基于專利池模式的高?？蒲谐晒D化機制研究與實踐探索

李冬焱， 劉新財，陳振江

(1 東北電力大學，吉林 吉林 132012；2 吉林省教育科學院，吉林 長春 130022；3 吉林省高教學會知識產權專業(yè)委員會，吉林 長春 130022)

在重視知識產權保護和發(fā)展創(chuàng)新的時代背景下，科學技術競爭主要體現(xiàn)在尊重知識、尊重人才、大力推進高校科研成果轉化(知識產權產業(yè)化)等方面。黨的二十大報告明確提出，實施科教興國戰(zhàn)略，強化現(xiàn)代化建設人才支撐,“必須堅持科技是第一生產力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力”。科技轉化為生產力，在教育領域的直接體現(xiàn)就是科研成果轉化對社會現(xiàn)實生產力的提升和促進。但科研成果轉化歷來就是高?？蒲泄ぷ髦械囊粋€難題?？蒲谐晒D化是一個動態(tài)創(chuàng)新過程，一方面體現(xiàn)在轉化機制中各要素之間復雜的結構關系，另一方面是一般的轉化機制運行方式實際上構不成有機整體，發(fā)揮不出應有的功能和作用，無法從根本上有效解決轉化過程中出現(xiàn)的矛盾?？蒲斜臼且粋€知識產出的行為，有效解決創(chuàng)新驅動下的產業(yè)化知識能力，是衡量生產力水平的重要指標。吉林省是一個教育大省，也是知識產權高產出的省份，高校集群優(yōu)勢突出，欲從根本上破解高?？蒲谐晒D化難和轉化效益低的問題，必須創(chuàng)新高?？蒲谐晒D化機制。

一、專利池模式釋義

專利所有者組建專利池的初衷是為了加快專利授權，促進對技術的應用。當前，專利池已經發(fā)展成為知識產權領域的一個綜合概念。一般將其定義為專利的集合，最初是兩個或兩個以上的專利所有者達成的協(xié)議，“通過協(xié)議，將一個或多個專利許可給對方或者第三方，后來發(fā)展成把參與交叉許可的多個專利權放入一攬子許可中所形成的專利集合體”[1]。一般的操作模式是先要成立一個中立的管理機構，其職責是進行技術跟蹤和評估——超出有效期限的專利即被清除出專利池，新授權的專利會被邀請加入。經專利權人同意后，管理機構還要組織獨立的第三方專家組對這些專利進行審核，確認是否屬于專利池所需要的核心專利，以滿足“核心最小原則”。專利池成員可以使用“池”中的全部專利從事研究和商業(yè)活動，且彼此間不需要支付許可費；池外的企業(yè)則可以通過支付費用使用池中的全部專利，不需要就每個專利尋求單獨的許可。不管是將其理解為協(xié)議還是組織，專利池本質上是一種系統(tǒng)化的交易機制，是一種集中管理專利的模式，是將交叉許可的多個專利放入一攬子許可中所形成的專利集合體。

從市場的角度來看，在當前社會經濟活動中專利池模式具有進步意義。這主要表現(xiàn)為專利授權的靈活性和低成本，從而有利于加快專利技術的推廣。實踐中這種以謀求競爭優(yōu)勢為根本目的的專利池，往往會成為行業(yè)壟斷的工具。而且專利技術產業(yè)化的主導機構一般就是技術的直接使用人，即池內成員，池外的成員則很難進入。這在很大程度上形成了市場技術壁壘，反過來則嚴重制約著技術研究水平的提升。高校是知識創(chuàng)新的重要領域，科研成果數(shù)量和質量都具有十分明顯的優(yōu)勢。當前高校的科研成果轉化關系到科研投入成本與轉化產出效果，關系到職稱評價與收益，還關系到產學研合作等諸多問題。同時，由于一般高校都是突出發(fā)展重點，多學科、多專業(yè)綜合發(fā)展的院校，專利池模式對其學科的交叉發(fā)展具有激勵和導向作用。因此，就高?？蒲谐晒D化而言，建立其自身的專利池模式具有十分重要的價值和意義。

