我國城市社區(qū)居民自治研究

□ 張彩云，陳偉東

（華中師范大學 政治與國際關(guān)系學院，湖北 武漢 430079）

隨著我國城市社區(qū)的發(fā)展，以居民自治為根本方向的社區(qū)建設受到黨和國家的高度重視。黨的十九大報告明確提出要加強社區(qū)治理體系建設，推動社會治理重心向基層下移，發(fā)揮社會組織作用，實現(xiàn)政府治理和社會調(diào)節(jié)、居民自治良性互動；黨的十九屆四中全會強調(diào)發(fā)揮居民自治的能動作用，“建設人人有責、人人盡責、人人享有的社會治理共同體”；黨的十九屆五中全會強調(diào)堅持以人民為中心的發(fā)展思想，“完善共建共治共享的社會治理制度”。這表明在加強社區(qū)治理體系建設過程中，既要發(fā)揮政府主導作用、社會協(xié)同作用，也需注重居民自治的基礎性作用。居民自治作為我國基層民主政治建設的重要舉措和社會治理的重要組成部分，既是推進社區(qū)治理現(xiàn)代化的制度設計，也一直是學界和實務界關(guān)注的焦點。當前，學界關(guān)于社區(qū)居民自治研究取得了豐碩成果并呈現(xiàn)兩個基本特征：一是從宏觀理論層面對其演進的邏輯機理、蘊含的民主功能進行研究；二是從微觀實踐層面基于具體個案對其現(xiàn)實困境及解決辦法進行探索。但鮮有學者從社區(qū)居民自治本身進行全方位回顧，且尚未有學者借助科學統(tǒng)計軟件對該領域進行系統(tǒng)性研究，因此難免會出現(xiàn)對該領域研究脈絡和研究趨勢宏觀把握有限、未來研究路徑引導性稍顯不足的可能。具體學科領域的系統(tǒng)梳理和科學分析有利于把握學科發(fā)展方向和理論認知。［1］為此，本文旨在利用CiteSpace可視化軟件繪制社區(qū)居民自治相關(guān)研究知識圖譜，分析該領域研究力量、重點議題、軌跡特點以及發(fā)展態(tài)勢，以期為之后的深入研究與創(chuàng)新實踐提供知識工具和理論啟示。

一、研究方法與數(shù)據(jù)來源

文獻計量學是以文獻體系和文獻計量特征為研究對象，運用數(shù)學、統(tǒng)計學等計量方法，研究文獻情報的分布結(jié)構(gòu)、變化規(guī)律、數(shù)量關(guān)系和定量管理，進而探討科學技術(shù)的特定結(jié)構(gòu)、特征和規(guī)律的一門學科。［2］本研究采用了CiteSpace5.6.R5版本作為主要研究工具進行計量分析。CiteSpace是一款以java計算機編程語言為基礎的可視化軟件，應用于識別科學文獻并顯示科學發(fā)展的新趨勢和新動態(tài)。借助該軟件，可以通過關(guān)鍵詞共現(xiàn)、聚類、引文與作者等多種功能分析生成各類科學知識圖譜，以可視化方式呈現(xiàn)科學領域文獻結(jié)構(gòu)特征和演進變化。對CiteSpace知識圖譜的解讀有助于更好地挖掘特定領域的知識結(jié)構(gòu)和演化的動力機制，探索學科發(fā)展的前沿與知識邊界，把握該領域的熱點主題和發(fā)展規(guī)律”，［3］也為總結(jié)、反思和展望該領域的研究發(fā)展方向提供了重要參考依據(jù)。

中國知網(wǎng)（CNKI）是大規(guī)模集成整合知識信息資源平臺，具有極高的文獻收藏和使用價值，可以為學術(shù)研究提供可靠依據(jù)。本研究選擇以CNKI期刊文章為分析對象，運用高級檢索功能，以“居民自治”“城市基層群眾自治”和“社區(qū)自治”①我國官方正式文件一直使用的是“社區(qū)居民自治”或“居民自治”，但學界往往將“社區(qū)自治”作為“居民自治”進行論述，以“社區(qū)自治”為主題的文章遠遠多于“社區(qū)居民自治”“居民自治”。因此，為避免研究成果檢索有所遺漏，本研究將“社區(qū)自治”也納入主題檢索范圍，文中所涉數(shù)據(jù)在中國知網(wǎng)檢索時間為2021年9月25日。為檢索主題，以CSSCI來源期刊為檢索源，將檢索條件設置為“精確”，文獻時間范圍設置為1999－2020年（三個主題搜索出的第一篇文獻，均出現(xiàn)于1999年），初步檢索到相關(guān)文獻1113篇。同時，為保證文獻分析的科學性和準確性，本文對文獻信息進行了手工數(shù)據(jù)清洗，剔除了會議綜述、新聞報道、專家筆談、書評等非研究類期刊文獻以及相關(guān)度不高的干擾文獻，最終篩選出有效學術(shù)類文獻937篇。將文獻數(shù)據(jù)進行轉(zhuǎn)置并導入可視化分析軟件CiteSpace，使用該軟件具有的共詞分析、突現(xiàn)檢測、聚類視圖等功能，便可從核心作者、研究機構(gòu)、高頻關(guān)鍵詞等方面開展社區(qū)居民自治研究可視化知識圖譜分析。

