科研人員學術創(chuàng)業(yè)的利益沖突管理
——基于斯坦福大學的分析沈 健

徐 洪

(1.中國人民大學 知識產權管理辦公室，北京 100872；2.北京師范大學 科研院， 北京 100091)

高?？蒲腥藛T學術創(chuàng)業(yè)是高校服務社會發(fā)展、實現科技成果轉化的直接方式之一(1)OECD,University-Industry Collaboration: New Evidence and Policy Options(OECD, 2019).，長期以來我國大學教師開展學術創(chuàng)業(yè)活動并不活躍，科研人員動力不足被認為是阻礙教師創(chuàng)辦企業(yè)的主要原因(2)朱永躍等.基于TPB的高校教師離崗創(chuàng)業(yè)行為意愿影響因素實證研究[J].科技進步與對策, 2017,(24):131-136.，近年來國務院多部委及各級政府快節(jié)奏、高密度地出臺了大量政策文件，在福利待遇、職業(yè)發(fā)展、條件保障等方面都給予科研人員特別支持，意圖激勵教師開展學術創(chuàng)業(yè)活動，然而，政策推行呈現明顯的阻滯效應，高校層面落實政策出臺文件并不積極，數據統(tǒng)計上的學術創(chuàng)業(yè)活動沒有明顯的增加(3)中國科技評估與成果管理研究會，國家科技評估中心，中國科學技術信息研究所.中國科技成果轉化年度報告2019(高等院校與科研院所篇)[R].北京：科學技術文獻出版社,2020.81-83。

科研人員創(chuàng)業(yè)活躍度不僅取決于政府宏觀政策支持以及自身創(chuàng)業(yè)意愿，也受到高校創(chuàng)業(yè)政策的直接影響，不順暢的學術創(chuàng)業(yè)政策會直接降低教師創(chuàng)業(yè)的積極性(4)Donald S.Siegel et al., “Technology Transfer Offices and Commercialization of University Intellectual Property: Performance and Policy Implications,”O(jiān)xford Review of Economic Policy 23,no.4(2007): 640-660.，并增加科研人員規(guī)避成果向學校披露轉而從事隱性創(chuàng)業(yè)等私下成果轉化行為(5)Gideon D.Markman et al., “Full-Time Faculty or Part-Time Entrepreneurs,”IEEE Transactions on Engineering Management 55, no.1(2008): 29-36.。高校不支持態(tài)度往往來自于對學術創(chuàng)業(yè)會影響大學教學科研職能履行和學術長久發(fā)展的疑慮，以及教師創(chuàng)辦衍生企業(yè)可能引發(fā)的損害學校權益、干擾教學科研秩序、產生經濟糾紛等各類現實風險，管理好學術創(chuàng)業(yè)過程中的利益沖突是消減大學疑慮及風險的有效途徑(6)Jakob Vestergaard, “The Entrepreneurial University Revisited: Conflicts and the Importance of Role Separation,”Social Epistemology 21,no.1(2007): 41-54.，也是提高科研人員創(chuàng)業(yè)積極性以及創(chuàng)業(yè)公開程度的關鍵抓手之一。

一、學術創(chuàng)業(yè)的興起以及利益沖突的關切

20世紀80年代前，出于對大學涉入商業(yè)行為與大學教學科研職能履行發(fā)生沖突的擔憂，教師學術創(chuàng)業(yè)在大多數情況下不被認同(7)Celestine Chukumbaand and Richard Jensen, “University Invention, Entrepreneurship, and Start-Ups,”NBER Working Paper, (July 2005).，隨著知識經濟時代的到來，各國對大學在發(fā)揮增強國家競爭力、推動社會經濟發(fā)展寄予厚望，高校被賦予服務社會經濟發(fā)展的重要職責(8)Henry Etzkowitz and Loet Leydesdorff,“The Dynamics of Innovation: From National Systems and ‘Mode 2’ to a Triple Helix of University-Industry-Government Relations,”Research Policy 29,no.2(2000): 109-123.，社會對教師創(chuàng)辦企業(yè)的行為逐漸轉為正面鼓勵態(tài)度，近年來各國政府紛紛出臺支持科研人員創(chuàng)辦衍生企業(yè)的政策舉措(9)Christian Sandstr?m et al.,“Public Policy for Academic Entrepreneurship Initiatives: A Review and Critical Discussion,”The Journal of Technology Transfer 43, no.5(2018): 1232-1256.。

