需要將這些科技成果逐漸進行產業(yè)化發(fā)展，將科技成果潛藏的經濟效益全面進行開發(fā)。本文基于成果轉化環(huán)節(jié)中知識產權保護工作措施分析、研究，為今后國內科技成果的經濟有效轉化提供相應的參考。

一、我國科技成果轉化環(huán)節(jié)中有關知識產權方面的發(fā)展分析

（一）科技成果的類型劃分

當下我國在經濟社會加持下的科技成果，可以根據來源的差異劃分為企業(yè)的內部和外部科技成果。企業(yè)的內部科技成果主要是在企業(yè)日常經營的研發(fā)、生產等環(huán)節(jié)中產生的各種科技成果，而企業(yè)外部科技成果主要是來源于高校、研究院和產業(yè)協(xié)會的技術創(chuàng)新。成果來源層面存在的不容，從某種程度上，是后續(xù)轉化的實施方式以及具體細節(jié)的直接影響因素。從成果的用途差異出發(fā)，理論基礎和技術則是最為常見、通用的成果類型?；A理論成果則是指在基礎研究和應用研究領域取得的全新發(fā)現以及學說，通常是以科學論文、科學著作等形式為主。應用科技成果則是在科學研究和技術開發(fā)過程中出現的各種技術以及工藝等。在我國科技成果轉化的過程中，必然會涉及知識產權層面的內容，知識產權是人們借由本人智力活動產生的針對各個行業(yè)生產經營領域的標準、技術等依法享有的各種權利的統(tǒng)稱。與實物資產相比，知識產權本質上是一種無形資產，雖然并不具備真正意義上的實物形態(tài)，但卻具有明顯的財產價值，能夠在作為財產形式由雙方合法進行交易。

（二）科技成果轉化工作常用的模式分析

目前，我國科技成果在長期轉化工作中使用的主要模式可以分為如下幾種：第一，市場轉化模式。這種模式是以供給、技術市場和需求三方共存作為基礎條件，將科技創(chuàng)新成果引入市場中，通過技術市場之間有償轉讓和流通，由技術供給方輸送給需求方，以此來實現科技和生產之間的有效結合。第二，自行轉化模式。這種科技成果轉化模式是科研機構或者企業(yè)從現有的政策環(huán)境作為出發(fā)點，通過多個渠道進行資金的籌集，將科技成果在單位內部進行轉化并自負盈虧的一種模式。這種轉化模式的應用將科技成果的成果端和吸收端進行了有效融合，推動了市場交易的內部化發(fā)展，不但交易手續(xù)和交易費用得到了簡化和降低，同時技術支持和后續(xù)的開發(fā)也得到了更多的便利，并避免了技術泄密問題。第三，產學研合作轉化模式。這也是發(fā)達國家進行科技成果轉化應用最為普遍的模式。參與科技成果轉化中的各方需要以技術和運作為基礎，并在市場導向的影響下，由政府推動合作進行技術創(chuàng)新活動。

（三）我國科技成果的轉化現狀

發(fā)達國家的科技成果轉化率和產業(yè)化率基本都維持在40%左右，而我國的科技成果轉化率卻不足10%，真正實現產業(yè)化的科技成果占比還不到5%，這也從側面說明了我國在科技成果轉化方面仍舊具備較大的進步空間。此外，因為受到各種因素的影響，我國科技成果總體存在著含金量不高的問題，不但無法滿足經濟、社會發(fā)展的具體要求，也帶來了一定的科技資源的浪費。

據我國產業(yè)調研發(fā)布的相關數據顯示，我國的科技管理體制依舊存在之前計劃經濟的影子，這種帶有行政色彩的管理體制對我國成果的及時轉化將會產生重大的阻礙。在政府提倡科技成果經濟效益及時轉化的時代背景下，出臺了《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》、《國家科技計劃項目承擔人員管理的暫行辦法》、《科技評估暫行辦法》等一系列文件，科技創(chuàng)新及成果轉化提供了必要的頂層設計。2019年，我國登記在冊的科技成果數量累計達到了59649項，比2018年的51723項增長了15.32%。同時，2019年，全國共投入研究與試驗發(fā)展（R&D）經費22143.6億元，同比增長12.5%。根據茶葉調研網發(fā)布的《中國科技成果轉化行業(yè)現狀調查分析及市場前景預測報告》看來，預計到2030年，國內的科技成果數量將會達到110580項，這意味著我國的科技成果轉化具有十分巨大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