二、研究回顧：我國城市社區(qū)居民自治研究的文獻特征

通過CiteSpace可視化分析軟件對937篇文獻樣本進行分析，可以從發(fā)文時間、發(fā)文變化趨勢、研究作者、研究機構(gòu)以及高被引文獻等方面直觀呈現(xiàn)我國城市社區(qū)居民自治的研究現(xiàn)狀和整體情況。

（一）發(fā)文變化規(guī)律

發(fā)文量能夠反映該領域的文獻在各年份數(shù)量分布情況。由圖1可知，社區(qū)居民自治研究的發(fā)文量總體呈現(xiàn)波動上升趨勢并經(jīng)歷了兩大階段。一是初始發(fā)展期（1999－2006年）。這一時期學界對此領域的關(guān)注度較低，CSSCI年均發(fā)文量不足20篇。其中，2000年11月，《民政部關(guān)于在全國推進城市社區(qū)建設的意見》首次將“擴大民主，居民自治”納入城市社區(qū)建設的基本原則，因此，2001年增長率達到750%；2005年8月，“居民自治”成為和諧示范社區(qū)的基本標準之一且居于首要地位，因此2006年為這一時期發(fā)文量最大值，這表明，發(fā)文量與相關(guān)政策規(guī)定發(fā)布有一定的關(guān)聯(lián)。二是快速增長期（2007年－至今）。這一時期發(fā)文量大幅增長且年均發(fā)文量保持在60篇左右，說明城市社區(qū)居民自治研究受到學界高度關(guān)注。自2007年以來，黨的十七大報告首次將基層群眾自治制度納入中國特色社會主義政治制度范疇，由此關(guān)于城市基層群眾自治的研究成果快速增加；2013年發(fā)文量達到峰值，與黨的十八屆三中全會提出“實現(xiàn)政府治理和社會自我調(diào)節(jié)、居民自治良性互動”的要求有一定關(guān)聯(lián)。發(fā)文量驟增的年代大都與國家政策出臺時期具有較高契合度，表明我國城市社區(qū)居民自治研究具有明顯的政策導向特征。

圖1 我國城市社區(qū)居民自治研究年度發(fā)文量（1999－2020年）

（二）研究力量分析

該領域發(fā)文數(shù)量最多的是華中師范大學陳偉東（24篇），其注重對社區(qū)居民自治的內(nèi)涵、實現(xiàn)路徑等微觀視角的討論，將居民自治納入城市社區(qū)自組織能力建設的視野之下考察，為學界理解社區(qū)居民自治提供了多維度視角。主要研究作者還有張平（11篇）、楊貴華（7篇）等。排名前三的研究機構(gòu)分別是華中師范大學政治與國際關(guān)系學院①原華中師范大學政治學研究院，該數(shù)據(jù)包含了前者。（28篇）、華中師范大學湖北城市社區(qū)建設研究中心（21篇）、復旦大學國際關(guān)系與公共事務學院（15篇），表明這些機構(gòu)是國內(nèi)城市社區(qū)居民自治研究的重要陣地。值得注意的是，圖中節(jié)點雖然多，但機構(gòu)之間的連線少、顏色淡，分布較為松散。這說明國內(nèi)學術(shù)機構(gòu)對城市社區(qū)居民自治研究傾向于獨立進行，尚未形成多機構(gòu)合作網(wǎng)絡。僅有兩條分別是以華中師范大學政治學研究院為核心，華中師范大學城市社區(qū)建設研究中心、長江師范學院政治與歷史學院、山東大學政治與公共管理學院為聯(lián)系且發(fā)文較多的合作網(wǎng)絡；以及以復旦大學國際關(guān)系與公共事務學院為核心，華東政法大學政治學研究所、華東理工大學人文科學研究院、南開大學周恩來政府管理學院等為聯(lián)系的機構(gòu)合作鏈（見圖2）。