世界范圍內大學學術創(chuàng)業(yè)的興起有力推動了社會經濟的快速發(fā)展，谷歌等一批高技術企業(yè)的創(chuàng)立、硅谷等高科技聚集地的產生以及生物和信息技術等產業(yè)的壯大，均與大學學術創(chuàng)業(yè)活動密切相關，在此過程中教師和大學也同樣是受益者(10)Paul Lucier,“Can Marketplace Science Be Trusted?”Nature 574,no.7779(2019): 481-485.。教師通過創(chuàng)業(yè)獲得經濟回報和研究資助的同時，對行業(yè)技能的吸收有利于其進一步開拓研究領域、確立新的研究方向。研究顯示，投身創(chuàng)業(yè)的教師群體在創(chuàng)業(yè)前就要比一般參照組教師表現出色，在創(chuàng)業(yè)活動結束后重新回到學術崗位，大多數創(chuàng)業(yè)人員學術表現也更為優(yōu)秀。(11)Robert A.Lowe and Claudia Gonzalez-Brambila,“Faculty Entrepreneurs and Research Productivity,”The Journal of Technology Transfer 32, no.3(2007): 173-194.同時，大學能夠通過支持科研人員學術創(chuàng)業(yè)來穩(wěn)定高水平教師隊伍、拓展既有學科領域、促進學生就業(yè)水平以及擴大學校社會影響力等，大學已經從爭論應不應該支持教師創(chuàng)辦衍生企業(yè)，到更多討論如何更好地支持科研人員從事學術創(chuàng)業(yè)活動，使得教師、大學和社會實現共贏。(12)Robert C.Miller and Bernard J.Le Boeuf, Developing University-Industry Relations: Pathways to Innovation from the West Coast(John Wiley & Sons, 2009), 83-98.

然而，學術創(chuàng)業(yè)的興起給高校管理也帶來了挑戰(zhàn)，當私人牟利動機不適當地影響科技人員負有的主要學術責任時，就會產生各類利益沖突問題，需要高校對教師創(chuàng)業(yè)活動予以規(guī)范以消除其危害(13)Renata E.Axler et al.,“The Institutional Workers of Biomedical Science: Legitimizing Academic Entrepreneurship and Obscuring Conflicts of Interest,”Science & Public Policy 45, no.3(2018): 404-415.。在中國，針對高校教師和管理者的調研數據顯示，有80%以上的受訪人認為教師創(chuàng)業(yè)是個人謀利行為，并且創(chuàng)業(yè)會直接影響教學科研工作，科研人員創(chuàng)業(yè)行為不被普遍認同，教師主要以“私底下”方式從事創(chuàng)業(yè)活動。(14)張呈念等.高?？萍既藛T離崗創(chuàng)業(yè)的問題研究[J].高等工程教育研究,2015,(3):44-48.在國家鼓勵高校科研面向社會需求、激勵科研人員投身創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的背景下，高校如何在支持科研人員學術創(chuàng)業(yè)的同時，管理好教師學術創(chuàng)業(yè)帶來的利益沖突成為亟待回答的課題。

美國是大學教師創(chuàng)業(yè)活動最為活躍的國家，斯坦福大學又是學術創(chuàng)業(yè)成績最為突出的高校之一，斯坦福大學教師基于大學技術成果孕育了眾多世界聞名的高技術公司并成就了硅谷奇跡(15)Hervé Lebret,“Startups and Stanford University,”http://arxiv.org/abs/1711.00644.，尤其難得的是斯坦福大學在支持科研人員學術創(chuàng)業(yè)的同時，學校科研教學工作不受影響甚至受益于教師創(chuàng)業(yè)活動(16)Martin Kenney and W. Richard Goe,“The Role of Social Embeddedness in Professorial Entrepreneurship: A Comparison of Electrical Engineering and Computer Science at UC Berkeley and Stanford,”Research Policy 33,no.5(2004): 691-707.，辦學水平始終維持在世界頂尖大學行列，其應對教師學術創(chuàng)業(yè)的利益沖突的管理經驗值得研究和借鑒。

二、學術創(chuàng)業(yè)利益沖突的管理

利益沖突是指個人或者組織在面臨多種利益選擇過程中，服務于單一利益的同時會影響第三方的利益，并且利益之間存在直接對立和沖突。(17)Paul A.Komesaroff et al.,“Conflicts of Interest: New Thinking, New Processes,”Internal Medicine Journal 49,no.5(2019): 574-577.這里的利益不限于財務范疇，還包括承諾、責任、目標等內容，通過對利益選擇過程中的政策引導和策略干預，利益沖突能夠在相當程度上予以緩解甚至消除。

梳理斯坦福大學相關制度規(guī)定(18)STANFORD UNIVERSITY,“Faculty Policy on Conflict of Commitment and Interest,”https://doresearch.stanford.edu/policies/research-policy-handbook/conflicts-commitment-and-interest/faculty-policy-conflict-commitment-and-interest.，按照對大學利益的影響方式不同，可以將教師學術創(chuàng)業(yè)過程中利益沖突分為兩類：第一類是涉及權利資源使用的利益沖突，包括知識產權、儀器設備、研究課題、科研人員和學生等，其有利于教師或衍生企業(yè)獲得經濟收益同時，對學校利益造成直接損害；第二類是目標責任相關的利益沖突，主要指教師在教學科研與學術創(chuàng)業(yè)之間的時間精力投入不當以及與之相關的身份責任定位不清、學術目標偏移等問題，在此情形下科研人員往往難以履行正常教學科研職責，對大學學科建設形成潛在或間接影響。