二、吉林省高?？蒲谐晒D化現(xiàn)狀及主要問題

(一)吉林省科研成果轉化現(xiàn)狀

作為國家的老工業(yè)基地，吉林省積累了比較堅實的教育發(fā)展基礎，形成了較為豐富的人均高等教育資源，集中體現(xiàn)為省內高等院?？蒲心芰^強、科研人才相對集中、成果相對豐富等方面。統(tǒng)計顯示，2020年全省高校共獲批國家自然科學基金項目556項，經費3.28億元；社科基金項目91項，經費1 945萬元。吉林省教育廳對全省高校1 475項科研課題予以立項資助，且首次設立重大項目，其中立項人文社會科學類重大項目5項和科學技術類重大項目8項。在吉林省科技獎評選活動中，高校校內成果共獲省科技獎166項，占全省總數(shù)的59.7%。兩個省級協(xié)同創(chuàng)新中心獲批省部共建協(xié)同創(chuàng)新中心，同時還結合當前國家和區(qū)域發(fā)展需求新建了10個省級協(xié)同創(chuàng)新中心。

在持續(xù)推進“雙對接雙助力”活動中，支持省內高校同企業(yè)共建15個“校企聯(lián)合技術創(chuàng)新實驗室”，立項資助33項產業(yè)化培育項目。產學研引導基金批準投資項目6個，投資金額達1.12億元。推動成立“吉林省高校技術轉移聯(lián)盟”和“吉林省高校儀器設備共享服務聯(lián)盟”，進一步釋放服務潛能，支持各類企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。積極推進研究生教育科教融合和產教融合，認定了85個高校與企事業(yè)單位合作建立的省級研究生工作站，為地方經濟社會發(fā)展提供了重要的人才支撐。

雖然吉林省是一個教育科研大省，但不是強省，主要表現(xiàn)在兩個方面。一是成果轉化合同總額偏低。《中國科技成果轉化2020年度報告》顯示，吉林省在2019 年各地方轄區(qū)內的高校、科研院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同總金額排名中，位列第8，合同金額為4.96億元。從平均合同金額來看，CC大學表現(xiàn)較好。在2019年高校、科研院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的平均合同金額排名中，位列第7，平均合同金額為7 212萬元[2]。這說明吉林省內高?？萍汲晒D化存在著質量偏低的問題?！吨袊萍汲晒D化2021年度報告》顯示，高?？蒲谐晒D讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同金額較上一年有了顯著增長[3]。從統(tǒng)計排名上看，在包括技術開發(fā)、咨詢和服務方式在內的2020年高?？萍汲晒D化合同金額100強的排名中，僅有JL大學入榜且排名第40位，合同金額為5.24億元?？鄢夹g開發(fā)、咨詢和服務等費用后，合同金額100強排名中僅有DL大學入榜且排名第75位，合同金額為2 126.6萬元。二是本地引導轉化水平不高，承接科技成果轉化水平有限?！吨袊萍汲晒D化2020年度報告》顯示，2019 年吉林省內高校產出科技成果輸出至其他地方的合同金額占省內高校轉化合同總金額的比例高達83.1%，名列全國第一，輸入合同總金額為4.13億元，而轉化至本地的合同項目數(shù)量與合同金額則榜上無名。吉林省科技成果轉化輸出數(shù)量遠遠大于引入的數(shù)量，一定程度上造成了地方科技成果轉化效益低下的現(xiàn)狀，反映了本地承接科技成果轉化水平有限的現(xiàn)實。在《中國科技成果轉化2021年度報告》中，2020年的以上指標較上一年改變并不明顯。

