綠色發(fā)展博弈分析及法治進路研究

【摘" "要】 2015年，習(xí)近平在黨的十八屆五中全會上提出了新發(fā)展理念，作為解決經(jīng)濟增長和生態(tài)建設(shè)順位問題的核心理念，綠色發(fā)展理念實踐橫跨政治、經(jīng)濟等多個領(lǐng)域，其法治進路的建設(shè)也應(yīng)參詳各經(jīng)濟主體在多元利益博弈中的選擇結(jié)果。借助社會經(jīng)濟主體之間利益博弈模型的構(gòu)建，可以探究綠色發(fā)展理念社會效益最大化的法治手段：通過立法明確監(jiān)督權(quán)責(zé)、鼓勵公眾參與，引入專業(yè)組織健全社會監(jiān)督；完善企業(yè)評價體系，激勵企業(yè)創(chuàng)新；規(guī)范政策工具，促進各地區(qū)因地制宜，協(xié)同發(fā)展，均衡惠益；推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，平衡產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，真正實現(xiàn)節(jié)能減排、綠色發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】 綠色發(fā)展；博弈論；環(huán)境保護；法治

中圖分類號：D922.6" " " 文獻標(biāo)志碼：A" " " "文章編號：1673-8004（2023）01-0117-12

2021年9月11日，國家發(fā)改委印發(fā)了《完善能源消費強度和總量雙控制度方案》［1］（以下簡稱《方案》），以指標(biāo)帶動對能源消費的管理，倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，助力節(jié)能減排，推動我國碳達峰和碳中和工作?！斗桨浮分袑τ谀茉匆睾桶l(fā)展間相關(guān)性的再探究，是加快經(jīng)濟社會發(fā)展、實現(xiàn)全面綠色轉(zhuǎn)型的重要抓手，是對綠色發(fā)展理念的承續(xù)和實踐。而作為綠色經(jīng)濟探索中的重要變革，關(guān)于能耗等要素與發(fā)展間平衡的探討和嘗試，也為綠色發(fā)展理念下法治進路的拓展和完善提供了新契機。

一、綠色發(fā)展理念法理透視

（一）綠色發(fā)展思想源起

“綠色”一詞最早與發(fā)展和經(jīng)濟社會掛鉤是在20世紀(jì)60年代，當(dāng)時興起的“綠色左翼”等政黨宣揚“要把生態(tài)環(huán)境問題納入其社會與政治解放運動和未來社會主義或共產(chǎn)主義社會創(chuàng)建目標(biāo)”［2］。在這場浩浩蕩蕩的世界環(huán)保思潮中，從《寂靜的春天》到《增長的極限》，再到《我們共同的未來》，環(huán)保主義者從觀測現(xiàn)象到反思成因，再到提出解決方案，經(jīng)過與經(jīng)濟學(xué)等多學(xué)科的融合，構(gòu)成可持續(xù)發(fā)展觀，在我國的實踐和需求中逐漸演變?yōu)榫G色發(fā)展觀。綠色發(fā)展理念下，不可再生資源，特別是化石能源的消耗與社會經(jīng)濟發(fā)展的“脫鉤”勢在必行，節(jié)能減排、低碳發(fā)展成為綠色發(fā)展的核心使命。

目前，對于綠色發(fā)展的注解多聚焦于對“科學(xué)發(fā)展”的詮釋上，即通過節(jié)能高效、清潔健康等生產(chǎn)發(fā)展方式，實現(xiàn)環(huán)保和發(fā)展雙贏［3］。通過對生產(chǎn)方式、手段、技術(shù)等方面的革新，促進經(jīng)濟增長，繼而提高對生態(tài)系統(tǒng)的投入，帶來生態(tài)系統(tǒng)的正向運行，這種正外部性進而惠益社會系統(tǒng)，最后反促經(jīng)濟系統(tǒng)的發(fā)展，實現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)和社會系統(tǒng)、經(jīng)濟系統(tǒng)三者交互共生，形成正向循環(huán)［4］。相對于以消耗化石能源為主要動能的“黑色經(jīng)濟”發(fā)展模式，綠色發(fā)展模式具有天然優(yōu)越性，其低碳、長效、環(huán)保的特征使之成為人類經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。

（二）綠色發(fā)展主體響應(yīng)

我國要完成經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型，綠色發(fā)展是普遍形態(tài)。綠色經(jīng)濟模式的建設(shè)不僅需要政府用宏觀手段調(diào)控，也需要企業(yè)嚴(yán)守“三重底線”（經(jīng)濟底線、環(huán)境底線和社會底線），此外，個人、行業(yè)協(xié)會、非政府組織等主體的加入也將為經(jīng)濟、生態(tài)和社會三大系統(tǒng)的循環(huán)運轉(zhuǎn)帶來更多動力與活力。

1.政府

政府不僅是環(huán)保工作的法定責(zé)任主體，同時也肩負著經(jīng)濟增長、社會發(fā)展的重任，可謂第一主體。《方案》中就強調(diào)了政府對于經(jīng)濟社會發(fā)展與能耗雙控工作關(guān)系的統(tǒng)籌處理，通過設(shè)立目標(biāo)任務(wù)考核來加快經(jīng)濟社會發(fā)展全面綠色低碳轉(zhuǎn)型。此外，在《中華人民共和國節(jié)約能源法》第七條也賦予了國務(wù)院和縣級以上地方各級人民政府實行有利于環(huán)保節(jié)能產(chǎn)業(yè)政策的權(quán)利和義務(wù)。作為政策制定者和執(zhí)行者，政府就綠色發(fā)展內(nèi)涵的把控對指導(dǎo)地方綠色發(fā)展的實踐尤為關(guān)鍵。在節(jié)能減排和經(jīng)濟發(fā)展問題上，政府的權(quán)責(zé)一體性更需要政府在行使職能時把控權(quán)力邊界，突出其作為宏觀調(diào)控主體的民主性、專業(yè)性以及相對獨立性［5］。

2.企業(yè)