(一)造成直接損害的權利資源類利益沖突管理

1.嚴格知識產權授權審批流程

衍生企業(yè)創(chuàng)辦之前，教師需要獲得學校知識產權的授權許可，才能使用職務發(fā)明成果開辦公司，在此過程中，為避免教師沒有以公允的市場價格使用學校知識產權，斯坦福大學通過謹慎的知識產權許可規(guī)定，以及嚴格的知識產權附加審核流程來應對可能產生的利益沖突，維護學校成果權利和財務利益。

斯坦福大學設有專業(yè)的知識產權管理部門，并制定了規(guī)范的知識產權授權使用監(jiān)管制度。首先，斯坦福大學知識產權政策規(guī)定具有大學工作人員身份或者利用了大學資源產出的成果產權均歸屬大學所有(19)STANFORD UNIVERSITY,“Stanford Policies. OTL’s Standard Operating Procedure,”https://otl.stanford.edu/intellectual-property/stanford-policies.，無論成果是基于政府資助或企業(yè)支持的研究項目，教師都必須及時、如實向學校披露成果情況，不得延遲或者隱瞞，更不能私自交由企業(yè)使用；其二，為避免一般企業(yè)轉賣技術或者企業(yè)運作失敗后學校知識產權無法收回導致大學知識產權發(fā)生資產流失，斯坦福大學只是授權許可技術而不會出售技術所有權(20)STANFORD UNIVERSITY,“OTL’s Standard Operating Procedure,”https://otl.stanford.edu/inventors/our-process.，企業(yè)只是獲得技術成果在一定年限和一定范圍的使用權利；其三，教師本人不得代表創(chuàng)辦的任何企業(yè)與大學進行商業(yè)談判，即便是作為衍生公司創(chuàng)始人也需要委托律師或者公司其他管理人員就技術許可條件與學校進行談判磋商，避免教師作為大學成果發(fā)明人和企業(yè)創(chuàng)始人產生身份沖突，對談判結果造成不利影響；最后，教師不能試圖干預學校的決策過程，技術轉移許可合同中的額度、方式、期限等完全由學校管理部門根據實際情況作出決定，發(fā)明人必須嚴格執(zhí)行學校決策(21)STANFORD UNIVERSITY,“FAQ: Licensing and Negotiations,”https://otl.stanford.edu/inventors/faq.。

除上述一般的無差別措施外，在知識產權許可決策流程中，相對于一般的公司技術許可流程，將技術許可給教師創(chuàng)辦的衍生企業(yè)程序更為復雜，增加了機會均等保證、學院方案審核、教師停止研發(fā)和CIO審核確定四個步驟(見圖1)。知識產權管理部門(技術許可辦公室，OTL)首先面向所有可能的市場對象進行營銷，保證所有潛在技術轉移對象與教師的創(chuàng)業(yè)企業(yè)具有同樣的技術許可機會，從機會公平上排除向衍生企業(yè)存在利益輸送的可能性；如果知識產權管理部門認為將技術許可給衍生企業(yè)是符合學校利益的方案，則將相關營銷過程的文件材料和許可方案交由學院院長，由其對學校知識產權管理部門決策過程、教師利益披露情況、教師利益沖突承諾等方面進行評估，學院院長經審查認為利益沖突在可控范圍內，學校才與衍生企業(yè)簽訂技術許可合同；發(fā)明人獲得技術許可或有明確預期獲得后技術許可之后，必須立即停止項目技術的研發(fā)以方便學校清晰劃定既有知識產權的范圍，學校利益沖突專員審核確認教師確實遵守規(guī)定完全停止了項目相關研發(fā)活動后，教師創(chuàng)辦的衍生企業(yè)才得以被允許實施技術成果。(22)STANFORD UNIVERSITY,“Start-up Guide,”https://otl.stanford.edu/sites/g/files/sbiybj10286/f/otlstartupguide_0.pdf.

2.劃定衍生企業(yè)使用學校資源紅線

教師創(chuàng)辦的衍生公司成立后，大學更加關注為校內資源劃定紅線避免被衍生公司不當使用。不管學校是否會在教師創(chuàng)辦的衍生公司中占有股份，斯坦福大學不會給予衍生公司任何特殊政策，跟其他任何校外公司一樣不能使用斯坦福大學校名校標，不得使用學校設備儀器為衍生公司服務，不能將公司整個或者一部分機構放在大學校內，課題組科研成果應第一時間向學校披露，而不能讓衍生公司提前獲取校內的研究動向和數據信息等。(23)STANFORD UNIVERSITY,“Faculty Policy on Conflict of Commitment and Interest,”https://doresearch.stanford.edu/policies/research-policy-handbook/conflicts-commitment-and-interest/faculty-policy-conflict-commitment-and-interest.

