企業(yè)視角下產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目管理研究

羅時(shí)勇，楊明軍

(中鐵建(無錫)工程科技發(fā)展有限公司，江蘇 無錫 214183)

0 引言

自改革開放提出“科學(xué)技術(shù)要為國民經(jīng)濟(jì)服務(wù)”以來，產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)歷了產(chǎn)學(xué)聯(lián)合、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合到現(xiàn)在的創(chuàng)新發(fā)展階段[1]；合作模式也呈多樣化[2]，如采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研究、聯(lián)合攻關(guān)、共建研究基地或經(jīng)濟(jì)體等，取得一定成效。近年來由主管部門組織、引導(dǎo)，行業(yè)自律組織協(xié)調(diào)，產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目逐步形成縱深、長效、綜合、多元化、深層次發(fā)展格局[3]，同時(shí)也呈現(xiàn)連續(xù)性、風(fēng)險(xiǎn)性、資產(chǎn)性和高收益等特點(diǎn)[4]，對產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目規(guī)范化管理要求也越來越高。本文從企業(yè)視角，結(jié)合產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目全過程管理中的一些體會，探索產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目高效管理途徑。

1 立項(xiàng)管理

產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目在立項(xiàng)階段的管理包括立項(xiàng)建議、可行性分析、合同談判等環(huán)節(jié)的管理，立項(xiàng)管理的成熟與否，在很大程度上關(guān)系到一個項(xiàng)目的成敗。

1.1 立項(xiàng)建議階段

產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目在啟動之初，合作雙方存在信息不對稱、溝通交流不暢，企業(yè)往往被動接受主管部門、高校、科研院所、行業(yè)協(xié)會的推薦和建議，不能很好地將產(chǎn)學(xué)研目標(biāo)成果與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)、產(chǎn)品路徑相匹配[5]。企業(yè)一方面需要在內(nèi)部立項(xiàng)時(shí)做足功夫，對企業(yè)擬合作開發(fā)技術(shù)領(lǐng)域的行業(yè)政策進(jìn)行詳細(xì)研究，充分調(diào)研行業(yè)發(fā)展趨勢和市場需求動向，明確研發(fā)目標(biāo)和成果要求；另一方面也要關(guān)注目標(biāo)合作對象現(xiàn)有研究成果、產(chǎn)學(xué)研合作業(yè)績，初步評估雙方需求匹配度和研發(fā)效率是否滿足企業(yè)要求，同時(shí)也要對建議立項(xiàng)的項(xiàng)目進(jìn)行必要的科技咨詢，包括相關(guān)專利、論文、著作等知識產(chǎn)權(quán)的查新和科技項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品發(fā)布等信息的查新等。在做立項(xiàng)建議的決策時(shí)，如何對項(xiàng)目的成熟情況進(jìn)行定量化評估以供決策參考，是很多企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目立項(xiàng)過程中面臨的一大棘手問題。本文提出一種基于項(xiàng)目需求匹配的項(xiàng)目成熟度的評估方法，主要考慮3個因素：需求匹配評估(Demand Assessment)、查新情況(Report Results)、合作團(tuán)隊(duì)以往業(yè)績情況(Previous Performance)，定義擬立項(xiàng)課題的成熟度如下：

(1)

式中：P為擬合作團(tuán)隊(duì)以往業(yè)績情況評估分(百分制)，可參考入庫供應(yīng)商評分標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目成熟度評分低于60分的，表明該項(xiàng)目立項(xiàng)條件尚不成熟，需要調(diào)整研發(fā)方向、成果需求或合作研發(fā)團(tuán)隊(duì)；A為立項(xiàng)部門提出的需求集合；函數(shù)D(a)為某一項(xiàng)需求與企業(yè)發(fā)展的匹配程度計(jì)算公式；R(a)為立項(xiàng)部門提出研發(fā)需求的科技查新評估報(bào)告返回結(jié)果。

(2)

式中：Vs為某需求項(xiàng)(預(yù)期成果)獲得企業(yè)內(nèi)部技術(shù)委員會或?qū)＜以u審團(tuán)的贊成票數(shù)，Vo為反對票數(shù)。

R(a)的幾種典型結(jié)論賦值如下：

(3)

1.2 可行性分析階段

產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的可行性分析也是項(xiàng)目論證的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。作為企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化立項(xiàng)論證過程，建立健全產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目專家論證制度，論證的內(nèi)容不僅包括項(xiàng)目技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)必要性，同時(shí)也應(yīng)將成果轉(zhuǎn)化方案、項(xiàng)目的組織工作方式、內(nèi)外部資源支撐作為重要依據(jù)。