圖2：我國城市社區(qū)居民自治研究核心機構(gòu)共線圖

（三）被引文獻分析

高被引文獻具有較高的學術(shù)引領作用與學術(shù)參考價值，反映該研究領域的本質(zhì)內(nèi)容與知識基礎。通過統(tǒng)計分析，可以進一步得出該領域的頻次在500以上的高被引標志性文獻。由表1可知，在被引頻次最高的三篇文獻中，魏娜在《我國城市社區(qū)治理模式：發(fā)展演變與制度創(chuàng)新》（1147）一文中認為，我國城市社區(qū)治理模式將由行政型社區(qū)向合作型社區(qū)、自治型社區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)變，政府逐漸提高社區(qū)組織的自治能力，使社區(qū)組織真正成為承擔社區(qū)公共事務管理與決策的自治性組織。［4］這為理解政府與社區(qū)的關(guān)系調(diào)整提供了思路。徐勇的《論城市社區(qū)建設中的社區(qū)居民自治》（873）一文是較早從城市社區(qū)建設目標導向?qū)ι鐓^(qū)居民自治進行直接探究的文獻，該文章通過回顧社區(qū)建設的制度背景，對社區(qū)居民自治與社區(qū)建設的意義進行了深刻解讀，認為社區(qū)居民自治是低成本的管理體制創(chuàng)新，是社區(qū)建設的內(nèi)在要求，［5］為社區(qū)建設的自治導向提供了理論基礎。楊敏的《作為國家治理單元的社區(qū)——對城市社區(qū)建設運動過程中居民社區(qū)參與和社區(qū)認知的個案研究》（779）一文則通過對居民社區(qū)參與過程和社區(qū)認知的探討，認為當前社區(qū)更多是作為自上而下的治理單元，而非作為促進公共領域形成的地域社會生活共同體，［6］從而引發(fā)了學界對居民自治實現(xiàn)路徑的深思?？梢钥吹剑鐓^(qū)居民自治領域的高被引文獻主要來自政治學、社會學等學科，聚焦于居民自治與社區(qū)治理相互聯(lián)結(jié)的關(guān)系，涉及自治組織、居民參與、社區(qū)管理體制等多方面的內(nèi)容。

表1 社區(qū)居民自治研究高被引文獻列表（頻次在500以上）

三、多重視角論域：我國城市社區(qū)居民自治研究的重點議題

關(guān)鍵詞是對文章主題和研究內(nèi)容的高度凝練，也是文獻計量研究的重要指標。本文通過CiteSpace對文獻進行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，可得到城市社區(qū)居民自治關(guān)鍵詞共線知識圖譜（見圖3）。由圖可知，關(guān)鍵詞以社區(qū)自治為核心向周邊發(fā)散，字體越大代表出現(xiàn)頻次越多。排名前20的高頻關(guān)鍵詞①括號內(nèi)的數(shù)字表明關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次，數(shù)字越大表明關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次越高。資料來源：作者根據(jù)CiteSpace軟件運行結(jié)果得出。依次是社區(qū)自治（128）、社區(qū)治理（126）、城市社區(qū)（69）、社區(qū)建設（63）、社區(qū)（59）、居民自治（59）、社會治理（23）、居委會（20）、居民委員會（20）、社會管理（17）、基層民主（15）、業(yè)主委員會（14）、社區(qū)管理（13）、自治（13）、村民自治（13）、治理（11）、對策（11）、協(xié)商民主（10）、和諧社區(qū)（10）、城市社區(qū)建設（10）。這表明居民自治研究主要聚焦于社區(qū)、社區(qū)治理、居民委員會、業(yè)主委員會、基層民主等領域。聚類編號越小說明聚類規(guī)模越大，社區(qū)自治、創(chuàng)新、社區(qū)公共事務、社區(qū)治理、城市社區(qū)、居民自治、和諧社會、自治、社會治理、村民自治、基層民主、社區(qū)自治組織、城市居民、社會主義民主政治建設是依據(jù)關(guān)鍵詞形成的14大聚類，較好地反映了研究主題內(nèi)容。結(jié)合以上關(guān)鍵詞知識圖譜與研究文獻的具體內(nèi)容，可以從宏觀視角將其分為四個研究主題，對城市社區(qū)居民自治研究熱點和重點進行歸納總結(jié)，以梳理現(xiàn)有研究的知識框架和發(fā)展脈絡，在此基礎上發(fā)掘未來的研究增長點。