作為宏觀和微觀兩視角的共同經(jīng)濟主體，企業(yè)是從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的經(jīng)濟組織，提供商品和服務(wù)；而在作為生產(chǎn)經(jīng)營主體時，企業(yè)也是市場監(jiān)管的相對人。同時，作為商品服務(wù)的生產(chǎn)經(jīng)營單位，企業(yè)涉及所有者、經(jīng)營者和勞動者的權(quán)利義務(wù)，幫助實現(xiàn)物質(zhì)利益和社會交往，是市民社會的重要組成。公眾對于企業(yè)承擔(dān)滿足社會需求角色的期望日趨增加，社會對企業(yè)社會責(zé)任感的關(guān)注越發(fā)強烈，其核心問題就包括環(huán)境問題①［6］270。在整個綠色浪潮之下，企業(yè)不論是自發(fā)創(chuàng)新還是受法律約束，也逐步開始環(huán)保轉(zhuǎn)型，其中法律的規(guī)范教育、懲戒督促作用是不可或缺的。

3.其他主體

該類主體主要包括非政府組織、行業(yè)協(xié)會以及個人等。盡管這些主體對于促進綠色發(fā)展的直接影響不如前述的政府和企業(yè)，但非政府組織、行業(yè)協(xié)會等可以通過對行業(yè)的發(fā)展制定指導(dǎo)和行為規(guī)范來促進整個產(chǎn)業(yè)的綠色發(fā)展，此外法律明確賦予的環(huán)保訴權(quán)②也能使監(jiān)管越過技術(shù)門檻，實現(xiàn)有效監(jiān)督。而作為個人，其不僅擁有合法的監(jiān)督、舉報權(quán)利，也可以通過引導(dǎo)實現(xiàn)個人消費端的偏好轉(zhuǎn)變，以此促進供給端的轉(zhuǎn)型。

（三）綠色發(fā)展法治進路研究現(xiàn)狀

作為經(jīng)濟發(fā)展的“指揮棒”和“紅綠燈”，綠色發(fā)展理念已深入各行各業(yè)，煥新傳統(tǒng)發(fā)展理論，其配套的法治體系建設(shè)也勢在必行。目前綠色發(fā)展法治建設(shè)相關(guān)討論主要分為兩類。

一是探討綠色發(fā)展理念引入法治建設(shè)后對生態(tài)文明建設(shè)、特別是環(huán)境法治建設(shè)的作用。在思維引導(dǎo)方面，陳海嵩［7］認為綠色發(fā)展或為環(huán)境法實施帶來制度性約束條件的改善，實現(xiàn)政府決策模式從“嵌入”走向“善治”；劉衛(wèi)先［8］認為綠色發(fā)展理念對環(huán)境法的價值在于立法目的、價值追求的轉(zhuǎn)變，通過強調(diào)綠色原則、采取總量思維、鼓勵“綠色”投入等方式來表達其意蘊。在制度建設(shè)方面，楊解君［9］認為要通過兼顧政策和法律的雙重引導(dǎo)、“硬法”“軟法”相結(jié)合綜合之治、法律創(chuàng)設(shè)與實施、“官民共治”等實現(xiàn)綠色發(fā)展的法治化；徐祥民則認為由專門的綠色發(fā)展法牽頭糾偏［10］，結(jié)合環(huán)境保護法稅制度、生態(tài)補償制度和環(huán)保磋商制度，共同推動綠色法制［11］。這類研究多是以綠色發(fā)展為視角，通過影響環(huán)境法價值追求、轉(zhuǎn)變主體的內(nèi)生動力來推動法治建設(shè)，實現(xiàn)綠色發(fā)展法治化。

二是探討法治建設(shè)如何為綠色發(fā)展觀的踐行保駕護航、提供助力。研究關(guān)于促進綠色發(fā)展的法治進路主要從政府、市場企業(yè)以及公眾三方主體入手。政府要通過協(xié)助提高綠色發(fā)展能力，包括對發(fā)展因素識別、對相關(guān)領(lǐng)域投入以及決策效率評估的能力，構(gòu)建完備的綠色發(fā)展戰(zhàn)略，助力綠色規(guī)劃、財政以及金融工具的運用［4］；企業(yè)則依賴綠色發(fā)展的生產(chǎn)消費法律制度和產(chǎn)權(quán)責(zé)任法律制度的構(gòu)建，通過對產(chǎn)品質(zhì)量、消費導(dǎo)向、綠色技術(shù)產(chǎn)權(quán)以及企業(yè)責(zé)任等制度的完善來實現(xiàn)綠色發(fā)展［12］；而對于公眾，主要通過促進綠色發(fā)展教育和參與的法律制度完善來培養(yǎng)公眾對于綠色發(fā)展理念的關(guān)切和認同。對主體行為的引導(dǎo)規(guī)制不僅有助于厘清綠色發(fā)展中的權(quán)責(zé)，也便于暢通法治建設(shè)的邏輯和思路。

綠色發(fā)展與環(huán)境法治建設(shè)是相輔相成的關(guān)系，如何實現(xiàn)二者關(guān)系的均衡，既是經(jīng)濟學(xué)命題，也是環(huán)境法的追求。

二、博弈論視角下綠色發(fā)展中的要素平衡

《方案》要求經(jīng)濟社會發(fā)展與能耗控制的統(tǒng)籌需要平衡，綠色發(fā)展包含宏觀的社會發(fā)展和生態(tài)建設(shè)順位關(guān)系、微觀的企業(yè)長期利益和短期利益等諸多抉擇，其實踐本質(zhì)也是各類要素的博弈合集。

