我國綠色發(fā)展的制度分析及其制度指標構建

梁亞超

摘要：綠色發(fā)展離不開制度保障，為了更好地推動綠色發(fā)展的制度建設，文章通過界定制度和綠色發(fā)展的概念，分析了法律制度、經濟制度、政治制度和非正式制度等不同制度層面對綠色發(fā)展的影響，并從以上四種制度中選取反映生態(tài)環(huán)境保護的基礎指標，結合反映經濟發(fā)展的制度指標，構建了我國綠色發(fā)展制度的綜合指標評價體系，對2012～2019年我國的綠色發(fā)展制度進行了量化評價。最后從以上四個制度層面提出推動我國綠色發(fā)展制度建設的建議。

關鍵詞：法律制度;經濟制度;政治制度;非正式制度;綠色發(fā)展

一、引言

隨著氣候變暖的加劇，生態(tài)環(huán)境日趨惡化，同時資源緊缺、環(huán)境污染等問題也愈加凸顯，人類的生存環(huán)境面臨著嚴峻挑戰(zhàn)。綠色發(fā)展已成為發(fā)展的主題和方向。綠色發(fā)展是一種經濟活動方式，而人類的經濟活動會受到制度規(guī)則的約束和指導，只有給予綠色發(fā)展更多的制度保障，才能更加堅定地走綠色發(fā)展道路，因此，有必要對綠色發(fā)展進行制度分析。

許多文獻從制度角度對綠色發(fā)展進行了研究。其中有的學者對我國綠色發(fā)展存在的制度問題進行了分析。李寧寧（2011）從管理體制、管理模式以及制度供給三個方面分析了中國綠色經濟所面臨的制度性困境。田文富（2016）認為我國綠色發(fā)展的制度理念缺失、可操作性不強、綠色制度供給手段單一等問題。也有學者從某個制度層面對綠色發(fā)展進行分析。徐祥民（2018）認為綠色法制推動綠色發(fā)展需要建立普遍的環(huán)境保護法稅制度、重新定義的生態(tài)補償制度和系統(tǒng)的環(huán)保磋商制度。楊濟菡，王玉茹（2020）認為綠色經濟需要以知識產權制度為核心的一系列制度支撐，并指出我國綠色低碳技術相關知識產權制度存在缺位的現象。也有學者對我國綠色發(fā)展制度的建設過程進行了梳理。余穎，劉耀斌（2018）對國內外綠色發(fā)展制度的脈絡進行了梳理和分析，并指出了每一階段我國綠色發(fā)展制度存在的不足之處。劉培，陳浩等（2021）對我國綠色創(chuàng)新型制度的發(fā)展過程進行了梳理，并在此基礎上分析了制度變遷下城市綠色創(chuàng)新發(fā)展體系的形成過程。還有學者基于全球視角研究綠色發(fā)展的制度問題。李淑云（2020）認為全球綠色轉型進入新階段后，現有制度的有效性不足和缺乏有效的制度安排造成制度困境突顯，進而對全球的環(huán)境治理產生不利影響。

現有文獻主要是圍繞綠色發(fā)展過程中存在的制度問題和制度創(chuàng)新等方面的研究，并未詳細說明制度對綠色發(fā)展的影響，而且較少有對我國綠色發(fā)展制度構建評價體系的研究。因此，本文在新制度經濟學派對制度分類的基礎上，將制度分為法律制度、經濟制度、政治制度和非正式制度四個層面，分析了不同制度層面對綠色發(fā)展的影響。另外，本文將綠色發(fā)展分為經濟發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護兩個方面，從法律制度、經濟制度、政治制度和非正式制度中分別選取相應指標測度生態(tài)環(huán)境保護制度的水平，結合經濟發(fā)展制度指標，構建了我國綠色發(fā)展制度綜合評價指標體系，并運用熵值法對我國2012～2019年的綠色發(fā)展制度水平進行了量化。最后從不同制度層面對我國綠色發(fā)展制度建設提出建議。