圖3 我國城市社區(qū)居民自治研究的關(guān)鍵詞共線圖譜

（一）行動主體研究

在社區(qū)居民自治研究的初創(chuàng)期，學界將其置于行動者關(guān)系結(jié)構(gòu)中，對自治場域所涉及的行動主體展開了廣泛的討論。圖3中“社區(qū)居委會”“業(yè)主委員會”“社區(qū)自治組織”“居民”均是社區(qū)居民自治研究高頻關(guān)鍵詞的主體呈現(xiàn)。具體而言，主要體現(xiàn)在以下方面：一是注重分析社區(qū)居民自治中發(fā)揮引領作用的黨政機關(guān)。學界普遍認為社區(qū)建設的動力最初來源于政府，在我國強國家－弱社會的背景下，居民自治是黨和政府的推動下發(fā)起的一場社會行動。為此，城市社區(qū)居民自治離不開黨和政府的引導。［7］二是較為關(guān)注社區(qū)居民自治中起主體作用的自治組織。社區(qū)居委會是法定基層群眾性自治組織，雖然其行政性受到不少學者的詬病，但不乏有學者也對其持積極態(tài)度，強調(diào)居委會自治角色和功能正在努力復歸，扮演著“賦能者”和“引導者”的積極行動角色。［8］社區(qū)社會組織是社區(qū)居民根據(jù)問題和需求自發(fā)成立的一種非營利的民間自治組織，學界強調(diào)其在提高居民組織化程度、再造社區(qū)公共空間等方面具有重要作用。［9］自有房權(quán)時代的到來，業(yè)主委員會也作為居民自治組織行動主體進入學界研究視野。三是嘗試觀察社區(qū)居民自治中發(fā)揮促進作用的社會組織和市場企業(yè)。社會組織在引導居民自治過程中掌握了更多話語權(quán)，尤其是依托社會組織，職業(yè)社工參與社區(qū)服務，能夠有效實現(xiàn)專業(yè)人做專業(yè)事，以服務促進居民自治。［10］以企業(yè)為主的市場力量往往為獲得更廣闊的發(fā)展空間進入社區(qū)開展慈善公益活動?，F(xiàn)有研究也較多關(guān)注市場力量入駐社區(qū)，為社區(qū)居民提供差異化、多樣化服務。綜上所述，學界對社區(qū)居民自治行動主體研究主要從所涉及的主體參與實踐中關(guān)注其為社區(qū)居民自治所帶來的積極影響，反思其負面效應并提出改進措施。

（二）理論基礎研究

學界一般采用《布萊克維爾政治學百科全書》中的“自治”概念，強調(diào)行為主體的“自主權(quán)”和“自主性”并將其引入社區(qū)研究。因此，在我國城市社區(qū)居民自治的理論基礎建設上，國內(nèi)學者充分借鑒了自組織理論、自主治理理論、參與式治理理論、增權(quán)理論、多中心治理理論等先進理念。一方面，注重運用自組織理論討論社區(qū)居民自治的內(nèi)涵和機制。自組織理論指的是一個系統(tǒng)無需外界特定指令而自發(fā)或自主地從無序走向有序，形成結(jié)構(gòu)性系統(tǒng)的過程。有學者采用自組織理論，認為居民自治是不需要外置具體指令的強制，社區(qū)居民在協(xié)商中取得共識，共同治理社區(qū)公共事務。［11］也有學者認為自組織理論具有普遍的方法論意義，以居民參與為自治實現(xiàn)的主要方式可以由他組織向自組織整體轉(zhuǎn)換。［12］另一方面，基于自主治理理論、賦權(quán)理論、參與式治理理論等論述關(guān)于社區(qū)居民自治的集體行動和參與能力。其中，“自主治理”由美國學者奧斯特羅姆從實證案例和制度分析中提出，為解決公共池塘資源提供了第三種路徑。該理論重點關(guān)注居民自主性表達和權(quán)利的實現(xiàn)，將居民作為核心主體，致力于調(diào)動居民參與社區(qū)公共事務治理的積極性。有學者運用該理論框架解讀自治典型案例，分析并梳理小區(qū)居民自治中如何實現(xiàn)集體行動的制度供給、可信承諾與相互監(jiān)督三個基本問題。［13］賦權(quán)理論又稱為“增權(quán)”“增能”，以激發(fā)自我能力為核心，促使個人得到進步、社會得以良好發(fā)展。有學者認為居民自治是通過個體主動增權(quán)和外力主動賦權(quán)的過程。［14］此外，也有學者充分立足我國國情，注重將社會主義民主思想與黨在基層民主實踐中經(jīng)驗總結(jié)結(jié)合起來，推動我國城市社區(qū)居民自治理論的深入發(fā)展，認為我國村（居）民自治是以人民主權(quán)理論為理論基石，同時借鑒吸收了毛澤東思想、鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀為基本內(nèi)容的中國化馬克思主義，為我國村（居）民自治必須始終堅持黨的領導奠定了理論基礎。［15］

