期待可能性制度的價(jià)值與司法適用

史曉慧

太原科技大學(xué)，山西 太原 030024

期待可能性源于德國法院對“癖馬案”所作出的判決，其指的是從行為人當(dāng)時(shí)所處的特殊情況來看，可以期待其實(shí)施合法行為，而不為犯罪行為的現(xiàn)實(shí)可能性。若當(dāng)時(shí)的情形具備了一定的異常性，無法再要求行為人實(shí)施適法行為時(shí)，即使行為人的行為符合犯罪構(gòu)成要件，也不能對其進(jìn)行法律上的苛責(zé)，即不能對其予以責(zé)任非難。故期待可能性實(shí)質(zhì)上是一種責(zé)任阻卻事由，一種實(shí)質(zhì)的出罪機(jī)制，是對行為人所進(jìn)行的合法性與合理性相結(jié)合的判斷結(jié)果。

因此，德國將期待可能性寫入其《刑法典》中，日本將其作為超法規(guī)的責(zé)任阻卻事由來適用。我國雖未以法律形式對其進(jìn)行規(guī)定，但在理論界與司法實(shí)踐中多有提及。

一、引入期待可能性制度的必要性與可行性

有學(xué)者認(rèn)為，期待可能性理論以三階層的犯罪構(gòu)成為基礎(chǔ)，若引入該理論會(huì)對我國現(xiàn)在通用的四要件的犯罪構(gòu)成造成干擾，且《中華人民共和國刑法》（以下簡稱《刑法》）中亦有關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)和但書條款，已經(jīng)可以將處于特定情形下的行為排除在犯罪之外，引入該制度會(huì)造成重復(fù)性評價(jià)。此外期待可能性的有無或大小并沒有統(tǒng)一的判斷標(biāo)準(zhǔn)，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)具有模糊性，加之現(xiàn)階段法官的素質(zhì)參差不齊，若允許法官對行為人進(jìn)行期待可能性考量，則會(huì)賦予法官過大的自由裁量權(quán)，不利于裁判標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。筆者認(rèn)為，在當(dāng)前社會(huì)環(huán)境與法律框架下，引入該制度確有必要且實(shí)際可行。

（一）引入期待可能性制度的必要性

伴隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高速發(fā)展，人們也面臨著越來越多的具有復(fù)合性的潛在風(fēng)險(xiǎn)，為了防控社會(huì)治理中的風(fēng)險(xiǎn)，功能主義刑事立法觀盛行。隨著我國刑法修正案出臺的頻率增加，刑法也由最初的“法網(wǎng)較疏但刑罰較重”過渡到“法網(wǎng)漸密刑罰漸輕”的階段，一些原本屬于行政處罰范疇的行為（如襲警罪）也納入刑法調(diào)整范圍內(nèi)，犯罪圈不斷擴(kuò)大。如果過度強(qiáng)調(diào)法律理念中的安定性與合目的性，而忽視其正義性，則會(huì)導(dǎo)致刑法的過度工具化，在發(fā)揮其打擊犯罪的作用時(shí)，其人權(quán)保障功能的實(shí)現(xiàn)可能會(huì)受到阻礙。作為最嚴(yán)厲的懲罰手段，刑罰的動(dòng)用對國家、社會(huì)和個(gè)人都會(huì)產(chǎn)生較大影響，因此需要設(shè)置一個(gè)合理的邊界來避免刑事立法的非理性化擴(kuò)張，限制刑罰權(quán)的肆意使用，以平衡法益保護(hù)與人權(quán)保障，實(shí)現(xiàn)個(gè)案的公正。

此外，正當(dāng)防衛(wèi)和緊急避險(xiǎn)屬于違法阻卻事由，其以“不法”為考察視角，而期待可能性則是在行為人的行為符合犯罪構(gòu)成要件時(shí)，對其是否“有責(zé)”進(jìn)行判斷，是一種免責(zé)或減輕行為人責(zé)任的超法規(guī)的事由，是對相對自由意志論的認(rèn)可。且在司法實(shí)踐中，由于正當(dāng)防衛(wèi)與緊急避險(xiǎn)嚴(yán)苛的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、承辦法官的辦案壓力以及認(rèn)知習(xí)慣等原因，其辯護(hù)的成功率很低，影響了私力救濟(jì)的作用發(fā)揮［1］，若對行為人在面對不法侵害時(shí)的高度精神緊張的狀態(tài)進(jìn)行考量，則有助于正當(dāng)防衛(wèi)與緊急避險(xiǎn)制度發(fā)揮其效用。