（一）資本發(fā)展—生態(tài)保護

在各國早期工業(yè)化進程中，環(huán)境保護并不天然存在于發(fā)展綱要之中，社會經(jīng)濟的發(fā)展歷來伴隨著對生態(tài)環(huán)境的犧牲，可以說綠色發(fā)展理念中最大的一組博弈就發(fā)生在“綠色”和“發(fā)展”兩要素中?！顿Y本論》［13］推論過資本價值觀內(nèi)在蘊涵的效用優(yōu)先理念和無盡增殖的邏輯，在與自由市場結(jié)合后，必然把自然界和人類社會一同引向毀滅，這種結(jié)論在環(huán)境危機日益加劇的時期已有成真的前兆。但資本主義背景下的自由競爭市場帶來生產(chǎn)力的大爆發(fā)將人類的科技推進到了一個新的臺階，資本主義制度的創(chuàng)造力和對“自然力的征服”［14］101加速了人類文明的發(fā)展。在發(fā)展早期，由于對環(huán)境的認識有限，人們對環(huán)境的價值認識還停留在工具論的階段。資本從自然界攫取能源和原材料服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展，又用自然環(huán)境容載廢物完成自凈，最終導(dǎo)致公地悲劇出現(xiàn)。到20世紀(jì)中葉，化石能源極速耗減，各地公害事件爆發(fā)，全社會共同承擔(dān)了資本破壞環(huán)境的負外部性，“自然報復(fù)論”產(chǎn)生，自然儼然成為人類的敵對方。

在傳統(tǒng)發(fā)展觀中，資本帶動的社會經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護之間似乎沒有共存可能性，這種零和博弈意味著保護生態(tài)，失去經(jīng)濟效益；發(fā)展經(jīng)濟，帶來社會性環(huán)境危機；同時社會生產(chǎn)力難以承載經(jīng)濟和環(huán)保齊頭并進，雙方相互讓步則人類文明停滯不前。該階段博弈的參與者“環(huán)?！焙汀鞍l(fā)展”處于非合作博弈狀態(tài)［15］。

（二）政府—企業(yè)

在20世紀(jì)下半葉，科技迎來了大爆發(fā)，生產(chǎn)力的發(fā)展和環(huán)境保護之間愈演愈烈的沖突迫使人們開始思考環(huán)境保護的必要性，政府的職責(zé)也伴隨著市場失靈發(fā)生擴張，完成了從守夜人到宏觀經(jīng)濟調(diào)控者的角色轉(zhuǎn)換。迫于已知的環(huán)境壓力和社會輿論，政府被賦予環(huán)境保護的職能，對污染的治理負有責(zé)任和義務(wù)。政府參與到社會經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)劃布局中，通過稅收、財政補貼、罰款等經(jīng)濟和法律手段，對企業(yè)的決策和行動產(chǎn)生影響。在政府的干預(yù)下，資本發(fā)展需要為生態(tài)保護做出讓步，此階段博弈的參與者主要為政府和企業(yè)。生產(chǎn)力和科技水平的提高讓參與者有了達成合作博弈的物質(zhì)基礎(chǔ)，前階段的重復(fù)博弈作為現(xiàn)階段形成合作博弈共識的前提［16］，企業(yè)和政府就本地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護達成合作博弈，謀求一個共同存續(xù)的最優(yōu)解。

但在一個國家或地區(qū)的地域范圍內(nèi)，企業(yè)和政府的博弈過程中能尋求的占優(yōu)策略往往不是提高清潔技術(shù)，減少總體污染，而是實行生態(tài)殖民主義，即通過資本主義的世界市場將高耗能、高污染的產(chǎn)業(yè)外遷，轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，通過轉(zhuǎn)嫁污染和能耗來實現(xiàn)本國范圍內(nèi)環(huán)境的改善，這也是環(huán)境庫茲涅茨曲線的成因［17］：高環(huán)保關(guān)注度帶來嚴(yán)格環(huán)境政策，進而迫使低端產(chǎn)業(yè)外遷，本地留存環(huán)境友好的高凈值產(chǎn)業(yè)，人均收入增加的同時，環(huán)境污染物濃度趨于下降。而對于發(fā)展中國家而言，外資的進入帶來就業(yè)率上升、工業(yè)化程度提高以及經(jīng)濟的增長，這種以環(huán)境的犧牲為代價的發(fā)展也標(biāo)志著發(fā)展中國家開始進入了資本發(fā)展和生態(tài)保護的非合作博弈中。

（三）綠色發(fā)展理念下的博弈

隨著全球化程度加深，綠色發(fā)展理念下的資本發(fā)展—生態(tài)保護、政府—企業(yè)的博弈情形以及地區(qū)間發(fā)展公平性困境，都開始發(fā)生轉(zhuǎn)變，正如前文所述，長期的非合作博弈將會使參與者形成合作博弈的共識，以降低長期博弈競爭中能源等產(chǎn)權(quán)模糊帶來的租值耗散［18］。在綠色發(fā)展觀指引下，傳統(tǒng)黑色發(fā)展價值觀被拋棄，生態(tài)和發(fā)展之間的關(guān)系被重構(gòu)。

1.資本發(fā)展—生態(tài)保護

馬爾薩斯人口理論中生態(tài)危機與人口增長的正相關(guān)性已被證實，面對龐大的人口基數(shù)和消費需求，“發(fā)展才是硬道理”的原則仍占據(jù)核心，但此外，生態(tài)環(huán)境對人類存續(xù)的重要性被提升，出于對自然先在性的認知和尊重，發(fā)展必須順應(yīng)自然規(guī)律已成為人類共識。這種共同知識為資本和生態(tài)環(huán)境的博弈加入了更多變量：環(huán)境稅、政府環(huán)境指令、社會輿論等因素將大幅增加資本濫排耗能成本，資本繁殖的占優(yōu)策略從持續(xù)的直接排污、攫取自然資源轉(zhuǎn)變?yōu)楣?jié)能減排，從而和環(huán)境保護形成合作博弈。

2.政府—企業(yè)

