農(nóng)業(yè)技術(shù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)及防范探析?

崔 艷，康宇立，李 祎，王友華

（中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院生物技術(shù)研究所，北京 100081）

1 農(nóng)業(yè)技術(shù)合同的特點(diǎn)

隨著事業(yè)單位改革進(jìn)程的深入推進(jìn)，農(nóng)業(yè)科研單位逐步進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)，農(nóng)業(yè)科技與社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步緊密融合，在參與社會經(jīng)濟(jì)活動的進(jìn)程中，科學(xué)規(guī)范的合同管理不僅能保障科研工作順利進(jìn)行、科技成果有效轉(zhuǎn)化，還是維護(hù)國家資產(chǎn)安全的保障。技術(shù)合同是當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、咨詢或者服務(wù)訂立的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同[1]，主要包括技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)許可合同、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同。在農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，這些合同都有涉及，廣泛使用于農(nóng)業(yè)科研單位，并具備以下特點(diǎn)。

1.1 合同標(biāo)的主要為植物新品種權(quán)和專利權(quán)

技術(shù)成果是指利用科學(xué)技術(shù)知識、信息和經(jīng)驗(yàn)作出的涉及產(chǎn)品、工藝、材料及其改進(jìn)等的技術(shù)方案。農(nóng)業(yè)技術(shù)合同的標(biāo)的主要是植物新品種權(quán)、作物品種、技術(shù)秘密和專利權(quán)。植物新品種是指經(jīng)過人工培育的或者對發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開發(fā)，具備新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性并有適當(dāng)命名的植物品種，包括農(nóng)業(yè)植物新品種和林業(yè)植物新品種。農(nóng)作物品種是根據(jù)《種子法》和農(nóng)業(yè)農(nóng)村部《主要農(nóng)作物品種審定辦法》規(guī)定，由國家農(nóng)作物品種審定委員會或省級農(nóng)作物品種審定委員會審定的稻、小麥、玉米、棉花、大豆這5種農(nóng)作物品種。技術(shù)秘密，是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息[2]。專利權(quán)，由于我國不授予動物和植物品種專利，所以農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的專利可能是動物和植物的生產(chǎn)方法、微生物、基因等。以天然形態(tài)存在的基因或DNA 片段不能被授予專利權(quán)；但如果是首次從自然界分離或提取出來的基因或DNA 片段，其堿基序列是現(xiàn)有技術(shù)中不曾記載的，并能被確切地表征，且在產(chǎn)業(yè)上有利用價(jià)值，則可得到專利保護(hù)[3]。有些情況下，技術(shù)合同中植物新品種權(quán)還會同時(shí)有相應(yīng)的植物培育方法的專利權(quán)。

1.2 涉及種子的合同社會影響面廣

農(nóng)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中具有基礎(chǔ)地位。不少農(nóng)業(yè)技術(shù)合同涉及農(nóng)作物種子，而種子關(guān)乎千千萬萬個(gè)農(nóng)戶，一旦出現(xiàn)質(zhì)量問題，可能造成大面積減產(chǎn)甚至絕收，社會影響非常大。同時(shí)，種子還涉及國家糧食安全。2021 年中央全面深化改革委員會第二十次會議審議通過的《種業(yè)振興行動方案》把種源安全提升到關(guān)系國家安全的戰(zhàn)略高度[4]。因此，涉及種子的技術(shù)合同出現(xiàn)糾紛時(shí)影響的可能不僅僅是當(dāng)事人雙方的利益，還有眾多農(nóng)戶的群體利益。

1.3 技術(shù)許可周期長

我國發(fā)明專利保護(hù)期20 年，實(shí)用新型保護(hù)期10 年，外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)期15 年；植物新品種權(quán)的保護(hù)期限，藤本植物、林木、果樹和觀賞樹木為20 年，其他植物為15 年[2]；技術(shù)秘密保護(hù)期不受限制。農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的基因相關(guān)專利主要為發(fā)明專利，許可合同往往一直持續(xù)到發(fā)明專利到期，一般許可使用期在10 年左右。周期長，受到環(huán)境影響、社會影響和經(jīng)濟(jì)影響的可能性就更大，合同雙方權(quán)利義務(wù)的平衡狀態(tài)很可能發(fā)生變化，比如專利合同中，使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)可能需要調(diào)整，而植物新品種權(quán)的許可合同也存在類似可能性。

2 農(nóng)業(yè)技術(shù)合同常見的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

2.1 技術(shù)成果不達(dá)標(biāo)