《刑法》第十三條的“但書”條款側(cè)重于定量分析，而期待可能性除大小外，還包括有無，故可從性質(zhì)上對行為是否構(gòu)成犯罪進(jìn)行判斷［2］。此外，該制度的引入還可以彌補(bǔ)但書條款在行為主體具有特殊身份時(shí)的出罪機(jī)制的不足。如當(dāng)犯罪嫌疑人的近親屬為幫助其逃避追究而實(shí)施毀滅、偽造證據(jù)行為時(shí)，認(rèn)為其不具有期待可能性或期待可能性較小，既契合了“親親相隱”的文化傳統(tǒng)，也有利于法律維護(hù)社會(huì)安定功能的實(shí)現(xiàn)。故其可作為但書條款的補(bǔ)充與具體化，充分體現(xiàn)了我國寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。

（二）引入期待可能性制度的可行性

我國《刑法》中雖沒有明確規(guī)定期待可能性的條款，但在一些條款中蘊(yùn)含了其精神。如《刑法》第二十條、二十一條關(guān)于防衛(wèi)過當(dāng)和避險(xiǎn)過當(dāng)?shù)囊?guī)定，在行為人的防衛(wèi)行為或避險(xiǎn)行為超出必要限度造成重大損害時(shí)，對行為人減輕或免除處罰，即是考慮在緊迫情境下行為人的判斷力和意志的自由程度受到重大影響，不能期待行為人能恰好把握救濟(jì)力度，從而對其從寬處罰或不予處罰。再如《刑法》第二十八條關(guān)于脅從犯之規(guī)定，也是出于行為人意志不自由的考量而對其減免刑罰。

在法院判決與辯護(hù)人的辯護(hù)詞中，對該制度也多有援引。尤其是在交通肇事罪、妨害作證罪以及詐騙類犯罪的案件處理過程中都有該理論的體現(xiàn)，故其引入具有社會(huì)基礎(chǔ)。

此外，該制度的引入與我國寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策相契合。寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策要求“該寬則寬，當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán)”，且側(cè)重于“寬”，將情理作為出罪依據(jù)的期待可能性制度正好迎合其需求，使刑事政策中的“寬”得以落實(shí)［3］。

二、期待可能性制度的司法適用現(xiàn)狀與存在的問題

（一）期待可能性制度的司法適用現(xiàn)狀

筆者以“期待可能性”為關(guān)鍵詞在中國裁判文書網(wǎng)上進(jìn)行檢索，發(fā)現(xiàn)從2015 年開始，提及該詞的判決書增加，所涉及的罪名種類較多，但其中大部分罪名出現(xiàn)次數(shù)較少，如非法占用林地罪等，出現(xiàn)頻率較高的是詐騙類犯罪、妨害公務(wù)罪、窩藏包庇罪等。

因辯護(hù)人承擔(dān)著辯護(hù)職責(zé)，大部分期待可能性的適用由辯護(hù)人提出，但因辯護(hù)理由不充分等原因，法庭最終并未對此作出回應(yīng)或未采納其有關(guān)辯護(hù)意見，認(rèn)可比例低。少部分案件中也有法庭主動(dòng)對該理論進(jìn)行闡釋與適用，如在高某某窩藏、包庇一案中（參見（2021）豫1324 刑初81號判決書），法院認(rèn)為被告人幫助其弟逃匿，鑒于被告人與犯罪人的特殊關(guān)系，在量刑時(shí)予以考慮，對其從寬處罰。有的判決中，也以無期待可能性為由，認(rèn)定行為人不構(gòu)成妨害公務(wù)罪。

（二）司法適用中存在的問題

雖然司法實(shí)踐中對期待可能性理論的援引頻率在上升，但其多存在于辯護(hù)人的辯護(hù)意見中，法院的最終判決中對此接納程度很低，除了目前對超法規(guī)的阻卻事由的忽視以及刑法功利化傾向等原因外，也與實(shí)踐中的不當(dāng)適用有關(guān)。

1．對期待可能性的理念認(rèn)識不清

通過關(guān)鍵詞搜索出的含“期待可能性”一詞的判決較多，但一些辯護(hù)詞和法院說理部分存在對該詞的誤用，將其理解為未來可通過履行而獲得的利益或?qū)崿F(xiàn)的某些情形。如樂某某受賄、詐騙一案（參見（2019）贛1029 刑初27 號判決書）的辯護(hù)人主張“被告并非在無履約現(xiàn)實(shí)可能性及期待可能性的情況下，與對方約定和發(fā)生權(quán)利義務(wù)關(guān)系”，將其理解為期待某種利益的實(shí)現(xiàn)可能。再如陳某故意毀壞財(cái)物罪一案的判決中（參見（2019）瓊9027 刑初235 號），法官將其理解為未來可能得到修復(fù)的家庭關(guān)系。