（三）價值取向研究

基層群眾自治制度是我國一項基本政治制度，是實現(xiàn)人民當家做主的制度安排，也是人民民主的重要組成部分。有關(guān)“自治”與“民主”的關(guān)系研究也因此成為城市社區(qū)居民自治研究中的重點問題?！吧鐣髁x民主政治建設”“基層民主”“公民參與”等關(guān)鍵詞大量涌現(xiàn)，可見學界研究集中于城市社區(qū)居民自治的性質(zhì)、價值與功能等方面并呈現(xiàn)出以下特點：一是從頂層設計的制度層面將社區(qū)居民自治作為實現(xiàn)基層民主的理性工具，置于民主建設框架中探索其價值意義。一方面，學界對基層群眾自治給予很高的民主價值期待，將其視為中國民主政治下發(fā)展重要的邏輯起點和現(xiàn)實基點，［16］強調(diào)以居民自治為核心是城市社區(qū)建設目標和方向。［17］另一方面，學界將社區(qū)居民自治民主價值集中于“四個民主”，即民主選舉、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督。以2000年中辦、國辦轉(zhuǎn)發(fā)了《民政部關(guān)于在全國推進城市社區(qū)建設的意見》文件為觸發(fā)點，國家將“四個民主”作為基層群眾自治的制度程序和擴大民主的有效形式。有學者通過對商品房小區(qū)業(yè)主維權(quán)活動研究發(fā)現(xiàn)，采用一系列民主程序可以為居民帶來深切的民主體驗。［18］二是從基層治理的實踐角度將居民自治作為建構(gòu)基層治理體系的重要內(nèi)容，置于更廣闊的的基層治理研究中探討其價值內(nèi)涵。一方面，學界普遍認為居民自治是社區(qū)治理的重要基石，有助于健全基層治理體系。有學者從治理結(jié)構(gòu)角度認為培育社區(qū)自治有助于促成“小政府、大社會”的治理結(jié)構(gòu)和服務型治理模式的建構(gòu)。［19］另一方面，隨著全國各地探索出以沈陽模式、上海模式、江漢模式為代表的經(jīng)驗性自治模式，學界運用社區(qū)居民自治視角審視治理模式、制度化參與、組織建設等現(xiàn)實問題，以深刻解讀其蘊含的價值。不少學者強調(diào)制度化的基層自治體系能夠激發(fā)公眾創(chuàng)造力，成為支持國家能力的力量，［20］尤其是提升社區(qū)居民自治水平適應且符合社區(qū)治理創(chuàng)新的發(fā)展趨勢和要求。［21］

（四）生成路徑研究

通過對相關(guān)經(jīng)典文獻的梳理以及結(jié)合該領域聚類圖譜的分析可以看到，國內(nèi)學者對于我國城市社區(qū)居民自治的實現(xiàn)路徑研究主要集中在以下三個方面：一是優(yōu)化自治外部環(huán)境。大多研究認同行政權(quán)力的延伸程度與社區(qū)居民自治程度呈現(xiàn)反比關(guān)系，即行政管理超出一定介入限度，會擠壓社會自治發(fā)展空間。為此，學者主要圍繞“政府”“職能”“權(quán)力”等主題而展開研究，尤為注重政府角色的重塑，主張減少政府對社區(qū)自治組織的直接干預，［22］以培育社區(qū)居民自治土壤。二是構(gòu)建自治實現(xiàn)要素。學界認為社區(qū)居民自治要素缺失或不充分，便無法轉(zhuǎn)化成行動，陷入“自治空轉(zhuǎn)”窘境。因此，一方面，學界基于自治條件要素角度探討。徐勇等人認為，應建構(gòu)“多層次的組織形式、多樣式的組織載體、多類型的自治事務”的居民自治體系。［23］另一方面，學界從自治行動要素角度深究。陳偉東等人認為，居民自治是居民自我激活行動要素的過程，包含“自表意愿自成社群、自我組織自我聯(lián)合、自定規(guī)則自我約束”［24］等五個連續(xù)性行動路徑。三是創(chuàng)新自治實踐樣態(tài)。學界聚焦于城市社區(qū)居民自治實踐創(chuàng)新模式的總結(jié)、推廣，以期為探索社區(qū)居民自治實現(xiàn)路徑提供樣板經(jīng)驗。第一，關(guān)于社區(qū)居民自治單元的創(chuàng)新實踐研究。學界強調(diào)自治單元的選擇和設置，要以促進社區(qū)居民自治實現(xiàn)為宗旨。有學者基于上海市基層治理經(jīng)驗的觀察，認為居民自治單元可以按照層級分為樓組自治、自治家園、業(yè)委會自治、以居委會為平臺的自治。［25］有學者在此自治層級基礎上得出自治單元劃分需要滿足利益關(guān)聯(lián)度高、共同利益具有可分割性等四個條件。［26］第二，關(guān)于社區(qū)居民自治載體的創(chuàng)新實踐研究。學界普遍認同社區(qū)居民委員會不再是居民參與自治的唯一載體，并以業(yè)主自治為例，認為應通過業(yè)委會構(gòu)建公共協(xié)商平臺，發(fā)揮公共性治理優(yōu)勢，激活居民自主治理，［27］更有學者將其視為“新型社區(qū)中真正的居民自治組織”，［28］并認為“自主組織可以成為社區(qū)自治的媒介與載體，以縮小自治范圍、動員社區(qū)精英、賦權(quán)居民參與及重建社會網(wǎng)絡”，［29］可以為推動社區(qū)居民自治貢獻政策價值。

