“一帶一路”倡議對區(qū)域創(chuàng)新的影響研究
——基于國內(nèi)285個地級市的經(jīng)驗證據(jù)

周娟美等崔粉芳

（中北大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，山西 太原 030051）

0 引言

“一帶一路”不僅是國際合作重要的創(chuàng)新協(xié)作平臺，更是新時期中國全方位對外開放的發(fā)展戰(zhàn)略，為國內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展提供了新契機。事實上，自“一帶一路”倡議提出以來，通過調(diào)整開放戰(zhàn)略，改變了原有“沿?！獌?nèi)陸”的開放格局，也改變了各區(qū)域的地位與作用，如基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，增加了陜西、甘肅等內(nèi)陸省份的發(fā)展機會，躍升成為對外開放的戰(zhàn)略重地，區(qū)域創(chuàng)新能力得到明顯提升。據(jù)統(tǒng)計，2020 年，我國R＆D經(jīng)費投入較倡議提出前增長了105.91%，達到2.4 萬億元，但仍存在發(fā)展不平衡等問題。主要表現(xiàn)：一是不同地區(qū)差距明顯，西部地區(qū)R＆D經(jīng)費投入只有東部地區(qū)的17.4%；二是不同規(guī)模城市差異分明，在廣東、江蘇等R＆D經(jīng)費超過千億元的省份中，廣州、蘇州等少數(shù)中心城市卻貢獻了絕對力量①資料來源：國家統(tǒng)計局、科學(xué)技術(shù)部、財政部發(fā)布的《2020 年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》，http://www.gov.cn/xinwen/2021-09/22/content_5638653.htm。。由此引發(fā)了以下思考：“一帶一路”倡議是否影響了國內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新？如果是，那具體是通過什么機理產(chǎn)生作用？不同地理規(guī)模、經(jīng)濟規(guī)模的區(qū)域是否存在異質(zhì)性？厘清這些問題，不僅為不同區(qū)域精準發(fā)展定位、深入實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略提供了基本理論借鑒，而且對推進“一帶一路”建設(shè)具有重要意義。

實證量化“一帶一路”倡議對區(qū)域創(chuàng)新的政策效應(yīng)，是精準評判倡議是否有效的重要內(nèi)容。已有文獻在經(jīng)濟增長、對外直接投資、出口貿(mào)易、民生發(fā)展等方面進行了深入探討，但關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新，鮮有學(xué)者關(guān)注，對于國內(nèi)區(qū)域的研究尤其不足。作為經(jīng)濟增長的第一推動力，區(qū)域創(chuàng)新應(yīng)充分依循科技拉動為主的發(fā)展路徑，借助創(chuàng)新主體力量通過信息、知識等創(chuàng)新資源的流動實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，進而提升整體區(qū)域創(chuàng)新水平。在這一過程中，各區(qū)域創(chuàng)新水平會因基礎(chǔ)設(shè)施、市場環(huán)境、金融市場等關(guān)鍵因素影響呈現(xiàn)差異化發(fā)展[1]。這些成果都為本文研究奠定了良好基礎(chǔ)。然而，由于研究視角、方法的不同，加上政策實施可能帶來的時滯性，仍存在以下兩方面的問題：一是現(xiàn)有學(xué)者研究多數(shù)圍繞沿線國家，國內(nèi)區(qū)域作為倡議建設(shè)的重點組成部分之一，較少從國內(nèi)區(qū)域?qū)用嬖u估“一帶一路”對區(qū)域創(chuàng)新的影響，尤其是缺乏地級市層面證據(jù)；二是現(xiàn)有研究多數(shù)針對投資和貿(mào)易層面展開，較少涉及國內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。可是區(qū)域發(fā)展并非僅限于出口方面，創(chuàng)新不僅是引領(lǐng)經(jīng)濟建設(shè)發(fā)展的關(guān)鍵動力，更是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點話題?；诖?，本文聚焦于“一帶一路”倡議提出對區(qū)域創(chuàng)新的影響，重點探討其中的作用機理和影響機制，并進一步從區(qū)域異質(zhì)性和規(guī)模異質(zhì)性分析政策效應(yīng)。

與現(xiàn)有研究相比，本文的創(chuàng)新點是：①基于“一帶一路”倡議準自然實驗證據(jù)，考察其對沿線省份區(qū)域創(chuàng)新的影響。根據(jù)是否隸屬于“一帶一路”規(guī)劃省份的地級市名單，區(qū)分參與和不參與倡議建設(shè)的實驗組和控制組，利用雙重差分法進行檢驗，分離政策實施的真正效應(yīng)，豐富了“一帶一路”倡議經(jīng)濟研究的內(nèi)容。②根據(jù)地級市的地理位置和經(jīng)濟規(guī)模不同，識別檢驗“一帶一路”倡議對區(qū)域創(chuàng)新的異質(zhì)性影響。把285 個地級市樣本按照所處地理位置劃分為東、中和西部三大區(qū)域，同時根據(jù)經(jīng)濟規(guī)模的大小，將城市由小到大依次劃分為4 個子樣本，進一步豐富倡議對國內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新的影響研究，為經(jīng)濟新常態(tài)下各區(qū)域?qū)崿F(xiàn)協(xié)調(diào)創(chuàng)新發(fā)展提供新思路。③探究“一帶一路”倡議影響區(qū)域創(chuàng)新的內(nèi)在機理，檢驗設(shè)施聯(lián)通、產(chǎn)業(yè)升級以及政府激勵3 種機制的中介效應(yīng)，拓展了區(qū)域創(chuàng)新和政策評價的研究空間。