除此之外，考慮到教師創(chuàng)業(yè)者特殊的雙重身份，如表1所示，學校在課題組與衍生公司的人員交流、經濟往來、知識產權分割等方面有著更加嚴格的禁令。首先，教師不得承擔衍生公司資助的科研項目，也不能與衍生公司開展合作研究；其次，不得將自己承擔的政府研究課題與衍生公司發(fā)生任何經濟聯系；再次，教師不得派遣博士后或者其他全職研究人員參與公司事務；最后，教師不能安排公司人員參加學校承擔的科研項目。

鑒于教師與學生之間存在著不平等的權力關系的實際情況，為防止教師不當使用研究生作為免費或者廉價勞動力用于創(chuàng)業(yè)活動謀取私利，以及規(guī)避學生參與衍生公司活動或者教師參與學生創(chuàng)業(yè)的利益沖突問題，即使不擔任學生的任課教師或者學術指導教師，也不能在衍生公司雇傭任何在讀學生或者指派學生參與創(chuàng)業(yè)公司運作，更不能在在讀學生創(chuàng)辦的初創(chuàng)公司中獲得任何股份。(24)STANFORD UNIVERSITY,“Start-up Guide,”https://otl.stanford.edu/sites/g/files/sbiybj10286/f/otlstartupguide_0.pdf.這些措施一方面阻止教師讓學生過多參與商業(yè)公司活動而偏離人才培養(yǎng)的價值目標，避免商業(yè)行為不恰當地影響到學生校內學術表現的評價，也能夠防止教師假借學生創(chuàng)業(yè)規(guī)避學校對知識產權的監(jiān)控。

在資源使用上的種種限定，最主要的目的是清晰劃分知識產權的界限，最大程度保護大學利益。一旦發(fā)生產權確認上的爭議，則按照有利于大學的方式進行確權，比如教師兼職為衍生公司提供咨詢時產生的成果知識產權默認屬于大學(即便成果主要基于企業(yè)平臺研發(fā)產生)，教師使用了大學相關資源產生的成果默認屬于大學(學校資源包括儀器設備、學生或博士后等研究人員參與等等，但不包括個人計算機、電話傳真和圖書資料)。

(二)形成潛在影響的目標責任類利益沖突管理

在衍生公司的不同發(fā)展階段，美國大學教師創(chuàng)業(yè)者的身份會在兼職創(chuàng)業(yè)和離崗創(chuàng)業(yè)之間發(fā)生轉換。衍生公司發(fā)展初期，科研人員往往保留教師身份，同時以技術發(fā)明人角色兼職為初創(chuàng)企業(yè)提供技術支持；衍生公司步入快速發(fā)展期，部分教師會選擇離崗，全職加入公司以加速技術開發(fā)進度；隨著衍生企業(yè)技術日臻成熟和職業(yè)經理人的加入，離崗創(chuàng)業(yè)教師往往會選擇回到大學繼續(xù)從事研究工作，同時以兼職的身份為企業(yè)提供技術支持。(25)Iris Vanaelst et al.,“Entrepreneurial Team Development in Academic Spinouts: An Examination of Team Heterogeneity,”Entrepreneurship Theory and Practice 30,no.2(2006): 249-71.針對兼職創(chuàng)業(yè)和離崗創(chuàng)業(yè)的不同特點，斯坦福大學建立了較為完整的利益沖突管理制度，為教師劃分了相對清晰的兼職創(chuàng)業(yè)與離崗創(chuàng)業(yè)的活動邊界，也為兼職創(chuàng)業(yè)和離崗創(chuàng)業(yè)有效銜接提供了通道。

1.明晰教師兼職創(chuàng)業(yè)行為邊界

對于在崗兼職創(chuàng)業(yè)的教師，主要面臨著時間精力分配上的沖突。斯坦福大學允許教師以兼職咨詢的方式為衍生企業(yè)服務，對教師兼職創(chuàng)業(yè)的要求和為其他公司提供兼職咨詢的要求并沒有不同，且相關規(guī)定與美國其他高校做法基本一致。(26)唐麗萍,梁麗.美國大學教師兼職活動的規(guī)范及其啟示[J].高等教育研究,2015,(6):102-106.具體來說，在職教師開展兼職活動前必須向學校提出申請，事先申明遵守學校對可能出現的利益及責任糾紛作出的相關規(guī)定，學校批準備案后與教師和公司簽訂兼職協議；斯坦福要求教師在一個學期共計13周里，兼職咨詢時間共計不超過13天，即教師一周的兼職咨詢時間不能超過1天，該時間包含校外學術評議、政府咨詢、企業(yè)服務和兼職創(chuàng)業(yè)等咨詢活動的總和；教師必須每年提交利益沖突相關報告對兼職活動是否遵守學校資源使用、知識產權、時間承諾等規(guī)定進行詳細說明；教師不得擔任公司董事長、總經理、首席科學家等管理職務，也不能進入公司董事會，如果科研人員需要擔任公司管理職務，則需要辭職或者向學校申請離崗創(chuàng)業(yè)(27)STANFORD UNIVERSITY,“Consulting and Other Outside Professional Activities by Members of the Academic Council and Medical Center Line Faculty,”https://doresearch.stanford.edu/policies/research-policy-handbook/conflicts-commitment-and-interest/consulting-and-other-outside-professional-activities-members-academic-council-and-medical-center-line-faculty.。

