水利工程EPC合同關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)及防范對(duì)策

曹 力

(新疆庫(kù)爾干水利樞紐工程建設(shè)管理中心，新疆 喀什 844000)

1 EPC總承包模式在國(guó)內(nèi)應(yīng)用

EPC總承包方式起源自上世紀(jì)60年代，目前世界建設(shè)工程范圍內(nèi)應(yīng)用，在發(fā)達(dá)國(guó)家，EPC總承包模逐成為工程承發(fā)包的主流模式。我國(guó)EPC總承包模式大體經(jīng)歷了試點(diǎn)階段(1982—1992年)、推廣階段(1992—2003年)、規(guī)范階段(2003—2016年)和全面發(fā)展階段(2016年至今)4個(gè)階段。經(jīng)過(guò)近40年的探索、發(fā)展，國(guó)內(nèi)在工業(yè)領(lǐng)域?qū)嵭泄こ炭偝邪麰PC總承包模式已經(jīng)日趨成熟，勘察設(shè)計(jì)企業(yè)的EPC總承包營(yíng)業(yè)額在逐年提高，但在房屋建筑、市政、交通、水利等領(lǐng)域，EPC總承包發(fā)展相對(duì)滯后。自2016年以來(lái)，中共中央、國(guó)務(wù)院及住建部等部門(mén)不斷出臺(tái)文件，積極鼓勵(lì)和倡導(dǎo)推廣EPC總承包模式。如2016年，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)城市規(guī)劃建設(shè)管理工作的若干意見(jiàn)》，提出“深化建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式改革，推廣工程總承包制”；2017年，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見(jiàn)》，提出“加快推行工程總承包”和“培育全過(guò)程工程咨詢”；2019年下發(fā)《關(guān)于印發(fā)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法的通知》，2020年下發(fā)《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本》。一方面有關(guān)政府部門(mén)積極推動(dòng)，另一方面還存在現(xiàn)行政策不能滿足市場(chǎng)發(fā)展需要、企業(yè)EPC總承包功能不夠成熟等問(wèn)題。

和傳統(tǒng)的水利工程施工承包模式相比，EPC模式在認(rèn)識(shí)和實(shí)踐上仍有許多值得探討的地方。尤其是對(duì)于大型水利樞紐工程，合同所涉及的條款內(nèi)容非常廣泛豐富且繁雜，有不少繁復(fù)內(nèi)涵的法律語(yǔ)言，且國(guó)家也沒(méi)有出具統(tǒng)一水利工程的EPC合同條款，建設(shè)項(xiàng)目EPC工程總承包合同(2020年示范文本)部分條款與水利工程特點(diǎn)不相適應(yīng)，更需要項(xiàng)目法人加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)的管控。

2 水利工程EPC的優(yōu)缺點(diǎn)

2.1 EPC模式優(yōu)點(diǎn)

(1)有利于最大限度地發(fā)揮水利工程建設(shè)管理的各方優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)水利工程管理的目標(biāo)。

(2)有利于項(xiàng)目的總體控制，解決設(shè)計(jì)同施工的銜接，最大減少采購(gòu)?fù)┕さ闹虚g環(huán)節(jié)，打通水利工程建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)，提高管理水平和效率。

(3)工作范圍與責(zé)任的界限明確，有利于項(xiàng)目法人能夠最大程度地將責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到EPC總承包人。

(4)有利于項(xiàng)目法人將大部分精力投入到影響水利工程的重大因素上，同時(shí)解決水利工程項(xiàng)目法人的人員和技術(shù)力量不足問(wèn)題。

(5)有利于費(fèi)用和進(jìn)度控制，合同總價(jià)和工期的相對(duì)固定。

(6)有利于經(jīng)驗(yàn)豐富的EPC總承包人獲得較大的利潤(rùn)。

2.2 EPC模式缺點(diǎn)

(1)不利于質(zhì)量控制。項(xiàng)目法人無(wú)法對(duì)設(shè)計(jì)的細(xì)節(jié)提出過(guò)多要求和意見(jiàn)，EPC總承包人在施工期通過(guò)優(yōu)化設(shè)計(jì)等方式來(lái)降低工程建設(shè)成本，工程質(zhì)量保障只能依靠EPC總承包人的自覺(jué)性，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)這會(huì)影響到樞紐工程的全過(guò)程壽命，這需要項(xiàng)目法人加大對(duì)EPC總承包人對(duì)設(shè)計(jì)變更和設(shè)計(jì)優(yōu)化的監(jiān)控手段。

