人類基因編輯技術(shù)的倫理治理及其原則

李 健

（廣西師范大學(xué)，廣西 桂林 541006）

20 世紀(jì)以來人類在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域取得了一系列技術(shù)突破，使人類認(rèn)識自身及改造自身的能力顯著增強(qiáng)，尤其是基因編輯技術(shù)的出現(xiàn)，對人類在生命科學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行科學(xué)研究及技術(shù)應(yīng)用的能力進(jìn)行了強(qiáng)化，并使越來越多的生命科技在人類社會進(jìn)行應(yīng)用成為可能，尤其是在疾病治療及生命改善等方面的應(yīng)用，為當(dāng)下人類個體生命狀態(tài)及未來群體生命狀態(tài)的改善提供了手段，但也在倫理及社會等方面引發(fā)了一系列風(fēng)險。

一、人類基因編輯技術(shù)的倫理及社會風(fēng)險

人類基因編輯技術(shù)的倫理及社會風(fēng)險主要是技術(shù)在臨床應(yīng)用上相對不成熟的現(xiàn)狀及技術(shù)應(yīng)用后對社會安全與主流倫理觀念造成沖擊所導(dǎo)致的，具體表現(xiàn)為人類權(quán)利沖突風(fēng)險、人類基因池安全風(fēng)險、人類社會公平風(fēng)險及人類群體結(jié)構(gòu)變動風(fēng)險。

1.人類權(quán)利沖突風(fēng)險。人類基因編輯技術(shù)的人類權(quán)利風(fēng)險主要表現(xiàn)在生殖細(xì)胞基因編輯過程中，選擇使用基因編輯技術(shù)繁衍后代的父母生育權(quán)與其子女健康權(quán)乃至生命權(quán)的沖突。生育權(quán)是人類最為重要的權(quán)利之一，尤其是從群體意義上而言，生育權(quán)的使用是人類作為一個群體得以延續(xù)的必要條件，對整個人類文明的存續(xù)與發(fā)展都起著重要作用，體現(xiàn)著人類群體對自身的生產(chǎn)權(quán)利，并在權(quán)利使用的過程中，具體表現(xiàn)為生育的自由選擇權(quán)，即人類有基于自身理性且不受外在因素影響的選擇生育或選擇不生育的自由，基于對生育權(quán)保護(hù)也即對人類群體延續(xù)的要求，若存在通過其他醫(yī)療技術(shù)無法輔助生育，有且只有基因編輯技術(shù)能夠幫助其實(shí)現(xiàn)生育權(quán)的使用，從個人生育權(quán)自由以及人類群體延續(xù)的角度出發(fā)，使用基因編輯技術(shù)輔助生殖是必要的，但從個人角度出發(fā)，保障人類生存及發(fā)展最基礎(chǔ)的權(quán)利為生命權(quán)以及健康權(quán)。而在基因編輯技術(shù)臨床操作過程中，通過對生殖細(xì)胞胚胎進(jìn)行基因編輯，以實(shí)現(xiàn)嬰兒特定遺傳性狀的選擇，且因人類基因的復(fù)雜性及操作過程中存在脫靶風(fēng)險與嵌合風(fēng)險，對特定遺傳性狀選擇的目標(biāo)存在無法實(shí)現(xiàn)的情況，并在一定程度上因技術(shù)自身具有非完全確定性特征，存在致病的遺傳性狀表達(dá)風(fēng)險，即在使用基因編輯技術(shù)進(jìn)行輔助生殖的過程中，父母是否有權(quán)利在具有不確定風(fēng)險的情況下對后代的遺傳性狀進(jìn)行選擇，也即人類作為群體存在所必須尊重的生育權(quán)與決定個體存在的生命權(quán)及決定個體存在生命質(zhì)量的健康權(quán)之間存在沖突，也是作為后代生存及生存質(zhì)量衡量標(biāo)準(zhǔn)的生命權(quán)及健康權(quán)與作為群體延續(xù)必須尊重的生育權(quán)何為第一性權(quán)利以及在兩項(xiàng)權(quán)利使用過程中存在沖突。

