整體性治理視角下的智慧矯正建設(shè)研究

摘 要：自2003年我國試行社區(qū)矯正制度以來，累計解除社區(qū)矯正對象約410萬，矯正期間再犯罪率一直處于0.2%以下的較低水平。近年來，隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，傳統(tǒng)的社區(qū)矯正工作亟須改革，以應(yīng)對人才短缺、管理模式僵化、部門孤島等問題。通過對以協(xié)作、整體為核心的整體性治理的理論分析，為了實現(xiàn)社區(qū)矯正工作的專業(yè)化、科學(xué)化與精準(zhǔn)化，必然要加大智慧矯正工作的構(gòu)建力度，提高社區(qū)矯正工作的質(zhì)量與效率。

關(guān)鍵詞：整體性治理；智慧矯正；大數(shù)據(jù)

中圖分類號：D926.8 文獻標(biāo)識碼：Ａ 文章編號：１００９ — ２２３４（２０23）01 — ０111 — ０4

一、問題的提出

社區(qū)矯正是指在國家相關(guān)部門以及具備從業(yè)條件的社會團體組織與社會志愿者的共同幫扶下，將符合社區(qū)矯正條件的罪犯安置于社區(qū)之內(nèi)進行日常的管理與教育，通過矯正其犯罪心理與不良行為，督促其改過自新，最終幫助管理對象順利回歸社會的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動。2008年8月，上海市的徐匯區(qū)斜土路、普陀區(qū)曹楊新村和閘北區(qū)寶山路三個街道被列為試點單位，管理的對象包含緩刑、假釋、管制、保外就醫(yī)和剝權(quán)人員［1］。2009年9月，在最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于在全國范圍內(nèi)試行社區(qū)矯正工作的意見》中明確表示試點工作所取得的成果值得在全國推行，標(biāo)志著社區(qū)矯正成為了我國一項全國性的制度。2014年，司法部辦公廳、最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于全面推進社區(qū)矯正工作的意見》，該文件指出要持續(xù)跟蹤完善該制度，加快推進立法工作實施方案，理順工作體制機制，完善矯正機構(gòu)與隊伍的建設(shè)工作，切實提高社區(qū)矯正工作水平。2017年，《“十三五”全國司法行政信息化發(fā)展規(guī)劃》指出要推動信息技術(shù)在司法行政工作中的深度應(yīng)用，實現(xiàn)信息資源自下而上的匯聚和由上向下推送的雙向流動，通過構(gòu)建全國司法行政案例庫、大數(shù)據(jù)信息資源庫、行業(yè)知識庫和模型庫等達到教育幫扶社區(qū)矯正對象的最終目的［２］。十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了《中華人民共和國社區(qū)矯正法》，其中明確規(guī)定了國家支持社區(qū)矯正機構(gòu)提高信息化水平，強調(diào)運用現(xiàn)代化信息技術(shù)開展監(jiān)督管理和教育幫扶，將大數(shù)據(jù)引入社區(qū)矯正的信息化建設(shè)是時代的必然選擇［３］。