對于環(huán)境這一公共物品，其具有的非排他性和非競爭性決定了面對經(jīng)濟主體時容易陷入公地悲劇中，公共的環(huán)境對經(jīng)濟主體不具有經(jīng)濟價值，但通過排污、砍樹、挖沙等手段，經(jīng)濟主體可以利用甚至破壞生態(tài)環(huán)境去節(jié)省成本，從而形成經(jīng)濟效益。而綠色發(fā)展則是要求經(jīng)濟主體優(yōu)化生產(chǎn)技術(shù)，變更效益獲取路徑，使企業(yè)等經(jīng)濟主體降低對生態(tài)環(huán)境的過高依附性。這種看似違背經(jīng)濟理性的要求實際上也迎合了資源有限性下企業(yè)不得不做出的改良。因此，面對越來越多的環(huán)境利益相關(guān)方的環(huán)境策略，特別是政府的監(jiān)管、社會對環(huán)保行為的嘉獎、消費者的買單時，企業(yè)在與政府的博弈中會更加主動積極地參與到綠色改革中。

故此，考慮到法律、輿論、成本等約束，各要素行為模式發(fā)生轉(zhuǎn)變，也使博弈產(chǎn)生了相去甚遠的結(jié)果。而在全面推進依法治國的今天，綠色發(fā)展理念下如何通過法治來加快促成合作博弈，則需要從博弈內(nèi)部檢視。

三、綠色發(fā)展法治進路的博弈

作為綠色發(fā)展實踐中的重要一步，以《方案》為例，其核心在于通過利益調(diào)配來內(nèi)化排污耗能的負外部性，實現(xiàn)經(jīng)濟主體的價值重塑，具體的調(diào)配過程正是政府—企業(yè)、發(fā)展—環(huán)境等要素之間博弈的結(jié)果，通過構(gòu)建《方案》中經(jīng)濟主體的博弈模型，將更好厘清綠色理念下法治發(fā)展方向。

本模型將參與者分為社會和企業(yè)，社會指代政府和其他主體，劃分依據(jù)為企業(yè)作為理性經(jīng)濟主體，純粹逐利，無動機從事不能提高甚至?xí)鳒p企業(yè)收入的社會責(zé)任項目，而政府、非政府組織、行業(yè)協(xié)會和個人等出于社會輿論、環(huán)境壓力及個體利益等原因，有監(jiān)督規(guī)制破壞環(huán)境現(xiàn)象的動因。因此設(shè)定企業(yè)通過對節(jié)能減排消費品的生產(chǎn)銷售獲得W收入，社會為企業(yè)環(huán)保產(chǎn)品買單的支出為V，社會對企業(yè)的監(jiān)督成本為C，企業(yè)被社會主體發(fā)現(xiàn)未能踐行綠色發(fā)展、濫排耗能罰款、成本損失和社會評價負面影響為F，企業(yè)的節(jié)能減排或購買碳排放權(quán)成本支出為H，社會受資源消耗、環(huán)境破壞的效益影響為P。那么對于社會是否規(guī)制監(jiān)督以及企業(yè)是否愿意事前進行預(yù)防、進行節(jié)能減排的收益矩陣如表1所示。

表1 社會監(jiān)督規(guī)制和企業(yè)節(jié)能減排的收益矩陣

在此模型中，由于存在科技進步、政策變動、消費風(fēng)向轉(zhuǎn)變等影響收入、支出、成本絕對值的情況，參與人難以確定某一策略帶來的收益是始終高于其他策略，或至少不低于其他策略，且盡管博弈方對自身策略選擇及對應(yīng)收益構(gòu)成是確定的，但由于雙方不能確定對方策略，故不能求得參與人在博弈中的整體期望收益，所以本模型中不存在純策略納什均衡，需要尋求混合策略納什均衡來預(yù)測參與人的策略追求［19］。因此設(shè)定社會參與監(jiān)督規(guī)制的概率為α（0≤α≤1），則選擇不參與監(jiān)督規(guī)制概率為（1-α）。設(shè)定企業(yè)選擇耗能濫排的概率為β（0≤β≤1），則選擇節(jié)能減排的概率為（1-β）。

對于社會而言監(jiān)督規(guī)制收益為：

U1=β（-C-P）+（1-β）（-V-C）=βV-βP-V-C（1）

對于社會而言不監(jiān)督規(guī)制收益為：

U2=β（-V-P）+（1-β）（-V）=-V-βP（2）

令U1=U2，即產(chǎn)生對企業(yè)而言的策略選擇的均衡點，可得：β=CV

對于企業(yè)而言耗能濫排收益為：

U3=-αF+（1-α）W=W-αW-αF（3）

對于企業(yè)選擇節(jié)能減排收益為：

U4=α（W-H）+（1-α）（W-H）=W-H（4）

令U3=U4，即產(chǎn)生對社會而言的策略選擇的均衡點，可得：α=H（W+F）

當(dāng)企業(yè)耗能濫排概率β=CV時，社會效益為：

對以上函數(shù)求導(dǎo)：U′=CPV2-1

由上可知，企業(yè)做出節(jié)能減排選擇的概率，是根據(jù)社會對企業(yè)的規(guī)制成本以及企業(yè)的收入大小決定的，即社會對企業(yè)規(guī)制成本越高，企業(yè)的收入水平越高，企業(yè)選擇節(jié)能減排的概率越低。而社會參與監(jiān)督規(guī)制的概率則由企業(yè)節(jié)能減排成本、企業(yè)收入以及企業(yè)被發(fā)現(xiàn)耗能濫排之后的負面效益決定：企業(yè)對能耗雙控的實現(xiàn)成本越高，社會參與到監(jiān)管中的概率越高，而社會對企業(yè)耗能濫排的處罰越重，其參與監(jiān)督的概率就越小。而社會的最終得益是由社會為環(huán)保產(chǎn)品進行的支出決定的，當(dāng)社會對環(huán)保產(chǎn)品的需求逐漸增大時，市場會引導(dǎo)企業(yè)積極對節(jié)能減排的產(chǎn)品進行投產(chǎn)，進而使社會總效益增長，并在V=時達到最大。但一旦越過該拐點，在現(xiàn)有的框架下，排污耗能對環(huán)境負外部性影響值和監(jiān)管成本固定，那么市場對環(huán)保產(chǎn)品的需求越大，就會促使企業(yè)進行規(guī)模化生產(chǎn)，甚至?xí)x擇耗能排污的方式，冒著被監(jiān)管發(fā)現(xiàn)處罰的風(fēng)險投產(chǎn)。因為利潤可以覆蓋被發(fā)現(xiàn)后的損失，進而帶來規(guī)模性的生態(tài)破壞，致使社會總收益流失。因此，若要使社會獲得更大的環(huán)境效益和經(jīng)濟效益，除了通過放管服等措施減少對排污耗能行為的監(jiān)管成本，用技術(shù)革新等手段降低企業(yè)排污耗能帶來的負外部性外，也需要認識到盲目依賴滯后市場反饋的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)是難以滿足可持續(xù)發(fā)展新要求的，唯有減少無效和低端供給，增加有效供給，明確市場的需求拐點，才能改善能耗排污中存在的結(jié)構(gòu)性問題。