2．對期待可能性制度的引用標(biāo)準(zhǔn)過低

期待可能性制度應(yīng)當(dāng)是在異常情形下，由于行為人一定程度上的意志不自由，即主觀瑕疵而實(shí)施了違法行為時(shí)，出于人道主義和刑法謙抑性的考慮，對行為人減輕或免除刑罰。但在司法實(shí)踐中，被告人、辯護(hù)人對該理念的援引過于隨意，將被告人文化程度、身體狀況、經(jīng)濟(jì)條件甚至權(quán)利監(jiān)管機(jī)制缺失都作為難以期待行為人為適法行為的原因，對一些明顯不符合道德標(biāo)準(zhǔn)的行為也以此理論為由進(jìn)行開脫，違背了該理論的設(shè)立宗旨，顯然會(huì)造成此制度的濫用。

3．裁量結(jié)果不統(tǒng)一

由于期待可能性適用標(biāo)準(zhǔn)的模糊，以及其作為一種超法規(guī)的阻卻責(zé)任的事由，司法實(shí)踐中關(guān)于其適用結(jié)果出現(xiàn)了截然相反的情況。尤其是在關(guān)于妨害作證的案件中，有的法官認(rèn)為凡是知道案件情況的人，都有作證的義務(wù)，哥哥為包庇其弟弟而妨害作證的并不能作為免除刑罰處罰的理由（參見（2021）魯17 刑再1 號判決書），而也有法官認(rèn)為被告人之間的特殊關(guān)系可以從輕處罰（參見（2021）豫1324 刑初81 號判決書）。

三、期待可能性制度的適用建議

（一）實(shí)體方面

1．明確判斷標(biāo)準(zhǔn)

關(guān)于期待可能性的有無及程度的判斷標(biāo)準(zhǔn)，主要有以下幾種學(xué)說。一是行為人標(biāo)準(zhǔn)說，其認(rèn)為該制度的設(shè)立依據(jù)是“法不強(qiáng)人所難”，故需以處在異常情形下的行為人的自身因素為判斷標(biāo)準(zhǔn)。從其自身情況如認(rèn)知能力、心理素質(zhì)等出發(fā)，如果行為人不可能實(shí)施合法行為或可能性很小，則期待可能性受到影響［4］；二是平均人標(biāo)準(zhǔn)說，要求以特定情形下一般人的選擇為標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行判斷，若一般人在當(dāng)時(shí)情況下會(huì)實(shí)施犯罪行為，那對該行為人行為的定性或定量就應(yīng)從寬；三是類型人標(biāo)準(zhǔn)說，主張應(yīng)以與行為人在經(jīng)濟(jì)條件、職業(yè)情況等相似的人為參照來判斷其期待可能性的有無及大?。凰氖菄覙?biāo)準(zhǔn)說，其要求從國家角度出發(fā)，只要法律規(guī)范期待行為人實(shí)施合法行為，那行為人就具有期待可能性。

如果只采用行為人標(biāo)準(zhǔn)說，可能會(huì)使被告人找各種理由為自己脫罪，從而造成法秩序的混亂；若僅采用平均人標(biāo)準(zhǔn)說或類型人標(biāo)準(zhǔn)說，此強(qiáng)調(diào)的是大眾的或具有某些共性的人的平均能力和經(jīng)驗(yàn)，在某些異常情形下忽視了對行為人自身情況的考慮，有悖于該制度的設(shè)立初衷；國家標(biāo)準(zhǔn)說實(shí)則會(huì)導(dǎo)致期待可能性制度形同虛設(shè)，因?yàn)榉梢?guī)定的即為國家所期待的，其排除了該制度的適用空間。因此，需綜合各種學(xué)說，根據(jù)具體情況選擇判斷標(biāo)準(zhǔn)。

