ISO9001認證對中國與東盟進出口貿(mào)易影響的實證研究

宋明順 劉暢

摘 要：東盟作為中國第一大貿(mào)易伙伴，由其率先發(fā)起的RCEP中重點強調(diào)標準作用，而質(zhì)量認證作為標準執(zhí)行的有效方式之一，在標準化工作中的地位不容忽視，并且在質(zhì)量認證中最重要的認證是ISO9001認證。本文通過構(gòu)建2000—2019年面板數(shù)據(jù)，運用擴展的引力模型實證研究ISO9001認證對中國與東盟進出口貿(mào)易的影響，結(jié)果表明中國ISO9001認證水平的提升能夠顯著促進中國對東盟的出口，而對進口的影響不顯著；東盟ISO9001認證水平的提升對中國與東盟進出口貿(mào)易的增長均能產(chǎn)生促進作用。本文建議中國與東盟進一步加大推進ISO9001認證的政策力度，成立中國-東盟質(zhì)量認證互認組織，加強質(zhì)量認證的多邊互認，更有效地發(fā)揮質(zhì)量認證促進中國與東盟進出口貿(mào)易發(fā)展的積極影響。

關(guān)鍵詞：ISO9001；質(zhì)量認證 ；引力模型；東盟；進出口貿(mào)易

本文索引：宋明順，劉暢.<變量 2>[J].中國商論，2023（06）：-003.

中圖分類號：F742 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2023）03（b）--03

1 引言

2010年中國-東盟自貿(mào)區(qū)成立以來，中國與東盟的貿(mào)易關(guān)系愈發(fā)緊密，貿(mào)易規(guī)模不斷擴大。2020年，東盟超越歐盟和美國成為中國第一大貿(mào)易伙伴。2021年3月，中國完成了由東盟發(fā)起的《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）的核準，成為率先批準該協(xié)定的國家，2022年1月，RCEP生效實施。由此可見，東盟在中國對外貿(mào)易市場中的地位越來越重要，進一步提升中國對東盟的貿(mào)易規(guī)模對于中國對外貿(mào)易的發(fā)展具有重要意義。習近平主席在第一屆“一帶一路”國際合作高峰論壇開幕式的講話中指出：“要促進政策、規(guī)則、標準三位一體的聯(lián)通，為互聯(lián)互通提供機制保障”，并且在致第39屆國際標準化組織（ISO）大會的賀信中指出：“世界需要標準協(xié)同發(fā)展，標準促進世界互聯(lián)互通”。習近平主席的這些重要講話充分表明了標準對“一帶一路”的重要影響。東盟作為“一帶一路”的區(qū)域，由其率先發(fā)起的RCEP也重點強調(diào)標準作用，尤其是質(zhì)量認證的作用，而在質(zhì)量認證中最重要的認證是ISO9001認證。因此，定量研究ISO9001認證對中國與東盟進出口貿(mào)易的影響，對于更好落實RCEP中關(guān)于質(zhì)量標準認證的合作要求并促進中國對東盟進出口貿(mào)易的發(fā)展具有一定的現(xiàn)實

意義。

2 文獻綜述

ISO9001質(zhì)量管理體系標準，目前已在世界170多個國家和地區(qū)，超過100萬家公司和組織采用，根據(jù)ISO官網(wǎng)的調(diào)查統(tǒng)計報告，2020年中國獲得的ISO9001認證數(shù)量已有32萬余項，東南亞地區(qū)的ISO9001認證數(shù)量也已接近4萬項。ISO9000系列認證對國際貿(mào)易的重要影響已經(jīng)受到普遍重視，國內(nèi)外部分學者也從不同視角對ISO9000系列認證與進出口貿(mào)易之間的關(guān)系展開了大量研究。

