“活”的制度史：立足于時(shí)空變遷的歷史解釋*
——以2022年高考湖南卷第3題“九品中正制”為例

◎陳 兵 江蘇省錫山高級(jí)中學(xué)

20世紀(jì)50年代，鄧廣銘曾提出研治史學(xué)有四把鑰匙，即職官制度、歷史地理、年代學(xué)和目錄學(xué)。于高中生而言，服務(wù)于論文寫作、文獻(xiàn)史料檢索的目錄學(xué)，可暫置不論，但掌握其余三把鑰匙極為必要。如果說歷史地理和年代學(xué)是史事的經(jīng)緯線，是一種初階的時(shí)空觀念，那么職官制度則是解讀帝制時(shí)代官僚政治運(yùn)作的關(guān)鍵代碼，是一種高階的歷史解釋。三把鑰匙中，職官制度最難掌握，因?yàn)橹贫葪l文與現(xiàn)實(shí)運(yùn)作往往并不一致。研究職官制度，容易陷入將動(dòng)態(tài)的、鮮活的現(xiàn)實(shí)問題抽象成靜止的、枯燥的程式條文之窘境。因?yàn)椤爸贫炔皇庆o止的政府型態(tài)與組織法，制度的形成及運(yùn)行本身是一動(dòng)態(tài)的歷史過程”，所以我們提倡“‘活’的制度史”，主張“從現(xiàn)實(shí)出發(fā)，注重發(fā)展變遷和相互關(guān)系”。[1]下文試以2022年高考湖南卷第3題為例，立足于時(shí)空變遷，解讀九品中正制的流變。為行文方便，特將原題移錄如下：

據(jù)下表可知

時(shí)間事件隋文帝開皇十五年（595）廢除九品中正制隋煬帝大業(yè)二年（606）始置進(jìn)士科唐高祖武德七年（624）恢復(fù)九品中正制唐太宗貞觀初年（627）再度廢除九品中正制

A.世家大族沒落 B.科舉制存在嚴(yán)重弊端

C.門閥觀念強(qiáng)化 D.九品中正制仍可延續(xù)

這一題給出的解釋是“世家大族沒落”。對(duì)此，我們有如下疑問：第一，隋代的九品中正制是否仍為魏晉舊制？第二，九品中正制何時(shí)廢除，為何廢除？第三，從九品中正制廢除—恢復(fù)—再度廢除，中間伴隨設(shè)立進(jìn)士科的過程得出“世家大族沒落”的解釋是否貼合歷史的邏輯？

一、九品中正制的誕生及其在北朝的新發(fā)展

九品中正制誕生于曹魏時(shí)期，脫胎于兩漢的察舉制。之所以會(huì)有九品中正制的創(chuàng)立，是因?yàn)闈h末選舉在制度、環(huán)境上出現(xiàn)了新問題。

察舉制以郡國舉孝廉為主，秀才（茂才）則是比孝廉高一級(jí)的察舉，一般是先舉孝廉再舉秀才?？e薦孝廉，其依據(jù)是被舉者道德行為及由此產(chǎn)生的鄉(xiāng)里名望。這一依據(jù)實(shí)為宗族鄉(xiāng)黨的主觀判斷和評(píng)價(jià)，難以準(zhǔn)確測量。隨著時(shí)間的推移，察舉孝廉的過程中弄虛作假、權(quán)貴請(qǐng)謁、結(jié)黨營私的情況愈發(fā)嚴(yán)重。為此，漢順帝時(shí)，“陽嘉新制”建立了孝廉科考試機(jī)制，在兼收儒生、文吏的同時(shí)，增加了“諸生試家法，文吏課箋奏”的程序。可惜的是，孝廉考試機(jī)制沒有得到長久貫徹，也不能從根本上改變孝廉“主觀他薦”的來源方式。在儒生數(shù)量膨脹和選舉資源有限的情況下，仕途競爭日趨激烈，社會(huì)上對(duì)名節(jié)的追求也越來越畸形，以致漢末士風(fēng)由守節(jié)而苦節(jié)、由苦節(jié)而誕節(jié)。換句話說，漢末察舉的對(duì)象已經(jīng)名實(shí)難副。

此外，察舉制以道德行為作為評(píng)量標(biāo)準(zhǔn)，“這一類行為不是可以用臨時(shí)的測驗(yàn)來評(píng)量，而要有經(jīng)常的觀察”，這就決定了人士不能脫離生養(yǎng)自己的本籍，以便宗族鄉(xiāng)黨掌握個(gè)人的具體狀況。[2]東漢末年，戰(zhàn)亂導(dǎo)致社會(huì)秩序崩壞，人口大量逃亡，出現(xiàn)“人士流移，考詳無地”的狀況。[3]在這樣的局面下，作為察舉基礎(chǔ)的鄉(xiāng)閭評(píng)議難以為繼。其實(shí)，分裂動(dòng)蕩之世，土斷政策難行，人士流移問題便不能解決。