智慧矯正是指在信息化時代將人工智能、大數(shù)據(jù)技術(shù)與社區(qū)矯正工作相結(jié)合，打造具備定位監(jiān)管、遠程督查、在線教育等功能的社區(qū)矯正體系［４］，實現(xiàn)高新技術(shù)與社區(qū)矯正工作的聯(lián)動，推動人力資源、技術(shù)設(shè)備、數(shù)據(jù)信息的有效整合和優(yōu)化配置，促進社區(qū)矯正工作模式向數(shù)字化、智慧化方向轉(zhuǎn)型［５］。近兩年，國內(nèi)的學(xué)者們主要探討了智慧矯正中信息技術(shù)的應(yīng)用對于社區(qū)矯正工作質(zhì)效的提高。張濤認為通過手機定位與生物特征采集等技術(shù)收集到的信息可以納入社區(qū)矯正中心的信息系統(tǒng)之中，打造一種固定與移動、語音與視頻、錄音與錄像同步使用的信息化防控網(wǎng)，極大提高了社區(qū)矯正的監(jiān)管效率［６］。譚慶芳認為大數(shù)據(jù)技術(shù)能夠解決指膜欺騙、人機分離等問題，通過開發(fā)運用數(shù)據(jù)共享、數(shù)字畫像等功能將增強監(jiān)管的執(zhí)行力，解決在監(jiān)管過程之中的新問題［７］。同樣，汪友海也強調(diào)了智慧社區(qū)矯正系統(tǒng)的建設(shè)離不開大數(shù)據(jù)等信息手段的支撐，應(yīng)該大力推動現(xiàn)代科技與社區(qū)矯正制度的有機融合［８］。王晟與郭紅鈺認為，假設(shè)DBSCAN聚類算法可以進行一定的改進，那么監(jiān)管社區(qū)矯正對象日常軌跡與預(yù)警異常軌跡的工作效率將大幅提高［９］。周逸璇、李晶晶等人的研究闡釋了如何將大數(shù)據(jù)技術(shù)運用于智慧矯正領(lǐng)域，這種新型的智慧化監(jiān)管模式從風(fēng)險評估、行為預(yù)測和矯情研判等方面起到了預(yù)測、預(yù)警與輔助決策的作用［1０］。

到目前為止，學(xué)術(shù)界對于智慧矯正的研究主要圍繞著高新技術(shù)的運用，忽略了智慧矯正發(fā)展過程中所產(chǎn)生的理論意義，會讓人片面地認為智慧矯正建設(shè)就是一次技術(shù)上的更新與換代。任何事物的發(fā)展都不可能缺少理論的支撐，智慧矯正建設(shè)同樣蘊含著整體與合作的理念。鑒于社區(qū)矯正與社會治理工作具有多重契合性[11]，因此本文基于整體性治理的理論視角，通過分析傳統(tǒng)社區(qū)矯正工作中存在的問題以及智慧矯正工作的創(chuàng)新，以期對“共建共治共享”新理念之下的社區(qū)矯正工作如何可持續(xù)推進，提供多元化的理論視角與分析思路。

二、問題的分析

基層司法所是社區(qū)矯正的主力軍，而基層司法所又常常受制于人力、物力、財力等因素，這可能會導(dǎo)致社區(qū)矯正對象的位置監(jiān)管不精準(zhǔn)、社區(qū)矯正對象個人檔案不夠完善且信息陳舊、社區(qū)矯正事務(wù)繁雜且效率低下等問題。具體表現(xiàn)為：

（一）大量依賴人工管理，工作效率較低

傳統(tǒng)社區(qū)矯正對于矯正對象的管理需要依靠面對面點名、線下報到、線下教育等方式，矯正對象的每一次點名、每一堂課程輔導(dǎo)都需要基層司法所工作人員親自記錄登記，大量重復(fù)的文字材料耗時耗力，并且漏記、錯記、信息更新不及時的情況也難免發(fā)生，影響后續(xù)工作的開展。

與此同時，我國很多地區(qū)對于社區(qū)矯正工作投入的經(jīng)費都比較少，社區(qū)矯正日常工作、心理輔導(dǎo)以及設(shè)備維修等都需要大量的財政支持。如果社區(qū)矯正工作人員的待遇福利問題也得不到解決，那么必然會導(dǎo)致人才流失、人手短缺。近年來，許多工作人員將社區(qū)矯正中心的工作當(dāng)作未來職業(yè)規(guī)劃的跳板，基層司法所面臨著事多人少的困境。隨著矯正對象不斷的增加，僅依靠傳統(tǒng)人力來統(tǒng)計信息數(shù)據(jù)的方式使社區(qū)矯正工作存在著大量的資源浪費，極大地影響了工作效率的提高。