(2)EPC總承包人獲得項(xiàng)目法人變更以及后期追加費(fèi)用的機(jī)會(huì)很小。

3 庫(kù)爾干工程EPC實(shí)例分析

庫(kù)爾干工程地質(zhì)條件復(fù)雜，涉及建設(shè)項(xiàng)目多，包括水文、地質(zhì)、規(guī)劃、信息化自動(dòng)化、金屬結(jié)構(gòu)、隧洞、水庫(kù)、電站、道路、房建等多方面，針對(duì)EPC合同關(guān)鍵條款，制定了專門(mén)的防范對(duì)策。

3.1 合同范圍的風(fēng)險(xiǎn)

通過(guò)對(duì)工程范圍的認(rèn)真研究和推敲，對(duì)個(gè)別涉及到項(xiàng)目后期的信息自動(dòng)化運(yùn)行關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，明確不納入EPC總承包范圍之內(nèi)，以保證工程信息化的統(tǒng)一及調(diào)度。

防范對(duì)策：在庫(kù)爾干工程中，根據(jù)該工程后期需要實(shí)行無(wú)人值守，少人值守的目標(biāo)。合同范圍沒(méi)有包括自動(dòng)化系統(tǒng)，即監(jiān)控系統(tǒng)、遠(yuǎn)程調(diào)度系統(tǒng)、水情測(cè)報(bào)系統(tǒng)、閘門(mén)控制系統(tǒng)等自動(dòng)信息化，由項(xiàng)目法人直接實(shí)施。

3.2 變更估價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)固定總價(jià)合同的特點(diǎn)，按照EPC工程總承包合同(2020年示范文本)通用條款的變更估價(jià)原則，招投標(biāo)時(shí)承包人可能會(huì)針對(duì)該項(xiàng)目的合同漏洞，采取不均衡報(bào)價(jià)措施，獲取不合理的利潤(rùn)，同時(shí)造成項(xiàng)目法人投資大幅度增加。

防范對(duì)策：對(duì)變更估價(jià)原則進(jìn)行了專門(mén)的約定。

(1)有適用于變更工作的子目的應(yīng)該單價(jià)合理的；無(wú)適用于變更工作的子目且有類似單價(jià)合理的子目的；需經(jīng)監(jiān)理人同意與項(xiàng)目法人批準(zhǔn)后采用該子目的單價(jià)。

(2)無(wú)適用或類似子目的單價(jià)，可按照現(xiàn)行的定額、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)編制單價(jià)，乘以下浮率(1-中標(biāo)金額/概算金額)，由承包人提前向項(xiàng)目法人進(jìn)行報(bào)價(jià)，需經(jīng)監(jiān)理人同意與項(xiàng)目法人批準(zhǔn)后進(jìn)行實(shí)施。

(3)若編制辦法及定額均無(wú)適用或類似單價(jià)，可按市場(chǎng)詢價(jià)，由承包人提前向項(xiàng)目法人進(jìn)行報(bào)價(jià)，并經(jīng)監(jiān)理人同意、項(xiàng)目法人批準(zhǔn)后進(jìn)行實(shí)施。

3.3 合同價(jià)款調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合同價(jià)款調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)在合同在明確和EPC總承包單位合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。按照通用條款，項(xiàng)目法人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)主要是工程材料和設(shè)備人工價(jià)格的波動(dòng)、國(guó)家法律法規(guī)政策的變化、不可預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)條件、項(xiàng)目法人的原因、不可抗力造成的工程費(fèi)用和工期的變化。

防范對(duì)策：一是由于庫(kù)爾干工程的批復(fù)概算中沒(méi)有價(jià)差預(yù)備費(fèi)，在EPC工程總承包合同中不應(yīng)考慮物價(jià)波動(dòng)的因素，以防止結(jié)算審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)。二是根據(jù)疫情防控和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管控的因素以及水利工程慣例，不可抗力只考慮費(fèi)用，工期順延。三是由于庫(kù)爾干工程地質(zhì)條件情況復(fù)雜和質(zhì)量因素，不預(yù)見(jiàn)地質(zhì)條件調(diào)整合同價(jià)款。