(二)科研成果轉化工作中的主要問題

1.教師職稱評聘機制僵化。高校是工作和收益相對穩(wěn)定的單位，教師除了常規(guī)的教學任務外都要承擔一定的科研任務，且科研成果已成為評定職稱的重要依據(jù)之一。多年來形成的“五唯”等評價體系，讓教師們不得不在科研論文上下功夫。相對自然科學的科研成果而言，人文社科類成果的轉化難度超乎想象。近幾年來國家一再強調在職稱評聘當中要破除唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項等不良傾向，但改革實踐是需要一定的時間和過程的，目前還沒有完全做到破“五唯”，甚至有些高校由于專業(yè)的因素，如以教育科學學科等為主的院校中，依然是唯“五唯”標準為綱。事實上，科研本身作為一項復雜且艱巨的工作，科研成果應體現(xiàn)出多元化，其評價標準也應是具體而有針對性的。

2.科研政策落實不到位。有關科研政策落實不到位是導致教師科研積極性不高和產生應付心態(tài)的主要原因。調研中發(fā)現(xiàn)，有部分高校對教師科研成果的評定存在嚴重的不公現(xiàn)象，比如對橫向課題和縱向課題的評價就存在很大的差別，致使科研人員重視縱向課題而輕視更具有應用價值的橫向課題。對課題組成員的身份職位存在歧視性的評價差別，致使有高級職稱的人報課題挑挑揀揀，而低職稱的人則沒有課題可做。相關政策在落實過程中出現(xiàn)了被區(qū)別對待的現(xiàn)象。在科研經費使用上，幾乎沒有相同的兩所高校對科研經費的使用是一致的，大多都存在不按課題申報書約定的經費使用項履行費用報銷等問題。從高校科研人員年齡的視角觀察其科研過程，明顯存在著年輕教師疲于科研程序而疏于研究的現(xiàn)象，這也是導致其科研成果質量不高的重要因素?！吨袊萍汲晒D化2021年度報告》顯示，有超6成的2020年高?？蒲谐晒D化至中小微或制造業(yè)以外的其他企業(yè)。但高校中“高年齡”的知名教授，卻又不屑于完成“小項目”“小資金”“小成果”，導致企業(yè)與高校之間的融合點不高，相關政策的具體落實也就無從談起。另外一個值得重視的問題是，公辦高校在成果轉化過程中還會出現(xiàn)職務成果與個人利益相矛盾的問題?！督逃哭k公廳關于進一步推動高校落實科技成果轉化政策相關事項的通知》中盡管有了一些比較靈活的制度變化，但公辦院校囿于國有體制，涉及公有或國有財產的問題，經常出現(xiàn)規(guī)定“書面化”而執(zhí)行“停止化”的現(xiàn)象。

3.科研成果轉化服務缺乏激勵機制。高校成立的科技成果轉化服務機構及相關管理部門普遍缺少對成果轉化過程中技術經理人的激勵機制，關于經理人的薪酬、工資評定、職位晉升等制度不夠明確，有關政策體系和分配機制亟待健全?？傮w上看，這類服務機構在實際運行中表現(xiàn)出以下突出問題。一是成果評價標準不明。當前高校中普遍缺乏有效的科研成果評價標準，雖然國家一直提倡績效考核的知識產權導向，但由于缺乏必要的專利導航工作機制、專利布局與挖掘、知識產權質量管控與轉化評估機制，對科研成果的評定往往是唯職稱是瞻。二是知識產權管理機制不夠健全。高校科研成果評價以職稱為核心的導向直接導致其對知識產權管理機制建設的忽視，各院系、項目組等處于孤立狀態(tài)，缺乏聯(lián)動性。知識產權并沒有作為一種資產被有效管理利用起來。三是學科交叉度較小。高校各學科之間的研究交叉度小，技術銜接性差，優(yōu)勢特色學科與產業(yè)發(fā)展的融合很難深入。隨著國家相關政策的不斷出臺和法規(guī)的逐步完善，越來越多的知識產權運營創(chuàng)新模式在實踐中成長起來，但各院系、項目組之間的孤島效應致使其在與企業(yè)的合作中很難發(fā)揮市場對資源配置的決定性作用。