2.人類基因池安全風(fēng)險。人類基因多樣性是人類進(jìn)化發(fā)展的重要條件，是在適應(yīng)環(huán)境變化基礎(chǔ)上通過自然選擇進(jìn)行生物進(jìn)化的結(jié)果，是以基因多樣性為基礎(chǔ)的環(huán)境適應(yīng)性能夠發(fā)揮作用的必要前提，即多樣基因的完備與基因自然適應(yīng)機(jī)理運(yùn)行的穩(wěn)定性，這種尚未被人類完全探究清楚的復(fù)雜機(jī)理是以生物自然選擇為基礎(chǔ)的，而人類基因編輯技術(shù)對基因進(jìn)行改造的路徑則與之相反。其是通過特定的酶作用于特定位點(diǎn)以實(shí)現(xiàn)特定堿基的替換、刪除與插入，以人為操作改變由基因所決定的遺傳性狀表達(dá)，即通過基因編輯技術(shù)的干預(yù)以人工選擇代替自然選擇。此人為干預(yù)自然選擇的技術(shù)應(yīng)用必然對人類基因池的安全造成威脅，其風(fēng)險主要體現(xiàn)在三個方面：一是人類基因池污染風(fēng)險?；虺匚廴撅L(fēng)險主要存在于人類基因編輯技術(shù)輔助生殖及遺傳疾病基因治療的過程中，技術(shù)操作有一定機(jī)率出現(xiàn)脫靶或嵌入的風(fēng)險，由此導(dǎo)致致病基因出現(xiàn)，并基于生殖細(xì)胞遺傳性特征，致病基因通過生物繁殖在該家族乃至更大的群體中通過血緣遺傳的方式傳遞，基于現(xiàn)代社會人類婚姻構(gòu)成復(fù)雜性特征，將導(dǎo)致致病基因在極大范圍內(nèi)擴(kuò)散，以至對人類基因池造成污染。二是人類基因多樣性喪失風(fēng)險。以基因編輯技術(shù)為代表的現(xiàn)代科技在技術(shù)應(yīng)用過程中，技術(shù)手段在基因領(lǐng)域的應(yīng)用使得在基因傳遞中，人工選擇實(shí)現(xiàn)了對部分群體自然選擇的替換，必然導(dǎo)致被替換群體生物自然選擇運(yùn)行機(jī)理被人為干預(yù)，其基因多樣性被破壞，基于基因多樣性的生物多元環(huán)境適應(yīng)性同時存在失效風(fēng)險。三是多樣化基因疾病出現(xiàn)風(fēng)險，基因編輯技術(shù)在人類疾病治療及輔助生殖領(lǐng)域的應(yīng)用，因具體基因編輯過程中所選定位點(diǎn)的特定性及人類基因構(gòu)成堿基的復(fù)雜性，脫靶風(fēng)險及嵌合風(fēng)險出現(xiàn)的位置與由此出現(xiàn)的遺傳性狀乃至可遺傳的基因疾病都不盡相同，也因此產(chǎn)生了復(fù)雜多樣的可遺傳性基因疾病。

3.人類社會公平風(fēng)險?；蚓庉嫾夹g(shù)的研究與應(yīng)用對人類社會的現(xiàn)有相對公平狀態(tài)造成一定沖擊，主要表現(xiàn)在三個方面：一是人類平等享有的技術(shù)進(jìn)步福利權(quán)利將處于非公平狀態(tài)，主要體現(xiàn)在生命增強(qiáng)的基因編輯中，即通過基因編輯技術(shù)對現(xiàn)有生命體尤其是人的自然生命體征進(jìn)行增強(qiáng)，如壽命或體能等方面的增強(qiáng)，同時基于基因編輯技術(shù)應(yīng)用的成本及稀缺性，對技術(shù)進(jìn)步所帶來的人類福利享受順序必然由人類群體自身所擁有資源的數(shù)量來決定，由此導(dǎo)致的結(jié)果即人類不能平等享有使用基因編輯技術(shù)用以改善生命狀態(tài)的權(quán)利；二是基因編輯技術(shù)的使用尤其是在輔助生殖領(lǐng)域的使用必然導(dǎo)致人類社會非相同群體間非絕對公平狀態(tài)加劇，以占有資源的數(shù)量作為優(yōu)先使用基因編輯技術(shù)及使用更優(yōu)質(zhì)基因以實(shí)現(xiàn)后代優(yōu)秀遺傳性狀表達(dá)，后代外貌或智商乃至成年后獲取社會資源的能力將更多由自身基因的質(zhì)量決定，教育在人類社會公平中起到的調(diào)節(jié)器作用將會進(jìn)一步削弱，高資源占有人群延續(xù)性得到加強(qiáng)，且不同社會階層間的差距進(jìn)一步加大，社會階層有進(jìn)一步固化的風(fēng)險，社會形成以資源占有量為基礎(chǔ)并以優(yōu)秀基因占有量為表現(xiàn)的雙重階層固化結(jié)構(gòu)，社會不平等狀態(tài)加??；三是基因編輯技術(shù)的應(yīng)用將導(dǎo)致人類生存質(zhì)量不平等加劇，人類生存質(zhì)量衡量的主要指標(biāo)為健康和壽命，當(dāng)前醫(yī)療水平下，不同人類群體間的生存質(zhì)量差距較小，而基因編輯技術(shù)的應(yīng)用為人類生存狀態(tài)的改善提供了有效的路徑，人類能通過基因編輯技術(shù)實(shí)現(xiàn)改善自身健康狀況及延長壽命的目標(biāo)，但技術(shù)應(yīng)用必然以現(xiàn)有資源占有量為基礎(chǔ)，即現(xiàn)有高資源占有人群必然能以最快的速度使用基因編輯技術(shù)改善自身基因，同時也能以其自身資源為代價使用更好的基因用以生命狀態(tài)的改善，以達(dá)到身體健康及壽命延長的目的，當(dāng)下以資源占有量為基礎(chǔ)的社會階層結(jié)構(gòu)必將隨之改變，不同社會群體間的差距將以壽命作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，即不同群體及階層間生存質(zhì)量不平等的狀態(tài)將會加劇。

