研究生學(xué)位論文引文失范問題及應(yīng)對機制

邵朱勵

(安徽財經(jīng)大學(xué) 法學(xué)院，安徽 蚌埠 233030)

一、引言

研究生學(xué)位論文的寫作是一種科學(xué)研究活動，而任何科學(xué)研究的成果都是在前人研究的基礎(chǔ)上發(fā)展而成的，離開了對前人研究成果的傳承與提升，研究者所追尋的學(xué)術(shù)創(chuàng)新就會成為無源之水、無本之木。[1]因此，一項學(xué)術(shù)研究成果中必然會有大量對他人文獻中的觀點、材料、方法的引用。在研究生學(xué)位論文撰寫過程中引用他人文獻并做標(biāo)注，是對他人研究成果進行借鑒的一種基本方法，該標(biāo)注即被稱為“引文”。

從是否直接援引他人文獻的角度，引文可以分為直引和轉(zhuǎn)引；從引用的是他人文獻還是本人文獻的角度，引文可以分為他引和自引兩類。引文常見的表現(xiàn)形式有注釋和參考文獻兩種。引文注釋又分成直接引文注釋和間接引文注釋。直接引文注釋是指在引證時用引號把直接引用的原文標(biāo)注出來，并注明其出處。而間接引文注釋則是指在引證時沒有直接引用原文，而是對原文進行了轉(zhuǎn)述或改寫，因而引用處不需用引號，或者雖然引用了原文但覺得沒有必要使用引號，但都注明了其出處。[2]引文注釋可以使用腳注的形式，也可以使用尾注的形式。參考文獻一般以目錄的形式出現(xiàn)在論文的末尾，可以是正文中直接引用或間接引用的文獻，也可以是在研究或?qū)懽鬟^程中使用過的、對寫作確實起到參考作用、但沒有在正文中引用過的文獻。從20世紀(jì)60年代開始，為促進學(xué)術(shù)研究的規(guī)范化發(fā)展，各國和相關(guān)國際組織制定了很多關(guān)于引文的使用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范雖然不盡相同，但都強調(diào)引文的必要性、真實性和相關(guān)性。必要性是指引用他人或自己的文獻時必須做標(biāo)注，真實性是指引用的文獻必須是真實而非杜撰或篡改過的，相關(guān)性是指引文必須和本研究相關(guān)。

然而，引文失范問題在研究生學(xué)位論文中大量存在，其原因是多方面的。例如，高校缺乏針對研究生的引文規(guī)范教育，相當(dāng)一部分研究生不知道如何正確引用他人或自己的文獻；有的研究生本人無心進行枯燥的學(xué)術(shù)研究，但又不得不完成拿到碩士學(xué)位必需的學(xué)位論文寫作的任務(wù)，因此寫作過程中大范圍借鑒他人文獻、先拼湊完論文再補引文、歪曲篡改他人文獻中的觀點成為常態(tài)，等等。

研究生學(xué)位論文引文失范會產(chǎn)生諸多不利影響，因此一直是教育部門及學(xué)術(shù)研究主管部門關(guān)注和規(guī)制的重要問題，本文將對研究生學(xué)位論文引文失范行為的表現(xiàn)、本質(zhì)、危害及問題的應(yīng)對進行研討。

二、研究生學(xué)位論文引文失范行為的表現(xiàn)及其本質(zhì)

研究生撰寫學(xué)位論文的行為屬于學(xué)術(shù)行為，而“學(xué)術(shù)誠信是學(xué)術(shù)工作的基石，也被認為是對個體創(chuàng)造力的一種尊重。”[3]只有堅持學(xué)術(shù)誠信，才能保證學(xué)術(shù)研究成果客觀真實，從而真正促進科學(xué)的發(fā)展和進步。反之，任何學(xué)術(shù)不端行為，也即學(xué)術(shù)不誠信行為，都將阻礙科學(xué)的進步，損害學(xué)術(shù)研究者的聲譽，降低公眾對學(xué)術(shù)研究成果的信任。因此，研究生學(xué)位論文中引文的使用也應(yīng)建立在學(xué)術(shù)誠信的基礎(chǔ)上，引文失范行為屬于學(xué)術(shù)不端行為。