4.從事科研成果轉化服務的復合型人才供給不足。技術轉移轉化工作需要具備知識產權、法律、管理等多學科知識背景的專業(yè)人才。高校、科研院所受制于自身體制機制，一般很少向外界聘任此類專業(yè)人才，無法建立起專業(yè)的科研成果轉移轉化隊伍，更不能獨立完成過程復雜、風險較高、周期較長的成果轉化服務工作。由于受編制的限制，負責成果轉化管理的人員較少且多為行政人員兼職，很少能配備從事科技成果轉化的專業(yè)人員。實踐當中，多由學?？蒲刑幋鸀樘幚砜萍汲晒D化事宜，成果管理人員兼職科技成果轉化服務工作，合格的復合型技術人才供給不足。

5.金融助力扶持力度不足?？蒲谐晒D化不僅僅是簡單的專利權轉移問題，企業(yè)在受讓專利權時，因獲取科研信息渠道窄、研發(fā)風險的分擔機制不完備、知識產權自身的不確定性較高等因素，往往會附加一些條件，如技術的更新升級、咨詢服務、配套跟蹤等。這會在產權交易時導致質押融資工作推進困難，銀行質押標的難以處置。《中國科技成果轉化2021年度報告》顯示，2020年高校、科研院所中兼職從事成果轉化和離崗創(chuàng)業(yè)人員數(shù)量為14 043人，下降了3%；創(chuàng)設和參股新公司數(shù)量為2 808家，增長28.9%。相當一部分擁有知識產權的科研人員在選擇創(chuàng)設公司或參股的時候，會遇到資金問題。此類資金一方面來源于企業(yè)或自由資金投入，一方面來源于銀行質押或抵押。實踐當中，只有一項證書的技術成果轉化具有輕資產、高成長、高風險等特征，是無法獲得金融支持的。因此，促進科技成果轉化的股權融資支持規(guī)模和方式值得進一步探索?？萍汲晒麖男再|上更適合股權融資，而我國股權融資占比非常低，2020年新增社會融資中股權融資僅占2.6%。私募偏向投成長期企業(yè)，種子期、初創(chuàng)期科技轉化項目融資難的問題非常突出。

6.科研成果知識產權保護體系不健全。科研成果知識產權保護體系不健全主要表現(xiàn)為4個方面：一是高校內專業(yè)從事知識產權服務的人才短缺；二是研究人員大多只專注于自身研究的領域，缺乏必要的專利保護意識和保護措施；三是高校知識產權保護措施不到位，科研成果管理方法或模式與當前的科研成果轉化需求不適應，集體的力量得不到顯現(xiàn)；四是科研成果轉化環(huán)境和手段不能滿足實際需求。知識產權的保護是科技進步、社會發(fā)展的需要，也是知識資本創(chuàng)造價值的內在要求[4]。高?？蒲谐晒粌H包括已經取得知識產權的技術，還包括各類沒有取得知識產權的專有技術，如實驗室成果、研究方法等，其轉化難度相對更大。此類專有技術對外公布或合作后，很容易出現(xiàn)技術機密外泄的問題。特別是隨著高校與企業(yè)間合作關系的日趨緊密和常態(tài)化，企業(yè)與高校合作申報各類科研項目和技術服務活動不斷加深，技術推廣過程中的信任關系遭遇考驗。

