推行任期制和契約化管理的實(shí)踐與思考

文/袁虎

經(jīng)理層成員任期制和契約化管理明確了身份的破與立、崗位的權(quán)與責(zé)、考核的獎(jiǎng)與罰、人員的上與下。杭州交投探索實(shí)施各級(jí)子企業(yè)經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，加快健全市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制

全面推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，是實(shí)施國(guó)企改革三年行動(dòng)的重要舉措，是貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于深化國(guó)資國(guó)企改革指示要求的具體實(shí)踐，有利于增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)活力和競(jìng)爭(zhēng)力。杭州市交通投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“杭州交投”）嚴(yán)格按照中央、省、市部署要求，探索實(shí)施各級(jí)子企業(yè)經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，加快健全市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制。

任期制和契約化管理的政策背景

2015年，中央開(kāi)始對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)理層成員任期制和契約化管理作出部署要求，要求建立國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員分類(lèi)分層管理制度，推行企業(yè)經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，明確責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)，嚴(yán)格任期管理和目標(biāo)考核。2017年以來(lái)，國(guó)務(wù)院在完善國(guó)企法人治理結(jié)構(gòu)、“雙百企業(yè)”改革創(chuàng)新、國(guó)企改革三年行動(dòng)方案等文件中，對(duì)經(jīng)理層成員任期制和契約化管理進(jìn)一步提出了指導(dǎo)要求和操作指引。例如，國(guó)有獨(dú)資公司經(jīng)理層要逐步實(shí)行任期制和契約化管理，“雙百企業(yè)”要在完善市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制方面率先突破，全面推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，各中央企業(yè)和地方國(guó)資委要指導(dǎo)推動(dòng)“雙百企業(yè)”全面推行力度。2020年，國(guó)務(wù)院制定了《“雙百企業(yè)”推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理操作指引》，首次明確任期制和契約化管理的基本概念、范圍和職責(zé)、基本操作流程、相關(guān)環(huán)節(jié)操作要點(diǎn)、監(jiān)督管理要點(diǎn)等內(nèi)容，成為國(guó)有企業(yè)任期制和契約化管理的操作范本。

2021年3月，國(guó)務(wù)院要求國(guó)有企業(yè)加快健全市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制，加大力度推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理。2021年9月，《浙江杭州區(qū)域性國(guó)資國(guó)企綜合改革試驗(yàn)實(shí)施方案》要求省市國(guó)有企業(yè)全面推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，按照約定嚴(yán)格考核、實(shí)施聘任或解聘、兌現(xiàn)薪酬，2021年底前子企業(yè)層面基本實(shí)現(xiàn)全覆蓋。該方案為浙江省國(guó)企推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理拉開(kāi)了序幕。

任期制和契約化管理的主要內(nèi)容

經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，是指對(duì)企業(yè)經(jīng)理層成員實(shí)行的，以固定任期和契約關(guān)系為基礎(chǔ)，根據(jù)合同或協(xié)議約定開(kāi)展年度和任期考核，并根據(jù)考核結(jié)果兌現(xiàn)薪酬和實(shí)施聘任（或解聘）的管理方式。中央在設(shè)置任期制和契約化管理工作體系過(guò)程中，充分結(jié)合了勞動(dòng)、人事、分配三項(xiàng)制度改革要求，針對(duì)國(guó)企現(xiàn)有的干部身份問(wèn)題、人員退出機(jī)制問(wèn)題、“大鍋飯”問(wèn)題等，進(jìn)行了系統(tǒng)考慮和閉環(huán)管理，在制度中明確了身份的破與立、崗位的權(quán)與責(zé)、考核的獎(jiǎng)與罰、人員的上與下。

破身份、立契約——任期與契約一致。任期制打破的是一直以來(lái)存在的國(guó)企經(jīng)理層人員的干部身份，破除了國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人原有的行政級(jí)別；契約化管理強(qiáng)調(diào)按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律對(duì)國(guó)企經(jīng)理層進(jìn)行管理，通過(guò)訂立崗位聘用協(xié)議、年度及任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)目標(biāo)責(zé)任書(shū)的形式，完善原有一紙任命書(shū)的聘任方式，明確崗位對(duì)應(yīng)職責(zé)，崗位須有聘期，聘期訂立契約。