但是，長期以來，科研、教育主管部門相關(guān)懲治學(xué)術(shù)不端行為的文件對“學(xué)術(shù)不端行為”只做大類的劃分，而缺乏對幾大類學(xué)術(shù)不端行為具體表現(xiàn)的羅列，很多研究生雖然知曉抄襲剽竊、偽造、篡改數(shù)據(jù)等是學(xué)術(shù)不端行為，但卻不認為引文失范行為是可以歸屬于不同大類的學(xué)術(shù)不端行為。為簡便起見，本文以2019年7月國家新聞出版署發(fā)布的《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定(CY/T174—2019)》(以下簡稱《規(guī)范》)為參照，對屬于學(xué)術(shù)不端行為的研究生學(xué)位論文引文失范行為進行總結(jié)并歸類。

(一)“他引不注”——“剽竊”類學(xué)術(shù)不端行為

有的研究生讀研的功利心很強，為了拿到碩士學(xué)位證書而完成學(xué)位論文，但又靜不下心進行學(xué)術(shù)研究，因此很多人在臨近畢業(yè)時臨時抱佛腳地進行學(xué)位論文寫作，在這種情況下完成的學(xué)位論文也就變成了粘貼、拼湊別人研究成果的產(chǎn)物。這種粘貼、拼湊就是典型的剽竊行為。為掩蓋剽竊事實，研究生會故意不對粘貼的他人已發(fā)表文獻的數(shù)據(jù)、圖片和音視頻、具有獨創(chuàng)性的研究(實驗)方法、文字表述等進行加注，使閱讀者誤認為是其自己的調(diào)查數(shù)據(jù)和創(chuàng)新，或者有的研究生會用同義詞替代、語序轉(zhuǎn)換等方法，對粘貼的他人文獻內(nèi)容進行文字上的修改，以為經(jīng)過自己的修改加工就可以變成自己的獨創(chuàng)，[4]因此不對修改后的內(nèi)容加注。這些分別構(gòu)成了《規(guī)范》所指的觀點剽竊、數(shù)據(jù)剽竊、圖片和音視頻剽竊、研究(實驗)方法剽竊、文字表述剽竊和整體剽竊。

(二)“編造引文”——“偽造”類學(xué)術(shù)不端行為

有的研究生也懂得“科學(xué)研究是一項繼承與創(chuàng)新相結(jié)合的過程[5]”，知曉一篇論文的觀點、數(shù)據(jù)若想令人信服，必須引用他人文獻中的類似觀點和數(shù)據(jù)來做自己論文的支撐。但是，一些研究生的學(xué)位論文本來就是對他人文獻的簡單粘貼、拼湊，根本不敢對這些粘貼、拼湊之處做真實的引用標(biāo)注，只能對粘貼拼湊之處做簡單的修改后再杜撰一個引文；也有的研究生沒有掌握正確的寫作技巧，在寫作過程中可能確實看到了別人文獻中可以支撐本人論點的內(nèi)容并引用了，但卻忘了對引用的部分做標(biāo)注，等寫完全文再回過頭想對引用的他人文獻做標(biāo)注時，卻發(fā)現(xiàn)找尋引用部分的出處是費時費力的事，因此只好瞎謅幾個作者幾篇文章作為引文，或者隨意把他人論文中的無關(guān)引文粘貼過來；或者有的研究生未經(jīng)深思熟慮就提出某個不一定站得住腳的觀點，為了證明其觀點的可靠性，而引用了一個虛無的作者的虛無的文章，并堂而皇之地作為自己論文的支撐。這些“編造能為論文提供支撐的注釋、參考文獻”的引文失范行為，屬于《規(guī)范》所指的“偽造”類學(xué)術(shù)不端行為。

