以數(shù)字化規(guī)范權(quán)力運(yùn)行研究
——基于河南的實(shí)踐與思考

盧曉蕊

（河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院馬克思主義學(xué)院，河南鄭州 450044）

一、研究背景與文獻(xiàn)綜述

黨的十八大以來，健全監(jiān)督體系，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行，是我們黨在反腐敗斗爭(zhēng)中取得的重要經(jīng)驗(yàn)。習(xí)近平總書記在2022年6月中共中央政治局第四十次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，要加深對(duì)新形勢(shì)下黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)的認(rèn)識(shí)，提高一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐，全面打贏反腐敗斗爭(zhēng)攻堅(jiān)戰(zhàn)、持久戰(zhàn)。如何加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐，成為各級(jí)黨委政府必須面對(duì)和回答的時(shí)代課題?；ヂ?lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等新一代信息技術(shù)的迅速發(fā)展和應(yīng)用，為制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行提供了一種新的思維、方法和技術(shù)。學(xué)術(shù)界已有的研究總體上呈現(xiàn)出三大視角：一是數(shù)字技術(shù)視角，重點(diǎn)研究制約權(quán)力運(yùn)行的數(shù)字技術(shù)和模型。如李成言、莊德水對(duì)制約權(quán)力運(yùn)行的技術(shù)手段進(jìn)行了研究，指出可以從預(yù)警技術(shù)、監(jiān)控技術(shù)、管理技術(shù)、測(cè)評(píng)技術(shù)等方面對(duì)反腐技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新［1］。二是監(jiān)督模式視角，通過對(duì)各地大數(shù)據(jù)監(jiān)督的具體做法進(jìn)行實(shí)證分析，梳理出不同的大數(shù)據(jù)監(jiān)督模式。如宋偉、邵景均梳理出大數(shù)據(jù)監(jiān)督的精準(zhǔn)公開模式、關(guān)聯(lián)預(yù)警模式、智能管理模式、評(píng)估測(cè)量模式等［2］。三是核心領(lǐng)域視角，以智慧紀(jì)檢監(jiān)察為突破口進(jìn)行研究。如曾智洪、陳煜超、吳金群厘清了智慧紀(jì)檢監(jiān)察的概念意涵和基本框架，刻畫了智慧紀(jì)檢監(jiān)察的實(shí)踐圖譜，并基于智慧紀(jì)檢監(jiān)察的治理反思提出其優(yōu)化策略［3］。吳金群、曾智洪、游晨對(duì)由大數(shù)據(jù)中心、云計(jì)算平臺(tái)、業(yè)務(wù)應(yīng)用模塊、協(xié)同治理機(jī)制、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)保障和法律制度等共同構(gòu)成的智慧紀(jì)檢監(jiān)察模式進(jìn)行了研究［4］。在實(shí)務(wù)界，地方和部門也開始積極運(yùn)用數(shù)字技術(shù)探索開展對(duì)權(quán)力制約和監(jiān)督的具體路徑，取得了明顯成效，但也存在一些問題和困境。因此，加強(qiáng)對(duì)數(shù)字化規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的研究，已經(jīng)成為具有時(shí)代意義的重要議題。

二、河南運(yùn)用數(shù)字化規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的實(shí)踐探索

近年來，河南省大力實(shí)施數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，加強(qiáng)數(shù)字政府建設(shè)，積極探索運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等現(xiàn)代數(shù)字技術(shù)手段，不斷倒逼行政權(quán)力依法行使、陽光行使、秉公行使、廉潔行使，推動(dòng)把行政權(quán)力關(guān)進(jìn)數(shù)據(jù)的籠子。