（二）部門間缺少數(shù)據(jù)共享，工作缺乏聯(lián)動性

社區(qū)矯正的監(jiān)管對象主要為未成年人、老弱病殘以及部分過失犯罪與初次犯罪的人群，且其主觀惡性不大［７］，在對上述對象實施非監(jiān)禁措施時，不能完全限制其人身自由，但是又要時刻關(guān)注其活動范圍與接觸對象。在社區(qū)矯正工作之中，對于矯正對象的信息收集不僅包含戶籍、房產(chǎn)、交通出行，還包括就業(yè)、升學(xué)、社保、被治安管理處罰、被采取強制措施等等，所以矯正工作實際上是司法局與人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、民政、稅務(wù)等多個部門共同合作的過程。

但由于各部門承擔(dān)的職責(zé)不同，傳統(tǒng)社區(qū)矯正工作人員想要獲取矯正對象的其他信息，只能通過走訪或者聯(lián)合行動獲得，往往這些信息數(shù)據(jù)還會存在著模式標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問題。這不僅制約了矯正工作的效率，還影響了社區(qū)矯正監(jiān)管的時效性，數(shù)據(jù)資源未能得到重復(fù)利用。

（三）管理方式單一化，容易產(chǎn)生監(jiān)管盲區(qū)

傳統(tǒng)社區(qū)矯正在信息化建設(shè)過程中，主要應(yīng)用基礎(chǔ)的辦公軟件，多數(shù)工作者認為將矯正信息錄入計算機系統(tǒng)就是對于大數(shù)據(jù)技術(shù)的運用，部分地區(qū)甚至還要求備份與信息平臺內(nèi)容相一致的紙質(zhì)材料，這就出現(xiàn)了大量內(nèi)容高度相似的表格與檔案，加重了矯正工作的負擔(dān)［1２］，沒有減少后續(xù)工作的步驟，反而增加了工作量。

傳統(tǒng)社區(qū)矯正多是在線下開展教育幫扶工作，線下課程結(jié)束之后，矯正管理人員就無法實時掌握矯正對象的位置信息與個人情況，部分矯正對象因此心存僥幸采取錯誤手段，例如使監(jiān)控手環(huán)等設(shè)備與本人分離，產(chǎn)生了矯正對象脫管、監(jiān)管不精準(zhǔn)等情況，導(dǎo)致矯正質(zhì)量降低，并造成了不良的社會影響。

三、整體性治理下的智慧矯正

傳統(tǒng)社區(qū)矯正工作基本都采用紙質(zhì)記錄，存在矯正對象位置信息獲取不精準(zhǔn)、矯正對象法律文書不完整且數(shù)據(jù)更新不及時、日常管理事務(wù)繁雜且執(zhí)行難度大等問題。這說明社區(qū)矯正亟待引入一種整體性治理的理念，以整體與協(xié)作的思維方式全面提升社區(qū)矯正工作質(zhì)效，實現(xiàn)社區(qū)矯正工作現(xiàn)代化。

?？怂古c登力維認為整體性治理是在信息技術(shù)高速發(fā)展的背景下產(chǎn)生的一種應(yīng)對新公共管理帶來的政府碎片化、空心化問題的治理范式。整體性治理強調(diào)重新整合、大部門治理、重新政府化、恢復(fù)或重新加強中央過程、最大程度壓縮行政成本、網(wǎng)絡(luò)簡化［1３］。整體性治理主張將分散聚攏為集中、將破碎歸納為整合，以協(xié)同、統(tǒng)一的治理理念為基礎(chǔ)，輔以責(zé)任、信用等治理機制［1４］，強調(diào)消除分散化、解決冗雜程序問題，致力于實現(xiàn)公共利益的最大化，努力為社會提供低成本、高效果的整體性服務(wù)。整體性治理以信息化手段為抓手，倒逼不同層級之間、相同層級但不同部門之間以及政府與群眾之間的協(xié)同轉(zhuǎn)型［1５］。