熊明華（2004）對ISO9000質(zhì)量體系認證與華東地區(qū)出口貿(mào)易之間的關(guān)系進行了實證研究后，結(jié)果表明ISO9000認證對出口貿(mào)易能夠產(chǎn)生積極影響[1]。馬凌遠（2011）實證分析了ISO9000系列認證對中國出口貿(mào)易的影響，研究結(jié)果顯示貿(mào)易伙伴國的ISO9000認證對中國出口貿(mào)易具有消極影響，而中國ISO9000認證對出口貿(mào)易的影響不顯著[2]。孫瑩和張旭昆（2011）運用引力模型對ISO9000標準認證的貿(mào)易效應(yīng)進行了實證研究，發(fā)現(xiàn)進口國和出口國ISO9000標準認證的擴散都能夠促進出口增長[3]。韋煥賢和陳永清（2012）比較分析了ISO9000和ISO14000認證對中國出口貿(mào)易的影響，結(jié)果顯示ISO9000和ISO14000認證對中國的出口都具有積極的正向效應(yīng)，且ISO9000認證的出口促進效應(yīng)更大[4]。劉洋和孟夏（2017）實證分析了ISO9000認證對制造業(yè)產(chǎn)品出口的影響，研究結(jié)果表明進出口國的ISO9000認證對制造業(yè)產(chǎn)品的出口具有顯著的促進作用[5]。林曉鳳（2019）采用引力模型對RCEP框架下標準化對中國機電產(chǎn)品出口的影響進行了實證研究，結(jié)果顯示ISO9001認證對中國機電產(chǎn)品的出口具有顯著的促進作用[6]。

通過梳理相關(guān)文獻發(fā)現(xiàn)，雖然目前關(guān)于ISO9000系列認證與貿(mào)易的研究內(nèi)容較多，但從區(qū)域經(jīng)濟一體化視角出發(fā)進行的相關(guān)研究較少，以東盟為研究對象的文獻更是缺乏。因此，本文以東盟為研究對象，運用擴展的引力模型定量研究ISO9001認證對中國與東盟進出口貿(mào)易的影響，以全面了解中國與東盟的質(zhì)量認證對中國與東盟進出口貿(mào)易的作用情況，從而有助于更好地落實RCEP對質(zhì)量認證的要求，并促進中國對東盟進出口貿(mào)易的發(fā)展。

3 實證研究

本文根據(jù)中國與印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、新加坡、泰國、越南等東盟十個國家的相關(guān)貿(mào)易、認證數(shù)據(jù)，構(gòu)建擴展的引力模型進行定量研究。

3.1 模型設(shè)定

目前國際上關(guān)于標準和技術(shù)法規(guī)影響的定量研究方法很多，其中側(cè)重衡量其對貿(mào)易的影響主要運用引力模型[7]，同時，在分析國家之間貿(mào)易流量的問題時，引力模型也被認為是最成功的模型。因此，本文選用貿(mào)易引力模型來研究ISO9001認證對中國與東盟進出口貿(mào)易的影響。

貿(mào)易引力模型指出兩國的貿(mào)易流量與各國的經(jīng)濟規(guī)模成正比，與兩國之間的距離成反比。本文根據(jù)所要研究的內(nèi)容，在傳統(tǒng)引力模型的基礎(chǔ)上引入了ISO9001認證數(shù)、國內(nèi)生產(chǎn)總值、地理距離、共同語言等新的變量，同時，由于傳統(tǒng)引力模型的表達式具有乘積的性質(zhì)，因此本文將表達式兩邊取對數(shù)，從而得到擴展的引力模型：

（1）

其中， i表示中國、 j表示東盟各成員國、 t表示年份；CTXijt、 JTXijt分別表示t時期i國對j國的出口額和進口額； ISOit、 ISOjt分別表示i國和j國的ISO9001認證數(shù)； GDPit、 GDPjt分別表示i國和j國的國內(nèi)生產(chǎn)總值； DISTij表示地理距離； Langij表示共同語言； εijt表示隨機擾動項。