(三)“曲引”——“篡改”類學(xué)術(shù)不端行為

有的研究生在進行學(xué)位論文寫作時，對使用的他人文獻進行了引注，但又不是直接引用原文，而是對原文進行了改寫，或添詞加料，或減詞減料。這種改寫如果不背離所引用文獻的本意，則屬于正確的引用，但如果背離了所引用文獻的本意，自己也因此獲得了好處，則屬于不正確的引用，構(gòu)成對原作的“篡改”，此即“曲引”。

“曲引”產(chǎn)生的原因不一。有的研究生為快速完成學(xué)位論文寫作，大段復(fù)制粘貼他人的文獻，并進行了引注，但這樣做有較大的剽竊嫌疑，也沒法躲過查重檢測軟件的“火眼金睛”。為降低重復(fù)率，這些學(xué)生就會對引用的他人文獻內(nèi)容進行大刀闊斧的修改，但因為對原文理解不透，改寫后的內(nèi)容詞不達意、晦澀難懂，甚至前后矛盾，與所引用文獻的原有表達方式或本意大相徑庭。

也有的研究生明白“引文的思想、觀點應(yīng)與自述內(nèi)容的思想觀點一致[6]”的道理，想用他人文獻中的觀點和思想來佐證自己的觀點，從而為自己的觀點提供嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)支撐。但這樣的文獻需要花時間和精力去搜索，或者可能根本沒有，因此這些研究生們只能采用斷章取義、添詞加料、直接修改等方式改變所引用的他人文獻的本意，以達到佐證己方觀點的目的。 這些“改變所引用文獻的本意，使其對己有利”的引文失范行為，屬于《規(guī)范》所指的“篡改”性質(zhì)的學(xué)術(shù)不端行為。

(四)“引而不參”“虛假直引”——“其他”類學(xué)術(shù)不端行為

正常情況下，居于論文末尾的參考文獻不一定是作者在正文中引用的，但必須和作者撰寫的論文有很大的相關(guān)性，并且必須是作者確實閱讀過的文獻，否則對作者的寫作起不到任何參考作用。但是，有的研究生在撰寫學(xué)位論文時，把與自己論文不相關(guān)、自己也沒有真正閱讀過的文獻標(biāo)注為參考文獻，這些文獻通常是名家名文或外文文獻，其目的是為了抬高論文檔次，給人一種作者信息獲取能力很強，占有相關(guān)資料很全的假象。[7]此即“引而不參”行為。

還有一種情況是，研究生的學(xué)位論文對引用的他人文獻中的內(nèi)容確實做了標(biāo)注，且是直引標(biāo)注，但是該文獻不是作者自己閱讀過的，而是作者轉(zhuǎn)引自其他文獻的引文。這種“虛假直引”行為和“引而不參”的行為原因如出一轍，都是為了“扯虎皮、拉大旗”，比如在自己論文中把轉(zhuǎn)引自他人譯著中的引文標(biāo)注為直引自原著，給人一種占有和消化外文文獻資料能力較強的印象。

“引而不參”“虛假直引”行為都是典型的狐假虎威行為，也是《規(guī)范》規(guī)定的其他類型的學(xué)術(shù)不端行為之一。

三、研究生學(xué)位論文引文失范行為的不利影響

(一)侵犯他人著作權(quán)

研究生在學(xué)位論文中適當(dāng)參考和引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，屬于《中華人民共和國著作權(quán)法》第24條第1款第2項規(guī)定的對他人作品的合理使用范疇，在引用時“可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬，但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名或者名稱、作品名稱”。因此，規(guī)范的引文不會侵犯作者著作權(quán)，而失范的引文則有可能侵犯作者著作權(quán)。例如，“他引不注”“曲引”分別構(gòu)成“剽竊他人作品”行為和“歪曲、篡改他人作品”行為，而這兩種行為都屬于《中華人民共和國著作權(quán)法》第52條明確規(guī)定的著作權(quán)侵權(quán)行為；具體而言，原封不動地引用他人作品又不作標(biāo)注的剽竊行為侵犯了作者的署名權(quán)，“不僅割裂了作者和作品之間的聯(lián)系，而且在作品與他人之間建立了錯誤的聯(lián)系[8]”。而改頭換面地引用他人作品又不作標(biāo)注的剽竊行為則侵犯了作者的復(fù)制權(quán)，因為這種改動仍避免不了與原作品的“實質(zhì)性相似”。“曲引”行為則扭曲了原作者的本意，侵犯了著作權(quán)人的“保護作品完整權(quán)，即保護作品不受歪曲、篡改的權(quán)利[9]”。