1 文獻綜述

隨著“一帶一路”倡議的推進，關(guān)于其研究逐漸從定性分析轉(zhuǎn)為定量分析。首先是定性分析。倡議的實施加強了與其他各國的經(jīng)貿(mào)合作，在這一過程中，機遇與挑戰(zhàn)并存。就機遇而言，從區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的角度看，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是刺激內(nèi)需增長的重要手段，同時也創(chuàng)造了就業(yè)崗位，帶來了商業(yè)發(fā)展，縮小了各地區(qū)之間的空間距離，經(jīng)濟聯(lián)系更加緊密，從而促進了產(chǎn)能優(yōu)化調(diào)整[2]，但是也面臨諸多挑戰(zhàn)，如政治、文化、法律、經(jīng)濟等風險[3]，尤其是數(shù)字經(jīng)濟興起，各企業(yè)走出去、產(chǎn)能合作包括地方發(fā)展都需要構(gòu)建符合自身發(fā)展的路徑及建議。其次是定量研究。具體包括兩部分：一是在“一帶一路”倡議這一特殊背景下圍繞沿線國家測度投資風險[4]、經(jīng)濟增長[5]，圍繞倡議沿線省份展開研究的較多，包括綠色全要素生產(chǎn)率，測算了整體發(fā)展水平及區(qū)域間差異[6]，還有綠色金融發(fā)展水平，并分析導(dǎo)致內(nèi)部差異的具體影響因素；二是直接分析倡議本身的政策效應(yīng)，研究對象大多聚焦于國外，涉及國際貿(mào)易、對外直接投資、產(chǎn)業(yè)升級與企業(yè)創(chuàng)新等方面。

區(qū)域創(chuàng)新的內(nèi)涵不斷豐富，研究視角十分龐雜，本文重點梳理了影響因素和指標測度兩方面。關(guān)于影響因素，現(xiàn)有文獻主要從政府支持、產(chǎn)業(yè)集聚、互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展、金融發(fā)展等方面進行探究，認為政府的科技投入在一定程度上會對創(chuàng)新效率產(chǎn)生抑制作用，深化財政體制改革影響了政府參與行為，提出要通過調(diào)動政府積極性促進區(qū)域創(chuàng)新[7]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化對區(qū)域創(chuàng)新效率兼具直接影響和間接效應(yīng)。并且，某特定區(qū)域內(nèi)數(shù)字金融的發(fā)展存在空間溢出效應(yīng)，不僅能直接鼓勵本地區(qū)創(chuàng)新，而且能間接刺激其他區(qū)域創(chuàng)新[8]。關(guān)于測度，采用創(chuàng)新產(chǎn)出專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入衡量區(qū)域創(chuàng)新較為普遍[9-10]，其中新產(chǎn)品除了包括在科技領(lǐng)域的重大發(fā)現(xiàn)外，還包含因形態(tài)發(fā)生改變生產(chǎn)銷售的產(chǎn)品，考慮到不同區(qū)域?qū)π庐a(chǎn)品的界定不同，很少有學(xué)者使用新產(chǎn)品銷售收入這一變量來衡量區(qū)域創(chuàng)新水平。相比新產(chǎn)品，專利數(shù)據(jù)更具科學(xué)性和合理性，借助生產(chǎn)函數(shù)，通過創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出構(gòu)建指標體系，并采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和隨機前沿等測算方法[11-12]。

梳理區(qū)域創(chuàng)新與“一帶一路”的相關(guān)文獻，發(fā)現(xiàn)主要涉及國際和國內(nèi)兩類完全不同的區(qū)域范圍，由此出現(xiàn)分析視閾和分析重點的分野。在國際區(qū)域內(nèi)，方維慰[13]認為要推進“一帶一路”長效化發(fā)展，各國建立科技合作與協(xié)同創(chuàng)新機制是關(guān)鍵。岳立等[14]進一步研究發(fā)現(xiàn)，倡議沿線各國的區(qū)域創(chuàng)新水平不僅會受外商直接投資、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等的干擾，還會受對外開放水平等因素影響。在國內(nèi)區(qū)域內(nèi)，有學(xué)者從定量角度進行指標評價，如吳宏超等[15]以倡議沿線省市高校為主要研究對象，采用DEA-Malmquist模型構(gòu)建高校科技創(chuàng)新指數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新效率在時空上分布不均衡，橫向來看具有明顯的動態(tài)變化特征。還有學(xué)者從實證角度研究倡議與企業(yè)的經(jīng)濟效應(yīng)，如楊波等[16]運用PSM-DID從不同視角檢驗倡議影響企業(yè)創(chuàng)新升級的異質(zhì)性影響。

綜合現(xiàn)有文獻，區(qū)域創(chuàng)新的影響因素和指標測度等相關(guān)研究已較為豐富，現(xiàn)有的理論框架也較為成熟，在“一帶一路”的研究方面也取得了諸多共識，但仍存在不足之處。首先，倡議為國內(nèi)區(qū)域發(fā)展格局提供了重大契機，但從國內(nèi)區(qū)域?qū)用嫜芯砍h對區(qū)域創(chuàng)新影響的文獻卻較少。其次，已有文獻全面考察區(qū)域創(chuàng)新的影響因素，但較少從“一帶一路”視角研究政策的有效性。最后，缺乏“一帶一路”與區(qū)域創(chuàng)新之間的作用機理和實證檢驗，來自地級市的經(jīng)驗證據(jù)尤其不足。因此，深入探討倡議對中國區(qū)域創(chuàng)新的影響效應(yīng)和理論機制，具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