針對(duì)上述問題，曹氏父子抑止浮華、循名責(zé)實(shí)；在各郡設(shè)立中正并由本鄉(xiāng)朝官兼任。曹魏政權(quán)承認(rèn)了漢代以來人物品評(píng)的傳統(tǒng)，但將品評(píng)之權(quán)由地方收歸中央，這是曹操中央集權(quán)政策的勝利。換個(gè)角度來看，這也是鄉(xiāng)閭評(píng)議得到官方承認(rèn)并制度化的表現(xiàn)，是地方大族參與政權(quán)的勝利。

魏晉時(shí)期的州郡中正例由朝官兼任、品評(píng)過的人物由吏部除授官職，屬于中央系統(tǒng)。南朝的九品中正制延續(xù)了這一傳統(tǒng)，而北魏則對(duì)這一制度進(jìn)行了發(fā)展，創(chuàng)造出地方系統(tǒng)的中正組織。具體而言，“中央置州郡大中正或中正，州府則置州都，郡府縣府亦置中正”。中央系統(tǒng)的中正由司徒薦舉、朝廷下詔拜官授職，中央官兼領(lǐng)、地位崇高但無專門的俸祿，掌選本州本郡人才并提供給中央選用；地方系統(tǒng)的中正由府主自辟，是地方屬吏且獨(dú)立為職、有俸祿，選薦本州郡縣僚佐。[4]隋朝承北魏、西魏、北周之舊制，中正組織亦分為中央和地方兩大系統(tǒng)。

二、隋代行政區(qū)劃的調(diào)整和九品中正制的廢除

考題提到“隋文帝開皇十五年，廢除九品中正制”，九品中正制真是這一年廢除的嗎？《隋書·百官志下》載：

（開皇三年）罷郡，以州統(tǒng)縣，改別駕、贊務(wù)，以為長史、司馬。舊周、齊州郡縣職，自州都、郡縣正已下，皆州郡將縣令至而調(diào)用，理時(shí)事。至是不知時(shí)事，直謂之鄉(xiāng)官。別置品官，皆吏部除授，每歲考殿最?！迥?，罷州縣鄉(xiāng)官。

這段文字記載了隋文帝的三個(gè)舉措：一罷郡存州；二取消州縣長官辟署僚佐的權(quán)力；三將開皇三年前州郡縣自辟的僚屬奉為鄉(xiāng)官，并于十余年后廢除。

魏晉南北朝時(shí)期州郡縣濫置的情況嚴(yán)重，至北周統(tǒng)一北方之后的大象二年（580），“通計(jì)州二百一十一，郡五百八，縣一千一百二十四”。相較于西漢末年全國范圍共103個(gè)郡國，1587個(gè)縣級(jí)政區(qū)，北周末年的一、二級(jí)州郡行政區(qū)顯然太多了。隋受禪之初，“民少官多，十羊九牧”的問題仍未解決。楊尚希在給隋文帝的上表中指出“當(dāng)今郡縣，倍多于古……具僚以眾，資費(fèi)日多，吏卒人倍，租調(diào)歲減。清干良才，百分無一，動(dòng)須數(shù)萬，如何可覓？”[5]可見，州郡濫置、官僚人數(shù)膨脹已經(jīng)一定程度上引起了朝廷的財(cái)政危機(jī)，并影響到政府的行政效率，行政區(qū)劃改革勢所必至。

當(dāng)然，隋文帝“罷郡存州”、取消州縣長官自行辟署僚佐的權(quán)力，并將任命權(quán)統(tǒng)一交由吏部，更主要的還是出于加強(qiáng)中央集權(quán)的需要。從東漢后期開始，州郡僚佐中所謂大吏右職例由本地大姓壟斷。十六國北朝戰(zhàn)亂不斷，北方郡姓豪族結(jié)塢自保，始終擁有以宗族鄉(xiāng)里為基礎(chǔ)的軍事力量，子弟多世事州郡，在地方保持著相當(dāng)大的影響力。意欲結(jié)束分裂割據(jù)的亂世，重塑強(qiáng)有力的中央政府，切斷郡姓豪族壟斷地方權(quán)力的路徑勢在必行，這個(gè)嘗試在北齊時(shí)就已經(jīng)開始了。[6]隋文帝的做法成效很顯著，自此“舉選不本鄉(xiāng)曲，故里閭無豪族，井邑?zé)o衣冠，人不土著，萃處京畿”[7]，士族“中央化”歷程加速。因此，開皇三年（583）廢郡存州“不是單純的行政層級(jí)或組織的調(diào)整，同時(shí)也出于當(dāng)時(shí)政治環(huán)境下削弱既存地域社會(huì)勢力、強(qiáng)化地方控制的意圖”[8]。開皇十五年（595）“罷州縣鄉(xiāng)官”只不過是開皇三年政策的延續(xù)，將淪為虛職的鄉(xiāng)官徹底清出官僚隊(duì)伍。