（一） 用清單管理明晰權(quán)力設(shè)定。河南省按照“法定職責(zé)必須為、法無授權(quán)不可為”的原則，探索將權(quán)力運(yùn)行的各領(lǐng)域、各階段以清單形式固定下來并通過信息化平臺(tái)公之于眾，推進(jìn)“清單之外無審批”。一是建立政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)基本目錄。編制公布河南省政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)基本目錄，將省市縣鄉(xiāng)村五級(jí)政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)全部納入目錄清單管理，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。二是統(tǒng)一政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)清單要素。在全國(guó)率先推行事項(xiàng)名稱、設(shè)定依據(jù)、辦理?xiàng)l件等32個(gè)要素全省統(tǒng)一，推進(jìn)事項(xiàng)同要素管理、同標(biāo)準(zhǔn)辦理。省級(jí)統(tǒng)一制定事項(xiàng)要素模板，用信息化手段固化改革成果，在省一體化政務(wù)服務(wù)平臺(tái)發(fā)布省市縣三級(jí)辦事指南37萬份、鄉(xiāng)村兩級(jí)辦事指南197萬份。三是推行“一張清單”統(tǒng)一監(jiān)管。依托省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)編制監(jiān)管事項(xiàng)目錄清單，梳理法律法規(guī)規(guī)章2385部，拆分法條22.8萬條，推動(dòng)監(jiān)管事項(xiàng)與行政執(zhí)法事項(xiàng)、隨機(jī)抽查事項(xiàng)等有效銜接。四是制定實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單。以清單方式明確列出禁止和限制投資經(jīng)營(yíng)的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，清單以外的領(lǐng)域各類市場(chǎng)主體皆可依法平等地進(jìn)入，明確企業(yè)“法無禁止皆可為”，有效壓縮尋租空間、激發(fā)市場(chǎng)主體活力。

（二） 用在線平臺(tái)固化權(quán)力運(yùn)行。河南省依托全省一體化政務(wù)服務(wù)平臺(tái)，以信息化平臺(tái)固化行政權(quán)力事項(xiàng)運(yùn)行流程，壓縮吃拿卡要、權(quán)錢交易等暗箱操作的機(jī)會(huì)和空間。一是強(qiáng)力推進(jìn)“一網(wǎng)通辦”。建成覆蓋省市縣鄉(xiāng)村五級(jí)的河南政務(wù)服務(wù)網(wǎng)，全省政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)基本實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上可辦。打造河南政務(wù)服務(wù)移動(dòng)端“豫事辦”，注冊(cè)用戶數(shù)突破7600萬，上線共計(jì)6700項(xiàng)應(yīng)用，社保、醫(yī)保、公積金、高考成績(jī)查詢等高頻民生事項(xiàng)實(shí)現(xiàn)掌上辦。二是優(yōu)化審批服務(wù)流程。依托一體化政務(wù)服務(wù)平臺(tái)持續(xù)推進(jìn)“四減一優(yōu)”（減環(huán)節(jié)、減材料、減時(shí)間、減跑動(dòng)，優(yōu)流程），省本級(jí)行政許可事項(xiàng)辦結(jié)承諾時(shí)限平均壓減超過70%，不見面審批事項(xiàng)比例達(dá)到90%以上。三是加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域平臺(tái)建設(shè)。針對(duì)項(xiàng)目、工程、招投標(biāo)等潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)領(lǐng)域，建成運(yùn)行省投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)、省工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)、省公共資源交易平臺(tái)，推行項(xiàng)目網(wǎng)上統(tǒng)一申報(bào)、統(tǒng)一受理、統(tǒng)一辦理，有效消除了重點(diǎn)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)。

（三） 用數(shù)據(jù)共享規(guī)范權(quán)力行使。河南省積極運(yùn)用數(shù)據(jù)共享推動(dòng)申辦雙方不見面、審批過程按數(shù)字程序進(jìn)行，使權(quán)力運(yùn)行全程數(shù)據(jù)化、透明化，減少自由裁量權(quán)和人為操作空間。一是推進(jìn)“極簡(jiǎn)審批”全覆蓋。以后臺(tái)數(shù)據(jù)共享推進(jìn)政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)線上集成化辦理，企業(yè)開辦、不動(dòng)產(chǎn)登記、人才服務(wù)、水電氣暖過戶等495個(gè)事項(xiàng)實(shí)現(xiàn)“一件事一次辦”。二是推進(jìn)“免證可辦”全覆蓋。通過居民身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、不動(dòng)產(chǎn)登記證明、醫(yī)保憑證等電子證照應(yīng)用，推動(dòng)社?？ㄉ觐I(lǐng)、電力開戶、涉企不動(dòng)產(chǎn)辦理等129個(gè)事項(xiàng)實(shí)現(xiàn)“免證可辦”，群眾辦事不需要現(xiàn)場(chǎng)提交紙質(zhì)證明材料。三是推進(jìn)“免申即享”全覆蓋。各地通過搭建平臺(tái)、梳理政策、數(shù)據(jù)共享、智能分析、精準(zhǔn)匹配，積極探索推進(jìn)惠企政策、惠民政策“扎口發(fā)布、套餐配送、點(diǎn)單直達(dá)、政策秒兌”，變“人找政策”為“政策找人”“免申即享”。