四、綠色發(fā)展法治建設(shè)策略

隨著《方案》的發(fā)布，能耗雙控制度成為當(dāng)前綠色發(fā)展實踐的首要任務(wù)，在轉(zhuǎn)型的攻堅期，配套的法治建設(shè)不可或缺。在構(gòu)建的社會和企業(yè)的博弈模型中，若需要提高社會總效益，社會對企業(yè)的規(guī)制是必不可少的。結(jié)合上文分析，對促進社會總效益、實現(xiàn)環(huán)保的帕累托改進，促成企業(yè)在博弈中選擇節(jié)能減排的策略，其法治進路可以從監(jiān)督成本、企業(yè)評價、環(huán)境政策以及供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等方面入手。

（一）社會監(jiān)督

對于企業(yè)的監(jiān)管，一般分為控制和預(yù)防兩種手段，而事先避免無論是從經(jīng)濟視角還是環(huán)境保護視角都更具優(yōu)位性：對于污染物的預(yù)防不僅從生產(chǎn)階段就能控制污染性原材料投入，也能降低廢棄物的處理成本。因此社會監(jiān)督對于促進企業(yè)的綠色發(fā)展舉足輕重。完善社會監(jiān)督主要依賴法治建設(shè)，按照監(jiān)督主體來劃分，社會監(jiān)督應(yīng)分為三類：政府監(jiān)督、企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督以及社會公眾監(jiān)督。

我國對于促進綠色發(fā)展的立法趨勢主要分三階段，第一階段綠色發(fā)展思想尚在啟蒙，對生態(tài)環(huán)境的保護主要由《環(huán)境保護法》規(guī)制，同時還演化出“經(jīng)濟有限，環(huán)境保護為經(jīng)濟服務(wù)”的價值觀［20］，經(jīng)濟和環(huán)保十分割裂，“漂綠”現(xiàn)象③［14］20時有發(fā)生；第二階段則是“經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展與環(huán)境保護相協(xié)調(diào)”階段，人們開始審視經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)保護孰輕孰重，在此階段，發(fā)展和環(huán)保在觀念上有融合現(xiàn)象，但在實踐中仍有脫節(jié)：經(jīng)濟主管部門主管經(jīng)濟，環(huán)保主管部門專司環(huán)保，主要通過遏制環(huán)境退化來改善環(huán)境，對于綠色發(fā)展實踐，多限于生態(tài)產(chǎn)業(yè)，立法監(jiān)管少之又少，只存在個別行業(yè)管制的辦法和通知之中；到第三階段，也是綠色發(fā)展理念在整個法律體系中發(fā)展成熟的階段，不僅環(huán)境立法中實現(xiàn)了協(xié)調(diào)發(fā)展，立法協(xié)同各部門共同促進綠色發(fā)展理念落地，在其他部門法領(lǐng)域，特別是針對經(jīng)濟建設(shè)的民商法領(lǐng)域也迎來“綠化”浪潮。但同時這種遍地開花的局面也造成了綠色發(fā)展立法仍缺乏系統(tǒng)性，特別是對社會監(jiān)管的明確要求散見于各法律規(guī)章之中。

因此對于完善法治監(jiān)督，中央和地方權(quán)力機關(guān)應(yīng)當(dāng)明確行政機關(guān)的執(zhí)法權(quán)能，強調(diào)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督必要性以及擴寬公眾監(jiān)督的參與途徑。（1）明確對于綠色發(fā)展負有監(jiān)督責(zé)任的行政、司法機關(guān)主體，包括但不限于環(huán)境主管部門、檢察院等明確其監(jiān)督權(quán)責(zé)，成立專項小組或分支部門，組建人員定期和不定期巡查。綠色發(fā)展因其結(jié)合生態(tài)和經(jīng)濟的特殊性，對其監(jiān)管需要多部門協(xié)同助力，高位階的法律規(guī)章不僅能更好地調(diào)度相關(guān)執(zhí)法單位高效配合，也能減少不必要的主管、管轄等損耗性問題。（2）建立專家?guī)?，引入社會環(huán)保組織、行業(yè)協(xié)會的共同指導(dǎo)和監(jiān)管。綠色發(fā)展橫跨多領(lǐng)域，涉及學(xué)科有較高復(fù)合性，通過行政授權(quán)方式引入專業(yè)組織對企業(yè)行為進行技術(shù)甄別，通過行業(yè)協(xié)會統(tǒng)籌監(jiān)管，完善企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督預(yù)警機制，對高效、科學(xué)鑒別污染耗能行為，指導(dǎo)企業(yè)綠色發(fā)展極具現(xiàn)實意義。（3）重視公眾參與的能動性和時效性。由于環(huán)境退化現(xiàn)象多具有持續(xù)性、潛伏性的特征，對于執(zhí)法部門難以及時察覺的黑色發(fā)展行徑，要充分挖掘公眾潛力。立法需要通過明確更多公眾參與的途徑，提供高效科學(xué)的行動指南，積極利用新媒體，多平臺暢通意見反饋渠道，讓公眾充分意識到“保護環(huán)境，人人有責(zé)”的標(biāo)語具有可行路徑，才能調(diào)動公眾參與環(huán)境監(jiān)察的積極性。