2.設置離崗創(chuàng)業(yè)門檻及限制條件

對于離崗創(chuàng)業(yè)的教師，斯坦福大學通過與學術休假制度的有效銜接(28)黃春梅,羅鳴.美國頂尖大學NAE院士與工業(yè)界的互動合作[J].中國高等教育,2010,(19):61-62.，充分考慮其日常履責表現以及有效控制離崗條件等方式管理利益沖突。由于離崗創(chuàng)業(yè)教師保留教職的同時，卻不用承擔教學科研職責，對學校內部管理提出了更高要求，與重點關注在崗兼職創(chuàng)業(yè)教師的時間和精力分配不同，大學更加側重對離崗創(chuàng)業(yè)的門檻標準和限制性條件的設定。斯坦福大學將離崗創(chuàng)業(yè)的審批流程納入了學術休假的管理程序，美國大學學術休假制度已經普遍推行(29)林杰.美國大學的學術休假制度[J].比較教育研究, 2008,(7):56-60.，學術休假對教師的服務年限、科研能力、教學課程、研究生培養(yǎng)、離崗事務交接等設立了前置性條件，并對學術休假應服務于學術性目標有著明確的限制性要求，成熟的學術休假制度保障學?；窘虒W科研秩序不受沖擊，同時避免了教師離崗創(chuàng)業(yè)可能引發(fā)的合理性、公平性的質疑，也有利于離崗創(chuàng)業(yè)結束后教師能夠順利轉變角色回歸教學科研崗位。盡管斯坦福大學對離崗創(chuàng)業(yè)的管理基本套用了學術休假制度，如表2所示，與一般的帶薪學術假更具福利性質相比，離崗創(chuàng)業(yè)在崗位管理、薪酬待遇等方面依然有著較為明顯的區(qū)別，相對而言對教師離崗創(chuàng)業(yè)的評估考核更為嚴格。(30)STANFORD UNIVERSITY,“Sabbaticals and Other Leaves of Absence Applicable to the Academic Council and Medical Center Professoriates,”https://facultyhandbook.stanford.edu/3-sabbaticals-and-other-eaves-absence-applicable-academic-council-and-medical-center-professoriates.

三、以學院為主體的“三層級”利益沖突管理機制

履行學術創(chuàng)業(yè)利益沖突管理職責并不是由大學職能部門單獨完成，大學管理機構在整個利益沖突管理中并不擔任主角。斯坦福大學建立了自下而上的“教師-學院-大學”三者權責清晰又相互關聯的運行機制，教師、學院和學校三個層級各自分工、相互配合、共同完成，學院作為學科建設的主體承擔著最為核心的職責，圖2概括了該運行機制的基本狀況。

首先，教師定期就成果和個人事項進行披露報告，承諾創(chuàng)業(yè)行為符合學校要求，在創(chuàng)業(yè)過程中主動學習管理規(guī)定和接受指導培訓，并嚴格遵守學校相關政策規(guī)定。教師只要與校外機構存在經濟聯系或者往來關系，就必須向大學就相關情況進行報告，報告內容包括自己以及家人跟外部機構的利益關系，如擁有的公司股份、獲得的經濟報酬和項目資助、采購活動狀況、技術合作交流、禮品饋贈等，教師在做出可能涉及利益沖突的活動安排之前，需要報請學院并經由學院負責人或者學校利益沖突官員予以審查和批準。(31)STANFORD UNIVERSITY,“Consulting and Other Outside Professional Activities by Members of the Academic Council and Medical Center Line Faculty,”https://doresearch.stanford.edu/policies/research-policy-handbook/conflicts-commitment-and-interest/consulting-and-other-outside-professional-activities-members-academic-council-and-medical-center-line-faculty.由于學術創(chuàng)業(yè)相關事宜已經足夠公開透明，斯坦福大學教師并不避諱自身創(chuàng)業(yè)經歷，一般會將其學術創(chuàng)業(yè)經歷與其他學術履歷一樣在個人主頁進行介紹和展示，佐證自身科研水平及成果轉化能力，學術創(chuàng)業(yè)已經成為教師學術生涯有機組成部分。

其次，學院負有對教師學術創(chuàng)業(yè)過程中利益沖突進行監(jiān)督、審核、檢查等的職責，學院負責人需要受理教師個人情況報告，監(jiān)督教師利益沖突承諾落實情況，并對教師創(chuàng)業(yè)全過程利益沖突程序予以審查，以及審核批準教師兼職或離崗創(chuàng)業(yè)申請。學院在了解和掌握的信息方面具有優(yōu)勢，此類教師活動界限并不明確且只能借助于日常觀察和細致了解才能夠明了，如資源使用、項目研究、兼職時長、企業(yè)往來等。學院在此過程中并不僅僅是大學政策的執(zhí)行者，同時是政策的制定者、解釋方和決策人，學院必須在每年或特定交易時間點上及時審查其教職員工披露的潛在或明顯的利益沖突，并隨時與學校協商配合以消除或適當管理此類沖突。(32)STANFORD UNIVERSITY,“Consulting and Other Outside Professional Activities by Members of the Academic Council and Medical Center Line Faculty,”https://doresearch.stanford.edu/policies/research-policy-handbook/conflicts-commitment-and-interest/consulting-and-other-outside-professional-activities-members-academic-council-and-medical-center-line-faculty.