3.4 固定總價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)

EPC工程總承包合同包括設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、工期延長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)、暫時(shí)停工風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別項(xiàng)目法人要求風(fēng)險(xiǎn)等一切風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在合同條款中明確。

防范對(duì)策：一是本合同價(jià)格為固定總價(jià)的，除了合同專用條款明確約定的調(diào)整價(jià)款之外，其它方面的風(fēng)險(xiǎn)均由EPC總承包人負(fù)責(zé)承擔(dān)。二是設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。①項(xiàng)目法人提供的初步設(shè)計(jì)資料在工程數(shù)量統(tǒng)計(jì)、工序安排、臨時(shí)措施(非永久工程)方案、各類輔助性措施或材料消耗、細(xì)部工程界面劃分等方面存在的遺漏或錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)，由承包人承擔(dān)。②由承包人負(fù)責(zé)完成的施工圖設(shè)計(jì)圖紙不足的風(fēng)險(xiǎn)(包括設(shè)計(jì)文件中的錯(cuò)誤、遺漏等全部缺陷)，由承包人承擔(dān)。三是工期延長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。①由項(xiàng)目法人原因造成的工期延長(zhǎng)，項(xiàng)目法人將對(duì)工期順延，但不對(duì)承包人給予費(fèi)用補(bǔ)償。②由承包人原因造成的工期延長(zhǎng)，EPC總承包人將對(duì)工期延誤承擔(dān)違約責(zé)任和承擔(dān)由此增加的費(fèi)用。四是暫時(shí)停工的風(fēng)險(xiǎn)。①由于依據(jù)項(xiàng)目法人或工程師指示而并不是承包人原因造成的暫時(shí)停工，工期延誤由項(xiàng)目法人承擔(dān)，由相應(yīng)責(zé)任方承擔(dān)發(fā)生的費(fèi)用。②由于承包人原因造成的暫時(shí)停工，由承包人承擔(dān)由此發(fā)生的費(fèi)用和工期延誤。五是識(shí)別項(xiàng)目法人要求的風(fēng)險(xiǎn)。①承包人復(fù)核項(xiàng)目法人的要求，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目法人的要求有錯(cuò)誤時(shí)，應(yīng)及時(shí)將此錯(cuò)誤書(shū)面通知項(xiàng)目法人。②承包人未發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目法人要求中存在錯(cuò)誤的，由此增加的費(fèi)用和(或)延誤的工期由承包人自行承擔(dān)。六是社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管控的風(fēng)險(xiǎn)。EPC總承包人應(yīng)充分考慮項(xiàng)目所在地的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管控、火工材料和疫情等方面的影響，并按相關(guān)規(guī)定提前做好相應(yīng)的措施，由此引起的工期延誤等產(chǎn)生的所有費(fèi)用包含在投標(biāo)報(bào)價(jià)中，項(xiàng)目法人不另行支付。

3.5 設(shè)計(jì)優(yōu)化與變更的風(fēng)險(xiǎn)防范

EPC總承包模式下，設(shè)計(jì)變更和設(shè)計(jì)優(yōu)化的主體主要是工程總承包單位而非項(xiàng)目法人，同時(shí)設(shè)計(jì)變更與設(shè)計(jì)優(yōu)化應(yīng)盡可能提前。固定總價(jià)情形下，承包人通過(guò)設(shè)計(jì)優(yōu)化降低項(xiàng)目成本，縮短工期等產(chǎn)生的利潤(rùn)或收益，應(yīng)歸承包人。

防范對(duì)策：為防范EPC總承包單位隨意變更設(shè)計(jì)，庫(kù)爾干工程在合同中約定：①任何的變更，包括設(shè)計(jì)方案變更、施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)變更、合同變更，都必須按合同變更程序辦理，并經(jīng)項(xiàng)目法人批準(zhǔn)；設(shè)計(jì)變更應(yīng)嚴(yán)格按照水利部水規(guī)計(jì)【2020】283號(hào)文“關(guān)于印發(fā)《水利工程設(shè)計(jì)變更管理暫行辦法》的通知”執(zhí)行。②變更引起的價(jià)格調(diào)整僅適用于合同約定項(xiàng)目法人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)。