（四）知識產權運用到科技成果轉化中的具體情況

知識產權在科技成果經濟價值轉化、開發(fā)環(huán)節(jié)中的應用能夠推動科技成果的快速產業(yè)化。其中最為核心的內容便是知識產權的實施，我國在科技成果轉化過程中最為常見的方式包括了自行實施、共同實施、轉讓他人實施等。同時知識產權在科技成果轉化的過程中，也能夠推動科技成果的商品化發(fā)展，并且實際上也是知識產權的交易過程，具體包括了科技成果的轉讓、許可、質押等?？萍汲晒馁Y本化發(fā)展實際上是知識產權投資的過程，科技成果的資本化與財務管理中的資本化有著一定的不同，財務管理的資本化是指將固定資產、無形資產或者是費用支出以分期攤銷的方式計入到資產成本中，是一種財務方面的處理手段，而科技成果的資本化則是將知識產權轉化為資本的一種過程。

二、科技成果轉化中知識產權問題

（一）科技成果轉化環(huán)節(jié)知識產權利用暴露出的問題分析

國內科技成果的經濟效益轉化工作面臨著如下幾個問題：第一，科技成果評審環(huán)節(jié)對技術因素關注度過高，直接提升了轉化工作的難度、時間投入。我國現有的科研評審體系依舊將數量作為重要的衡量指標，忽視了在成果質量方面的有效判斷，且主要是將論文作為考評形式，忽視了這些技術創(chuàng)新的實踐應用環(huán)節(jié)。國內絕大部分機構在進行科技創(chuàng)新的過程中并未給出成果必須要轉化的規(guī)定，而考核的導向也是以論文發(fā)表的數量和層次，或者是否得到權威機構的鑒定等作為主要標準，這也導致了科技成果的轉化標準完全與主流的科研考核指標存在著顯著的脫節(jié)，無法實現科技成果在市場應用中的及時轉化。第二，產學研合作出現了形式化發(fā)展特點。在我國科技成果轉化的過程中，信息不對稱的問題是導致科研立項、成果轉化和市場開發(fā)出現嚴重脫節(jié)的重要原因。負責科技創(chuàng)新的科研機構，雖然在科研成果數量方面有著顯著的優(yōu)勢，但卻無法找到面向市場的推廣機會，導致絕大部分的科技成果無法形成有效的轉化，帶來了科技資源的浪費。作為創(chuàng)新主體的企業(yè)，被技術問題所困擾，加之科研水平較低，科研成果轉化能力有所不足，始終在市場競爭中處于被動地位。產學研科技成果模式最終的目標便是為了將資源優(yōu)勢實施全面整合、應用，實現科技成果的快速轉化。雖然我國的產學研合作模式已經得到了一定程度的推廣，但卻并未真正得到相關部門以及創(chuàng)新主體的普遍認可。從最初的立項到后期的評審，依舊是由各級專家作為主導，由于評審過分關注形式，出現了許多無法運用的半成品技術。第三，政策體系內容發(fā)展不夠完善。即便政府部門在科技成果經濟效益轉化方面提供了政策層面的支持，但是依舊無法有效面對經濟社會快速發(fā)展過程中科技成果轉化的各種挑戰(zhàn)，甚至部分地方政府出臺的科技成果轉化方面的政策，與國家法規(guī)要求沖突較為明顯，致使科技成果的經濟效益轉化缺乏應有的法律、制度層面的有效支持。