依靠政府、企業(yè)以及公眾等從內(nèi)到外、自上而下地全面構(gòu)筑系統(tǒng)的社會監(jiān)管機制，通過系統(tǒng)、規(guī)范的流程，使監(jiān)管更具效率，才能有效督促企業(yè)落實綠色發(fā)展理念。

（二）企業(yè)評價

在前文對博弈的變量設(shè)定和結(jié)果分析中可以發(fā)現(xiàn)，對于企業(yè)堅持綠色發(fā)展的良好社會評價是影響企業(yè)利潤增長的重要因素。但在現(xiàn)實中，前期高投入的綠色革新以及不能確定的預(yù)期收益可能會使企業(yè)陷入成本悖論④。但事實上環(huán)境監(jiān)管之下企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型對其競爭力的相關(guān)性并未被證實［6］145，相反，面向全球的貿(mào)易往來和經(jīng)濟活動，環(huán)境規(guī)制不但能促進企業(yè)創(chuàng)新獲得先發(fā)優(yōu)勢，更能幫助企業(yè)出海，打破貿(mào)易壁壘，占據(jù)主動地位。因此，促進企業(yè)的綠色發(fā)展可以通過協(xié)助建立綠色企業(yè)評價體系。

2021年3月5日，由山東省物聯(lián)網(wǎng)協(xié)會牽頭，連同各地區(qū)單位共同研制的《綠色企業(yè)評價體系》第1至4部分開始實施。其作為我國綠色金融體系建設(shè)的組成部分，是通過評估企業(yè)環(huán)境績效決定配套扶持政策的落實，并為金融市場的投資決策提供依據(jù)［21］。而在之后的實踐中也將聯(lián)動綠色發(fā)展指數(shù)指標(biāo)體系，實現(xiàn)《方案》中對用能指標(biāo)的科學(xué)配額。

將這種客觀、科學(xué)、可視化的評價標(biāo)準(zhǔn)引入法治體系，可在立法、執(zhí)法、司法領(lǐng)域予以參考。在立法上通過出臺官方的、通用的綠色企業(yè)評價體系建立標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵地區(qū)出臺地方性法規(guī)引導(dǎo)企業(yè)節(jié)能減排，并配套相應(yīng)環(huán)保守信激勵機制和失信懲戒機制；在執(zhí)法上配合財政、金融工具的布局規(guī)劃，對綠企少查，黑企多查⑤，節(jié)約執(zhí)法資源，提高法治效率，集中力量幫助落后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型；在司法領(lǐng)域，可供參考和援引的客觀評價標(biāo)準(zhǔn)也能幫助司法機關(guān)對環(huán)境污染和能源浪費行為責(zé)任有更明確的劃分，減少環(huán)境司法中的不確定性。

對于企業(yè)而言，配合綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型，積極打造綠色企業(yè)，通過評價體系中統(tǒng)一的綠色發(fā)展評價指標(biāo)和高質(zhì)量測度指標(biāo)，評估企業(yè)綠色能效，激勵自身積極創(chuàng)新，獲得良好的社會評價和政策扶持等長遠利益，進而培養(yǎng)出具有影響力的生態(tài)型企業(yè)，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈上下游實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)對接和產(chǎn)品配套，連鎖改革，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化［22］。

對于公眾等其他主體，通過強制的信息共享和公示公開等手段，綠色企業(yè)評價體系可以強化對綠色發(fā)展理念的公眾參與和公眾教育，通過引導(dǎo)公眾消費端偏好的轉(zhuǎn)變，又能進一步促進企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)綠色發(fā)展的良性循環(huán)。

（三）環(huán)境政策

除了對企業(yè)的事前事后預(yù)防監(jiān)管以及建立完備的評價體系來降低社會監(jiān)管的成本，促進企業(yè)創(chuàng)新、降低節(jié)能減排的成本之外，促進綠色發(fā)展的環(huán)境政策工具也需考評。目前國際通行的經(jīng)濟政策工具主要是財政補貼、環(huán)境稅、排污權(quán)交易、綠色信貸、環(huán)境基金等，通過經(jīng)濟、財政和法律手段內(nèi)化高耗能、高排放產(chǎn)業(yè)的負外部性，激勵企業(yè)創(chuàng)新，實現(xiàn)節(jié)能減排［23］。我國對環(huán)境政策工具的采用也越發(fā)多元化，但是在實踐過程中，由于地區(qū)經(jīng)濟水平不同以及地理環(huán)境的差異，導(dǎo)致地區(qū)間綠色發(fā)展效率的差異程度較大，欠發(fā)達地區(qū)作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接地，其綠色全要素生產(chǎn)率增長指數(shù)并不樂觀，地區(qū)間呈現(xiàn)非均衡態(tài)勢，且各地域?qū)Τ擎?zhèn)化、經(jīng)濟發(fā)展、對外開放程度、能源結(jié)構(gòu)等發(fā)展因素的依賴程度差異也影響了區(qū)域協(xié)同性［24］，因此，對于環(huán)境政策的制定需要考慮以下情況。

1.尊重地區(qū)經(jīng)濟和環(huán)境的獨特性

我國幅員遼闊，地貌氣候復(fù)雜，各地區(qū)的地理區(qū)位不同，所依賴的經(jīng)濟發(fā)展要素也各異。對于法律法規(guī)的制定應(yīng)當(dāng)充分留有空間，賦權(quán)地方政府針對地區(qū)優(yōu)勢制定規(guī)章政策。特別是對于保有獨特生態(tài)景觀的欠發(fā)達地區(qū)，對經(jīng)濟增長的追求一定要建立在生態(tài)可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)上，結(jié)合綠企評價體系，針對企業(yè)單位GDP能耗、創(chuàng)新程度、人才引進等指標(biāo)制定評分細則，吸納環(huán)境友好型的高凈值產(chǎn)業(yè)，基于區(qū)域空間格局制定實施環(huán)境政策⑥，靈活運用地區(qū)文旅資源、生態(tài)資源，通過財政扶持、轉(zhuǎn)移支付、稅收減免等促進產(chǎn)業(yè)升級。