當(dāng)下我國正在持續(xù)優(yōu)化政務(wù)服務(wù)，加快行政管理體制改革，努力建設(shè)人民滿意的服務(wù)型政府，整體性治理范式無疑是最佳的治理邏輯與選擇。數(shù)字時代的治理焦點在于整合服務(wù)資源、電子政務(wù)以及協(xié)同決策。整體性治理利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進行部門之間的協(xié)調(diào)與整合能夠讓政府為人民大眾提供高質(zhì)量服務(wù)、提高工作效率、消除矛盾、促進有關(guān)部門工作人員之間的合作交流。

綜上所述，整體性治理所強調(diào)的整合、協(xié)作、責(zé)任、信息技術(shù)等核心理念與思維方式，毫無疑問與我國的智慧矯正建設(shè)相適應(yīng)。隨著社區(qū)矯正不斷朝著業(yè)務(wù)流程一體化、監(jiān)管手段智能化、教育矯正網(wǎng)絡(luò)化、執(zhí)法辦案數(shù)據(jù)化方向的發(fā)展，將整體性治理理念融入智慧矯正建設(shè)不僅能夠解決傳統(tǒng)社區(qū)矯正面臨的棘手問題，還有利于提高我國社區(qū)矯正的專精化、科學(xué)化和標(biāo)準(zhǔn)化，對于我國治理體系和治理能力現(xiàn)代化具有一定的借鑒意義和參考價值。

（一）建立數(shù)據(jù)資源庫，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)協(xié)同

在各省司法廳的指導(dǎo)下，建立社區(qū)矯正數(shù)據(jù)采集制度，保障數(shù)據(jù)全面、準(zhǔn)確、及時。數(shù)據(jù)資源庫應(yīng)包含基礎(chǔ)信息庫、外部共享數(shù)據(jù)庫、生物特征庫以及專題庫。在基礎(chǔ)信息庫中不僅要收集社區(qū)矯正對象的個人信息，還應(yīng)該包含社區(qū)矯正機構(gòu)工作人員與社會工作者的基本信息、文書檔案信息與矯正業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。外部共享數(shù)據(jù)庫服務(wù)于公檢法司等部門，有助于形成一份對社區(qū)矯正對象的全面立體化綜合評估和預(yù)判報告，助力實現(xiàn)跨部門的數(shù)據(jù)共享和協(xié)同合作。生物特征庫主要負責(zé)收集社區(qū)矯正對象的人臉、聲紋、指紋等信息，專題庫中設(shè)有大量案例模板和文件匯編數(shù)據(jù)，為全息檔案的建立以及風(fēng)險評估決策提供智能支持。

通過一網(wǎng)通辦打造公檢法司部門之間交流互動機制，確保社區(qū)矯正對象的調(diào)查評估、接受入矯、個性化矯正、考核獎懲、終止矯正等工作的規(guī)范化與科學(xué)化，確保數(shù)據(jù)之間的無障礙流通，實現(xiàn)深層次、高質(zhì)量的信息共享。各部門統(tǒng)一利用大數(shù)據(jù)資源，實現(xiàn)精準(zhǔn)對接、及時交流，拓寬了交流渠道，減少不必要的財力與物力的浪費，節(jié)約人力資本，提高工作效率。

（二）建立社區(qū)矯正一體化平臺，實現(xiàn)全面管理

在構(gòu)建社區(qū)矯正對象數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)之上，根據(jù)大數(shù)據(jù)可視化、快速化與規(guī)?；奶攸c，利用云計算技術(shù)建立完善監(jiān)督管理應(yīng)用系統(tǒng)與教育幫扶系統(tǒng)，實現(xiàn)各類執(zhí)法流程的網(wǎng)上辦理，對矯正對象的數(shù)據(jù)信息加以實時更新與動態(tài)監(jiān)管，利用矯務(wù)通和協(xié)矯通動態(tài)、精準(zhǔn)管理矯正對象。