（二）科技成果經濟效益轉化中的知識產權應用問題的原因分析

我國科技成果在經濟效益轉化中出現的產學研合作形式化、科技成果評審過分關注數量等問題，主要的原因可以分為如下三個層面：第一，科研人員層面?？蒲腥藛T的科技成果轉化意識和積極性是決定科技成果轉化效率的重要因素。由于國家在知識產權方面的法律法規(guī)體系宣教力度有限，目前我國的科研人員普遍存在著知識產權保護意識不足的問題，絕大部分的科研人員對于專利法、商標法等相關法律并沒有形成深刻的認知，只能夠依靠中介機構進行專利申請；同時，部分科研工作人員的知識產權保護意識不足，很容易導致最新科學研究成果錯過最佳的專利申請時效，甚至在成果轉化過程中出現各種各樣的法律糾紛。第二，法律層面的原因。我國目前現有的有關知識產權保護方面的法律法規(guī)體系無法適應知識產權環(huán)境快速變化的現實要求，導致這些法規(guī)的可操作性遭到巨大的限制，再加之法律修繕周期相對較長，雖然我國已經成為了世界范圍內的知識產權申請大國，但因為相關法律法規(guī)體系不夠健全，直接影響到了科技成果的轉化效率和質量。第三，執(zhí)法和司法層面的原因。有關知識產權的執(zhí)法和司法工作是營造出良好科技成果轉化環(huán)境的關鍵因素。但就目前有關知識產權的執(zhí)法工作隊伍看來，存在著一種基礎薄弱、執(zhí)法和司法雙標準等多種現實的問題。

三、科技成果轉化中有關知識產權應用問題的詳細解決策略

一是立足宏觀層面持續(xù)完善法律制度體系內容。立足當下的常見問題內容，宏觀進行法律條文內容的修訂，解決之前長時間存在的內容沖突、交叉現象，及時制定法律實施細則，重點解決在現行法律中存在的突出問題和最新問題。同時，在法律條文體系中將程序和處罰規(guī)定，特別是將虛假轉移轉化行為的處罰力度持續(xù)增加。

二是科技成果轉化收益分配制度的現代化發(fā)展、完善。進一步明晰科技成果轉化過程中的產權歸屬，在合同兼顧、利益維持平衡基礎原則要求始終堅持的背景下，建立實質貢獻個體、單位的利益分配共享制度體系，并同步出臺與之對應的保障工作體系，科技成果在轉換中，可以逐漸建立按份共享制度體系。針對專利池、專利組合體系中，和知識產權直接相關的聲明、許可、收益分配等方面的管理工作措施以制度形式給出明確的要求，充分釋放產學研活動中的知識產權活力。

三是規(guī)范知識產權各種費用征收，適當降低專利申請費和年費標準，減輕專利申請人和所有人的專利投入，同時加快知識產權行政審批改革，縮短專利申請周期，提高審批效率。

四是建立完善以政府為主導，企業(yè)為主體的產學研一體化合作機制，充分發(fā)揮政府主導性優(yōu)勢作用，牽頭組織高等院校、科研機構以及行業(yè)企業(yè)進行產學研對接活動，促進各類技術人才、行業(yè)專家、科研院校更好的合作，幫助企業(yè)有針對性的引進技術成果，加快知識產權的轉化效率。

五是加強知識產權管理工作，鼓勵大型企業(yè)設置專門的知識產權管理機構，針對知識產權的相關問題形成健全的管理制度體系，并關注核心專業(yè)人才的引入、建設，確保有關知識產權方面的創(chuàng)作、使用水平得以不斷提升，為順利推進科技成果轉化提供堅強的保障。

六是完善科技成果轉化中知識產權保護機制，提升科研工作人員自身知識產權意識，將職務專利和非職務專利的界限給出明確的劃分，用于進一步提高各種人員在科技成果創(chuàng)新方面的判斷能力。

四、結語

科技創(chuàng)新作為我國經濟持續(xù)發(fā)展的重要驅動力，隨著我國科技成果轉化率的不斷提升，有關知識產權保護方面的問題逐漸暴露。目前我國科技成果轉化過程中出現了法律政策支撐不到位、技術評審體系不科學、產學研合作形式化等問題，這些問題的出現與科研人員知識產權保護意識不足、法律法規(guī)不健全、相關部門執(zhí)法力度不足有著重要的關系。在科技成果逐漸實現經濟效益轉化的過程中，針對知識產權保護措施進行持續(xù)完善，并將科技成果經濟效益轉化環(huán)節(jié)中的知識產權保護工作機制持續(xù)健全，充分配合市場管理領域、產業(yè)政策領域等多方面的政策法規(guī)的作用發(fā)揮，有效協(xié)調知識產權保護和科技成果轉化之間的沖突，以此實現我國科技成果轉化率的逐步提高。

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