2.注重空間協(xié)調(diào)性

地區(qū)間綠色發(fā)展主要因素的差異導(dǎo)致區(qū)域協(xié)調(diào)性較弱，難以依賴同一政策環(huán)境獲得均值的發(fā)展效益。對此，環(huán)境、經(jīng)濟政策制定前應(yīng)深入調(diào)研市場發(fā)展需求，充分挖掘各地區(qū)的環(huán)保潛力和優(yōu)勢，加強區(qū)域互動和共建共享，預(yù)防“搭便車”情形，通過資金、技術(shù)、人才的流轉(zhuǎn)，實行市對市乃至區(qū)對區(qū)的對口扶持，發(fā)揮輻射帶動作用，同時接收鄰域溢出效應(yīng)，縮小發(fā)展差距，平衡地區(qū)綠色發(fā)展的影響因素差異，實現(xiàn)全面均衡的發(fā)展模式。

3.積極引入各方主體參與制定環(huán)境政策

地區(qū)環(huán)境政策的頒布不僅直接影響當(dāng)?shù)卣慕?jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，對企業(yè)的發(fā)展也會產(chǎn)生直接沖擊，缺乏各方利益主體參與、貿(mào)然制定的環(huán)境政策將導(dǎo)致企業(yè)難以跟上改革步伐而陷入生產(chǎn)經(jīng)營的困局。并且在實踐中，公眾參與型環(huán)境規(guī)制對行業(yè)實現(xiàn)綠色發(fā)展的正向作用明顯，相關(guān)環(huán)境政策也逐步實現(xiàn)從控制命令型—經(jīng)濟激勵型—公眾參與型的轉(zhuǎn)變［25］。因此積極完善政策參與的法定程序和法律保障，多平臺公示政策制定環(huán)節(jié)，擴充民意收集渠道，尊重各方利益主體，使決策更包容、更科學(xué)的同時也能提高公眾等主體接納和執(zhí)行的意愿。

（四）供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革

我國曾經(jīng)相對偏高的三廢排放和碳排放給資源環(huán)境帶來了壓力，而《方案》中能耗雙控的制度構(gòu)建就是對我國排放結(jié)構(gòu)失衡的回應(yīng)，通過對碳排放指標(biāo)的劃定和分配來推動技術(shù)迭代和產(chǎn)業(yè)升級，使供給側(cè)向中高端供給轉(zhuǎn)型。為此，法治建設(shè)需要和政策并軌，做到及時銜接，才能充分為改革保駕護航。

1.在立法上，出臺專門規(guī)章，鞏固綠色發(fā)展理念，優(yōu)化節(jié)能減排等環(huán)保政策推行的法治環(huán)境

我國環(huán)保法律體系日趨完善，從《憲法》到《民法典》都明確了生態(tài)文明建設(shè)的歷史地位，各位階的法律淵源也對節(jié)能減排等政策配套了相關(guān)機制和法治體系。面對跨學(xué)科背景的環(huán)保法治新樣態(tài)和供給側(cè)改革的前瞻性，《方案》作為規(guī)范性文件，其位階難以輻射到各部門法中，因此需要通過節(jié)能減排等環(huán)保立法專題的設(shè)立，出臺更高位階的法律法規(guī)來盡力補足其滯后性，敦促權(quán)力機關(guān)對各類環(huán)保政策做出及時全面的響應(yīng)，保障立法工作對環(huán)保政策的跟進和支持。

2.在執(zhí)法上，整合分散執(zhí)法力量，促進各職能部門的暢通互動

各部門“一站式”服務(wù)平臺搭建激發(fā)了市場活力和社會創(chuàng)造力，同時也對以能耗雙控制度為代表的環(huán)保制度質(zhì)量的提升發(fā)揮了正面作用。究其根本，是其背后簡政放權(quán)改革促進了各職能部門之間的互通和銜接。而要深入貫徹綠色發(fā)展理念，需要在注重宏觀設(shè)計的同時，也要關(guān)注微觀需求，以需求為導(dǎo)向，進一步暢通對環(huán)保產(chǎn)業(yè)的綠色通道。放管結(jié)合，明確責(zé)任歸屬，強化監(jiān)測監(jiān)管，共享執(zhí)法數(shù)據(jù)，有的放矢地推動環(huán)保執(zhí)法工作展開，積極創(chuàng)新大數(shù)據(jù)應(yīng)用方式，降低環(huán)保監(jiān)管成本，提高環(huán)保政策的社會效益。

3.在司法上，拓寬多元糾紛解決機制，提升環(huán)境司法效率

目前環(huán)保法治中司法呈現(xiàn)的專門化趨勢，可以更專業(yè)地解決供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中出現(xiàn)的多利益主體的環(huán)境糾紛。但立法規(guī)制范圍的完善和執(zhí)法權(quán)力的下放也使得糾紛種類繁雜、數(shù)量劇增。加快完善生態(tài)補償機制、生態(tài)環(huán)境損害賠償磋商制度等機制體制的實踐，推進與環(huán)境訴訟制度的銜接，提升司法效率，并積極匯總經(jīng)驗，優(yōu)化辦案流程，降低對排污耗能等違背環(huán)保行為的規(guī)制成本，探索生態(tài)恢復(fù)執(zhí)行方式，督促企業(yè)內(nèi)化排污耗能外部性，實現(xiàn)企業(yè)綠色發(fā)展。