二、制度與綠色發(fā)展的概念界定

（一）制度的概念

新制度經濟學派對制度的定義影響最為廣泛。諾思認為制度是一個社會的博弈規(guī)則，是一些人為設計的、形塑人們互動關系的約束，制度通過為人們提供日常生活的規(guī)則來減少不確定性。舒爾茨認為制度是一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治及經濟行為?；谏鲜霰硎?，可以看出制度是一個規(guī)則約束集，這些約束規(guī)則會指導或約束人們的行為，讓人們的行為活動按照某種意愿進行，以降低其中存在的一些不確定性（減少交易成本等）或者是達到某種目的（如刑法的設立是為了減少犯罪行為）。更確切地說，制度可以看作是法律法規(guī)、行為規(guī)范、慣例、倫理道德等更加明確、具體的規(guī)則，指導和約束行為主體的各種活動。

制度的概念十分寬泛，為了便于對制度的研究，一般是先將其進行分類。對于制度的分類，諾斯主張將制度分為正式約束、非正式約束和執(zhí)行三部分，其中正式約束包括法律、法規(guī)、政策、規(guī)章、契約等，以成文的形式存在，并能夠被嚴格監(jiān)督實行;非正式約束主要包括意識形態(tài)、文化傳統(tǒng)、倫理道德規(guī)范、價值觀念、習俗習慣等，是以非成文的形式存在的約束規(guī)則。一些學者在諾斯對制度劃分的基礎上，進一步細化了制度維度，潘向東根據諾斯對制度的定義，將制度分為正式約束的法律制度、經濟制度、政治制度和非正式約束;王杉等的研究中，也是將制度分為正式制度（包含法律、經濟、政治制度）和非正式制度。所以本文依據潘向東、王杉等人的研究對制度進行分類。

（二）綠色發(fā)展的概念

對于綠色發(fā)展的概念，世界銀行和國務院發(fā)展研究中心聯合課題組（2012）認為，綠色發(fā)展是指經濟增長擺脫對資源使用、碳排放和環(huán)境破壞的過度依賴，通過創(chuàng)造新的綠色產品市場、綠色技術、綠色投資及改變消費和環(huán)保行為來促進增長。王玲玲和張艷國（2012）認為綠色發(fā)展是在生態(tài)環(huán)境容量和資源承載能力的制約下，通過保護自然環(huán)境實現可持續(xù)科學發(fā)展的新型發(fā)展模式和生態(tài)發(fā)展理念。胡鞍鋼和周紹杰（2014）認為綠色發(fā)展是可持續(xù)發(fā)展的延伸，是以合理消費、低消耗、低排放、生態(tài)資本不斷增加為主要特征，是經濟系統(tǒng)、社會系統(tǒng)、自然系統(tǒng)三者間的相互協(xié)調。

由上文可知，綠色發(fā)展的定義尚未有統(tǒng)一的標準，但都在強調合理使用資源、減少碳的排放、注重自然環(huán)境的保護，在生態(tài)健康的基礎上進行發(fā)展。結合以上學者對綠色發(fā)展的定義，本文認為綠色發(fā)展是在進行發(fā)展經濟的同時，更加強調環(huán)境保護的問題。也即在不斷提升人類物質層面需求的同時，也能使人類對良好生存和居住環(huán)境的需求不斷得到滿足，而人類的生存和居住環(huán)境與自然環(huán)境密不可分，所以要對生態(tài)環(huán)境進行保護，減少對環(huán)境破壞的經濟行為并對已受損的生態(tài)環(huán)境進行修復，使地球上的生態(tài)系統(tǒng)能夠達到自我恢復的能力范圍內，甚至達到一個更穩(wěn)定的生態(tài)系統(tǒng)，借助生態(tài)系統(tǒng)的自我恢復能力將人類活動產生的污染物分解轉化，讓人類密切相關的水資源變得更加干凈、空氣變得更加清新、土地變得更加清潔等，進而使自然環(huán)境變得更加優(yōu)美，從而提高人類的生活質量。其中環(huán)境保護不僅包括對污染環(huán)境的治理、減少對自然環(huán)境的損害等，還包括改變能間接影響到自然環(huán)境的行為，如降低生產能耗、降低碳排放、保護生物多樣性等。綠色發(fā)展是經濟發(fā)展的一種方式，而根據發(fā)展經濟學中的定義，經濟發(fā)展不僅包括經濟數量，還包括經濟質量，是整個經濟社會結構的變化，因此，綠色發(fā)展會涉及政治、經濟和社會等諸多領域。