2 理論假說

基于國內(nèi)外文獻梳理，本文認為倡議可能對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生影響，那么其中具體的作用機制如何？根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新理論和新經(jīng)濟地理學(xué)理論，各主體之間、各要素之間關(guān)聯(lián)互動形成比較優(yōu)勢，并依賴要素在區(qū)域間的溢出效應(yīng)和跨區(qū)域流通提升區(qū)域創(chuàng)新能力[17]。同時，要素的空間流動由外力推動所決定，而倡議的內(nèi)核在于區(qū)域合作，主要圍繞“五通”建設(shè)，是推動區(qū)域創(chuàng)新要素空間流動的強大外力，為區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展提供了新契機。本節(jié)將以此為基礎(chǔ)，嘗試從設(shè)施聯(lián)通機制、產(chǎn)業(yè)升級機制、政府激勵機制3 個方面分析“一帶一路”倡議促進區(qū)域創(chuàng)新的傳導(dǎo)機制，并提出相關(guān)的假設(shè)。

（1）設(shè)施聯(lián)通機制?！耙粠б宦贰背h可能通過設(shè)施聯(lián)通機制提升區(qū)域創(chuàng)新水平。據(jù)世界銀行統(tǒng)計，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為倡議沿線各國GDP的增長貢獻了3.35%①資料來源：世界銀行發(fā)布的《“一帶一路”經(jīng)濟學(xué)：交通走廊發(fā)展機遇與風險2020》報告，https://www.worldbank.org/en/topic/regional-integration/publication/belt-and-road-economics-opportunities-and-risks-of-transport-corridors.。在之前，由于不同區(qū)域的經(jīng)濟社會發(fā)展水平不同，人流、物流等重要生產(chǎn)要素流動方向不同，很大程度上制約了跨區(qū)域基礎(chǔ)建設(shè)的積極性、創(chuàng)新經(jīng)濟活動的活躍度。自“一帶一路”建設(shè)以來，設(shè)施聯(lián)通形成了鐵路空等多方面的復(fù)合型基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)，改變了地區(qū)經(jīng)濟間的聯(lián)通方式，重塑了地區(qū)經(jīng)濟地理格局[18]。一方面，有力改善了資本、勞動、技術(shù)等創(chuàng)新要素的空間流動便利化條件，提高了區(qū)域間的有序流動與配置優(yōu)化，大幅降低了區(qū)域間交易成本，有助于知識溢出，促進了區(qū)域創(chuàng)新[19]；另一方面，設(shè)施聯(lián)通尤其是作為地區(qū)經(jīng)濟運行必備條件的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)強化后，不僅能夠吸引更多創(chuàng)新要素集聚，形成物質(zhì)資本積累和人力資本積累，而且創(chuàng)造了一種開放性強、集聚作用強的創(chuàng)新環(huán)境[20]。毋庸置疑，設(shè)施聯(lián)通是“一帶一路”倡議促進區(qū)域創(chuàng)新水平提升的關(guān)鍵路徑之一。由此提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：“一帶一路”倡議通過設(shè)施聯(lián)通機制提升區(qū)域創(chuàng)新水平。

（2）產(chǎn)業(yè)升級機制?！耙粠б宦贰背h可能通過產(chǎn)業(yè)升級機制提升區(qū)域創(chuàng)新水平。產(chǎn)業(yè)升級一般表現(xiàn)為三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改善與產(chǎn)業(yè)要素配置效率提高，通過加強各地區(qū)的貿(mào)易、投資交流，利用“引進來”和“走出去”方式提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平和生產(chǎn)經(jīng)營效率。產(chǎn)業(yè)升級機制存在技術(shù)提升、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)發(fā)展三大核心。一是企業(yè)積極參與“一帶一路”建設(shè)，包括對外投資、貿(mào)易等經(jīng)濟活動，以內(nèi)外聯(lián)動的方式，吸引并模仿先進的技術(shù)，刺激技術(shù)提升，實現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級[21]；二是基于“一帶一路”政策引導(dǎo)，要素流動以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為載體，在各區(qū)域間動態(tài)流通，使更多生產(chǎn)要素釋放匯集于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)[22]；三是通過參與“一帶一路”建設(shè)，地區(qū)文旅、物流、金融、信息服務(wù)等產(chǎn)業(yè)交流融合進一步加強，從而推動第三產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展，促進了產(chǎn)業(yè)升級[23]。創(chuàng)新要素資源的持續(xù)積累并向高級化、合理化推進，加強了區(qū)域聯(lián)動，強化了區(qū)域創(chuàng)新。由此提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：“一帶一路”倡議通過產(chǎn)業(yè)升級機制提升區(qū)域創(chuàng)新水平。