4.在守法上，加大法治宣傳，引導(dǎo)消費向綠色產(chǎn)品的需求側(cè)轉(zhuǎn)變

博弈中社會對環(huán)保產(chǎn)品的支出將影響社會總體期望收益，提升社會總效益需要在降低企業(yè)監(jiān)管成本和修復(fù)環(huán)境成本的同時，實現(xiàn)對市場需求側(cè)的引導(dǎo)，使其能在拐點上實現(xiàn)社會效益最大化。高品質(zhì)消費與高質(zhì)量供給是雙向互動的［26］，以《中華人民共和國反食品浪費法》為例，其不僅對經(jīng)營者行為作出規(guī)定，也在媒體宣傳、個人價值導(dǎo)向上提出要求，在消費端倡導(dǎo)厲行節(jié)約、反對浪費的理念，通過干預(yù)消費心理訴求，自下而上地實現(xiàn)資源節(jié)約和環(huán)境保護。通過環(huán)保宣傳窗口的建立，升級消費品質(zhì)，轉(zhuǎn)變消費訴求，進而影響技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和供給質(zhì)量提升，實現(xiàn)行業(yè)綠色發(fā)展。

綠色發(fā)展觀是黨中央在治國理政的不斷實踐中形成的完整的系統(tǒng)發(fā)展觀，為破解當(dāng)前我國社會發(fā)展面臨的環(huán)境難題，實現(xiàn)中華民族的持續(xù)發(fā)展提供了發(fā)展理念指導(dǎo)［27］?！斗桨浮返奶岢鲋厣炅私?jīng)濟和環(huán)境的優(yōu)先次序，也彰顯了我國走綠色發(fā)展之路的決心。面對氣候、環(huán)境、資源、疫情等給人類發(fā)展設(shè)下的重重困局，我國作出了在2030年達到碳達峰、2060年實現(xiàn)碳中和的承諾，將通過創(chuàng)新綠色生產(chǎn)技術(shù)、更新能源消費結(jié)構(gòu)來實現(xiàn)我國的綠色發(fā)展，其所倡導(dǎo)的生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、生態(tài)良好三者并重的價值追求，是對傳統(tǒng)發(fā)展觀念的顛覆。通過完善各類環(huán)境經(jīng)濟政策、構(gòu)筑系統(tǒng)評價體系、搭建全方位的監(jiān)管和推動環(huán)保供給側(cè)改革來實現(xiàn)綠色發(fā)展和環(huán)境法治的齊頭并進，在生態(tài)效益上，助力生態(tài)文明建設(shè)，創(chuàng)造優(yōu)美生產(chǎn)生活環(huán)境；在經(jīng)濟效益上，挖掘新型發(fā)展支點，為我國國內(nèi)大循環(huán)的構(gòu)建提供動力；在社會效益上，綠色發(fā)展法治化也能在世界經(jīng)濟政治關(guān)系被重構(gòu)的后疫情時代幫助尋求人類文明存續(xù)的最優(yōu)解。

注釋：

①" " "一般而言企業(yè)社會責(zé)任感包括六大類核心問題：員工、社區(qū)、一般社會問題、消費者、其他利益相關(guān)者以及環(huán)境問題。

②" " "《環(huán)境保護法》第五十八條" 對污染環(huán)境、破壞生態(tài)、損害社會公共利益的行為，符合下列條件的社會組織可以向人民法院提起訴訟：（一）依法在設(shè)區(qū)的市級以上人民政府民政部門登記；（二）專門從事環(huán)境保護公益活動連續(xù)五年以上且無違法記錄。

③" " "美國馬克思主義學(xué)者哈維認為自然淪為“積累策略”，作為一種政治統(tǒng)治手段，一種意識形態(tài)的“表演道具”，身披“為了人類福祉”的外衣，“所有生態(tài)和環(huán)境計劃”其實都是“社會經(jīng)濟計劃”。

④" " "企業(yè)出于社會責(zé)任感對環(huán)保問題進行投入，并不能及時取得對應(yīng)收益，長此以往是否還有余力繼續(xù)履行其社會責(zé)任。

⑤" " "我國環(huán)保部《關(guān)于加快推進企業(yè)環(huán)境行為評價工作的意見》將企業(yè)按照環(huán)境行為優(yōu)劣劃分為綠色、藍色、黃色、紅色、黑色五個等級，其中綠色代表環(huán)境行為優(yōu)秀，黑色代表嚴(yán)重違法。

⑥" " "以貴州為例，2019年貴州省旅游總收入居全國第三，旅游產(chǎn)業(yè)增加值占全省GDP的 11.6%，數(shù)字經(jīng)濟增速連續(xù)5年排名全國第一，大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)位居全國第三。生態(tài)旅游以及大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)已逐漸成為貴州的支柱型產(chǎn)業(yè)和名片。

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責(zé)任編輯：楊" "釗；校對：吳" "強

Game Analysis of Green Development and Research

on the Legal Approach

DENG Yidan，" WEI Huan

（Law School，Guizhou Normal University， Guiyang Guizhou 550025， China）

Abstract：In 2015， Xi Jinping put forward the new development concept at the Fifth Plenary Session of the 18th CPC Central Committee.As the core concept to solve the problem of economic growth and ecological construction， the practice of the concept of green development spans many fields such as politics， economy.The construction of the rule of law approach should also be based on the results of the choice of economic entities in the multi interest game. With the help of the construction of the interest game model between social and economic subjects， exploring the legal means to maximize the social benefits of the concept of green development： Clarifying the supervision rights and responsibilities through legislation， encourage public participation， introduce professional organizations and improve social supervision; Improving the enterprise evaluation system and encourage enterprise innovation; Standardizing policy tools to promote coordinated development and balanced benefits in various regions according to local conditions; Deepening supply side reform， balance the industrial structure， and truly achieve energy conservation， emission reduction and green development.

Key words：green development; Game theory; environmental protection; rule by law

收稿日期：2022-02-07

基金項目：貴州省教育廳高校人文社會科學(xué)研究青年項目“綠色發(fā)展理念在貴州的法制實踐研究”（2020DXS003）。

作者簡介：鄧一丹（1997— ），女，湖南益陽人，碩士研究生，主要從事環(huán)境與資源保護法學(xué)研究； 衛(wèi)歡（1981— ） ， 女， 貴州甕安人， 教授， 博士， 碩士生導(dǎo)師，主要從事環(huán)境與資源保護法學(xué)研究。