社區(qū)矯正一體化平臺的建設(shè)強調(diào)全業(yè)務(wù)、全流程和全方位的統(tǒng)一管理，目的是為了實現(xiàn)公共業(yè)務(wù)的精準(zhǔn)性。首先，全業(yè)務(wù)管理側(cè)重于智能監(jiān)督管理，依靠自助矯正終端可以實現(xiàn)矯正對象數(shù)據(jù)自動采集、自助辦理請銷假等，依靠電子設(shè)備與技術(shù)手段也能夠精準(zhǔn)獲取矯正對象的動態(tài)位置信息。其次，全流程管理規(guī)避了傳統(tǒng)社區(qū)矯正辦公存在的不足，線上文檔的傳輸與各類執(zhí)法流程的網(wǎng)上辦理，避免了權(quán)力尋租、程序錯誤等問題，從而實現(xiàn)矯正工作制度流程的標(biāo)準(zhǔn)化與規(guī)范化。最后，全方位管理是指數(shù)據(jù)資源庫能夠避免政府部門之間條數(shù)據(jù)的割裂性，促進各級社區(qū)矯正信息平臺橫縱部門間的配合，破除部門之間的信息隔閡，提升社區(qū)矯正的實際效率。

（三）建立多樣化教育幫扶，實現(xiàn)社區(qū)矯正工作智慧化

社區(qū)矯正工作的智慧化強調(diào)社會與技術(shù)的互動融合，針對不同的矯正對象開展個性化教育幫扶。借助社區(qū)矯正一體化平臺，矯正對象通過自助矯正終端錄入的信息能夠及時上傳至省級社區(qū)矯正一體化平臺，通過數(shù)據(jù)自動交互和業(yè)務(wù)自動流轉(zhuǎn)將分散、獨立的數(shù)據(jù)按照預(yù)設(shè)程序分類，在智能分析和綜合研判的過程之中，快速識別并歸納矯正對象的犯罪類型、社會危害等級、主觀認錯態(tài)度、過往表現(xiàn)、家庭成員等信息，自動評估社區(qū)矯正對象的危險系數(shù)，確定風(fēng)險等級。同時，利用人工智能深度學(xué)習(xí)的特點，結(jié)合數(shù)據(jù)庫中的過完案例自動成個性化的矯正方案，后續(xù)工作人員只需要小微調(diào)整就可以開展一對一的幫扶工作。

通過建立社區(qū)矯正教育資源數(shù)據(jù)庫，結(jié)合VR技術(shù)對矯正對象開展有針對性的沉浸式教育，社區(qū)矯正工作人員在后臺就能夠隨時隨地獲取矯正對象的學(xué)習(xí)情況與考核評價。針對矯正對象存在的焦慮、排斥等情緒，可以通過線上心理咨詢、心理數(shù)據(jù)分析和心理危機干預(yù)實現(xiàn)，不僅提高了幫扶的效率，也一定程度上保護了矯正對象的隱私問題，體現(xiàn)以人為本的價值理念。

四、智慧矯正建設(shè)的意義

（一）提高社區(qū)矯正科學(xué)決策水平，提高矯正工作的規(guī)范化

近年來，人工智能技術(shù)不斷地融入社區(qū)矯正工作之中，除了減少矯正管理工作的時間成本，還提高了矯正工作人員危情預(yù)警與危險性評估的能力。智慧矯正對矯正對象的心理數(shù)據(jù)和行為數(shù)據(jù)進行分析，并通過專家系統(tǒng)評估后給出專業(yè)意見，避免了經(jīng)驗式推斷決策的錯誤，有針對性地開展矯正工作，將單一案例的矯正對象管理升級轉(zhuǎn)型為多環(huán)節(jié)協(xié)同管理。智慧矯正強調(diào)了大數(shù)據(jù)時代的全面數(shù)據(jù)思維模式，極力擺脫小數(shù)據(jù)桎梏，以整體理念為核心，建立全局意識提升統(tǒng)籌能力。