（3）政府激勵機制?！耙粠б宦贰背h可以通過政府激勵機制提升區(qū)域創(chuàng)新水平。首先，“一帶一路”沿線地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護制度和企業(yè)發(fā)展特點不盡相同[24]，各地融入倡議建設(shè)的目標定位、稟賦優(yōu)勢、發(fā)展前景、緊密程度亦各自有別。對于微觀經(jīng)濟個體而言，為推進倡議而出臺的創(chuàng)新補貼、平臺創(chuàng)建、項目、土地、金融支持等各地特色化政府激勵，不僅可以彌補其信息不完全、知識外溢造成的市場損失，引領(lǐng)創(chuàng)新方向，增強企業(yè)研發(fā)活動持續(xù)性與研發(fā)投入強度，而且可以提升企業(yè)核心競爭力，助力應(yīng)對各種風險。面對激烈的外部市場環(huán)境變化，在此基礎(chǔ)上，企業(yè)有能力也有意愿持續(xù)加大研發(fā)投入，開展研發(fā)創(chuàng)新活動，以此類推，形成良性循環(huán)，在質(zhì)與量兩方面進一步激勵企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。其次，“一帶一路”沿線地方政府增加創(chuàng)新投入補貼、多元化創(chuàng)新風險和成本分擔等“信號傳遞”，可以引導(dǎo)科技、人才等優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源集聚，并借助政府聲譽進一步促進民間資本投向企業(yè)研發(fā)，緩解現(xiàn)實嚴峻的創(chuàng)新活動融資約束[25]。最后，“全面構(gòu)建開放新格局”等倡議的精神內(nèi)核通過各地政府激勵主導(dǎo)建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，不僅可以打破交通、信息化等硬性基礎(chǔ)設(shè)施障礙，還可以健全政企合作、成果保護等制度完善軟性創(chuàng)新環(huán)境[26]并可以支持高校、科研機構(gòu)和企業(yè)搭建合作橋梁，共同承擔知識研究與技術(shù)攻關(guān)，以推動區(qū)域創(chuàng)新。由此提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：“一帶一路”倡議會通過政府激勵機制提升區(qū)域創(chuàng)新水平。

綜上所述，“一帶一路”倡議影響區(qū)域創(chuàng)新的傳導(dǎo)機制如圖1 所示。

圖1 “一帶一路”倡議對區(qū)域創(chuàng)新的影響機制

3 研究設(shè)計

3.1 模型設(shè)定

雙重差分法（DID）作為政策效應(yīng)評估工具倍受學(xué)者青睞，主要原理是政策前后實驗組和控制組橫向縱向兩次差分。相比于其他模型，不僅可以避免遺漏變量，緩解內(nèi)生性問題，而且虛擬變量的設(shè)置可有效分離政策，探討政策本身的真正影響效應(yīng)，使設(shè)計更加科學(xué)嚴謹，政策效應(yīng)估計更加準確。故本文將“一帶一路”倡議是否發(fā)生設(shè)為虛擬變量，采用DID模型估計倡議政策實施對國內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新的凈效應(yīng)。

DID模型的具體應(yīng)用涉及兩大關(guān)鍵，即政策沖擊時間節(jié)點和控制組與實驗組的選擇。關(guān)于政策沖擊時間節(jié)點，參考王桂軍等[27]的做法，充分考慮政策貫徹實施的滯后性，確定時間為2014年，即倡議寫入政府工作報告的那一年。關(guān)于控制組和實驗組，雖然從長期來看，倡議可帶動全國區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展，但在短期內(nèi)，更多的是《愿景與行動》中涉及的18 個省份發(fā)揮地區(qū)比較優(yōu)勢，積極主動參與倡議建設(shè)，這為本文劃分實驗組和處理組地區(qū)提供了依據(jù)，也減少了實證結(jié)果受金融危機因素的影響。DID方法本身需要政策時間前后劃分，確定以2008 年為基期，加上省級樣本數(shù)據(jù)量較少，故本文使用2008—2018 年連續(xù)10 年的地級市數(shù)據(jù)，選用上述提到的18 個省級行政區(qū)（直轄市）為實驗組，剩余為控制組。具體模型設(shè)計如下：在式（1）中，i表示區(qū)域，即某地級市；t為時間；lnric代表區(qū)域創(chuàng)新；treat是地區(qū)虛擬變量，若為實驗組地區(qū)，則treat=1，否則為控制組，treat=0；time代表時間虛擬變量，2008—2013年即倡議實施前為0，倡議實施后2014—2018 年取值為1；control代表控制變量，具體包括對外貿(mào)易水平、金融發(fā)展水平、外商直接投資水平、人力資本水平以及固定資產(chǎn)投資水平；γt、μi分別衡量時間和個體固定效應(yīng)；εi,t為隨機擾動項；α0為常數(shù)項；β1、β2為回歸系數(shù)，其中β1反映倡議對區(qū)域創(chuàng)新水平的凈影響。