3.2 變量與數(shù)據(jù)來源

（1）被解釋變量

CTXijt、 JTXijt分別表示t時期中國對東盟各成員國的貿(mào)易出口額和貿(mào)易進口額（數(shù)據(jù)來源于UN Comtrade數(shù)據(jù)庫，單位為億美元）。

（2）核心解釋變量

ISOit和ISOjt為本文的核心解釋變量，其中ISOit表示t時期中國的ISO9001認證數(shù)， ISOjt表示t時期東盟各成員國的ISO9001認證數(shù)。因為部分國家在個別年份的ISO9001認證數(shù)為0，所以為了使對數(shù)化處理后的數(shù)據(jù)有意義，模型（1）采用（1+ISOit）和（1+ISOjt）（數(shù)據(jù)來源于ISO官網(wǎng)發(fā)布的歷年調(diào)查統(tǒng)計報告）。

（3）其他控制變量

GDPit表示t時期中國的國內(nèi)生產(chǎn)總值，代表出口國的潛在供給能力（數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫，單位為億美元）。

GDPjt表示t時期東盟各成員國的國內(nèi)生產(chǎn)總值，代表其潛在的進口需求（數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫，單位為億美元）。

DISTij表示中國與東盟各成員國之間的地理距離，采用的是雙邊貿(mào)易國首都之間的距離（數(shù)據(jù)來源于法國CEPII數(shù)據(jù)庫，單位為千米）。

Langij是本文設(shè)置的一個虛擬變量，用來衡量中國與東盟各成員國之間是否擁有共同語言，是取1，否則取0，以考察語言互通對于降低貿(mào)易成本的作用（數(shù)據(jù)信息來源于法國CEPII數(shù)據(jù)庫）。

3.3 平穩(wěn)性檢驗

本文在UN Comtrade數(shù)據(jù)庫、世界銀行數(shù)據(jù)庫、法國CEPII數(shù)據(jù)庫等收集了各相關(guān)變量2000—2019年共20年的原始數(shù)據(jù)，為消除各變量之間數(shù)量級的差別，對數(shù)據(jù)進行了對數(shù)化處理，并且在進行回歸分析之前，對各變量的數(shù)據(jù)進行了平穩(wěn)性檢驗。本文采用ADF單位根檢驗法來檢驗各變量的平穩(wěn)性，根據(jù)檢驗結(jié)果判斷各變量是否存在單位根，其中中國與東盟各成員國之間的地理距離和共同語言這兩個變量不隨時間變化，無需進行單位根檢驗，其他變量的檢驗結(jié)果如表1所示。

表1 單位根檢驗結(jié)果

變量 統(tǒng)計量 p值

LN（CTXijt） 34.099 0.026

LN（JTXijt） 45.473 0.001

LN（1+ISOit） 67.664 0.000

LN（1+ISOjt） 33.730 0.028

LN（GDPit） 49.405 0.000

LN（GDPjt） 42.722 0.002

從檢驗結(jié)果可以看到， LN（CTXijt）、 LN（JTXijt）、 LN（1+ ISOit）、 LN（1+ISOjt）、 LN（GDPit）、 LN（GDPjt）在5%的顯著性水平下p值都小于0.05，拒絕原假設(shè)，所以該序列不存在單位根，是平穩(wěn)的。

3.4 回歸分析

本文選取印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、新加坡、泰國、越南等東盟十個國家為研究對象，時間跨度為2000—2019年，基于模型（1）進行回歸分析，回歸結(jié)果如表2所示。