3.6 水利工程質(zhì)量條款風(fēng)險(xiǎn)防范

對(duì)于水利工程質(zhì)量的合同具體條款中的約定，需要明確質(zhì)量具體責(zé)任方以及違約的責(zé)任，同時(shí)需要明確工程檔案資料的質(zhì)量規(guī)定。

防范對(duì)策：①對(duì)工程質(zhì)量具體責(zé)任方及違約責(zé)任在相應(yīng)條款中做出了明確的規(guī)定。②水利工程檔案驗(yàn)收合格是工程質(zhì)量合格的前提，EPC總承包人對(duì)項(xiàng)目法人關(guān)于檔案的審核意見(jiàn)做好修改并做好閉口管理，對(duì)工程項(xiàng)目移交的同時(shí)對(duì)檔案進(jìn)行移交。

3.7 支付方式條款風(fēng)險(xiǎn)防范

EPC總承包合同中的支付條款，需要明確支付方式(對(duì)支付的時(shí)間、方式、節(jié)點(diǎn)、認(rèn)定和比例等方面進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定)，否則將會(huì)導(dǎo)致在合同履行過(guò)程中產(chǎn)生爭(zhēng)議。

防范對(duì)策：①對(duì)工程項(xiàng)目的資金進(jìn)行監(jiān)管。EPC總承包人(聯(lián)合體全部成員)均應(yīng)在項(xiàng)目法人認(rèn)可的銀行開(kāi)設(shè)賬戶，并接受項(xiàng)目法人的資金監(jiān)管。②根據(jù)形象進(jìn)度資金支付條件，由承包人編制上報(bào)工程形象進(jìn)度支付節(jié)點(diǎn)計(jì)劃(形象進(jìn)度資金支付分解表)，經(jīng)工程師、項(xiàng)目法人審定后執(zhí)行；進(jìn)度付款由EPC總承包人提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)監(jiān)理人核實(shí)出具付款證書(shū)報(bào)送項(xiàng)目法人批準(zhǔn)后支付；支付節(jié)點(diǎn)時(shí)間跨度較大的，可參考實(shí)際工程量按月支付，待該節(jié)點(diǎn)完成多退少補(bǔ)。③EPC總承包人應(yīng)按支付條件編制詳細(xì)的支付分解表報(bào)項(xiàng)目法人批準(zhǔn)后執(zhí)行。

3.8 農(nóng)民工工資支付風(fēng)險(xiǎn)防范

為了有效預(yù)防和制止EPC總承包人發(fā)生拖欠農(nóng)民工工資的行為，保障農(nóng)民工的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定與和諧社會(huì)建設(shè)，在合同具體條款中對(duì)農(nóng)民工工資支付做出明確規(guī)定。

防范對(duì)策：(1)在合同具體條款中對(duì)EPC總承包人的農(nóng)民工資清償事宜和違約責(zé)任的約定做出明確規(guī)定，要求EPC總承包人應(yīng)嚴(yán)格遵守2020年5月1日起實(shí)行《保障農(nóng)民工工資支付條例》(國(guó)務(wù)院令第724號(hào))、按照人社部【2021】53號(hào)“關(guān)于印發(fā)《工程建設(shè)領(lǐng)域農(nóng)民工工資專用賬戶管理暫行辦法》”文件執(zhí)行和自治區(qū)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定，加強(qiáng)農(nóng)民工工資支付和管理。(2)EPC總承包人應(yīng)保障農(nóng)民工合法權(quán)益，不發(fā)生拖欠農(nóng)民工工資的行為。設(shè)立農(nóng)民工實(shí)名制、工資保證金、工資專戶，實(shí)行銀行代發(fā)等，并接受項(xiàng)目法人的監(jiān)管。

4 結(jié)論

EPC總承包方式是未來(lái)水利工程承包模式發(fā)展的趨勢(shì)，新疆庫(kù)爾干水利樞紐工程為了加強(qiáng)水利工程的總體控制，打通水利工程建設(shè)之間各個(gè)環(huán)節(jié)，提高水利工程質(zhì)量、效益和建設(shè)管理水平，在招標(biāo)階段提前分析研判EPC合同中項(xiàng)目的順利實(shí)施、變更、索賠、竣工結(jié)算等關(guān)鍵條款，并制定相應(yīng)防范對(duì)策，為今后水利工程EPC合同項(xiàng)目法人的風(fēng)險(xiǎn)管控予以借鑒。