3.2 變量和數(shù)據(jù)說明

3.2.1 被解釋變量

區(qū)域創(chuàng)新是指某一特定區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新的成果，現(xiàn)有研究常用新產(chǎn)品銷售收入、研發(fā)投入、專利申請量等指標衡量[9-10]。其中，研發(fā)投入屬于創(chuàng)新投入端指標，新產(chǎn)品銷售收入、專利數(shù)屬于創(chuàng)新產(chǎn)出端指標。相比于投入，產(chǎn)出端指標對經(jīng)濟發(fā)展的作用更突出，更能直接反映區(qū)域創(chuàng)新能力。略有遺憾的是除了少數(shù)發(fā)達城市對于新產(chǎn)品銷售收入有統(tǒng)計記錄外，大部分地區(qū)并未對該指標列入公報進行公示，而地級市層面的專利數(shù)據(jù)記錄是連續(xù)的，容易獲得，并且在一定程度上可以表征區(qū)域創(chuàng)新能力。綜合考慮，本文借鑒王琴梅等[28]的研究，使用專利申請數(shù)作為區(qū)域創(chuàng)新代理變量。如圖2 所示，選擇2008 年、2013 年、2014 年及2018 年4 個截面可視化，展示中國地級市區(qū)域創(chuàng)新水平的分布格局，利用四分位法對研究時序內(nèi)地級市進行制圖。在時間演化上，2008—2018 年大部分地區(qū)的創(chuàng)新水平與基期相比均得到了明顯提高；在空間格局上，較高創(chuàng)新水平的地級市多聚集在東部地區(qū)，可能是因為與中西部地區(qū)相比，東部地區(qū)率先改革開放，具有良好完備的創(chuàng)新基礎(chǔ)。中西部地區(qū)相較于倡議初期，增長發(fā)展趨勢較為明顯，由原先的普遍較低水平到目前出現(xiàn)零星較高水平的分布，這與近幾年“一帶一路”政策的實施密不可分。從整體來看，局部差異化現(xiàn)象仍然存在，但中國區(qū)域創(chuàng)新水平“東—中—西”的分化演變格局逐漸衰弱，西部和中部連片發(fā)展格局凸顯。

圖2 2008—2018 年中國地級市區(qū)域創(chuàng)新水平的分布格局

3.2.2 解釋變量

“一帶一路”倡議采用虛擬變量的交互項衡量，即treat和time相乘。關(guān)于地區(qū)，借鑒張涵等[29]的做法，《愿景與行動》明確提及的18 個省級行政區(qū)（直轄市）中的地級市取1，其余為0；關(guān)于時間，2008—2013 年為0，2014—2018 年為1。

3.3 控制變量

對外貿(mào)易水平（trade）用貨物進出口總額來表征，一個地區(qū)的對外貿(mào)易水平與區(qū)域創(chuàng)新水平成正比，對外貿(mào)易水平越高，其技術(shù)溢出效應(yīng)和市場規(guī)模效應(yīng)越有利于促進該地區(qū)創(chuàng)新。金融發(fā)展水平（lnfin）用金融機構(gòu)各項存貸款余額總和來衡量，金融發(fā)展可通過緩解融資約束、刺激消費需求促進區(qū)域創(chuàng)新水平提升[30]。外商直接投資水平（lnfdi）使用各地級市歷年外商直接投資額來表征，對外直接投資有助于區(qū)域創(chuàng)新，但是存在“門檻效應(yīng)”[31]。固定資產(chǎn)投資水平（lnfar）用固定資產(chǎn)投資完成額進行表示，在一定程度上增加固定資產(chǎn)投資，可以拉動經(jīng)濟增長、促進地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展。人力資本水平（lnedu）選用普通高等學(xué)校專任教師數(shù)表征，一個地區(qū)教育層次不同，對區(qū)域創(chuàng)新水平產(chǎn)生的影響也不同[32]。

主要變量的解釋和計算方法見表1。

表1 主要變量及其計算方式

3.4 數(shù)據(jù)說明

本文的樣本數(shù)據(jù)為2008—2018 年的中國地級市數(shù)據(jù)。各地級市專利申請數(shù)、固定資產(chǎn)投資完成額及外商直接投資使用額數(shù)據(jù)來自國泰安、Wind、EPSDATA等數(shù)據(jù)庫，其他變量的原始數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》，個別缺失數(shù)據(jù)由插值法或均值替代進行補充。因數(shù)據(jù)的可獲得性，為方便實證檢驗，剔除關(guān)鍵變量缺失嚴重的西藏自治區(qū)和港澳臺地區(qū)以及因行政區(qū)劃調(diào)整、樣本時間內(nèi)數(shù)據(jù)不完整的巢湖等地級市，最終整理得到285 個地級市共3 135 個樣本。表2 為主要變量的描述性統(tǒng)計。

表2 主要變量的描述性統(tǒng)計

4 實證結(jié)果

4.1 PSM結(jié)果分析

考慮到“樣本選擇偏差”問題，即倡議政策實施的地區(qū)樣本相較于未實施地區(qū)樣本存在著某些因素的顯著差異而導(dǎo)致結(jié)論偏差。為準確估計政策有效性，本文借鑒方慧等[33]的方法，使用逐年匹配方法估計。其一，匹配協(xié)變量的選擇要滿足可以同時影響處理效應(yīng)和結(jié)果變量的控制變量，在此基礎(chǔ)上進行匹配，滿足可忽略性假設(shè)；其二，采用一對一的有放回近鄰PSM匹配，匹配從第一年到政策發(fā)生的上一年，避免樣本變量存在系統(tǒng)性差異。如圖3 所示，是2011 年“一帶一路”倡議實施地區(qū)和非實施地區(qū)匹配前后的核密度圖。2008 年我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，逐步開始戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。2011 年，作為“十二五”開局之年，各項經(jīng)濟政策初具成效，故選取2011 年這一典型年份進行分析。由此可以看到，匹配結(jié)果較為理想，匹配前實施“一帶一路”倡議地區(qū)和未實施倡議地區(qū)兩組樣本存在較大不同，匹配后兩組樣本分布非常接近。