(二)增加文獻檢索難度

引文注明了被引理論、觀點、方法、數(shù)據(jù)的來源，讀者可以在閱讀了帶有引文的論著后，根據(jù)引文去查閱作者所引用的原始文獻資料，并對此進行仔細研讀和思考，以對論著及引文所指向的同一個主題進行深入研究，[10]因此規(guī)范的引文方便讀者快速進行文獻檢索，從而節(jié)約科學(xué)研究者的時間成本，同時也有利科學(xué)研究活動的繼承。

研究生學(xué)位論文的引文失范問題會人為增加文獻檢索的困難。如，引而不注使得后來的研究者無從查找原始文獻，而編造引文、曲引則讓后來的研究者“竹籃打水一場空”，無端花費了時間和精力，不得不重新陷入繁瑣的文獻查找和核對過程。

而更令人擔(dān)憂的是，研究生學(xué)位論文的引文失范問題遠比期刊論文嚴(yán)重。近年來，專門檢測論文文本復(fù)制率的檢測系統(tǒng)被成功研發(fā)并投入使用，被越來越多的研究生培養(yǎng)單位視為治理研究生學(xué)術(shù)失范的利器[11]。但此類學(xué)術(shù)不端檢測軟件只能發(fā)現(xiàn)原文剽竊類的引文失范問題，其他類型的引文失范問題是檢測軟件無法檢測出來的。而在高校和數(shù)據(jù)期刊網(wǎng)的合作日趨緊密的情況下，越來越多的研究生學(xué)位論文被上網(wǎng)公開，并被納入數(shù)據(jù)期刊網(wǎng)文獻檢索體系中，這些存在較多引文失范問題的學(xué)位論文體量的日益龐大產(chǎn)生的最大隱患是，導(dǎo)致相關(guān)科學(xué)研究的文獻檢測鏈條斷裂，不利于科學(xué)研究活動的承繼。

(三)破壞引文統(tǒng)計分析結(jié)果

引文統(tǒng)計分析是文獻學(xué)研究的重要內(nèi)容。通過引文統(tǒng)計分析可以了解一個作者、一篇文獻、一種期刊、一個單位的影響力以及一個作者的活躍程度[12]。例如，如果一種期刊被遴選入南大“中文社會科學(xué)引文索引”(CSSCI)來源期刊，則意味著該刊物的學(xué)術(shù)水平和影響力位居國內(nèi)前茅，而期刊的影響因子(該期刊論文的平均被引用率)、被引總次數(shù)等數(shù)量指標(biāo)是南大遴選CSSCI來源期刊的重要指標(biāo)；一個作者的文章在中國知網(wǎng)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)總庫(CNKI)的被引用量是評價該作者國內(nèi)學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)；等等。

研究生學(xué)位論文引文失范的問題會使得引文統(tǒng)計分析結(jié)果失真，使得社會對一個作者、一種期刊、一個單位的學(xué)術(shù)評價失真。例如，引用他人文獻而不做引文標(biāo)注，直接影響被引用文獻的被引次數(shù)，從而或多或少地減少了該篇文獻作者、文獻、發(fā)表該文獻的期刊、作者單位的學(xué)術(shù)影響力。

(四)不利于研究生學(xué)術(shù)誠信建設(shè)