技術(shù)成果本身存在缺陷而達(dá)不到預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)。對技術(shù)成果的評價(jià)，需要結(jié)合技術(shù)背景、技術(shù)方案的內(nèi)容、實(shí)施效果等因素綜合判斷，更需要有嚴(yán)格規(guī)范的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。以下就是有利于技術(shù)成果正面評價(jià)的：（1）經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局實(shí)質(zhì)審查而獲準(zhǔn)授予專利權(quán)；（2）通過國際申請?jiān)谄渌麌乙搏@得專利授權(quán)；（3）被國務(wù)院授予國家技術(shù)發(fā)明獎；（4）被國家知識產(chǎn)權(quán)局授予中國專利優(yōu)秀獎；（5）被省級政府授予專利獎；（6）被部委、省級政府授予科技成果獎；（7）經(jīng)試驗(yàn)證明，運(yùn)用該技術(shù)方案取得了優(yōu)良的效果，例如，育出的種子純度接近100%；（8）在其他地方、其他時(shí)間曾成功實(shí)施過，例如，生產(chǎn)出合格的種子。必要時(shí)，雙方當(dāng)事人可以委托第三方檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)驗(yàn)收、出具鑒定意見。

2.2 合同款項(xiàng)支付遲延

延遲付款可能構(gòu)成違約而導(dǎo)致合同解除。技術(shù)合同當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在30 日內(nèi)仍未履行，另一方可以依據(jù)《民法典》的規(guī)定主張解除合同。

農(nóng)業(yè)技術(shù)合同中，農(nóng)作物品種正式公告的時(shí)間常被當(dāng)事人作為支付款項(xiàng)時(shí)間的計(jì)算基礎(chǔ)，進(jìn)而決定著支付款項(xiàng)是否遲延而導(dǎo)致違約。原農(nóng)業(yè)部《主要農(nóng)作物品種審定辦法》(農(nóng)業(yè)部令第6 號)第24 條規(guī)定:“審定通過的品種，由品種審定委員會編號、頒發(fā)證書，同級農(nóng)業(yè)行政主管部門公告,審定公告在相應(yīng)的媒體上發(fā)布”?？梢?，在相應(yīng)的媒體上發(fā)布才能算正式公告。實(shí)踐中，有的當(dāng)事人主張以省品種審定委員會審定作物品種的政府文件的發(fā)文日期為公告日，法院沒有支持。

有時(shí)，短期遲延付款且為對方接受的情形不再視為違約。曾出現(xiàn)一方當(dāng)事人付款時(shí)間與合同約定相比遲延了3天的情形，但是，對方當(dāng)事人收到該筆付款時(shí)并沒有提出過異議,也沒有提出終止合同的意思表示；相反，其收到該筆款項(xiàng)后即按照合同約定完全履行了自己交付制種、栽培技術(shù)資料以及示范種子等義務(wù)，這就意味著用自己的履約行為對付款遲延3天的行為表示了認(rèn)可，過后則不能再以付款遲延構(gòu)成違約為由請求終止合同。

2.3 技術(shù)實(shí)施過程不合規(guī)

技術(shù)實(shí)施過程要符合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和合同約定。在農(nóng)業(yè)科研生產(chǎn)中，不論是種子、食品還是藥品，都應(yīng)符合相應(yīng)的制造檢驗(yàn)規(guī)程和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，否則，就有可能因違反行業(yè)規(guī)定而違約，從而造成雙方合同目的無法實(shí)現(xiàn)，這將導(dǎo)致合同解除。例如，一種疫苗在原農(nóng)業(yè)部公告的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和說明書中均注明成分中的免疫佐劑為QuilA，但當(dāng)事人卻使用了皂苷作為佐劑，盡管當(dāng)事人辯解其使用的皂苷可以達(dá)到相同作用、其生產(chǎn)過程和產(chǎn)品已經(jīng)國家有權(quán)機(jī)關(guān)檢測認(rèn)可，但法院認(rèn)為此類替代行為一旦被允許，疫苗的質(zhì)量很難保證，因此認(rèn)定這種行為構(gòu)成違約。

又如，為避免低溫冷害，專利技術(shù)將抽穗期控制在8月中旬，而被許可方因勞動力緊張，插秧遲延，抽穗期推遲到9月上旬，這就屬于在育種過程中存在沒有嚴(yán)格按照專利制種技術(shù)進(jìn)行操作，造成了所培育的種子純度不夠。

2.4 訴訟時(shí)效過期

一般情況下，向人民法院請求保護(hù)民事權(quán)利的訴訟時(shí)效期間為3 年，之前曾經(jīng)規(guī)定為2 年。訴訟時(shí)效期間自權(quán)利人知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利受到損害以及義務(wù)人之日起計(jì)算[5]。如果原告已經(jīng)過了訴訟時(shí)效，而被告又提出訴訟時(shí)效抗辯，則原告喪失了勝訴權(quán)。