期待可能性是法律在異常情況下對公民刑事責(zé)任的豁免，因此其判斷標(biāo)準(zhǔn)不能脫離行為人自身，故實(shí)踐中，以行為人標(biāo)準(zhǔn)為主，一般人和類型人標(biāo)準(zhǔn)為輔更為適宜。具體而言，應(yīng)先從行為人的履行能力以及主觀方面出發(fā)，尊重個(gè)體差異，但在一些特殊情況下，繼續(xù)采用行為人標(biāo)準(zhǔn)說會(huì)導(dǎo)致案件處理結(jié)果的不合理，有違一般的社會(huì)觀念，影響刑法的安定性時(shí)，則應(yīng)參照平均人標(biāo)準(zhǔn)，若是一些與專業(yè)知識高度相關(guān)的犯罪，如金融類犯罪等，則以類型人標(biāo)準(zhǔn)為判斷依據(jù)。

2．限制適用范圍

期待可能性制度的不當(dāng)適用會(huì)影響刑法的規(guī)范性與安定性，因此有必要對其適用的案件范圍進(jìn)行限縮。錢葉六教授對該制度的適用案件類型進(jìn)行了羅列，主要有以下幾種：為求生而犧牲他人生命的緊急避險(xiǎn)；執(zhí)行上級命令；被長期家暴的受虐女性殺夫；近親屬為避免本犯受到刑罰處罰而實(shí)施妨害司法的行為；因生活困頓而出賣子女；婦女在特殊情形下重婚；安樂死［5］。筆者認(rèn)為，結(jié)合我國目前的司法實(shí)踐，可在以下幾類案件中適用期待可能性制度。

對于被迫執(zhí)行上級的違法命令而構(gòu)成犯罪的行為人不具有期待可能性。根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》規(guī)定，公職人員有服從上級命令的義務(wù)，而且實(shí)際生活中，對于領(lǐng)導(dǎo)命令的抵觸很可能會(huì)使公職人員陷入艱難的處境，因此不能要求其拋棄未來的工作利益而反抗上級指令，所以此種情形下公務(wù)人員的期待可能性減弱。

貝卡利亞在其著作《論犯罪與刑罰》中寫道：“違背人的情感的法律的命運(yùn)，就像一條堤壩，或者被水沖垮，或者被自己的漩渦侵蝕。”行為人由于與本犯存在著非常密切的關(guān)系，為使本犯逃避處罰而實(shí)施了窩藏、包庇、妨害作證等干擾司法活動(dòng)的行為，不具有期待可能性。我國自古就有“親親相隱”的文化傳統(tǒng)，且要求近親屬之間不念及親情而“大義滅親”，實(shí)屬強(qiáng)人所難，這種情形下以本犯的近親屬不具有期待可能性而出罪，也具有道德基礎(chǔ)和社會(huì)基礎(chǔ)。

長期受到丈夫虐待、不堪被欺凌而被迫殺害其丈夫的婦女也不具有期待可能性［6］。被虐待的婦女常常會(huì)受到男方的威脅而不敢離婚，只能長期忍受暴力行為，身心受到極大傷害。若在被虐待者被迫自救時(shí)以法律對其嚴(yán)懲，顯然是不公平的，對其施以刑罰也難以獲得良好的社會(huì)效果。故實(shí)踐中可對此類案件寬緩處理，使判決同時(shí)具備合法性與合理性。

（二）程序方面

期待可能性制度賦予法官較大的自由裁量權(quán)，為了防止該制度的濫用，以及法官個(gè)人理解的偏頗，對此制度的適用須在程序上嚴(yán)格把控。當(dāng)僅是對行為人在法定刑幅度內(nèi)進(jìn)行從寬處罰時(shí)，可按照普通程序?qū)徖?。若在法定刑幅度外減輕或免除處罰的，則須經(jīng)過審判委員會(huì)討論后再?zèng)Q定所判處的刑罰。此外，還可以對一些典型案件進(jìn)行整理，發(fā)布指導(dǎo)性案例，以指引司法工作者對該制度的運(yùn)用，提高適用的準(zhǔn)確性和有效性。

四、結(jié)語

“當(dāng)我們還沒有真正進(jìn)入解釋的時(shí)代時(shí)，事實(shí)上卻進(jìn)入了立法的時(shí)代?！痹谛谭ü膬A向下，其工具性逐漸增強(qiáng)。且我們身處的社會(huì)愈發(fā)復(fù)雜，意志的不自由和專業(yè)知識的匱乏使人們比之前更容易陷入被追訴的境地。因此在法定的違法阻卻事由外，引入期待可能性制度確有必要。雖然其適用還存在一些問題，但通過不斷完善其適用的實(shí)質(zhì)條件與程序要求，必然可以更好地服務(wù)于實(shí)質(zhì)正義的實(shí)現(xiàn)。