“誠信是處事的底線[13-14]”是人類社會千百年傳承下來的道德傳統(tǒng)，也是社會主義核心價值觀的重要內(nèi)容。進行學(xué)術(shù)研究是研究生的主要任務(wù)之一，在學(xué)術(shù)研究過程中樹立學(xué)術(shù)誠信理念并堅守之，既是在道德層面對研究生的基本要求，也是其踐行社會主義核心價值觀的必然要求。引文誠信是學(xué)術(shù)誠信建設(shè)的基礎(chǔ)，是對他人研究成果的尊重，也是確保自己研究成果真實客觀的關(guān)鍵。遵守學(xué)位論文引文規(guī)范可以反映研究生嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)態(tài)度，也是研究生必須具備的道德品質(zhì)，而研究生學(xué)位論文引文失范行為則屬于學(xué)術(shù)不端行為，也即學(xué)術(shù)不誠信的行為。

長期以來，一些隱蔽性強的研究生學(xué)位論文引文失范行為被有意無意忽視，沒有得到有效治理，這使得研究生并不把引文失范行為看成是學(xué)術(shù)不端行為，反而認為這樣做是情有可原，甚至將自己利用“模糊地帶”而得到的甜頭向他人炫耀，[14]由此助長了研究生在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的投機取巧、不勞而獲之風(fēng)。這種風(fēng)氣一旦形成，短時間內(nèi)很難消除，不利于研究生學(xué)術(shù)誠信氛圍的形成和維護。

四、研究生學(xué)位論文引文失范問題的應(yīng)對機制

如前所述，研究生學(xué)位論文引文失范行為背離學(xué)術(shù)誠信原則，屬于學(xué)術(shù)不端行為。而“學(xué)術(shù)不端問題是21世紀(jì)以來日益受到關(guān)注的全球性問題之一，而大學(xué)作為學(xué)術(shù)資源的聚集地，是學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的重災(zāi)區(qū)”[15]。因此，高校應(yīng)成為遏制學(xué)術(shù)不端行為的橋頭兵，通過建立相應(yīng)的機制對包括引文失范行為在內(nèi)的學(xué)術(shù)不端行為進行精準(zhǔn)打擊。

研究生學(xué)位論文引文失范行為的發(fā)現(xiàn)機制、懲戒機制，以及研究生學(xué)位論文引文規(guī)范教育機制是應(yīng)對研究生學(xué)位論文引文失范問題的三駕馬車。研究生學(xué)位論文引文失范行為的發(fā)現(xiàn)機制和懲戒機制屬于他律機制，目的是讓研究生不敢有學(xué)位論文的引文失范行為，是規(guī)避和防范學(xué)術(shù)失德行為的“硬手段”[16]；研究生學(xué)位論文引文規(guī)范教育機制屬于自律機制，目的是通過教育讓研究生自動抵制學(xué)位論文引文失范行為，是規(guī)避和防范學(xué)術(shù)失德行為的“軟手段”。

(一)研究生學(xué)位論文引文失范行為的發(fā)現(xiàn)機制

對研究生學(xué)位論文的引文失范行為進行遏制的首要任務(wù)是建立完備的研究生學(xué)位論文引文失范行為的發(fā)現(xiàn)機制，具體包括主動發(fā)現(xiàn)機制和被動發(fā)現(xiàn)機制兩類。

主動發(fā)現(xiàn)機制是各高校常規(guī)性的和主要的研究生學(xué)位論文引文失范行為發(fā)現(xiàn)機制，是指高校制定嚴(yán)格的學(xué)位論文通過程序，對研究生學(xué)位論文引文失范行為的檢測和發(fā)現(xiàn)則貫穿程序的各個環(huán)節(jié)。例如，很多高校要求，學(xué)位論文必須過查重、外審、答辯三關(guān)，而每一關(guān)都把對引文失范行為的檢測和發(fā)現(xiàn)作為其核心任務(wù)。在查重階段，很多高校引進專門檢測論文文本復(fù)制率的檢測系統(tǒng)，文本復(fù)制率超過一定比例的學(xué)位論文會被判定不合格，不能進入下一個環(huán)節(jié)；在外審和答辯環(huán)節(jié)，外審專家和答辯組導(dǎo)師衡量論文是否合格的一個指標(biāo)就是引文是否符合規(guī)范，嚴(yán)重的引文失范行為可能會導(dǎo)致論文直接被斃。