（四） 用數(shù)字監(jiān)督推動(dòng)權(quán)力可溯。河南省積極探索智慧紀(jì)檢平臺(tái)建設(shè)，完善大數(shù)據(jù)監(jiān)督和技術(shù)反腐體系，運(yùn)用大數(shù)據(jù)研判工作動(dòng)向，助力提升監(jiān)督效率和反腐能力，推動(dòng)權(quán)力運(yùn)行可督可溯。一是搭建智慧紀(jì)檢平臺(tái)。如開封市紀(jì)委監(jiān)委搭建“親清連線·廉通企業(yè)”平臺(tái)，開通“廉通企業(yè)”“汴捷查詢”“清廉矩陣”三個(gè)模塊，接受辦理各類咨詢、投訴192件［5］。鶴壁市山城區(qū)建立智慧紀(jì)檢監(jiān)察平臺(tái)，設(shè)置政治監(jiān)督、民生監(jiān)督、作風(fēng)監(jiān)督、巡察監(jiān)督、親清政商、智慧黨建6個(gè)功能模塊，整合全區(qū)民生資金、村級(jí)“三資”、公車系統(tǒng)、黨員干部信息等數(shù)據(jù)資源，讓小微權(quán)力運(yùn)行和日常監(jiān)督全程可視可見可查［6］。二是強(qiáng)化數(shù)據(jù)分析比對(duì)。對(duì)財(cái)政、稅務(wù)、審計(jì)等數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析和比對(duì)碰撞，將傳統(tǒng)“串部門、查臺(tái)賬”的工作方式升級(jí)為“從數(shù)據(jù)中查事查人”，為主動(dòng)監(jiān)督、精準(zhǔn)監(jiān)督提供數(shù)據(jù)支撐。如鄭州市紀(jì)委監(jiān)委借助“1+N+E”智慧監(jiān)督平臺(tái)與社保、民政、司法等部門數(shù)據(jù)進(jìn)行碰撞，篩選出19類25366條存疑參保人信息，已追繳120.81萬元［7］。三是開展政務(wù)服務(wù)電子監(jiān)察。建立政務(wù)服務(wù)電子監(jiān)察系統(tǒng)，根據(jù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)對(duì)各地各部門政務(wù)服務(wù)辦事慢、違規(guī)辦理等現(xiàn)象進(jìn)行預(yù)警提醒或發(fā)放紅牌等操作，倒逼各地各部門提高辦事效率。

三、面臨的問題和困境

運(yùn)用數(shù)字技術(shù)規(guī)范權(quán)力運(yùn)行已成為不可阻擋的潮流和趨勢(shì)。然而，當(dāng)前河南省在以數(shù)字化規(guī)范權(quán)力運(yùn)行過程中，還存在諸多方面的問題，制約大數(shù)據(jù)反腐應(yīng)有效能的發(fā)揮。

（一） 數(shù)字思維尚未真正樹立。一些部門工作人員對(duì)大數(shù)據(jù)時(shí)代已經(jīng)到來的思想準(zhǔn)備不足，仍然習(xí)慣于傳統(tǒng)行政管理方式，工作中紙來紙往，網(wǎng)上辦事、網(wǎng)上服務(wù)、網(wǎng)上審批、網(wǎng)上管理的意識(shí)和能力不足。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)取證手段大多憑借“跑斷腿、磨破嘴、敲壞門”，執(zhí)紀(jì)調(diào)查案源渠道較窄，監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)時(shí)間長(zhǎng)、成本高。