三、不同制度層面對綠色發(fā)展的影響分析

學者們已經做了大量關于制度對經濟發(fā)展的影響研究，故本文更側重制度對綠色發(fā)展中環(huán)境保護部分的影響分析。

（一）法律制度對綠色發(fā)展的影響

法律制度對綠色發(fā)展起到基礎性的保障作用。法律制度能改變人們的意識、觀念并約束人們的行為?？沙掷m(xù)的經濟發(fā)展建立在良好的自然環(huán)境基礎之上，而以往的發(fā)展經驗往往會忽略自然環(huán)境的作用，很少注意對自然環(huán)境的保護。長期以來便形成了觀念上的固化，對環(huán)境的保護意識是被動的，進而導致了保護行動的滯后性。對綠色發(fā)展予以法律支撐，頒布環(huán)境保護法及其細則等，約束和懲治破壞生態(tài)環(huán)境的行為，在觀念上為行為主體劃一道綠色“紅線”，使其逐漸形成綠色意識觀念，而綠色觀念會產生綠色行為，進而從根本上改變破壞環(huán)境的行為。另外，法律會賦予人們各種權利并予以保護，其中產權的界定和保護對綠色發(fā)展影響重大。水污染、空氣污染等排放的交易權是解決環(huán)境污染問題的一個重要途徑，污染物排放權的界定會決定一個企業(yè)有沒有權利向自然界中排放污染物。在交易成本較小的情況下，如果企業(yè)沒有排放權利，則可以花費一定的代價獲得排放權，但這會增加企業(yè)的生產成本，會迫使企業(yè)減少生產或對污染物處理后再排放，進而減少污染物的排放;如果有排放權利，則不能忍受污染侵害的行為主體會花費代價去治理污染。兩種產權界定情況均能達到保護環(huán)境的目的，從而實現資源配置的帕累托最優(yōu)。除此之外，法律制度也會產生激勵的作用。如對綠色創(chuàng)新型企業(yè)的知識產權予以法律保護，在不存在盜用知識產權的情況下，一旦綠色生產技術創(chuàng)新成功，在市場上就能形成一個暫時性的進入壁壘，能使企業(yè)占取更多的市場份額，進而激勵更多的企業(yè)進行綠色產品創(chuàng)新，實現綠色生產。

（二）經濟制度對綠色發(fā)展的影響

對自然生態(tài)環(huán)境的破壞主要由于人類的經濟活動，所以經濟制度對綠色發(fā)展的影響最為直接。經濟制度主要是引導和規(guī)范經濟主體的行為，進而實現資源配置，包含市場和政府對經濟調節(jié)的兩個方面。綠色發(fā)展是要建立對環(huán)境友好的經濟體系。在經濟系統(tǒng)中，政府會對高污染、高能耗、高排放的企業(yè)征收更多的稅費，增加其生產成本，促使這些企業(yè)對污染物進行處理、降低生產能耗和減少碳排放。同時政府也會增加對綠色創(chuàng)新型企業(yè)的補貼，如對新能源產業(yè)的政策優(yōu)惠，促使更多的企業(yè)進行綠色技術研發(fā)和產品的創(chuàng)新，這也是政府對綠色創(chuàng)新企業(yè)的激勵行為，進而實現資源的“綠色”配置。另外，在市場機制的調節(jié)下，面對綠色市場的良好前景，市場參與者會減少對高污染、高能耗企業(yè)的人力、資本等要素的投資，將更多的人力物力投向高新技術的企業(yè)和綠色企業(yè)，而且需求端對綠色產品的需求增加也會加速資源的重新配置。在政府和市場兩方面的共同作用下，使更多的資源偏向綠色產業(yè)，使得產業(yè)結構從低端向綠色高端逐步邁進。此外，政府部門作為經濟主體的一部分，政府的購買性支出也是資源配置的方式。政府部門可以增加對生態(tài)建設的購買性支出，增加更多的人力物力進行污染水質的處理、空氣治理和生態(tài)環(huán)境建設等，會加速實現綠色發(fā)展。