最后，學校層面工作以保障大學法人的財產權利為出發(fā)點，大學知識產權管理部門負責“成果披露-價值評估-知識產權保護-市場營銷-商務談判-技術許可-獲得商業(yè)化收益-分配收益的成果商業(yè)化”整個流程的運行，主要圍繞以大學為權利人的知識產權成果管理開展。學校管理的事務相對而言法律邊界和經濟責任較為明確，管理對象主要是科技成果轉化過程中的知識產權而非教師個人。

綜上，學院承擔著管理利益沖突的絕大部分事務，如圖2顯示，學院參與了管理教師學術創(chuàng)業(yè)利益沖突相關的知識產權許可、校內資源使用、兼職創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)等各個方面，學院成為管理利益沖突的責任主體。制度充分突出學院作為學科建設的主體作用，尊重學院對教師學術創(chuàng)業(yè)是否有利于學科建設和個人學術發(fā)展的判斷，相信學院能夠協調好教師學術創(chuàng)業(yè)和整體教學科研工作可能存在的沖突和矛盾。

與此同時，斯坦福大學也建立了有利于發(fā)揮學院主動性的利益分享機制，以銷售分成為主的技術許可收益在扣除管理成本費用后，學校、發(fā)明人、學院以1∶1∶1比例進行分配(33)STANFORD UNIVERSITY,“Inventions, Patents, and Licensing,”https://doresearch.stanford.edu/policies/research-policy-handbook/intellectual-property/inventions-patents-and-licensing.，機制上保證學院能夠持續(xù)分享教師學術創(chuàng)業(yè)的經濟收益，增加學院履行好利益沖突管理責任及支持教師創(chuàng)業(yè)的經濟動力，也有利于學院在加強學科建設與支持教師創(chuàng)業(yè)之間維持好平衡。

四、啟示與建議

斯坦福大學建立了“教師-學院-學?！比壚鏇_突管理機制，采用嚴格知識產權授權審批流程、劃定衍生企業(yè)使用學校資源紅線、明晰教師兼職創(chuàng)業(yè)行為邊界、設置離崗創(chuàng)業(yè)門檻及限制條件等措施，實現了對科研人員學術創(chuàng)業(yè)過程中利益沖突的有效管理?？偨Y斯坦福大學的經驗和做法，對比多個國內重點高校學術創(chuàng)業(yè)政策文件，有如下啟示和建議。

1.改“堵”為“疏”，采取積極態(tài)度制定學術創(chuàng)業(yè)利益沖突管理政策

一段時間以來，我國教師創(chuàng)業(yè)活動極不規(guī)范，部分教師創(chuàng)業(yè)行為對大學正常的教學科研秩序形成較大沖擊，大學榮譽受損、公共資源濫用、國有資產流失等情況時有發(fā)生，導致社會對高校教師創(chuàng)業(yè)行為認可度較低，不少大學對教師創(chuàng)業(yè)進行嚴格限制，如中國人民大學曾在2001年發(fā)布了《關于禁止教職工經商、辦企業(yè)、辦學校和擅自校外任實職等的決定》，教育部也在2014年《關于深入推進高等學校懲治和預防腐敗體系建設的意見》中提出“禁止院(系)、教師違規(guī)利用學校資源興辦企業(yè)，杜絕‘一手辦學、一手經商’現象”。

這些嚴格限制導致有相當多的教師“偷偷摸摸”進行“私底下”創(chuàng)業(yè)，并未實質性解決教師創(chuàng)業(yè)對大學造成的負面影響，反而擴大了科研人員不規(guī)范創(chuàng)業(yè)的各類風險。近年來國家政策反復強調高校院所科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要性，不少高校依然對教師學術創(chuàng)業(yè)心存疑慮，制定學術創(chuàng)業(yè)文件并非是大學實現自身發(fā)展、促進學科建設的主動選擇，更多是為了落實上級部門要求而被動出臺的策略性或臨時性措施。從斯坦福大學的成功實踐來看，教師學術創(chuàng)業(yè)在管理得當的前提下與大學發(fā)展并不沖突，教師學術創(chuàng)業(yè)的“機會和挑戰(zhàn)并存”，大學一方面要持積極的態(tài)度面對并支持教師學術創(chuàng)業(yè)(34)STANFORD UNIVERSITY,“For Faculty: Best Practices for Start-ups,”https://otl.stanford.edu/industry/stanford-start-ups/faculty-best-practices-start-ups.，另一方面必須通過科學的管理協調各類利益沖突，以找到社會、大學、教師各方利益平衡點。