（二） 權(quán)力事項(xiàng)尚未全部納管。當(dāng)前各地各部門發(fā)布的事項(xiàng)清單主要以外部行政權(quán)力的管理、規(guī)范和行使為主，尚未對(duì)集體重大決策、人事調(diào)動(dòng)、資金使用等政府內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的事項(xiàng)實(shí)施清單化、標(biāo)準(zhǔn)化；惠企惠民政策、獎(jiǎng)補(bǔ)資金申請(qǐng)、政策性扶持等助企紓困事項(xiàng)清單化動(dòng)力不足，覆蓋范圍仍然不夠全面；一些已有的事項(xiàng)清單同一權(quán)力事項(xiàng)在不同清單中的要素內(nèi)容、運(yùn)行流程等不盡一致，績(jī)效評(píng)估無法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理。

（三） 專業(yè)平臺(tái)功能有待拓展。各地探索建立的平臺(tái)多數(shù)是以監(jiān)督某個(gè)領(lǐng)域或?qū)崿F(xiàn)某項(xiàng)功能為核心的，缺少以省級(jí)區(qū)劃為單位進(jìn)行總體規(guī)劃，缺少系統(tǒng)化的大監(jiān)督平臺(tái)。已建智慧紀(jì)檢監(jiān)察平臺(tái)存在著系統(tǒng)架構(gòu)不一、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境不一、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不一，數(shù)據(jù)采集更新頻率各異、網(wǎng)絡(luò)不互聯(lián)互通、網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等問題，未形成權(quán)威、全面、統(tǒng)一的權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督平臺(tái)體系。

（四） 數(shù)字賦能作用發(fā)揮有限。各地各部門之間數(shù)據(jù)的流動(dòng)性與可獲取性低，擁有數(shù)據(jù)的單位因數(shù)據(jù)隱私性、敏感性和安全性等，對(duì)擁有的數(shù)據(jù)不愿共享、不敢共享，共享數(shù)據(jù)的碎片化現(xiàn)象普遍存在。不同部門的業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)路線五花八門、數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)各異，導(dǎo)致互聯(lián)互通難、數(shù)據(jù)共享難，部門間數(shù)據(jù)無法統(tǒng)一開發(fā)利用，并且數(shù)據(jù)真實(shí)性、準(zhǔn)確性制約數(shù)據(jù)應(yīng)用，不能完全滿足數(shù)據(jù)對(duì)權(quán)力制約監(jiān)督賦能增效的需要。

四、提升的路徑與思考

在數(shù)字時(shí)代，如何運(yùn)用大數(shù)據(jù)提升工作效能已成為擺在各行各業(yè)面前的“時(shí)代之問”，結(jié)合河南實(shí)踐探索和外省經(jīng)驗(yàn)，對(duì)運(yùn)用數(shù)字化規(guī)范權(quán)力運(yùn)行提出以下思考和建議。

（一） 大力提升數(shù)字素養(yǎng)。運(yùn)用數(shù)字化規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，需要各級(jí)黨政機(jī)關(guān)深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)的重要思想，將獲取數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)、運(yùn)用數(shù)據(jù)作為領(lǐng)導(dǎo)干部的基本功，增強(qiáng)利用數(shù)據(jù)推進(jìn)各項(xiàng)工作的本領(lǐng)［8］。要按照國(guó)家加強(qiáng)數(shù)字政府建設(shè)的要求，把提高領(lǐng)導(dǎo)干部數(shù)字治理能力作為各級(jí)黨校（行政學(xué)院）的重要教學(xué)培訓(xùn)內(nèi)容，持續(xù)提升干部隊(duì)伍數(shù)字思維、數(shù)字技能和數(shù)字素養(yǎng)，以更好地運(yùn)用數(shù)據(jù)為群眾和企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)、對(duì)權(quán)力進(jìn)行高效精準(zhǔn)監(jiān)督。同時(shí)，也要提升全民數(shù)字素養(yǎng)與技能，讓每一位公民習(xí)慣于運(yùn)用數(shù)字化方式辦事、監(jiān)督，倒逼政府部門認(rèn)真履職、規(guī)范執(zhí)法、優(yōu)化服務(wù)。