四、發(fā)展進路分析：我國城市社區(qū)居民自治研究的演進軌跡

通過CiteSpace軟件中的突變詞探測功能，可以得到我國城市社區(qū)居民自治研究的關(guān)鍵詞時區(qū)圖（見圖4）。關(guān)鍵詞時區(qū)圖以時間為橫軸，演示了關(guān)鍵詞在不同年份成為新興熱點的情況，節(jié)點之間的連線反映出隨著時間推移，關(guān)鍵詞的演化路徑。我國城市社區(qū)居民自治研究熱點前沿主要有社區(qū)治理（14.85）、社會治理（7.15）、社會管理（6.81）、社區(qū)管理（4.69）、和諧社區(qū)（4.09）、居委會（3.94）、社區(qū)建設（3.88）、基層治理（3.77）、業(yè)主委員會（3.28）、治理（3.17）等突變詞①括號內(nèi)的數(shù)字為該主題在突現(xiàn)時段內(nèi)受到的關(guān)注強度，數(shù)字越大表明在該時期所受到的關(guān)注度越高。資料來源：作者根據(jù)CiteSpace軟件運行結(jié)果得出。，這些突變詞呈現(xiàn)了我國城市社區(qū)居民自治研究內(nèi)容和熱點的變化情況。結(jié)合關(guān)鍵詞時區(qū)圖與我國經(jīng)濟體制改革和政策變遷，可以明顯看到我國城市社區(qū)居民自治研究熱點前沿與社區(qū)治理實踐發(fā)展變遷相契合，每個階段的研究主題熱點顯著。

圖4 我國城市社區(qū)居民自治研究的關(guān)鍵詞時區(qū)圖

（一）初始階段：1999－2003年

早期初始階段的突現(xiàn)詞為“社區(qū)建設”“社區(qū)居委會”“城市社區(qū)”“社區(qū)自治組織”等?？梢钥吹?，居民自治以社區(qū)為實踐基點，學者將研究視角沉降至社區(qū)居民自治組織、居委會、社區(qū)服務等討論單元。從20世紀50年代開始我國實行計劃經(jīng)濟體制并逐步形成了“單位辦社會”“公社辦社會”的模式，居民自治作用發(fā)揮空間較低。自20世紀80年代以來，各地開展了以社區(qū)服務為中心的探索實踐，在全國26個城市社區(qū)建設實驗區(qū)試點經(jīng)驗總結(jié)基礎上，2000年《民政部關(guān)于在全國推進城市社區(qū)建設的意見》的出臺標志著我國城市社區(qū)建設逐漸開始走向規(guī)范。與此同時，以沈陽模式、江漢模式為代表的社區(qū)居民自治實踐探索引起了學者的廣泛關(guān)注，促使城市社區(qū)居民自治研究正式發(fā)端于20世紀90年代末期社區(qū)建設?！吧鐓^(qū)自治”這一高頻關(guān)鍵詞出現(xiàn)在1999年并成為學界研究的熱點主題。我國社區(qū)建設之初，“加強社區(qū)居民自治組織建設”成為重要任務。在以居民自治為切入點的社區(qū)建設中，社區(qū)居委會成為主要的社區(qū)組織。因此，在樣本數(shù)據(jù)時間段內(nèi)，這一時期出現(xiàn)的高頻關(guān)鍵詞集中于城市社區(qū)建設、社區(qū)居委會、社區(qū)自治組織等，學界也開展了與居民自治有關(guān)的本質(zhì)屬性、概念辨析、組織載體等基礎理論知識的探究，為后來城市社區(qū)居民自治深入研究提供了相應的知識基礎。

（二）發(fā)展階段：2004－2012年

快速發(fā)展階段的突現(xiàn)詞為“基層民主”“協(xié)商民主”“業(yè)主委員會”“基層群眾自治”“公民參與”“和諧社區(qū)”“和諧社會”等。隨著我國城市社會經(jīng)濟體制改革的不斷深化，居民民主參與意識逐漸增強。2004年，中辦轉(zhuǎn)發(fā)《中共中央組織部關(guān)于進一步加強和改進街道社區(qū)黨的建設工作的意見的通知》強調(diào)，社區(qū)黨組織要“推進社區(qū)居民自治”；2007年10月，基層群眾自治制度正式納入中國特色社會主義政治制度范疇，意味著城市社區(qū)民主建設進入新的發(fā)展階段，涌現(xiàn)出“基層民主”“社區(qū)民主”“協(xié)商民主”等多個研究主題且熱度持續(xù)的關(guān)鍵詞，社區(qū)也不斷探索居民參與路徑，促進民主政治發(fā)育；2009年，民政部發(fā)布《關(guān)于進一步推進和諧社區(qū)建設工作的意見》強調(diào)，社區(qū)治理中探索業(yè)主自治與居民自治的有效銜接，有關(guān)“業(yè)主委員會”實際運行、維權(quán)活動等進入學者研究領域，成為社區(qū)居民自治研究突現(xiàn)主題；2010年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強和改進城市社區(qū)居民委員會建設工作的意見》將“社區(qū)居民自治范圍進一步擴大”等作為社區(qū)居民委員會建設目標。由此可見，在居民參與、居民自治被賦予更高的民主價值理性的背景下，學界對如何更好挖掘個人價值、調(diào)動居民參與積極性等“公民參與”主題展開了研究。