（三）政治制度對綠色發(fā)展的影響

政治制度對綠色發(fā)展的影響也十分重要。政治制度包含了約束國家權力機構及其工作人員權力和行為的各種規(guī)則。政府部門的主要職責是制定各種政策以解決除市場調節(jié)以外的經濟問題、各種社會問題等，以維護社會的穩(wěn)定。我國政府在整個社會的發(fā)展過程中起了非常重要的作用。政府會根據經濟發(fā)展的規(guī)律結合我國的實際情況，指引經濟發(fā)展的方向，以實現不斷發(fā)展。而綠色發(fā)展是我國政府根據經濟發(fā)展的規(guī)律提出的一種新的發(fā)展模式，所以政府工作對綠色發(fā)展具有重要影響。具體來說，以往經濟發(fā)展產生的環(huán)境問題危害到了國民的生命健康，影響了居民的生活質量，而隨著人民物質條件的提升，越來越渴望優(yōu)美的生活環(huán)境，迫切希望解決環(huán)境問題，這屬于民生問題，也是政府部門工作需要解決的社會問題;另一方面，由于生態(tài)環(huán)境的破壞和能源約束的趨緊，經濟發(fā)展的可持續(xù)性也面臨著挑戰(zhàn)。在各種因素的共同作用下，政府部門的工作重點轉移到解決環(huán)境問題和經濟發(fā)展的可持續(xù)性上，也就做出了進行綠色發(fā)展的政策目標，并逐漸付諸行動。

（四）非正式制度對綠色發(fā)展的影響

諾斯認為人們行為選擇的大部分行為空間是由非正式制度來約束的，所以非正式制度對綠色發(fā)展有著非常廣泛的影響。非正式制度是人們在長期的社會交往中逐步形成的一種約定俗成的行為規(guī)范，是一種觀念上的約束，主要由意識形態(tài)、文化傳統(tǒng)、倫理道德規(guī)范、價值觀念、習俗習慣等構成。綠色發(fā)展不僅是經濟發(fā)展，還有自然環(huán)境的改善，而自然環(huán)境的改善除了需要法律規(guī)則的強制性約束，但因執(zhí)行成本等問題，法律制度不可能涉及所有領域，所以還需要個人自覺地對保護生態(tài)環(huán)境，而人們的自覺行為會受到意識、觀念等非正式約束的影響。之前經濟發(fā)展的過程中，大多數人的觀念中不存在或存在較弱的保護環(huán)境的意識，破壞環(huán)境的行為屢見不鮮。而只有人們自己開始意識到生態(tài)環(huán)境的重要性時，綠色觀念才能深入人心，人們破壞環(huán)境的行為才能從根本上改變。當個人擁有環(huán)保意識時，那么由個人組成的團體、組織等也都會遵循綠色的行為規(guī)范。此外，價值觀念對人們自身行為的定向和調節(jié)起著非常重要的作用，樹立綠色價值觀念，會產生和踐行綠色行為。習俗習慣是人們進行某種活動所遵循的行為范式，培養(yǎng)綠色習俗習慣，會自覺地踐行綠色理念。文化傳統(tǒng)也會對綠色發(fā)展產生影響，如佛教的文化認為萬物皆有生靈，要敬畏和愛護自然等，這會使信仰佛教的人進行綠色生活和生產。

四、綠色發(fā)展制度綜合指標體系構建與評價

（一）指標選取及說明

由上可知，綠色發(fā)展是在發(fā)展經濟的同時，更加注重對自然環(huán)境的保護，所以綠色發(fā)展制度評價體系的指標選取應包括經濟發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護兩個方面。一方面，參考王軍等人構建制度指標評價體系時選取的指標來測度經濟發(fā)展制度（其并非本文研究的重點，故不再對其指標進行分析）;另一方面，從綠色法律制度、綠色經濟制度、綠色政治制度和綠色非正式制度等四個制度層面中分別選取對應的指標來測度生態(tài)環(huán)境保護制度，共選取11個一級指標和25個二級指標，具體如表1所示。