但主動發(fā)現(xiàn)機制的問題也是顯而易見：學(xué)術(shù)不端檢測軟件只具備文本相似度檢測的功能，只能檢測出“文字抄襲”類的“他引不注”行為而不能防止“思想抄襲”類的“他引不注”行為，對翻譯的外文文獻、表述方式變動、語序調(diào)整、同義詞替換等深層他引不注行為無能為力；對于“編造引文”“曲引”“引而不參”“虛假直引”等篡改、偽造及其他類學(xué)術(shù)不端行為也無能為力；[17]外審專家、答辯組導(dǎo)師因時間和精力的限制，更多關(guān)注的是學(xué)位論文的引文是否形式上符合規(guī)范，而對于實質(zhì)性的引文失范問題則多憑經(jīng)驗去發(fā)現(xiàn)。

欲使學(xué)術(shù)不端主動發(fā)現(xiàn)機制發(fā)揮更大的作用，首先檢測軟件的開發(fā)者應(yīng)積極利用不斷發(fā)展的人工智能技術(shù)來升級軟件功能，例如可以利用跨語言檢測技術(shù)和語義識別技術(shù)解決除文字抄襲之外的“他引不注”問題；[18]利用專業(yè)的參考文獻檢測系統(tǒng)解決“編造引文”的問題，只要將參考文獻輸入檢測系統(tǒng)，系統(tǒng)自動將參考文獻與權(quán)威數(shù)據(jù)庫進行數(shù)據(jù)比較，逐條驗證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；[19]其次，對于目前計算機技術(shù)無法解決的“曲引”“引而不參”“虛假直引”等引文失范問題，還需制定更嚴(yán)格的防范措施，例如讓作者在提交學(xué)位論文時隨附引文指向文獻的原文，以備外審專家和答辯組導(dǎo)師查閱，等等。

被動發(fā)現(xiàn)機制是各高校非常規(guī)的和輔助的學(xué)術(shù)不端行為發(fā)現(xiàn)機制，指在收到他人舉報或在媒體及其他機構(gòu)公開披露涉及本校人員的學(xué)術(shù)不端行為后，高校負責(zé)對學(xué)術(shù)不端行為進行調(diào)查和處理的部門對所涉案件進行調(diào)查和處理的機制。2016年《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》第三章規(guī)定了此種被動發(fā)現(xiàn)機制的運作程序，明確高校在收到符合條件的書面學(xué)術(shù)不端舉報后應(yīng)進行調(diào)查處理，對媒體公開報道或其他機構(gòu)及組織主動披露的學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)依職權(quán)進行調(diào)查處理。近年來媒體公開披露的一些有影響的研究生學(xué)位論文的學(xué)術(shù)不端行為都得到了各高校的回應(yīng)，并對相關(guān)涉案人員進行了調(diào)查處理。

被動發(fā)現(xiàn)機制具有隨機性和偶然性，是解決研究生學(xué)術(shù)不端問題的非常態(tài)化措施，但其所產(chǎn)生的威懾力和影響力是毋庸置疑的。但目前舉報可能面臨的一個現(xiàn)實問題是，研究生普遍認為學(xué)位論文中的引文失范行為是不得已和可原諒的，對此行為進行舉報是出賣朋友的可恥行為，舉報者擔(dān)心被孤立和受到報復(fù)，因此不愿舉報同窗。而媒體或其他機構(gòu)的主動披露則可能使涉事高校面臨輿論壓力，為平息事端而進行的調(diào)查和處理可能會忽略被調(diào)查者權(quán)利的保護，由此引發(fā)的爭議也屢見報道。