（三）穩(wěn)定階段：2013年－至今

成熟穩(wěn)定階段的突現(xiàn)詞為“社會治理”“社會組織”“國家治理”“基層治理”“微治理”“共同體”等。該階段研究主題集中在城市社區(qū)居民自治與基層治理、國家治理的關(guān)系以及實現(xiàn)形式等方面。2013年，黨的十八屆三中全會首次提出“國家治理體系”和“治理能力”的概念。治理強調(diào)多元化、民主式、參與式的治理，政府也通過購買服務等方式引入專業(yè)化社會組織進入社區(qū)，承接部分公共服務事項。同年，民政部、財政部頒布的《關(guān)于加快推進社區(qū)社會工作服務的意見》指出，在組織社區(qū)居民實現(xiàn)自助、互助和自治過程中應發(fā)揮一定的積極作用，同時，學界應更加關(guān)注社會組織參與社區(qū)如何深化、促進居民自治。2017年，中共中央、國務院出臺《關(guān)于加強和完善城鄉(xiāng)社區(qū)治理的意見》開啟了全面開展社區(qū)治理的新時代。黨的十九大進一步提出“打造共建共治共享的社會治理格局”。黨的十九屆四中全會強調(diào)“建設人人有責、人人盡責、人人享有的社會治理共同體”。在此背景下，學者們結(jié)合實際，從治理價值與政社關(guān)系兩大層面對新形勢下城市社區(qū)居民自治展開了豐富研究。

五、未來展望：我國城市社區(qū)居民自治研究的發(fā)展趨勢

通過梳理和分析1999－2020年城市社區(qū)居民自治研究的文獻成果，可以看到學界在城市社區(qū)居民自治的理論闡釋、價值取向、實現(xiàn)路徑、行動主體、運行條件等方面的研究取得了重要進展，并伴隨經(jīng)濟體制改革和政策變遷，其研究演進軌跡也經(jīng)歷了從初始階段向發(fā)展階段和穩(wěn)定階段轉(zhuǎn)變。但也存在著部分薄弱環(huán)節(jié)，仍需學界繼續(xù)深化和探索。

（一）拓寬研究視角，加強多學科合作

城市社區(qū)居民自治研究成果多數(shù)從政治學、社會學學科視角如從公共治理角度對社區(qū)居民自治行動主體進行探討，將社區(qū)居委會、社區(qū)黨組織、社區(qū)社會組織等組織主體納入分析自治主體范疇，解構(gòu)其功能作用；從社會學微觀行動層面著重探究社區(qū)居民自治運行條件和生成路徑；從政治哲學視域展現(xiàn)社區(qū)居民自治所蘊含的價值圖景。以上研究視角對社區(qū)居民自治研究產(chǎn)生了深刻啟迪，但總體而言，從其他學科視角闡釋城市社區(qū)居民自治的生成機理、實踐模式的文獻則顯得不足，尤其是綜合多學科視角進行研究的文獻成果更是缺乏。城市社區(qū)居民自治與城市基層治理、社區(qū)居民息息相關(guān)，其研究具有較強的應用型和實踐性。因此，隨著研究的進一步推進，在研究中除了采用傳統(tǒng)意義上政治學、社會學等學科研究方法外，還需要相對應地吸納經(jīng)濟學、心理學、法學等學科研究方法和學科理論，構(gòu)建不同學科相互補充、相互協(xié)同的研究平臺，實現(xiàn)跨學科混合研究，以支撐當前城市社區(qū)居民自治的質(zhì)性研究，增強城市社區(qū)居民自治研究的科學性和適用性。

（二）豐富研究方法，發(fā)掘新研究范式

城市社區(qū)居民自治研究成果大多采用規(guī)范主義研究路徑，運用計量分析、模型研究等實證分析的成果相對較少。雖然存在部分基層實踐層面的討論，但大多是對該城市、社區(qū)、院落、門棟具體措施與經(jīng)驗的描述，主要遵循的是“問題—原因—對策”的研究思路，缺乏從整體層面系統(tǒng)性地對模式經(jīng)驗的規(guī)律性進行提煉總結(jié)，使得規(guī)范與實證、定性與定量相結(jié)合的城市社區(qū)居民自治相關(guān)研究成果較為匱乏。鑒于社區(qū)居民自治因受各地資源稟賦狀況、居民之間利益相關(guān)程度等因素的影響，其實踐樣態(tài)也日益多樣化。城市社區(qū)居民自治研究中，在運用個案深度解剖、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等實證性研究方法的同時，也需要針對不同社區(qū)居民自治情況的差異性，加強多案例比較研究，探索城市社區(qū)居民自治有效運行的差異性方案，以回應我國城市社區(qū)異質(zhì)性、復雜性的現(xiàn)實情況。值得注意的是，關(guān)于社區(qū)居民自治研究，雖然已經(jīng)普遍形成了“價值－制度”“制度－功能”“條件－形式”三大分析范式和演進軌跡，但現(xiàn)有研究亦較少在基層治理現(xiàn)代化乃至國家治理現(xiàn)代化的視野審視城市社區(qū)居民自治的創(chuàng)新與發(fā)展，新的分析范式仍有待發(fā)掘和深化。