制度規(guī)則規(guī)范和約束著人們的行為，對于環(huán)境的保護行為，可以看作是對生態(tài)環(huán)境保護制度建設和遵守的情況反映。其中，在綠色法律制度中，固體廢料的處理專利申請授權量和水、廢污水、泥漿的處理專利申請授權量反映對綠色知識產權的保護，法治指標反映行為主體對整個法律規(guī)則的遵守程度，可以間接地反映出對環(huán)境保護法律的遵守情況;綠色經濟制度是通過在生產過程中利用資源和產生污染物、二氧化碳的情況來反映;治理污染和保護生態(tài)環(huán)境屬于政府的職責范圍，所以用污染治理和生態(tài)建設反映綠色政治制度;對于綠色非正式制度，因為非正式制度的概念十分寬泛，而且是以非成文的形式存在，難以量化，所以只能尋找能間接反映非正式制度的指標，而一般來說，學校的教育對于學生的價值觀念和思想意識影響很大，受教育年限越高對綠色新思想的接受也越快，也越容易形成綠色價值觀，進而進行綠色生活和生產，所以將受教育年限作為對綠色非正式制度的反映指標。

（二）綠色發(fā)展制度的綜合評價結果

為了保證測定權重的客觀性，本文采用客觀賦權法中的熵值法，具體步驟為：首先對指標進行正規(guī)化處理，正向指標的處理方法為：Xij=+a，逆向指標的處理方法為：Xij=+a，其中i表示年份，j表示指標，max{}和min{}表示所有年份中第j個指標的最大值和最小值，Xij為正規(guī)化后的指標值，為避免零值的出現影響計算，在不破壞數據內在規(guī)律性的同時，對正規(guī)化數據平移a個單位，本文選取a為0.0001;再計算信息熵，公式為：ej=-*ln

，其中，m為年份數;然后，計算權重，為：ωj=，其中n為指標個數;最后，計算總評分為：Si=（ωj*Xij）。

對于指標數據，部分年份數據缺失但缺失比例少于1/3，本文采用插值法進行處理。2012年11月，黨的十八大做出了“大力推進生態(tài)文明建設”的戰(zhàn)略決策，將可持續(xù)發(fā)展提到綠色發(fā)展的高度，將2012年看作綠色發(fā)展制度建設的元年，所以本文選取2012～2019年的數據進行綠色發(fā)展制度綜合評價，并將經濟發(fā)展制度評分和環(huán)境保護制度評分作為對照，具體如表2所示。

從表2中可以看出，2012年綠色發(fā)展制度的評分最低，這是由于這一年年末才提出建設生態(tài)文明的決策，綠色發(fā)展的制度建設還有許多不足之處。但綠色發(fā)展制度評分和生態(tài)環(huán)境保護制度評分，在2013年均有一個明顯的增長，且之后每一年的評分都在增加，說明綠色發(fā)展的制度建設在逐年完善，而且綠色發(fā)展制度評分的增加并非僅由經濟發(fā)展制度評分的增長所引起，這意味著在經濟發(fā)展的同時對生態(tài)環(huán)境的保護力度也在逐年增加?？偟膩碚f，我國的綠色發(fā)展制度有了明顯的改善，但當前全球氣候變暖仍在加劇，生態(tài)環(huán)境依然面臨著威脅，環(huán)境形勢依然十分嚴峻，我國綠色發(fā)展制度仍存在較大的改善空間。

五、推動我國綠色發(fā)展制度建設的建議

通過不同制度層面對綠色發(fā)展的影響分析，得出制度對綠色發(fā)展的影響主要包括三個方面：一是改變和影響人們的觀念，使人們認識到自然環(huán)境的重要性，將綠色觀念深入人心，進而減少對環(huán)境的破壞行為和加強對生態(tài)環(huán)境的保護;二是激勵和約束人們的行為，鼓勵行為主體進行綠色生產和生活，約束和懲罰損害生態(tài)環(huán)境的行為;三是實現資源的重新配置，將更多的要素資源投入到綠色產業(yè)，在實現經濟發(fā)展的同時也能保護自然環(huán)境。所以本文從不同的制度層面對我國綠色發(fā)展的制度建設提出建議。