權(quán)清晰、責(zé)明確——權(quán)利與責(zé)任對(duì)等。董事會(huì)與經(jīng)理層成員應(yīng)事先約定工作任務(wù)、目標(biāo)和獎(jiǎng)懲措施，以及雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，經(jīng)理層成員應(yīng)以契約精神來(lái)對(duì)待約定，認(rèn)同并有效執(zhí)行自己的承諾。一方面要建立規(guī)范的授權(quán)管理制度、明確董事會(huì)授予經(jīng)營(yíng)層的權(quán)力清單，助推經(jīng)理層依法有效行使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)職權(quán)，激發(fā)經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)活力；另一方面要建立健全監(jiān)督考核體系，根據(jù)分工明確每個(gè)經(jīng)理層成員的考核指標(biāo)和目標(biāo)，讓每個(gè)人有責(zé)任、有考核，對(duì)未履行或未正確履行職責(zé)造成國(guó)資損失或其他嚴(yán)重不良后果的，嚴(yán)肅追究責(zé)任。

適當(dāng)獎(jiǎng)、合理罰——激勵(lì)與約束并重。按照競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)、功能類(lèi)、公益類(lèi)等不同企業(yè)類(lèi)別，結(jié)合企業(yè)發(fā)展階段，分別從經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、國(guó)有資產(chǎn)保值增值、完成重大工作任務(wù)、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、成本控制、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平、營(yíng)運(yùn)效率、保障能力等多個(gè)維度，分類(lèi)設(shè)置差異化薪酬水平和考核目標(biāo)。以事前約定作為經(jīng)理層考核激勵(lì)兌現(xiàn)的標(biāo)尺，通過(guò)契約履行，超額完成業(yè)績(jī)要獎(jiǎng)勵(lì)，完不成業(yè)績(jī)要扣罰。董事會(huì)對(duì)業(yè)績(jī)超額完成者，在“基本薪酬+績(jī)效薪酬+任期激勵(lì)”基礎(chǔ)上可給予中長(zhǎng)期激勵(lì)，對(duì)業(yè)績(jī)未完成者扣罰績(jī)效年薪和任期激勵(lì)，對(duì)發(fā)生薪酬追索扣回條款行為的人員嚴(yán)肅追索薪酬。

能者上、庸者下——業(yè)績(jī)與崗位匹配。把崗位業(yè)績(jī)作為經(jīng)理層成員進(jìn)一步提拔使用的重要參考依據(jù)，在任期制和契約化管理中歷練人才、發(fā)現(xiàn)人才，把政治素質(zhì)好、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)秀的干部選用到更加重要的崗位。對(duì)年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果未達(dá)到完成底線(xiàn)（如百分制低于70分）、或年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核主要指標(biāo)未達(dá)到完成底線(xiàn)（如完成率低于70%）等情況，經(jīng)考核認(rèn)定不適宜繼續(xù)任職的，對(duì)經(jīng)理層成員采取到期不再續(xù)聘、期內(nèi)中止任期、免去現(xiàn)職等措施。

任期制和契約化管理的主要舉措

實(shí)現(xiàn)任期管理的規(guī)范化、全覆蓋。規(guī)范有序任期管理是推行任期制和契約化管理的基本前提，任期管理全覆蓋是實(shí)施任期制和契約化管理的必要保障。2021年，杭州交投對(duì)40家企業(yè)（含二、三、四級(jí)企業(yè)）實(shí)施了任期制和契約化管理，各企業(yè)董事會(huì)（或控股股東）與經(jīng)理層成員簽訂崗位聘任協(xié)議和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)，依法依規(guī)建立契約關(guān)系。通過(guò)明確任職期限、到期重聘、簽訂并嚴(yán)格履行聘任協(xié)議，打破國(guó)企干部曾經(jīng)的“鐵交椅”，通過(guò)各級(jí)次企業(yè)全覆蓋和經(jīng)理層人員全覆蓋，杜絕企業(yè)、人員游離于任期管理之外的現(xiàn)象。杭州交投先后召開(kāi)任期制和契約化管理政策解讀會(huì)和動(dòng)員部署會(huì)，傳達(dá)學(xué)習(xí)上級(jí)政策文件內(nèi)容要點(diǎn)，解答實(shí)施過(guò)程中存在的疑點(diǎn)難點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)全面推行后制度的剛性約束，加快建立董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)的管理制度。