（三）注重理論研究，推進本土化進程

在基層治理實踐如何促進和實現(xiàn)社區(qū)居民自治方面，全國各地進行了積極探索并創(chuàng)造了許多社區(qū)居民自治的新經(jīng)驗和新形式，但當前學界由實踐經(jīng)驗而提升為理論仍顯不足，尤其是關(guān)于中國特色的居民自治理論方面研究不足，僅有零星部分研究文獻。雖然西方關(guān)于自治的研究能夠為我國城市社區(qū)居民自治研究提供一定的借鑒性經(jīng)驗與思路，但也會因為文化差異大、中西方基本國情的不同出現(xiàn)難以解讀我國城市社區(qū)居民自治具體實踐的情形。為此，在借鑒西方關(guān)于自治研究的基礎上，需要整合本土知識資源，將二者有機結(jié)合，以創(chuàng)新我國城市社區(qū)居民自治研究的理論基礎。與此同時，還需要充分立足我國城市社區(qū)居民自治實際情況，加快推進我國城市社區(qū)居民自治研究的本土化進程，以適應未來多樣化、多層次、多類型的自治形式。此外，從以上研究中可以看到，我國城市社區(qū)居民自治研究具有明顯的政策導向性，為此，有必要將政策研究與理論研究相結(jié)合，既為政策研究提供鮮活的實踐樣本，也進一步建立具有本土學術(shù)特色的概念理論體系。

（四）拓展研究領域，關(guān)注民主協(xié)商

現(xiàn)有文獻大多將城市社區(qū)居民自治實踐主要聚焦于“四個民主”（民主選舉、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督）層面探討，缺乏從民主本質(zhì)屬性角度對城市社區(qū)居民自治的內(nèi)容、途徑、技術(shù)等進行有針對性的分析。如何在居民自治領域貫徹全過程人民民主的內(nèi)在訴求，從全過程人民民主的角度探究城市社區(qū)居民自治中的新元素和新機制的相關(guān)研究也較為缺少，黨的十九大報告首次將“民主協(xié)商”作為健全人民當家做主制度體系中的重要內(nèi)容。黨的十九屆五中全會也明確提出“完善基層民主協(xié)商制度”。因此，城市社區(qū)居民自治作為城市基層群眾自治的重要面向，急需從居民自治與民主協(xié)商二者內(nèi)在邏輯中理解彼此之間的關(guān)系，破解就居民自治而談居民自治的話語窘境。為此，如何將民主協(xié)商貫穿城市社區(qū)居民自治全過程，實現(xiàn)以民主協(xié)商促進居民自治、以居民自治帶動民主協(xié)商的相互融通局面，也將成為城市社區(qū)居民自治研究的重要主線，值得學界持續(xù)探索。

（五）增強研究力量，促使成果連續(xù)

當前，城市社區(qū)居民自治研究熱度和重要性已被研究者所關(guān)注，研究范疇也從居民自治、公民參與不斷擴展至基層治理、國家治理等方面。從研究成果的作者數(shù)量而言，研究作者之間的共線關(guān)系較為微弱，多作者之間的合作較少，更多體現(xiàn)為師生團隊內(nèi)部的成員合作；從研究成果分布的科研機構(gòu)而言，成果較為豐富的二級學院主要為政治學院、管理學院、社會學院，學院特征與文獻學科特征有較強的匹配性。然而，高校之間、研究機構(gòu)之間的合作成不多，該現(xiàn)象的出現(xiàn)可能源于學界科研考評機制中普遍關(guān)注研究者第一單位、第一作者，致使成果大多為單一高校作者獨立產(chǎn)出，且數(shù)量在年度之間漲幅不高；從研究成果的空間布局來看，研究力量較多集中于我國中東部地區(qū)，西部地區(qū)科研院所對該研究領域關(guān)注不足。值得注意的是，我國城市社區(qū)居民自治研究不僅要關(guān)注中東部地區(qū)、經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，也要關(guān)注西部地區(qū)、少數(shù)民族地區(qū)等，這些地方經(jīng)濟發(fā)展速度較緩，在外部資源有限、治理力量不足的情況下，更需探索居民自我管理、自我服務路徑，以更好回應服務需求、解決公共問題。為此，應優(yōu)化考評體系，鼓勵研究者加強合作，構(gòu)建不同機構(gòu)、作者合作網(wǎng)絡，突出不同地區(qū)、不同特色成果，增強研究成果的連續(xù)性，共同致力于中國城市社區(qū)居民自治研究。