實(shí)踐中，確有因?yàn)檫^了訴訟時(shí)效而權(quán)利不能得到保護(hù)的情形。例如，在農(nóng)作物品種權(quán)許可使用合同中，約定使用費(fèi)分批支付，具體而言是在品種審定前后分別支付，結(jié)果被許可方在品種審定后沒有按約足額支付，品種權(quán)人在約定的支付日期5年之后才起訴主張支付剩余使用費(fèi)，并且未舉證證明發(fā)生過訴訟時(shí)效中斷的情形，而只是提出被許可方一直在從合同約定的第三方公司購買該農(nóng)作物品種的種子，試圖證明被許可方一直在履行合同從而訴訟時(shí)效并未經(jīng)過，但是法院認(rèn)為購買品種權(quán)對應(yīng)的母本種子與支付品種使用費(fèi)系不同的法律關(guān)系，且第三方公司與品種權(quán)人系獨(dú)立的主體，即便被許可方一直在履行購買種子的義務(wù)，也不能因此即推定品種權(quán)人向被許可方主張過剩余的使用費(fèi)。

3 農(nóng)業(yè)技術(shù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施

根據(jù)農(nóng)業(yè)技術(shù)合同的特點(diǎn)，為減少其法律風(fēng)險(xiǎn)，避免法律糾紛，提出以下應(yīng)對措施。

3.1 持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)發(fā)展

農(nóng)業(yè)技術(shù)合同涉及的法律、法規(guī)和部門規(guī)章很多，不僅有《民法典》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《專利法》等法律，也有《專利法實(shí)施細(xì)則》《植物新品種保護(hù)條例》等行政法規(guī)，還有《專利審查指南》《專利實(shí)施許可合同備案辦法》等部門規(guī)章。2020 年制定的《民法典》是民事法律的集大成者，其他法律法規(guī)有的在近年也進(jìn)行過修訂，其中的修改點(diǎn)尤應(yīng)關(guān)注。

例如，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，科技成果完成單位未規(guī)定、也未與科技人員約定獎勵和報(bào)酬的方式和數(shù)額的，將該項(xiàng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實(shí)施的，從該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于50%的比例，對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報(bào)酬[6]。《專利法》規(guī)定，單位可以依法處置其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利和專利權(quán)，促進(jìn)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施和運(yùn)用；《專利法》還規(guī)定了開放許可制度。

《專利法實(shí)施細(xì)則》和《專利實(shí)施許可合同備案辦法》規(guī)定的專利許可備案制度也應(yīng)該加以注意。專利權(quán)人與他人訂立的專利實(shí)施許可合同，應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)向國務(wù)院專利行政部門備案[7]。專利實(shí)施許可合同備案對專利維權(quán)具有重要意義，合同中的許可使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是以后專利侵權(quán)案件中確定損害賠償標(biāo)準(zhǔn)的重要證據(jù)。

3.2 完備合同條款

簽訂規(guī)范的技術(shù)合同，除了要建章立制、聘用專門的法務(wù)人員外，相關(guān)科研人員、管理人員也應(yīng)對合同主要條款進(jìn)行學(xué)習(xí)掌握。為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，規(guī)范技術(shù)合同交易活動，提高技術(shù)交易質(zhì)量，依法保護(hù)技術(shù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，2016 年科學(xué)技術(shù)部印發(fā)了《技術(shù)合同示范文本》。為提供更加規(guī)范、便利、高效的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同登記和專利實(shí)施許可合同備案服務(wù)，指導(dǎo)當(dāng)事人更好防范法律風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)自身合法權(quán)益，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施，2023 年6 月國家知識產(chǎn)權(quán)局組織修訂了《專利（申請）權(quán)轉(zhuǎn)讓合同（模板）及簽訂指引》和《專利實(shí)施許可合同（模板）及簽訂指引》。這些合同模板文件應(yīng)是我們簽訂農(nóng)業(yè)技術(shù)合同的參考依據(jù)。

因此，合同的規(guī)范性管理就很重要：比如，應(yīng)加強(qiáng)對合同文本的審核以及合同簽署的審批，避免出現(xiàn)先簽字蓋章形成空白函或空白合同，再續(xù)加合同條款或順序顛倒。同時(shí)，還應(yīng)注意農(nóng)業(yè)科研、生產(chǎn)相關(guān)資質(zhì)的要求，例如，農(nóng)藥殘留清除劑試驗(yàn)需要具有農(nóng)藥殘留試驗(yàn)資質(zhì)的單位承擔(dān)，原農(nóng)業(yè)部公布有農(nóng)藥登記殘留試驗(yàn)單位（第1482號）名單，簽訂合同時(shí)最好與有相關(guān)資質(zhì)的單位簽約。被許可方付款時(shí)間一般都會注意做到明確具體，但許可方提供技術(shù)服務(wù)和指導(dǎo)的相應(yīng)義務(wù)有時(shí)可能未能明確履行期間。針對遲延付款，可約定合同解除條件，例如，違反合同規(guī)定的付款義務(wù)，應(yīng)當(dāng)支付違約金10萬元，并終止本合同。