三、專利池模式對現(xiàn)行科研成果轉化機制的改進及價值預期與實踐

(一)專利池模式是對現(xiàn)行科研成果轉化機制的改進創(chuàng)新

本研究所描述的專利池模式視角下的科研成果轉化機制，是采用了專利池理念并將其貫穿到高校整個科研工作管理過程之中，確保高?？蒲芯唧w工作的規(guī)范化和連續(xù)性，全面有效地解決成果轉化效益的服務模式。隨著越來越多的綜合性科技企業(yè)的不斷涌現(xiàn)，專利池越來越成為各行業(yè)為保護知識產權、提供技術競爭的主要手段。企業(yè)與高校研究合作融合度越高，單項科研成果的轉移或轉讓越是不能滿足企業(yè)的整體需求，其轉化效益就有限。解決高校當前所面臨的問題，就必然要求高?？蒲腥藛T在技術研發(fā)等工作過程中充分考慮到研究成果的推廣和應用，以滿足社會經濟發(fā)展對科學技術的綜合需求。

(二)專利池模式對促進高?？蒲谐晒D化工作的價值預期

1.促進產學研合作模式的有效創(chuàng)新。產學研合作是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，隨著企業(yè)、高校為主體的產學研合作取得成效的逐漸增多，高校科研成果的轉化合作模式也呈現(xiàn)出多樣性趨勢，從知識內驅力變成經濟外驅力，為高校產學研注入了新的動力?！都质∪嗣裾k公廳關于深化產教融合的實施意見》中提出：“以企業(yè)為主體推進協(xié)同創(chuàng)新和成果轉化，鼓勵企業(yè)積極參與高等學校產學合作協(xié)同育人項目?！蓖ㄟ^高?？蒲谐晒麑＠亟ㄔO，能夠有效促進產學研深度合作，優(yōu)化高?？蒲许椖坎季?，提高科研技術輸出能力，合理利用科研成果轉化的各項政策。

2.推動高?？蒲信c課程改革相融合。改革的最終目的都是要提高質量增加效益。高?？蒲惺墙⒃诿恳粋€具體的專業(yè)領域之上的，與之相應的課程改革是要改變科研思路，甚至是科研的整體規(guī)劃。專利池理念是集合了相關的專業(yè)知識，降低高校技術轉移的成本，發(fā)揮優(yōu)質資源配置的作用，激勵合作創(chuàng)新，為高校提供融合交叉的研究思路，減少高?！胺垂乇瘎　盵5]的發(fā)生。在專利池理念的引領下，結合產學研需求，對科研工作的事前、事中、事后做充分準備，掌握行業(yè)發(fā)展方向，調整教學和科研規(guī)劃，就有可能使教學與科研有機結合起來并協(xié)調發(fā)展。

3.加強培育高競爭力科技產業(yè)集群。高校資源具有很強的開放性，是社會和經濟發(fā)展的重要推動力。通過培育高校高競爭力科技產業(yè)集群，形成產學研互補優(yōu)勢，并建立專職的高校管理機構，拓展校企合作渠道，實現(xiàn)校企產業(yè)與科技的深度融合，形成互惠雙贏的長效機制，不僅對企業(yè)具有推動作用，對高?？蒲幸材墚a生引導作用[6]。集群式發(fā)展本就是專利池模式企業(yè)發(fā)展的一個特征，能最大程度地節(jié)約交易成本，有利于形成專業(yè)市場，創(chuàng)建行業(yè)品牌，更有利于吸引科研金融的支持。

4.有利于提升高校的科研成果轉化水平。專利池的主要作用之一就是消除專利的授權障礙，降低專利許可的交易成本，減少糾紛。有效利用專利池，不僅可以解決單個企業(yè)抗風險能力差的問題，還可以有效應對技術壁壘，減少貿易摩擦。特別是在具有品牌優(yōu)勢的大企業(yè)掌握產業(yè)標準和核心專利技術的情況下，以中小企業(yè)為主的企業(yè)集群只有通過結成產業(yè)聯(lián)盟，組建專利池，才能由“小而散”成長為“大而強”，形成集成創(chuàng)新的合力，突破技術壁壘。