1.3 合同談判階段

產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的合同談判不能簡單理解為合同價(jià)格的談判，而是雙方價(jià)值匹配的談判，可以通過合同標(biāo)的物的多樣化，實(shí)現(xiàn)雙方資源的有效整合。對于生產(chǎn)型企業(yè)來說，更加關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)的制定、生產(chǎn)工藝的優(yōu)化、技術(shù)人員和產(chǎn)業(yè)工人的培訓(xùn)和售后的技術(shù)指導(dǎo)等內(nèi)容，如何敏銳地發(fā)掘彼此優(yōu)勢和核心需求并有所取舍成為合同談判成敗的關(guān)鍵。在實(shí)際談判中，除了約束合同交付成果，對于企業(yè)所需的隱性知識轉(zhuǎn)移可以通過多樣化的合同標(biāo)的物進(jìn)行量化，如產(chǎn)教融合、行業(yè)交流、共建孵化中心等，對于非約束性指標(biāo)建議通過追加激勵的措施來實(shí)現(xiàn)。

2 過程管理

產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目管理具備一般項(xiàng)目管理的共性，同時(shí)也具備特殊性，主要表現(xiàn)在溝通協(xié)調(diào)困難、管理團(tuán)隊(duì)專業(yè)水平要求高、過程成果不容易量化等。因此，在產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的過程管理中不應(yīng)拘泥于傳統(tǒng)項(xiàng)目管理過程，應(yīng)重點(diǎn)把握項(xiàng)目的質(zhì)量管理、進(jìn)度管理和經(jīng)費(fèi)管理環(huán)節(jié)。

2.1 質(zhì)量管理

產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目質(zhì)量管理的核心是過程控制、全員參與和持續(xù)改進(jìn)。在雙方簽訂產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目合同后，應(yīng)根據(jù)合同文件、科研任務(wù)書等輸入文件，編制質(zhì)量策劃書，明確質(zhì)量目標(biāo)、崗位職責(zé)、接口關(guān)系、文件控制、質(zhì)量管控措施等內(nèi)容，并組織評審。在實(shí)施過程中，應(yīng)將研究的質(zhì)量目標(biāo)分解到人，落實(shí)本單位參與研究人員的質(zhì)量責(zé)任制度，完善質(zhì)量獎懲和質(zhì)量追究制度，可采用項(xiàng)目負(fù)責(zé)制的方式加強(qiáng)資源的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的支撐、保障力度；對合作方的管理可以通過建立工作例會制度、重要試驗(yàn)現(xiàn)場旁站制度以及里程碑節(jié)點(diǎn)成果交流制度來豐富產(chǎn)學(xué)研合作雙方溝通渠道，深度參與研發(fā)過程。同時(shí)企業(yè)可建立項(xiàng)目質(zhì)量評估委員會，各部門深度參與，必要時(shí)引入外部專家評估，提高項(xiàng)目質(zhì)量評估水平和質(zhì)量管控水平。對于已經(jīng)發(fā)生的研究方向偏差、研究質(zhì)量不符合要求的，根據(jù)質(zhì)量評估委員會的建議和雙方溝通結(jié)果進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。

2.2 進(jìn)度管理

產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的進(jìn)度管理應(yīng)立足于合同規(guī)定的考核指標(biāo)和研究階段劃分，進(jìn)行工作任務(wù)分解，列出項(xiàng)目活動清單，排列項(xiàng)目活動順序，編制項(xiàng)目活動資源需求表，合理分配研究資源，估算項(xiàng)目活動時(shí)間，繪制網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃，確定工作任務(wù)中的關(guān)鍵工作和關(guān)鍵路線，設(shè)立里程碑節(jié)點(diǎn)，并在充分溝通的基礎(chǔ)上，確定項(xiàng)目的總體工作計(jì)劃、年度工作計(jì)劃和階段性工作計(jì)劃。在實(shí)施過程中加強(qiáng)進(jìn)度節(jié)點(diǎn)監(jiān)控，定期召開工作例會，建立健全進(jìn)度反饋及獎懲機(jī)制，及時(shí)進(jìn)行項(xiàng)目進(jìn)度偏差分析，采取諸如關(guān)鍵工作調(diào)整、項(xiàng)目資源調(diào)整等方式進(jìn)行進(jìn)度糾偏。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌管理雙方資源和項(xiàng)目推進(jìn)協(xié)調(diào)工作，盡量避免技術(shù)管理與進(jìn)度管理職責(zé)分離的情況，重視項(xiàng)目進(jìn)度與技術(shù)的邏輯關(guān)系，確保各部分工作有效推進(jìn)和研究內(nèi)容有效銜接[6-7]。