為充分發(fā)揮被動發(fā)現(xiàn)機制的作用，高校在依舉報進行調(diào)查處理的過程中，應(yīng)做好對舉報人的身份保密工作，使其不因舉報被孤立和報復(fù)，同時嚴(yán)格按照規(guī)定程序進行調(diào)查，在調(diào)查過程中重視對被舉報人權(quán)利的保護，讓被舉報人充分行使陳述、申辯權(quán)。在依職權(quán)進行調(diào)查處理的過程中，應(yīng)堅持調(diào)查的獨立性、全面性和公正性，保證被調(diào)查者各項權(quán)利的行使，保證調(diào)查和處理結(jié)果不受輿論影響和左右。

(二)研究生學(xué)位論文引文失范行為的懲戒機制

為遏制大學(xué)校園中的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，凈化大學(xué)學(xué)術(shù)環(huán)境，教育部先后出臺了很多規(guī)范性文件，對高校學(xué)術(shù)不端行為進行嚴(yán)厲懲處，有代表性的有《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》(2009)、《學(xué)位論文作假處理辦法》(2012)、《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》(2016)、《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》(2018)、《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神 加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》(2019),等等。

這些規(guī)范性文件從以下幾方面對學(xué)術(shù)不端行為予以制度性打擊：一是確立了教育部作為學(xué)術(shù)不端行為治理的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)、各高校是學(xué)術(shù)不端行為查處的第一責(zé)任人的基本制度。二是對學(xué)術(shù)不端行為進行明確界定并進行分類。例如，《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》將學(xué)術(shù)不端行為定義為“高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反公認的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為”，并列舉了七類學(xué)術(shù)不端行為。三是要求高校規(guī)范學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查程序，包括由校學(xué)術(shù)委員會(或?qū)W風(fēng)委員會)從學(xué)術(shù)角度進行調(diào)查并公開調(diào)查結(jié)果、賦予當(dāng)事人救濟權(quán)、調(diào)查過程保密等。四是嚴(yán)肅懲處學(xué)術(shù)不端行為。例如根據(jù)《學(xué)位論文作假處理辦法》，學(xué)位申請人員的學(xué)位論文出現(xiàn)剽竊或偽造數(shù)據(jù)等作假行為，學(xué)位授予單位可以開除其學(xué)籍、取消其學(xué)位申請資格，已經(jīng)畢業(yè)的可以撤銷學(xué)位，注銷學(xué)位證書。

這些規(guī)定無疑極大地遏制了研究生學(xué)位論文引文失范類的學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，但也存在一些問題。其中一個較大的問題是，教育部的幾個文件對學(xué)術(shù)不端行為的分類并不統(tǒng)一，且較原則。如《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》提到了剽竊、篡改、偽造類學(xué)術(shù)不端行為，而《學(xué)位論文作假處理辦法》并沒有提到“篡改”類學(xué)術(shù)不端行為。幾個文件都未對列舉的幾類學(xué)術(shù)不端行為的具體含義進行解釋，同樣的表述其內(nèi)涵是否一樣也不明確，引文失范行為是否都屬于這些文件所規(guī)定的學(xué)術(shù)不端行為是不明確的。例如幾個文件都規(guī)定了“其他”類學(xué)術(shù)不端行為，但何為“其他”定位不明。這種不一致和不明確為研究生尋求文件漏洞、為自己的引文失范行為找到了逃脫懲罰的借口。

為解決學(xué)術(shù)不端行為界定不明的問題，2019年7月國家新聞出版署發(fā)布了《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定(CY/T174—2019)》，這是學(xué)術(shù)出版界關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為界定的首個行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對不同類型的學(xué)術(shù)不端行為的具體表現(xiàn)形式做出了精細的描述，也成為公認的學(xué)術(shù)界判斷學(xué)術(shù)不端行為的主要依據(jù)。為此，教育部可在懲治學(xué)術(shù)不端行為的法律文件中增加一條準(zhǔn)用性規(guī)范：“學(xué)術(shù)不端行為的具體界定準(zhǔn)用公認的國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)?！边@樣就可以很好地解決學(xué)術(shù)不端行為界定原則和模糊的問題，研究生也不能再為學(xué)位論文中的引文失范行為找到逃脫懲罰的借口。