(三)高?？蒲谐晒a業(yè)化專利池模式的實踐案例

1.項目來源。以縣域經濟和整體規(guī)劃為藍圖，重點研究和推動解決示范性項目的村鎮(zhèn)建設規(guī)劃和運營服務。目標是推動產業(yè)園項目申報、技術升級、全產業(yè)鏈項目招商、數(shù)字鄉(xiāng)村建設等問題的解決，分步實施示范園建設、品牌建設和資金、技術落實等環(huán)節(jié)；按照政府引導、民企引領、農民參股、共同發(fā)展的原則，實現(xiàn)民富國強的鄉(xiāng)村經濟大發(fā)展。當?shù)馗骷壵块T發(fā)揮組織協(xié)調作用，從政策、資金、人才、項目等方面給與支持和幫助，協(xié)調各辦事機構，快速形成凝聚力，幫助項目建設依法合規(guī)解決用地、融資、審批等問題，指導項目落地。高?？蒲许椖拷M負責組織實施具體技術研究和成果轉化落地服務。

2.項目建設與成果轉化規(guī)劃路徑。首先對第三方的量化考核和激勵措施進行嚴格的規(guī)范，確保項目有序推進，共同打造吉林省具有縣域特色的鄉(xiāng)村振興示范典型村社。具體目標規(guī)劃流程和項目推進過程中的技術實現(xiàn)路線如圖1、圖2所示。實踐表明，前述規(guī)劃設計有效吸納了投資機構以及以DL大學科研團隊為代表的多個科研項目共同參與，實現(xiàn)了地方產業(yè)經濟規(guī)?；l(fā)展的目標。

圖1 特色養(yǎng)殖示范園區(qū)目標規(guī)劃流程

圖2 現(xiàn)代養(yǎng)殖產業(yè)園技術模式實現(xiàn)圖

四、加速高?？蒲谐晒D化專利池模式建設的建議

(一)積極轉變科研思路，落實各項科研政策

近年來，隨著我國促進科技成果轉化系列政策法規(guī)的逐步落實，科技成果轉化和國家技術轉移體系建設取得了積極進展，但仍存在一些體制機制性問題。當前，科教興國戰(zhàn)略被明確寫進黨的二十大報告中。高校服務國家經濟的發(fā)展就一定要轉變科研思路，為各項科研成果轉化政策做好銜接和落實工作。同時，需建設和培養(yǎng)專業(yè)化的成果轉化機構和人才，系統(tǒng)性地布局科技成果轉化基地(平臺)，做好科研與教育規(guī)劃，廣開校企合作渠道，加速科技成果向現(xiàn)實生產力的轉化[7]。

(二)引入第三方機構，形成專利池合作機制

近年來，吉林省政府越來越重視激勵科研人員參與科技成果轉化的問題，相繼出臺了一些激勵政策，但目前部分省屬高校對科研成果轉化激勵機制重視程度不夠，激勵機制不健全，獎勵辦法和分配制度不清晰、不明確；科研人員參與科技成果轉化的積極性不高，科研成果轉化率較低，科研成果轉化效益不明顯。應加快引入社會第三方專業(yè)機構，將高校科研工作與社會經濟發(fā)展緊密聯(lián)系起來，形成有效的科研合作機制[8]，這不僅有利于高?？蒲畜w系的改革，更有利于高校樹立社會品牌效應。

(三)加強專利池規(guī)劃，積極開展實踐探索

建立高校科研成果轉化專利池模式，還要重視對專利池運營管理體系的完善，這是保證專利池模式在科研成果轉化過程中能得以順利推進的制度性策略。高?？蒲谐晒D化具有其獨特的思路：一方面是由于高校科研人員所承擔的教學任務決定了高校的相關科研應立足于教學目的；另一方面是由于高校整體教學與科研機制存在著學科建設的矛盾，決定了科研成果轉化對專利池建設的影響。根據(jù)高校自身學科特色和科研技術優(yōu)勢，可以嘗試建立專利池模式下科研成果轉化試點，發(fā)揮好產學研合作機制的作用，推廣諸如知識產權策劃人派遣制度等，積極探索有效的應用實踐經驗，為專利池運營實踐提供成功范式。