圖3 處理組與對照組逐年匹配前后傾向得分核密度圖（2011 年）

4.2 基準回歸

根據(jù)設(shè)定的基準模型，估計“一帶一路”倡議對區(qū)域創(chuàng)新的政策效應(yīng)。應(yīng)用Stata 16.0 軟件進行DID檢驗，基準回歸見表3。在表3 中，模型（1）、模型（3）分別表示有無控制時間固定效應(yīng)的估計，結(jié)果顯示在1%的水平上顯著為正，表明“一帶一路”倡議會積極影響所及地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新水平。加入一系列控制變量后可以看到，模型（5）、模型（7）的回歸系數(shù)分別為0.845 5和0.850 3，且顯著為正，比較穩(wěn)定，再次佐證了“一路一帶”倡議對區(qū)域創(chuàng)新的正向政策效應(yīng)。為了消除DID模型中可能存在的異方差和自相關(guān)關(guān)系，本文根據(jù)上述傾向得分匹配后的結(jié)果，采用PSM-DID方法進一步分析。模型（2）、模型（4）、模型（6）、模型（8）分別為是否進行樣本匹配、是否控制時間固定效應(yīng)、是否加入人力資本水平等系列控制變量后的結(jié)果，系數(shù)均顯著為正，再次驗證了“一帶一路”政策的有效性。

表3 基準回歸

4.3 穩(wěn)健性檢驗

4.3.1 平行趨勢檢驗

雙重差分模型的重要前提是“一帶一路”倡議實施之前未實施地區(qū)和實施倡議地區(qū)創(chuàng)新水平的變化趨勢相同，即保持平行趨勢。具體來看，即若不存在“一帶一路”倡議政策的沖擊，區(qū)域創(chuàng)新水平不會有顯著差異，證明存在平行趨勢。故本文借鑒Du等[34]的做法，刻畫了如圖4 所示“一帶一路”倡議前后實驗組和控制組區(qū)域的創(chuàng)新水平趨勢變化?？v軸對應(yīng)置信區(qū)間，表示不同時間與實驗組地區(qū)的交互項估計系數(shù)大小的顯著性水平；橫軸從左到右依次是2008 年至2018年，為“一帶一路”政策實施前后的年份?？梢钥吹?，2008—2014 年間的交互項系數(shù)保持在穩(wěn)定水平，且不顯著，表明在政策實施前，實施地區(qū)和未實施地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新水平變化趨勢一致，滿足平行趨勢假定。在“一帶一路”倡議實施的2014年后，交互項顯著，系數(shù)值正向發(fā)展，并逐年穩(wěn)步提升。該檢驗支持了雙重差分方法的有效性。

圖4 平行趨勢檢驗

4.3.2 安慰劑檢驗

為檢驗DID和PSM-DID方法的有效性，剔除其他政策以及不可觀測的缺失變量的影響，本文對“一帶一路”倡議的區(qū)域創(chuàng)新效應(yīng)進行安慰劑檢驗，即將倡議政策的沖擊時間2014 年依次提前3 年，如表4，分別代表以2011 年、2012 年、2013 年相應(yīng)虛設(shè)政策年份的檢驗結(jié)果。treat×time的估計系數(shù)分別為-0.070 7、-0.169 1、0.000 9，核心解釋變量系數(shù)基本上為負，且不顯著，3 種時間節(jié)點均未表現(xiàn)出積極促進作用，因此排除其他潛在因素對區(qū)域創(chuàng)新的影響。

表4 安慰劑檢驗結(jié)果

4.3.3 工具變量法檢驗

本文使用DID模型時基于《愿景與行動》選取控制組與實驗組，為非隨機狀態(tài)，使用工具變量法可有效避免因政策虛擬而產(chǎn)生的內(nèi)生性問題。借鑒王桂軍等[35]的做法，選用古代“絲綢之路”沿線地區(qū)中的地級市作為處理組的工具變量。一方面，“一帶一路”倡議是基于古代“絲綢之路”而提出，二者具有較高相關(guān)性；另一方面，古代“絲綢之路”途經(jīng)地區(qū)只占“一帶一路”倡議地區(qū)很小的一部分，不會直接影響倡議對這些沿線區(qū)域的創(chuàng)新效應(yīng)，滿足外生性。如表5 所示，使用2SLS對工具變量法進行估計，表5中第一階段Iv×time的回歸系數(shù)為0.544 3，顯著為正，滿足相關(guān)性條件。第二階段treat×time的回歸系數(shù)為0.476 1，在1%的水平上顯著為正，這表明在控制政策實施可能存在的內(nèi)生性問題之后，“一帶一路”倡議仍然可以提升區(qū)域創(chuàng)新水平，結(jié)論不變。

表5 工具變量法檢驗結(jié)果

4.4 異質(zhì)性檢驗

4.4.1 區(qū)位異質(zhì)性檢驗

上述基本回歸結(jié)果表明，“一帶一路”倡議對區(qū)域創(chuàng)新有顯著的提升作用?？紤]到隨著倡議的推進，地方政府為更好地適應(yīng)當?shù)貙嶋H情況，所執(zhí)行和配套的政策措施會受地理水平等因素影響[36]，導(dǎo)致倡議在各地呈現(xiàn)差異化政策效果。本文依據(jù)城市地理特征劃分為東部、中部、西部3個子樣本。表6 中回歸系數(shù)均為正。具體來看，東部地區(qū)交互項treat×time在1%的水平上顯著，作用性最強，說明“一帶一路”建設(shè)對東部地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新的提升最強。模型（15）、模型（17）中中西部地區(qū)的回歸系數(shù)分別為0.011、0.074，雖然為正，但不顯著，說明在樣本期內(nèi)，“一帶一路”倡議不能促進中西部的區(qū)域創(chuàng)新，這可能是因為中西部相比率先改革開放的沿海東部，創(chuàng)新基礎(chǔ)較為薄弱，發(fā)展相對滯后，制約了影響效應(yīng)。