突出契約目標(biāo)的科學(xué)性、挑戰(zhàn)性。契約目標(biāo)直接決定了經(jīng)理層成員努力的方向和高度、目標(biāo)設(shè)置的科學(xué)性和挑戰(zhàn)性，將直接影響后期考核結(jié)果能否真正剛性?xún)冬F(xiàn)。杭州交投按照“系統(tǒng)設(shè)置、分類(lèi)設(shè)置、屬性設(shè)置”的思路，既構(gòu)建經(jīng)濟(jì)效益類(lèi)、經(jīng)營(yíng)管理類(lèi)、風(fēng)控合規(guī)類(lèi)、重點(diǎn)任務(wù)類(lèi)等在內(nèi)的契約考核指標(biāo)體系，又注重向經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)、國(guó)企黨建指標(biāo)等側(cè)重。按照“摸清前三年、核準(zhǔn)當(dāng)年、壓實(shí)后三年”的步驟，通過(guò)企業(yè)自主申報(bào)到集團(tuán)部門(mén)審核、企業(yè)修改目標(biāo)到集團(tuán)考核小組加壓、加壓情況反饋到集團(tuán)黨委審定“三上三下”，摸清底數(shù)、明確目標(biāo)、壓實(shí)責(zé)任。對(duì)不同崗位的經(jīng)理層成員，抓住關(guān)鍵崗位職責(zé)，實(shí)施“一人一表”的差異化考核，分檔制定富有挑戰(zhàn)性的考核目標(biāo)，不同目標(biāo)檔位匹配相應(yīng)的考核計(jì)分與薪酬分配機(jī)制，鼓勵(lì)經(jīng)理層向挑戰(zhàn)目標(biāo)發(fā)起沖擊，讓考核目標(biāo)“跳一跳、摸得著”。

體現(xiàn)考核硬約束與榮譽(yù)激勵(lì)體系相結(jié)合。高激勵(lì)匹配高業(yè)績(jī)，堅(jiān)持市場(chǎng)業(yè)績(jī)導(dǎo)向，強(qiáng)化考核剛性，做到“業(yè)績(jī)升、薪酬升，業(yè)績(jī)降、薪酬降”。在所有經(jīng)理層成員的契約中明確業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)與薪酬兌現(xiàn)的關(guān)聯(lián)規(guī)則，列明“年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果百分制低于70分，或者主要指標(biāo)未達(dá)到70%，扣減全部績(jī)效年薪”。同時(shí)建立健全特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)、突出業(yè)績(jī)獎(jiǎng)、專(zhuān)項(xiàng)工作獎(jiǎng)、超額利潤(rùn)分享等激勵(lì)體系，充分運(yùn)用年度獎(jiǎng)勵(lì)、中長(zhǎng)期激勵(lì)等政策措施，對(duì)于超額完成考核目標(biāo)任務(wù)或作出突出貢獻(xiàn)的，確保獎(jiǎng)勵(lì)到位，對(duì)于崗位貢獻(xiàn)價(jià)值不同的經(jīng)理層成員，合理拉開(kāi)薪酬差距。

促進(jìn)崗位退出與后備人才培養(yǎng)相統(tǒng)一。任期管理、契約化管理的關(guān)鍵步驟之一就是考核后剛性退出，考核結(jié)果既要讓收入能增能減，更要讓職務(wù)（崗位）能上能下。杭州交投一方面加強(qiáng)任期內(nèi)的考核和管理，設(shè)置明確的退出“底線(xiàn)”，一旦觸發(fā)底線(xiàn)，嚴(yán)格據(jù)實(shí)解聘；另一方面，進(jìn)一步加強(qiáng)年輕干部梯隊(duì)成長(zhǎng)工程建設(shè)，加大經(jīng)理層成員崗位的人才儲(chǔ)備比例，加快本部和各級(jí)次企業(yè)經(jīng)理層后備人才的培養(yǎng)鍛煉。

加快任期制和契約化管理與職業(yè)經(jīng)理人制度相銜接。

任期制和契約化管理與職業(yè)經(jīng)理人制度，既有聯(lián)系又有區(qū)別，兩者都以任期制、契約化管理為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)業(yè)績(jī)導(dǎo)向、剛性考核、剛性?xún)冬F(xiàn)、剛性退出。職業(yè)經(jīng)理人制度是任期制和契約化管理的進(jìn)一步升級(jí)，用一個(gè)公式表示就是“職業(yè)經(jīng)理人制度＝經(jīng)理層任期制和契約化管理+市場(chǎng)化進(jìn)出+差異化薪酬-國(guó)企干部身份和行政級(jí)別”。杭州交投同步推進(jìn)任期制和契約化管理和職業(yè)經(jīng)理人制度試點(diǎn)工作，2021年有6家企業(yè)（含二、三級(jí)企業(yè)）公開(kāi)市場(chǎng)化選聘職業(yè)經(jīng)理人10名，簽訂了勞動(dòng)合同、聘任合同、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)，以契約方式明確了聘任崗位、聘任期限、任務(wù)目標(biāo)、權(quán)利義務(wù)、考核評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)懲措施、違約責(zé)任等內(nèi)容。