3.3 按約合規(guī)執(zhí)行合同

合同是當(dāng)事人之間的法律。雙方當(dāng)事人在履行合同時(shí)，要遵守法律、法規(guī)，要符合相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程，要符合雙方的合同約定。比如同時(shí)履行的問題，即當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)，沒有先后履行順序的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)履行。又如，針對雙方關(guān)于許可使用費(fèi)中銷售額提成或者利潤提成的數(shù)額爭議多發(fā)的情況，合同可以約定：被許可方應(yīng)當(dāng)保存詳細(xì)、完整和準(zhǔn)確的賬目記錄，包括財(cái)務(wù)賬目、生產(chǎn)賬目、運(yùn)輸賬目等，確保許可方對被許可方提成費(fèi)用支付義務(wù)的履行情況進(jìn)行審計(jì)。在許可方合理事先通知的情況下，被許可方應(yīng)當(dāng)向許可方或許可方委托的機(jī)構(gòu)開放該等記錄以供許可方審計(jì)。

3.4 嚴(yán)格履行執(zhí)行時(shí)限

當(dāng)事人應(yīng)認(rèn)真管理履行合同義務(wù)、繳納專利年費(fèi)、訴訟時(shí)效等的時(shí)限。專利實(shí)施許可合同許可人負(fù)有在合同有效期內(nèi)維持專利權(quán)有效的義務(wù)，包括依法繳納專利年費(fèi)和積極應(yīng)對他人提出宣告專利權(quán)無效的請求，但當(dāng)事人另有約定的除外。專利權(quán)人未按時(shí)繳納年費(fèi)或者繳納的數(shù)額不足的，可以在年費(fèi)期滿之日起6個(gè)月內(nèi)補(bǔ)繳，補(bǔ)繳時(shí)間超過規(guī)定期限但不足1 個(gè)月時(shí)，不繳納滯納金[8]。補(bǔ)繳時(shí)間超過規(guī)定時(shí)間1個(gè)月或以上的，需要繳納滯納金。專利年費(fèi)滯納期滿仍未繳納或者繳足專利年費(fèi)或者滯納金的，導(dǎo)致專利權(quán)終止。但是，當(dāng)事人還有自收到國務(wù)院專利行政部門的通知之日起2個(gè)月內(nèi)向國務(wù)院專利行政部門請求恢復(fù)權(quán)利的機(jī)會。

關(guān)于訴訟時(shí)效，權(quán)利人向義務(wù)人提出履行請求、義務(wù)人同意履行義務(wù)、權(quán)利人提起訴訟或者申請仲裁等情形可造成訴訟時(shí)效中斷，訴訟時(shí)效期間重新計(jì)算。所以，權(quán)利人應(yīng)在訴訟時(shí)效將要到期時(shí)及時(shí)向義務(wù)人提出履行義務(wù)的請求，否則，過了3年的訴訟時(shí)效，再提出履行請求則不會發(fā)生訴訟時(shí)效中斷的效果了。

3.5 確定有利的管轄法院

技術(shù)合同糾紛案件一般由中級以上人民法院管轄。各高級人民法院根據(jù)本轄區(qū)的實(shí)際情況并報(bào)經(jīng)最高人民法院批準(zhǔn)，可以指定若干基層人民法院管轄第一審技術(shù)合同糾紛案件。

在訴訟中應(yīng)爭取對己方有利的管轄法院，如果能夠在當(dāng)事人所在地法院進(jìn)行審理，該當(dāng)事人將會比較方便?！睹袷略V訟法》規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄；當(dāng)事人可以書面協(xié)議選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地等與爭議有實(shí)際聯(lián)系的地點(diǎn)的人民法院管轄；兩個(gè)以上人民法院都有管轄權(quán)的訴訟，原告可以向其中一個(gè)人民法院起訴[9]；原告向兩個(gè)以上有管轄權(quán)的人民法院起訴的，由最先立案的人民法院管轄。《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》規(guī)定，合同約定履行地點(diǎn)的，以約定的履行地點(diǎn)為合同履行地。合同對履行地點(diǎn)沒有約定或者約定不明確，爭議標(biāo)的為給付貨幣的，接收貨幣一方所在地為合同履行地。