表6 區(qū)位異質(zhì)性檢驗

4.4.2 規(guī)模異質(zhì)性檢驗

除地理水平因素之外，城市經(jīng)濟發(fā)展水平和規(guī)模也可能對“一帶一路”倡議的區(qū)域創(chuàng)新作用產(chǎn)生影響。本文從城市規(guī)模入手，根據(jù)2014 年《關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標準的通知》的分類標準①城區(qū)常住人口1 000 萬人以上的城市為超大型城市；500 萬人以上至1 000 萬人以下的城市為特大型城市；100 萬人以上至500 萬人以下的城市為大型城市；50 萬人以上至100 萬人以下的城市為中型城市；50 萬人以下的城市為小型城市。，將前文整理的地級市分為4 個子樣本，探討“一帶一路”倡議的規(guī)?？臻g異質(zhì)性，回歸結(jié)果如表7 所示?！耙粠б宦贰背h對不同經(jīng)濟規(guī)模城市的區(qū)域創(chuàng)新有不同程度的促進作用。具體而言，交互項treat×time的系數(shù)在大型城市和中型城市更為顯著，說明“一帶一路”建設(shè)對大型和中型城市的區(qū)域創(chuàng)新提升作用更強，而小型城市可能因為競爭力較差，經(jīng)濟體量小，倡議的政策作用并不明顯。

表7 規(guī)模異質(zhì)性檢驗

5 影響機制檢驗

實證分析已然證實，“一帶一路”倡議對區(qū)域創(chuàng)新有明顯的促進作用，那具體的作用機制是什么？根據(jù)前述理論分析，倡議影響區(qū)域創(chuàng)新的內(nèi)在機制具體包括：設(shè)施聯(lián)通機制、產(chǎn)業(yè)升級機制和政府激勵機制，模型設(shè)定如下：

式中，medium表示中介機制變量，包含設(shè)施聯(lián)通（lninf）、產(chǎn)業(yè)升級（lnind）、政府激勵機制（lnsub）。設(shè)施聯(lián)通選用各地貨運總量與GDP之比來表示，產(chǎn)業(yè)升級機制用第三產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)分別占GDP比重之比的對數(shù)衡量，政府激勵機制用科學(xué)技術(shù)支出與政府預(yù)算一般公共支出之比的對數(shù)表征，其他變量參考式（1）。在本模型中，本文重點關(guān)注符號β1，代表作用機制在“一帶一路”倡議對區(qū)域創(chuàng)新影響的中介效應(yīng)。

如表8 所示，模型（22）到模型（27）分別代表3 種機制有無控制變量的估計結(jié)果。treat×time×medium的系數(shù)均為正，模型（22）、模型（24）、模型（25）中設(shè)施聯(lián)通和產(chǎn)業(yè)升級機制檢驗的結(jié)果存在核心解釋變量不顯著。進一步借鑒溫忠麟等[37]的方法，對樣本進行Sobel檢驗。Sobel檢驗的P值均小于0.05，認為中介效應(yīng)顯著，由此假說1、假說2、假說3 均得到驗證，表明“一帶一路”倡議通過3 種機制顯著提高了區(qū)域創(chuàng)新能力，且作用效果大小依次為政府激勵機制、產(chǎn)業(yè)升級機制、設(shè)施聯(lián)通機制。具體而言，第一，政府在推動區(qū)域發(fā)展中天然具有創(chuàng)新激勵，圍繞“一帶一路”倡議建立區(qū)域經(jīng)濟合作機制，給予貸款貼息、前期費用補助、培訓(xùn)補助，可以彌補信息不完全，引領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新方向，降低創(chuàng)新風險和融資成本，并且通過政府力量主導(dǎo)，合理配置創(chuàng)新資源，區(qū)域創(chuàng)新水平提升。第二，參與“一帶一路”倡議的城市通過建立自貿(mào)區(qū)等方式加強貿(mào)易合作，促進產(chǎn)業(yè)升級。企業(yè)借助自貿(mào)區(qū)平臺，通過刺激消費需求、提升技術(shù)水平等方式推動了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，顯著提升了各區(qū)域的產(chǎn)業(yè)升級，從而提高創(chuàng)新能力。第三，設(shè)施聯(lián)通作為跨區(qū)域合作的基礎(chǔ)，具有經(jīng)濟先導(dǎo)性，如長三角地區(qū)干線鐵路，構(gòu)建形為放射狀的鐵路網(wǎng)絡(luò)，連接上海、南京等重要城市，這串聯(lián)起長三角人口大于29 萬人以上的縣域城市與集鎮(zhèn)，創(chuàng)新環(huán)境極大改善，交易成本顯著降低，科技創(chuàng)新資源加速整合，這帶動了跨區(qū)域流通交易，促進區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。