(三)研究生學(xué)位論文引文規(guī)范的教育機制

發(fā)現(xiàn)機制和懲戒機制屬于他律機制，只能被動地對研究生學(xué)位論文引文失范行為進行遏制和懲戒，治標(biāo)不治本。若要從根本上解決問題，還需加強對研究生的引文規(guī)范教育，讓研究生了解、重視引文的作用和使用規(guī)范，知曉引文失范的嚴(yán)重后果，從而產(chǎn)生敬畏之心而發(fā)自內(nèi)心地主動遵守引文規(guī)范，最終在校園內(nèi)形成良好的、自律的學(xué)術(shù)誠信氛圍。

但目前針對研究生學(xué)位論文的引文規(guī)范教育普遍欠缺。很多高校并不單獨開設(shè)研究生論文寫作規(guī)范課程，即使開設(shè)也很少對引文的作用和寫作規(guī)范進行專門和詳細解說。而很多研究生導(dǎo)師對于研究生學(xué)位論文引文的規(guī)范性問題關(guān)注不夠，把指導(dǎo)重心放在論文的創(chuàng)新性、邏輯的嚴(yán)謹(jǐn)性上，似乎研究生天生就應(yīng)懂得引文的重要性和如何使用引文一樣。在這種情況下，研究生只能通過相互交流、偶然性地向?qū)熣埥?、自學(xué)等方式學(xué)習(xí)引文規(guī)范，其對引文規(guī)范的了解必然是朦朧的、碎片化的甚至是錯誤的，引文失范行為的產(chǎn)生也就在所難免了。

各高校首先應(yīng)在研究生入學(xué)時就開設(shè)研究生論文寫作規(guī)范課程，為研究生系統(tǒng)講授引文的作用、寫作規(guī)范以及引文失范行為的危害、可能面臨的被懲戒后果，教師可以在課堂上通過案例展示、多媒體現(xiàn)場呈現(xiàn)、師生互動思想交流[20]等方式讓學(xué)生直觀和深刻地掌握論文寫作規(guī)范知識。只有通過系統(tǒng)化的教育，才能讓研究生養(yǎng)成正確的引文使用習(xí)慣，才能在充分尊重前人研究成果的基礎(chǔ)上進行學(xué)術(shù)創(chuàng)新。其次，各高校也可以組織老師舉行關(guān)于學(xué)術(shù)誠信問題的講座，因為“講座是一種不定期的傳授、傳播知識的教學(xué)形式[21]”,可以通過此種形式向?qū)W生介紹關(guān)于學(xué)術(shù)誠信的最新法律法規(guī)、最新案例等，使之成為研究生論文寫作規(guī)范系統(tǒng)化課堂教學(xué)的有益補充。再次，應(yīng)通過校內(nèi)電臺、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等途徑和形式開展學(xué)術(shù)道德宣傳教育活動，通過展示學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)不端典型案例對學(xué)生進行警示教育，使學(xué)生樹立正確的學(xué)術(shù)道德榮恥觀，在校園內(nèi)形成良好、規(guī)范的學(xué)術(shù)氛圍；研究生導(dǎo)師是研究生崇拜模仿的對象，[22]應(yīng)了解并熟悉相關(guān)的學(xué)術(shù)引文規(guī)范，并在科研活動中嚴(yán)守之，以自己的言行做表率潛移默化地引導(dǎo)學(xué)生嚴(yán)守引文規(guī)范，在指導(dǎo)學(xué)生進行學(xué)位論文寫作時應(yīng)向他們闡釋學(xué)術(shù)引用的重要性，并親自對他們進行指導(dǎo)，[23]嚴(yán)格要求學(xué)生遵守引文規(guī)范。