要之，開皇三年“罷郡存州”、廢州縣自辟僚屬的權(quán)力，開皇十五年“罷州縣鄉(xiāng)官”等舉措針對(duì)的是地方政治勢力。州縣自辟僚屬之權(quán)既被褫奪，吏部自無再任命州都、縣正之必要。被罷“鄉(xiāng)官”既然是開皇三年之前州郡縣自辟的僚佐，那么被罷的中正也僅限于州郡縣自辟的中正。換言之，中央系統(tǒng)的州大中正則不在廢罷的行列，因此不能將開皇十五年視為九品中正制廢除的時(shí)間。張旭華認(rèn)為大業(yè)三年（607）“罷州置郡”使得中央系統(tǒng)的州大中正失去了行政區(qū)劃依托，各州大中正不廢自廢，自此九品中正制被廢除。[9]其說可從。與此同時(shí)，隋煬帝大業(yè)年間設(shè)立進(jìn)士科，促使考試選拔官員的制度進(jìn)一步發(fā)展，這也推動(dòng)了中央系統(tǒng)州大中正的淡出。[10]

三、唐初九品中正制的短暫恢復(fù)與門閥影響的持續(xù)

李唐建國之后，唐高祖于武德七年（624）恢復(fù)了九品中正制，但僅過了數(shù)年，唐太宗便于貞觀初將該制度廢除。對(duì)此，《唐會(huì)要》卷69《丞簿尉》載：

武德七年正月敕：“每州置大中正一人，掌知州內(nèi)人物，以本州人聞望者兼領(lǐng)，無品秩?！敝霖懹^初廢。

由此可見，唐高祖恢復(fù)的僅僅是中央系統(tǒng)的州大中正，不是對(duì)北朝九品中正制的全面恢復(fù)。至于唐高祖為何要恢復(fù)設(shè)置州大中正，史籍沒有明確記載。張旭華指出了三點(diǎn)原因：門閥勢力的存在與門第觀念的盛行，門蔭制度的盛行，“改郡為州”提供了便利。[11]這一研究對(duì)我們頗有啟發(fā)。

隋唐時(shí)期，門閥貴族已經(jīng)無法和復(fù)興的皇權(quán)相抗衡，但這并不意味著門閥貴族退出了歷史舞臺(tái)，隋唐開國功臣多屬于代北虜姓、關(guān)中郡姓的關(guān)隴集團(tuán)便是明證。王德權(quán)的研究指出，隋煬帝的政治改革背離了關(guān)隴集團(tuán)創(chuàng)立的國家體制，損害了關(guān)隴勛貴的政治利益，最終導(dǎo)致隋的滅亡。[12]隋末楊玄感舉兵，設(shè)置官屬“皆準(zhǔn)開皇之舊”；唐武德四年（621）平竇建德，“復(fù)置定州，復(fù)開皇之舊名”[13]。凡此種種，都顯示了隋朝的繼承者力圖重返開皇政制，這當(dāng)然是為了塑造政權(quán)的合法性，但也不能說沒有恢復(fù)關(guān)隴貴族部分利益以獲取支持的考量。要之，門閥貴族在隋末唐初仍然有著不容忽視的影響力。

唐長孺曾言魏晉時(shí)期州大中正的設(shè)置“是地方大族勢力擴(kuò)大的結(jié)果，少數(shù)大族已不滿足一郡的范圍了”[14]。隋末群雄并起，在天下未定之前，如何將種種勢力牢固地聚攏在李唐麾下至關(guān)重要。州大中正“以本州人聞望者兼領(lǐng)”，這些“人聞望者”多半是李唐政權(quán)的元從功臣貴族群體以及歸附的義軍領(lǐng)袖。設(shè)置州大中正，何嘗不是唐王朝對(duì)隋末動(dòng)亂中世家大族勢力恢復(fù)、壯大之現(xiàn)實(shí)的妥協(xié)呢？因此，政權(quán)根基穩(wěn)固之后，唐太宗于貞觀初年廢除州大中正也是理有固然。