表8 “一帶一路”倡議對區(qū)域創(chuàng)新影響的作用機制檢驗結(jié)果

6 結(jié)論與建議

6.1 基本結(jié)論

本文基于DID模型和PSM-DID模型，采用2008—2018 年285 個地級市面板數(shù)據(jù)，考察“一帶一路”倡議對區(qū)域創(chuàng)新的影響。通過理論分析與實證檢驗，得出以下結(jié)論：①雙重差分（DID）和逐年匹配后雙重差分（PSM-DID）的回歸結(jié)果均顯示，“一帶一路”倡議會提升區(qū)域的創(chuàng)新水平，進一步通過安慰劑檢驗、工具變量法等穩(wěn)健性檢驗后，實證結(jié)果均不變，強化了實證的嚴謹性。②異質(zhì)性檢驗發(fā)現(xiàn)，“一帶一路”對東部區(qū)域創(chuàng)新能力的提升效應(yīng)比中西部區(qū)域明顯。相較于特大城市與小城市，“一帶一路”倡議對大中型城市的區(qū)域創(chuàng)新作用更強。③影響機制檢驗發(fā)現(xiàn)，設(shè)施聯(lián)通、產(chǎn)業(yè)升級、政府激勵是“一帶一路”倡議影響區(qū)域創(chuàng)新水平的三大重要內(nèi)在機制，且政府激勵機制的作用效果更強。

6.2 政策建議

第一，激發(fā)創(chuàng)新動力，鼓勵各區(qū)域積極參與建設(shè)。根據(jù)基準檢驗結(jié)果，“一帶一路”倡議對區(qū)域創(chuàng)新具有明顯的提升促進作用，故要積極鼓勵各地區(qū)政府和企業(yè)參與。對于政府，要明確區(qū)域發(fā)展愿景，制定區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略，以深度融入倡議建設(shè)，加快創(chuàng)新進程。同時要強化政企科技創(chuàng)新政策溝通，搭建信息服務(wù)平臺，確保信息共享、資源共享，利用產(chǎn)學(xué)研協(xié)同教育平臺，實現(xiàn)政府與企業(yè)優(yōu)勢資源和協(xié)調(diào)對接。對于企業(yè)，要積極響應(yīng)“一帶一路”倡議，借助倡議帶來的貿(mào)易便利化開拓市場，并尋找合適的轉(zhuǎn)型路徑，投身于創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)，激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力。

第二，堅持因地制宜，促進區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展?？紤]到倡議在各地的差異化政策效果，一方面要健全跨區(qū)域創(chuàng)新合作、互利互助、功能平臺等機制，加強各地區(qū)產(chǎn)業(yè)、人才等交流合作，形成南北聯(lián)動、優(yōu)勢互補的協(xié)同發(fā)展模式；另一方面要充分考慮區(qū)域差異性，利用區(qū)位特點和規(guī)模城市資源優(yōu)勢，形成各具特色的區(qū)域創(chuàng)新格局。東部地區(qū)可繼續(xù)利用本身具有的經(jīng)濟基礎(chǔ)、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施和人才技術(shù)優(yōu)勢，發(fā)揮“領(lǐng)頭羊”作用，引領(lǐng)并輻射周邊地區(qū)；中西部地區(qū)可借助中歐班列的交通優(yōu)勢，多措并行主動融入倡議建設(shè)，如完善體制機制建設(shè)，加速成果轉(zhuǎn)化效率，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，吸引人才、外資，進一步擴大開放，建設(shè)地區(qū)特色創(chuàng)新平臺、以點帶面實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略。此外，基于不同規(guī)模城市的發(fā)展特色，大中型城市可以依托較大的物流貿(mào)易，發(fā)揮節(jié)點核心城市優(yōu)勢，持續(xù)擴大對外開放，培育規(guī)模產(chǎn)業(yè)。小型城市更要搭乘“一帶一路”快車，積極參與建設(shè)，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，形成創(chuàng)新資源集聚，享受政策紅利。

第三，完善創(chuàng)新機制，推動創(chuàng)新要素流動。設(shè)施聯(lián)通機制、產(chǎn)業(yè)升級機制以及政府激勵機制的中介作用得以證實，要以這3 種機制為精準著力點，發(fā)揮機制加強作用。首先，要完善跨省基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，打通跨區(qū)域創(chuàng)新資源流通通道。重點支持跨省跨區(qū)域間基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如鐵路、公路、水路、互聯(lián)網(wǎng)、電網(wǎng)等，尤其是“最后一公里”，打破區(qū)域邊界，保障區(qū)域間的互聯(lián)互通、貿(mào)易合作。其次，要加強區(qū)域間不同層級產(chǎn)業(yè)合作，構(gòu)建跨區(qū)域產(chǎn)業(yè)合作體系，共同研發(fā)創(chuàng)新，加快產(chǎn)業(yè)升級。政府要發(fā)揮信息優(yōu)勢和協(xié)調(diào)職能，合理利用補貼資金激勵企業(yè)創(chuàng)新，完善獎懲機制、事前評估以及事后抽查機制，辨別創(chuàng)新行為，對于真正創(chuàng)新企業(yè)給予獎勵，加快區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)，整合創(chuàng)新資源，實現(xiàn)科學(xué)分配，為區(qū)域創(chuàng)新提供良好環(huán)境。最后，要進一步開拓嘗試這3 種機制以外的其他作用機制，如融資機制、資源配置機制等多元渠道，以推動區(qū)域發(fā)展，共建“一帶一路”創(chuàng)新平臺。