國內教師創(chuàng)業(yè)產生的種種問題主要原因在于沒有規(guī)范的制度引導，高校不應對教師學術創(chuàng)業(yè)采取一禁了之的方式。當前，世界范圍內創(chuàng)業(yè)型大學建設蓬勃發(fā)展，世界各國高度關注大學服務社會功能的履行，科研人員學術創(chuàng)業(yè)活動日益頻繁，英國政府的大學和科研機構學術研究水平評估(REF)、歐盟多維度全球大學排名(U-Multirank)、中國教育部學科評估等官方評估體系及世界大學排名，均將教師創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)作為評價大學學科水平的重要方面。中國大學無論從外在評價還是自身發(fā)展出發(fā)，均應積極主動回應社會呼聲和教師學術創(chuàng)業(yè)訴求，盡快建立健全教師學術創(chuàng)業(yè)的管理制度，將教師學術創(chuàng)業(yè)納入日常監(jiān)督管理，出臺措施有效管理教師學術創(chuàng)業(yè)過程中的利益沖突，從而實現社會、大學、教師的多方共贏。

2.樹立導向，圍繞大學使命和教師職責形成學術創(chuàng)業(yè)行為規(guī)范

大學的使命在于培養(yǎng)人才和創(chuàng)造知識，教學與科研是高校教師職責所在，學術創(chuàng)業(yè)不能干擾教學科研是底線，在此基礎上教師從事學術創(chuàng)業(yè)活動應以有利于大學履行使命及教師完成職責為基本導向，而非與之相背離?？v觀現有高校教師學術創(chuàng)業(yè)管理辦法，相關規(guī)定并沒有強調教師學術創(chuàng)業(yè)應該為提高教學科研水平服務，更多是被動地落實中央及國務院政策，關注點是“確保學校教學、科研、管理等工作有序進行，激發(fā)科技人員從事產學研及科技成果轉移轉化的積極性”。

斯坦福大學的利益沖突管理從始至終都在圍繞教學科研中心任務，提升教學科研水平來制定教師學術創(chuàng)業(yè)支持政策，學術創(chuàng)業(yè)支持政策的目標是培養(yǎng)更為卓越的學者而不是把科學家變成企業(yè)家。斯坦福大學在教師兼職的指導原則中表示，支持教師開展兼職活動的依據是，教師開展兼職活動能夠為大學傳遞產業(yè)知識，兼職“會使教師成為更好的學者和導師”(35)STANFORD UNIVERSITY,“Consulting and Other Outside Professional Activities by Members of the Academic Council and Medical Center Line Faculty,”https://doresearch.stanford.edu/policies/research-policy-handbook/conflicts-commitment-and-interest/consulting-and-other-outside-professional-activities-members-academic-council-and-medical-center-line-faculty.。在以學術休假為依托的離崗創(chuàng)業(yè)制度設計中，斯坦福大學教師離崗創(chuàng)業(yè)的終點并非創(chuàng)業(yè)成功后徹底離開學校，而是返回大學學術崗位開展更高水平的教學科研工作。

我國高校同樣應圍繞大學使命和教師職責形成教師學術創(chuàng)業(yè)行為規(guī)范。兼職創(chuàng)業(yè)教師作為學校全職雇員應全身心完成學校交予的教學科研任務，而不能因為學術創(chuàng)業(yè)不完全履行其全時教職責任。同時，加強在崗創(chuàng)業(yè)的管理，完善兼職創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的規(guī)定，限制教師兼職創(chuàng)業(yè)的時間精力投入，禁止科研人員擔任需要投入大量精力的公司管理職務。建立兼職創(chuàng)業(yè)的申請報批和利益沖突年度報告制度，做好兼職創(chuàng)業(yè)和離崗創(chuàng)業(yè)的界限區(qū)隔，強化對兼職創(chuàng)業(yè)教師的考核與監(jiān)督。在離崗創(chuàng)業(yè)上，相較于美國大學離崗創(chuàng)業(yè)與學術休假制度的“無縫對接”，國內大學普遍尚未實施學術休假制度，有必要有針對性地建立離崗創(chuàng)業(yè)專門管理制度，對科研人員的工作年限、學術表現、學生培養(yǎng)、工作交接等方面提出基本的門檻性要求。在評估個人學術發(fā)展、學院學科建設與擬開展創(chuàng)業(yè)活動的關聯性基礎上，充分考慮個人遵守利益沖突規(guī)定的可行性和基層學術單位應對利益沖突方案的操作性后，方可審批同意科研人員離崗創(chuàng)業(yè)的申請要求。

3.明晰邊界，完善以知識產權管理為核心的資源使用規(guī)則

權利資源類以及目標責任類兩種利益沖突管理當中，斯坦福大學就目標責任類利益沖突的管理相對彈性，對權利資源類利益沖突的態(tài)度卻格外謹慎，由知識產權管理部門(技術許可辦公室，OTL)牽頭制定了繁雜嚴密的各類規(guī)章制度，以明晰權利資源使用的邊界。相對比較，國內高校既有學術創(chuàng)業(yè)文件幾乎都是人事部門牽頭出臺，文件內容主要是教師的人事安排、辦事流程以及福利待遇等，對知識產權以及學校資源的使用規(guī)則提及不多、表達模糊。