（一）將綠色發(fā)展與建設社會主義現代化法治體系相結合

首先，要做到綠色發(fā)展有法可依。當前的環(huán)境保護法律尚有許多未涉及的地方或有的地方不夠明確，隨著經濟的發(fā)展，新的污染問題也在不斷地出現，所以要不斷地完善環(huán)保法律體系。在立法上，不僅要約束污染環(huán)境的行為，還要重視生態(tài)環(huán)境的建設和保護。生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定是人類賴以生存的基礎，而生態(tài)系統(tǒng)是由生物群落及其生存環(huán)境共同組成的動態(tài)平衡系統(tǒng)，所以要注重保護生物多樣性，盡量減少對其他生物群落環(huán)境的人為影響，對已經破壞的生態(tài)系統(tǒng)予以修復。另外要將與綠色發(fā)展有關的所有領域都要考慮在內。不僅涉及生產領域，也要包含生活領域。其次，要做到違法必究和執(zhí)法必嚴。只要發(fā)現污染環(huán)境的行為，就要嚴重處罰，這樣才能對破壞環(huán)境的行為起到威懾的作用，使行為主體不敢存在僥幸心理。

（二）將經濟調節(jié)與綠色經濟激勵相結合

將整個經濟系統(tǒng)與“綠色”緊密聯系，在良好的生態(tài)環(huán)境中尋找發(fā)展機遇。首先，政府對于經濟的調節(jié)，要將重視生態(tài)環(huán)境保護的綠色發(fā)展理念貫徹到經濟系統(tǒng)中。給予綠色創(chuàng)新企業(yè)更多的稅費優(yōu)惠，增加政府對綠色產品的購買支出，并給予綠色產品更多的消費補貼，進而激勵更多地企業(yè)進行綠色生產;同時也要對“三高”的企業(yè)增加更多地生產限制，鼓勵其進行技術創(chuàng)新和轉型升級。政府要將建設優(yōu)美的自然環(huán)境作為經濟發(fā)展的目標之一，把控經濟發(fā)展方向。設計綠色的經濟指標體系，將環(huán)境污染作為生產成本的一部分涵蓋在經濟指標里，指導企業(yè)的生產。其次，要更多依賴市場機制對于綠色發(fā)展的調節(jié)，市場對“綠色”資源的配置最為有效。受“綠色”觀念的影響，人們會形成對綠色產品的偏好，在市場的作用下，會影響生產、分配、交換、消費等諸多領域，使更多的資源傾向于綠色技術的研發(fā)和綠色產品的生產。

（三）將綠色發(fā)展融入政府部門的工作之中

要用綠色理念指引政府的工作方向，在做政策決策時要優(yōu)先考慮生態(tài)環(huán)境問題，激勵更多的企業(yè)綠色生產、居民綠色生活。政府部門也要加大對保護自然環(huán)境的宣傳，使國民意識到環(huán)境問題的嚴重性，并重點解決高污染、高排放、高能耗的源頭問題，加強對生態(tài)環(huán)境的治理和修復。政府官員要將環(huán)境保護作為自己的本職工作，秉持綠色理念造福百姓。另外，要加強政府部門監(jiān)管的力度，減少隱蔽性產生污染環(huán)境的行為，建立環(huán)境污染評估體系，對生態(tài)環(huán)境的安全定時檢測，以便更容易發(fā)現問題。

（四）將綠色觀念扎根于人們的意識之中

意識觀念主導行為，形成“綠色”的意識觀念，會使人們自覺產生綠色行為，逐漸形成人與自然的和諧共生，所以要注重綠色觀念的培養(yǎng)，要加大宣傳綠色思想的力度，讓“綠色”成為一種意識形態(tài)。對于文化傳統(tǒng)，形成政府對國民、企業(yè)對職員、學校對學生、家庭對孩子等多層次的綠色文化教育，學習和宣揚我國關于人與自然和諧相處的傳統(tǒng)文化。對于價值觀念，有影響的公眾人物要經常性談論保護生態(tài)環(huán)境的話題，幫助塑造國民的綠色價值觀。對于習俗習慣，引領改變不利于生態(tài)環(huán)境保護的習俗習慣，培養(yǎng)綠色生活生產方式。另外，人們也應將綠色發(fā)展予以道德倫理約束，樹立環(huán)?？＃瑢τ谯`行綠色行為的行為主體大力贊揚，對于損害生態(tài)環(huán)境的行為予以輿論譴責，讓綠色行為成為一種普遍的價值取向，讓人們對于破壞環(huán)境的行為感到羞愧。

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（作者單位：天津師范大學經濟學院）