從表2的回歸結(jié)果可知，首先對于控制變量而言，中國與東盟各成員國GDP的回歸系數(shù)均在5%的水平上顯著為正，說明中國與東盟各成員國經(jīng)濟規(guī)模的擴大有助于推動中國對東盟進出口貿(mào)易的增長；地理距離的回歸系數(shù)顯著為負，符合引力模型的經(jīng)典假設(shè)，說明地理距離的增加會在一定程度上抑制國家之間的進出口貿(mào)易；“共同語言”的回歸系數(shù)符號為正，且通過顯著性檢驗，說明中國與東盟各成員國之間擁有共同語言能夠促進中國對東盟進出口貿(mào)易的發(fā)展。其次，對核心解釋變量而言，從表3第（1）列以貿(mào)易出口額為被解釋變量的模型的回歸結(jié)果可以看到，中國ISO9001認證的回歸系數(shù)為0.133，在5%的水平上顯著為正，說明在模型中，中國ISO9001認證水平每提升1%，約平均推動中國對東盟各成員國的出口增長0.133%；東盟各成員國的ISO9001認證的回歸系數(shù)為0.336，在5%的水平上顯著為正，說明提升東盟各成員國的ISO9001認證水平同樣能夠促進中國對東盟出口貿(mào)易的發(fā)展。此外，從表3第（2）列以進口額為被解釋變量的模型的回歸結(jié)果可以看到，中國ISO9001認證的回歸系數(shù)為正，但沒有通過顯著性檢驗，說明中國ISO9001認證對中國進口東盟的影響不顯著；東盟各成員國ISO9001認證的回歸系數(shù)為0.237，在5%的水平上顯著為正，說明東盟各成員國ISO9001認證水平每提升1%，約平均推動中國對東盟各成員國的進口增加0.237%。

表2 回歸結(jié)果

變量 （1） （2）

LN（CTXijt） LN（JTXijt）

LN（1+ISOit） 0.133***

（2.255） 0.088

（1.345）

LN（1+ISOjt） 0.336***

（32.029） 0.237***

（12.796）

LN（GDPit） 2.895***

（6.745） 0.929***

（10.836）

LN（GDPjt） 0.205***

（9.880） 0.937***

（28.831）

LN（DISTij） -26.414***

（-3.664） -1.880***

（-18.774）

Langij 0.294***

（14.573） 1.1429***

（30.346）

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著；括號內(nèi)為t值。

4 結(jié)語

綜上所述，中國ISO9001認證水平的提升能夠顯著促進中國對東盟出口貿(mào)易的發(fā)展，東盟各成員國ISO9001認證水平的提升對中國與東盟的進出口貿(mào)易均能產(chǎn)生積極的促進作用。因此，為了充分發(fā)揮ISO9001認證的積極影響，促進中國對東盟的進出口貿(mào)易，中國與東盟應(yīng)不斷提升ISO9001認證水平，進一步加大推進ISO9001認證的政策力度，比如可以通過降低ISO9001認證門檻、下調(diào)ISO9001認證費用等擴大貿(mào)易雙方的ISO9001認證覆蓋面積。此外，中國可通過與東盟共同搭建信息交流平臺的方式，深化中國與東盟各國認證的互認關(guān)系，推進認證信息的交流互換，還可以成立中國-東盟質(zhì)量認證互認組織，加強質(zhì)量認證的多邊互認，增強互認的協(xié)調(diào)一致，從而更有效地發(fā)揮質(zhì)量認證促進中國與東盟進出口貿(mào)易發(fā)展的積極作用。

參考文獻

熊明華.ISO9000質(zhì)量體系認證對華東地區(qū)出口貿(mào)易影響的實證分析[J].國際貿(mào)易問題，2004（10）：17-19+64.

馬凌遠.ISO9000是一種新形式的保護主義嗎：基于中國出口貿(mào)易的實證研究[J].當代經(jīng)濟管理，2011，33（3）：71-76.

孫瑩，張旭昆.ISO9000標準貿(mào)易效應(yīng)的實證研究[J].經(jīng)濟問題，2011（10）：71-76.

韋煥賢，陳永清.ISO9000和ISO14000認證對出口貿(mào)易影響的比較研究[J].科技管理研究，2012，32（23）：196-203.

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