教師學術創(chuàng)業(yè)的基礎是由其利用學校資源研發(fā)創(chuàng)造的職務科技成果，高質量知識產權以及后繼開發(fā)的技術成果是衍生科技型企業(yè)市場競爭力所在，這就決定知識產權的管理應該成為教師學術創(chuàng)業(yè)利益沖突管理的核心。另外，知識產權由教師創(chuàng)造掌握卻歸屬大學所有，教師是學校全職雇員卻是商業(yè)公司創(chuàng)始人和受益者，發(fā)明人與產權人的控制權分離、使用者和所有者的目標分歧又使得知識產權管理極為復雜敏感。斯坦福大學明確提出“大學不應該成為初創(chuàng)企業(yè)的研發(fā)部門”(36)STANFORD UNIVERSITY,“For Faculty: Best Practices for Start-ups,”https://otl.stanford.edu/industry/stanford-start-ups/faculty-best-practices-start-ups.，一方面嚴格知識產權各環(huán)節(jié)的管理，通過規(guī)范流程避免不規(guī)范使用知識產權導致學校資產流失、利益受損；另一方面劃定清晰的資源界限防止教師將學校資源用于衍生公司的商業(yè)運營、項目開發(fā)等非教學科研相關事務。

我國大學在加強知識產權程序管理和制度建設可借鑒的措施包括：建立專業(yè)的知識產權管理部門，改變當前由發(fā)明人主導的科技成果轉化方式，發(fā)揮大學作為成果權利人的法人作用；建立成果披露制度，實現知識產權全程監(jiān)控，避免職務科技成果的不規(guī)范使用甚至人為流失；推動建立市場化成果轉化機制，提升大學向外推介成果的能力，保證社會企業(yè)與衍生企業(yè)有著同樣的技術受讓成本和授權使用機會；鼓勵更多的專利技術許可而非專利一次性售賣，建立與衍生企業(yè)利益共享、風險共擔機制的同時，有效降低科研人員向衍生企業(yè)輸送利益的可能性。另外，教師創(chuàng)業(yè)過程中不得使用大學名稱和標識，不能使用大學辦公場館、實驗場地、設備儀器、研究人員為公司服務，禁止指派在讀學生參與衍生公司的商業(yè)運作和項目開發(fā)，不得入股在讀學生創(chuàng)辦的企業(yè)，作為創(chuàng)始人的科研人員不得承擔衍生公司資助的項目課題，不能與衍生公司合作開展課題研究，原則上不允許教師以學校名義與衍生公司發(fā)生經濟往來。

4.賦權基層，建立以學院為主體的利益沖突管理運行機制

我國高校長期以來學校層面承擔著絕大多數行政管理職能，院系在此情況下管理能力弱化、責任意識淡漠，面對涉及教師切身利益的復雜事務往往采取“矛盾上交”處理方式，從而導致學校職能部門對院系管理的進一步不信任。如《復旦大學關于教職工校外兼職及離崗創(chuàng)業(yè)的暫行規(guī)定》中要求離崗創(chuàng)業(yè)申請須經“所在單位同意后，提交學?？蒲?、資產經營等相關職能部門審核。學校人事處匯總申請人所在院系、職能部門意見，報分管校領導批準后，提交校長辦公會議審議”。

從實際操作角度,學院是教師工作的基層單位，也是學科建設的責任主體單元，學院相對學校管理部門更為了解教師工作狀態(tài)；從利益相關者角度學院也有著足夠的驅動力參與利益沖突管理，學院發(fā)展會受到教師創(chuàng)業(yè)利益沖突的直接影響，如果在崗教師將過多時間投入到創(chuàng)業(yè)活動，或者過多教師離崗創(chuàng)業(yè)，會直接影響到院系的教學課程、科學任務和學科建設的安排，甚至導致院系日常運行難以進行，學科發(fā)展后勁不足。可以參照斯坦福大學做法，發(fā)揮學院作為教師依托的學術單元更為了解教師工作的信息優(yōu)勢，以及教師學術創(chuàng)業(yè)的直接利益人，賦予學院管理監(jiān)督教師學術創(chuàng)業(yè)職能，推動教師學術創(chuàng)業(yè)活動從隱秘轉為公開、從無序走向規(guī)范。

隨著科研人員學術創(chuàng)業(yè)逐漸步入常態(tài)，大學對教師學術創(chuàng)業(yè)行為要逐漸制度化、規(guī)范化、精細化，不僅需要大學層面自上而下地管理學術創(chuàng)業(yè)過程中的利益沖突，更需要建立自下而上的管理體制，讓學院承擔更多的管理利益沖突責任。建立教師個人事項報告制度，提前將與校外機構的經濟往來以及可能存在的利益沖突提請學院審查，讓教師創(chuàng)業(yè)行為有跡可循、有據可查、有法可依。逐步建立健全成果披露制度，學院督促教師及時向學校知識產權管理部門披露研究進展和成果狀況，引導教師自覺主動規(guī)避不規(guī)范創(chuàng)業(yè)行為，禁止隱瞞或者私下轉移職務科技成果。賦予學院更多的政策制定、執(zhí)行及解釋權力，提高學院在成果轉化收益中的分成比例，使得學院具有的權利與肩負的責任相互匹配。