2.3 經(jīng)費(fèi)管理

隨著產(chǎn)學(xué)研合作形式越來越多樣化，產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)來源也從傳統(tǒng)的企業(yè)單方提供研究經(jīng)費(fèi)到政府撥付、企業(yè)配套提供資金或者企業(yè)、高校、政府三方共同出資的形式，這對產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)管理提出了更高的要求。產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人應(yīng)與財(cái)務(wù)等部門充分溝通，統(tǒng)籌考慮資源消耗，編制預(yù)算；過程中應(yīng)加強(qiáng)對產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目資金專賬核算，完善各類會計(jì)憑證如材料設(shè)備入庫驗(yàn)收資料、檢測和化驗(yàn)資料、科研人員績效考核資料、勞務(wù)費(fèi)簽收單據(jù)等，對于科研與生產(chǎn)、日常經(jīng)營活動相結(jié)合的項(xiàng)目，補(bǔ)充分?jǐn)偯骷?xì)。企業(yè)的財(cái)務(wù)部門應(yīng)注意項(xiàng)目的不同資金來源應(yīng)分別進(jìn)行核算，特別是使用政策性資金的，應(yīng)按照“?？顚Ｓ?、單獨(dú)核算、注重績效”的原則使用和管理[8]，如出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)結(jié)余，必須按照合同規(guī)定的方式進(jìn)行處理。

3 驗(yàn)收評價(jià)管理

企業(yè)應(yīng)在遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、可比性和實(shí)用性原則的基礎(chǔ)上，建立適合自身的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的驗(yàn)收評價(jià)指標(biāo)體系[9]。產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的驗(yàn)收評價(jià)可以從合同完成情況、經(jīng)費(fèi)使用情況、科技創(chuàng)新情況、產(chǎn)業(yè)孵化情況等方向進(jìn)行評估。以往的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目“重立項(xiàng)，輕驗(yàn)收”，項(xiàng)目驗(yàn)收多是定性評估，缺少定量評估。通過引入層次分析法，可以在一定程度上對評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行量化。下面將以某企業(yè)與高校共同研發(fā)的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目為例介紹其實(shí)施步驟。

具體步驟如下：

(1)根據(jù)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的類型和企業(yè)在合作中的重點(diǎn)訴求，搭建產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目后評價(jià)指標(biāo)體系，按層次可劃分為評價(jià)維度和評價(jià)指標(biāo)，如圖1所示。

圖1 產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目評價(jià)指標(biāo)體系

(2)評審專家對同層次中各元素的相對重要性進(jìn)行比較打分，構(gòu)造比較矩陣，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。比較矩陣和一致性檢驗(yàn)結(jié)果的示例如表1所示。

表1 層次分析構(gòu)造矩陣及一致性檢驗(yàn)結(jié)果

(3)計(jì)算評價(jià)維度和評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，確定產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的后評價(jià)分析表，如表2所示。

表2 產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目后評價(jià)分析表

(4)建立各指標(biāo)的評估等級與標(biāo)準(zhǔn)，邀請專家打分，結(jié)合各指標(biāo)權(quán)重，匯總得到項(xiàng)目的評估總分。

4 結(jié)語

產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目具有的探索性、創(chuàng)造性、成果多樣性、合作對象的特殊性等特點(diǎn)，決定了其項(xiàng)目管理模式具有自身特點(diǎn)，如何做好產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的管理工作是一個長期探索和改進(jìn)的過程。在企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目管理中既要重視立項(xiàng)管理，也要重視項(xiàng)目的過程管理和驗(yàn)收評價(jià)管理，不能委托后做甩手掌柜，企業(yè)在加強(qiáng)自身項(xiàng)目管理程序合規(guī)性的同時(shí)，也需要注意合作對象的特殊性，依托企業(yè)自身成熟管理經(jīng)驗(yàn)和項(xiàng)目評價(jià)體系，采取靈活多樣的項(xiàng)目管理模式，定量化評估項(xiàng)目完成質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目的精細(xì)化管理，助推企業(yè)提質(zhì)增效。