即便如此，我們?nèi)圆荒艿凸捞拼T閥世家的影響力。貞觀年間，魏晉舊門雖世代衰微，但仍崇尚高門聯(lián)姻。非舊門高第的士人欲與山東世家結(jié)為姻親關(guān)系，即便官居三品以上，多輸財(cái)帛，仍有被拒之慮。為此，唐太宗特命高士廉刊訂姓氏，以“今朝冠冕”為標(biāo)準(zhǔn)，重新排定族姓，來打擊山東世家大族的勢力。貞觀十二年《氏族志》成書，卻猶以山東崔民干為第一等，可見崇尚舊門閥社會(huì)風(fēng)氣之濃重，以至于唐太宗感嘆“我不解人間何為重之？……至今猶以崔、盧、王、謝為重”[15]。唐高宗時(shí)，薛元超高居宰相之位，卻自嘆有三大遺憾，即“始不以進(jìn)士擢第，不得娶五姓女，不得修國史”[16]。唐文宗為莊恪太子選妃，本欲求滎陽鄭氏之類的“衣冠子女為婦”[17]，卻不料朝臣皆不愿與皇帝結(jié)親。又，唐文宗想把真源、臨真二公主嫁與士族，卻又心存顧慮，便問宰相“民間修婚姻，不計(jì)官品而上閥閱。我家二百年天子，顧不及崔、盧耶？”[18]直至唐朝中后期，門第觀念依然不時(shí)反映在達(dá)官顯貴的言行中，這不正是門閥世家影響力猶存的表現(xiàn)嗎？

職是之故，從九品中正制廢除—恢復(fù)—再度廢除，中間伴隨設(shè)立進(jìn)士科的過程，我們做出比較合理的解釋是隋末唐初世家大族的沒落是歷史的趨勢，但他們的傳統(tǒng)影響力仍然在社會(huì)上發(fā)揮著作用，甚至是隨著形勢的變化出現(xiàn)貴族政治的反動(dòng)。

【注釋】

[1]鄧小南：《走向“活”的制度史——以宋代官僚政治制度史研究為例的點(diǎn)滴思考》，《浙江學(xué)刊》2003年第3期，第100—101頁。

[2][14]唐長孺：《九品中正制度試釋》，收入氏著《魏晉南北朝史論叢》，北京：中華書局，2011年，第82、97頁。

[3]《晉書》卷36《衛(wèi)瓘傳》，北京：中華書局，1974年，第1058頁。

[4]嚴(yán)耕望：《北朝政府地方屬佐制度考》，國立中央研究院《歷史語言研究所集刊》第十九本，1948年，第309、315頁。

[5]《隋書》卷29《地理志》、卷46《楊尚希傳》，北京：中華書局，1973年，第807、1253頁。

[6]陳寅?。骸端逄浦贫葴Y源略論稿》，北京：三聯(lián)書店，2015年，第94—96頁。

[7]《通典》卷17《選舉五》，北京：中華書局，1988年，第417頁。

[8]王德權(quán)：《“廢郡存州”的再檢討》，《臺(tái)灣政治大學(xué)歷史學(xué)報(bào)》2003年第20期，第81頁。

[9][11]張旭華：《九品中正制研究》，北京：中華書局，2015年，第487—492、494—497頁。

[10]高考真題將進(jìn)士科設(shè)立時(shí)間系于大業(yè)二年，應(yīng)是根據(jù)朱熹《資治通鑒綱目》，而成書更早的《通典》《舊唐書》《大唐新語》都只模糊記載進(jìn)士科于大業(yè)年間設(shè)置，故其論斷失之隨意。

[12]王德權(quán)：《從“罷郡存州”到“改州為郡”——隋代河北政區(qū)調(diào)整個(gè)案研究》，《臺(tái)灣師范大學(xué)歷史學(xué)報(bào)》1998年第26期，第85—86頁。

[13]《隋書》卷70《楊玄感傳》，第1616頁；《元和郡縣圖志》卷18《河北道三》，北京：中華書局，1983年，第510頁。

[15]《舊唐書》卷65《高士廉傳》，北京：中華書局，1975年，第2443頁。

[16]《隋唐嘉話》中“薛中書元超謂所親曰”條，北京：中華書局，1979年，第28頁。

[17]《太平廣記》卷184“莊恪太子妃”條，北京：中華書局，1961年，第1379頁。

[18]《新唐書》卷172《杜兼?zhèn)鞲阶又辛鳌?，北京：中華書局，1975年，第5206頁。