（二） 拓展權(quán)力事項(xiàng)清單體系。要進(jìn)一步拓展權(quán)力清單的范圍，將人事、外事、財(cái)務(wù)、政府投資項(xiàng)目、機(jī)關(guān)事務(wù)管理等政府內(nèi)部權(quán)力事項(xiàng)，行政決策、行政規(guī)劃等抽象的行政權(quán)力，以及黨委、人大、政協(xié)、法院、檢察院、群團(tuán)組織、公共企業(yè)（如水電氣暖）等領(lǐng)域的權(quán)力，全部納入清單管理，并固化到相應(yīng)的信息化平臺(tái)上。同時(shí)，要充分利用大數(shù)據(jù)的方法和技術(shù)優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程，制作權(quán)力運(yùn)行流程圖，明確每一項(xiàng)職權(quán)的辦理主體、條件、程序、時(shí)限和責(zé)任等，實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)精準(zhǔn)監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行全過程［9］。

（三） 搭建全省一體化紀(jì)檢監(jiān)察平臺(tái)。推動(dòng)信息技術(shù)和紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)深度融合，按照一體化統(tǒng)籌建設(shè)的思維，搭建覆蓋省、市、縣、鄉(xiāng)村五級(jí)的全省一體化智慧紀(jì)檢監(jiān)察平臺(tái)，按需接入各地各部門網(wǎng)上審批、網(wǎng)上執(zhí)法、網(wǎng)上監(jiān)管、網(wǎng)上監(jiān)督等各類系統(tǒng)，使權(quán)力運(yùn)行全程數(shù)據(jù)化，實(shí)現(xiàn)權(quán)力監(jiān)督的常態(tài)化、規(guī)范化。探索統(tǒng)一門戶、系統(tǒng)集成和平臺(tái)整合的智慧紀(jì)檢監(jiān)察模式，建立完善比對(duì)分析、智能匹配、自動(dòng)識(shí)別等模型算法，做到問題自動(dòng)發(fā)現(xiàn)、監(jiān)督全程跟進(jìn)，提高紀(jì)檢監(jiān)察效能。

（四） 加快推進(jìn)數(shù)據(jù)共享賦能。建立清廉河南數(shù)據(jù)庫，積極構(gòu)建涉企惠民資金發(fā)放監(jiān)控模型、微腐敗評(píng)估模型、社會(huì)關(guān)系與行為痕跡分析模型等，科學(xué)監(jiān)測(cè)、有效防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。建立權(quán)威高效的數(shù)據(jù)共享協(xié)調(diào)機(jī)制，按照“共享是原則、不共享是例外”的原則，著力打破數(shù)據(jù)壁壘和信息孤島，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)廉政治理相關(guān)數(shù)據(jù)匯聚融合、按需共享、協(xié)同治理，為建設(shè)數(shù)字政府、清廉政府提供有力數(shù)據(jù)支撐，切實(shí)把權(quán)力關(guān)進(jìn)“數(shù)據(jù)”的籠子。

（五） 切實(shí)守牢數(shù)據(jù)安全底線。在運(yùn)用數(shù)字化規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的同時(shí)，要高度重視數(shù)據(jù)安全問題，嚴(yán)格落實(shí)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全相關(guān)法律法規(guī)，全面構(gòu)建制度、管理和技術(shù)銜接配套的安全防護(hù)體系，進(jìn)一步健全個(gè)人信息的收集權(quán)限、使用權(quán)限、法律責(zé)任及個(gè)人隱私保護(hù)等制度體系，加強(qiáng)安全態(tài)勢(shì)感知分析，強(qiáng)化日常防護(hù)，提升監(jiān)測(cè)、預(yù)警和應(yīng)急處置能力，守牢數(shù)據(jù)安全底線。