此外，社區(qū)矯正一體化平臺的應(yīng)用要求工作嚴格按照流程進行、證據(jù)實時線上存檔、動態(tài)收集相關(guān)信息，減少了矯正工作人員的違規(guī)、違紀(jì)行為，變粗放管理為精細化管理，實現(xiàn)矯正工作的規(guī)范化，有效提高了矯正工作的管理水平。

（二）提升矯正對象監(jiān)管質(zhì)量，提高矯正對象教育實效

以大數(shù)據(jù)分析和人工智能技術(shù)為抓手，通過電子腕帶等技術(shù)動態(tài)監(jiān)管矯正對象的位置信息，對社區(qū)矯正對象頻繁出沒、同行碰撞、特殊人員聚集和晝伏夜出等情況進行預(yù)測預(yù)警［1０］，便于社區(qū)矯正管理人員及時進行處置。通過移動軟件程序，利用協(xié)同管理、異常上報等功能，基層社區(qū)人員或矯正社會工作者針對不同個案上報的內(nèi)容包括但不限于文字描述、音頻記錄、實況定位等。

針對每一名入矯人員的具體情況，結(jié)合其心理狀態(tài)和生活現(xiàn)狀，大數(shù)據(jù)資源庫提供的教育幫扶富有實效且具有針對性。這種線上教育幫扶與線下集中教育相結(jié)合的方式，有效提升了教育實效，保證了教育的質(zhì)量。

（三）促進跨部門間合作，提高政府公信力

矯正中心與公檢法司部門以及監(jiān)獄管理機關(guān)的信息系統(tǒng)相互連接，有助于實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)協(xié)同，避免了不同部門之間對于相同數(shù)據(jù)的低效率收集，也減少了各部門工作交接過程之中不必要的時間浪費。大數(shù)據(jù)時代，各個相關(guān)部門之間樹立統(tǒng)一的觀念，打破部門系統(tǒng)之間的信息壁壘，實現(xiàn)最快速度的部門溝通對接，不僅有利于本部門工作的開展，也助力矯正對象早日重回正軌。

社區(qū)矯正信息在線錄入、監(jiān)管活動網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督、監(jiān)管程序線上留痕等都強調(diào)了建設(shè)線上監(jiān)管評估新制度的必要性。這就要求社區(qū)矯正工作者提高業(yè)務(wù)能力、加大對于信息技術(shù)的學(xué)習(xí)，同時也要求矯正工作注重時效性，減少人情關(guān)，提升政府公信力。

五、結(jié)語

智慧矯正并不單單是技術(shù)的改造與升級，它所包含的開放、共享、多元、協(xié)同思想為社區(qū)矯正工作提供精細化、科學(xué)化、智慧化的指導(dǎo)。但不可否認智慧矯正工作也有著諸多問題，例如數(shù)據(jù)隱私安全問題、人工智能系統(tǒng)應(yīng)用理念陳舊、專業(yè)人才隊伍建設(shè)緩慢等等。因此，在全面推進依法治國的大背景之下，需要新時代的社會治理理念推進社區(qū)矯正工作的可持續(xù)發(fā)展。整體性治理理論以其整體與協(xié)作的理念彌補智慧矯正建設(shè)的理論空白，對于加快建設(shè)具有中國特色的智慧矯正管理體系具有理論意義和現(xiàn)實價值。

〔參 考 文 獻〕

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〔責(zé)任編輯：孫玉婷〕

收稿日期：２０23 — 01 — 12

基金項目：本文系國家哲學(xué)社會科學(xué)基金一般項目“新政治人類學(xué)在‘中國特色政治學(xué)三個體系’中的地位與作用”（18BZZ010）的階段性成果；上海師范大學(xué)第十期重點學(xué)科建設(shè)項目“新政治人類學(xué)”的階段性成果。

作者簡介：周香琳（1998—），女，黑龍江肇源人，碩士研究生，研究方向：政策人類學(xué)與地方治理。