4.人類群體結(jié)構(gòu)變動風(fēng)險。人類基因編輯技術(shù)的應(yīng)用將對當(dāng)下人類社會的群體結(jié)構(gòu)造成沖擊，其沖擊主要表現(xiàn)在兩個方面：一是對當(dāng)下群體乃至階層結(jié)構(gòu)的改變?；蚓庉嫾夹g(shù)的應(yīng)用，將改變?nèi)祟惿鐣A層劃分的標(biāo)準(zhǔn)，從以資源占有量為標(biāo)準(zhǔn)的階層區(qū)分轉(zhuǎn)變?yōu)橐詢?yōu)質(zhì)基因占有量為標(biāo)準(zhǔn)的階層區(qū)分，同時轉(zhuǎn)變后的社會階層壁壘固化程度更高，基因?qū)⒊蔀槿祟惿鐣饬恳磺袃r值最重要的標(biāo)準(zhǔn)之一，社會不同階層的躍升變得更加困難，即依賴天賦智商及教育共同作用的資源占有能力提升更加困難，天賦智商相較于后天努力而言將在人類成長過程中起到更重要的作用，由此，不同階層間的流動性將呈現(xiàn)下降趨勢，社會階層結(jié)構(gòu)與以往相比出現(xiàn)極大的轉(zhuǎn)變。二是基因編輯技術(shù)在人類社會尤其是在輔助生殖領(lǐng)域的應(yīng)用。使用基因編輯技術(shù)對自身及后代基因進(jìn)行優(yōu)化的群體與未曾使用基因編輯技術(shù)改造基因的群體在天然上存在區(qū)別，基因優(yōu)化人群在智商及健康乃至壽命等方面存在相對優(yōu)勢，人類社會也將由此依據(jù)是否使用基因編輯技術(shù)對自身基因進(jìn)行優(yōu)化為尺度分為兩個群體，即未使用基因編輯技術(shù)群體與基因優(yōu)化群體，基因優(yōu)化群體依據(jù)自身的基因優(yōu)勢在資源占有的競爭中取得優(yōu)勢，而資源占有的爭奪在絕大多數(shù)情況下不是單個個體的爭奪，而是表現(xiàn)為群體性競爭。為更大程度地獲取及保持資源占有的競爭優(yōu)勢，使用基因編輯技術(shù)進(jìn)行基因優(yōu)化的個人組成群體是必然選擇，原社會群體分化成為必然，新的基因優(yōu)化群體也將在社會中占據(jù)重要位置，同時隨著技術(shù)進(jìn)一步發(fā)展，基因技術(shù)也必然走向普及，人類社會隨之改變，新的基因優(yōu)化群體不斷壯大，未使用基因編輯群體規(guī)模及影響力存在被削弱的可能。

二、人類基因編輯技術(shù)治理的基本原則

人類基因編輯技術(shù)的研究及應(yīng)用在為人類提供改造及優(yōu)化自身工具的同時，基于技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域復(fù)雜的倫理現(xiàn)狀，其研究與應(yīng)用必然對人類社會及其倫理原則造成沖擊，并導(dǎo)致一定的倫理及社會風(fēng)險，為此通過倫理治理的方式對人類基因編輯技術(shù)的研究與應(yīng)用進(jìn)行規(guī)制是實(shí)現(xiàn)技術(shù)與人類社會共同發(fā)展的必然選擇，而技術(shù)的倫理治理也以其基本治理原則作為核心。

1.人類利益至上原則。人類基因編輯技術(shù)的研究及應(yīng)用應(yīng)遵循人類利益至上的原則，即在技術(shù)研究及應(yīng)用過程中以人類利益作為考量標(biāo)準(zhǔn)，人類利益是技術(shù)研究是否進(jìn)行及技術(shù)應(yīng)用是否可行的標(biāo)準(zhǔn)。人類基因編輯技術(shù)的研究及應(yīng)用的根本目標(biāo)是為人類社會謀福祉，基本要求是為人類疾病治療水平及生存質(zhì)量提升服務(wù)，由此基因編輯技術(shù)在不同領(lǐng)域的研究及應(yīng)用所衡量的人類利益也需進(jìn)一步分為單個個人利益與人類共同利益，而對其進(jìn)行保護(hù)可具體使用兩種衡量準(zhǔn)則，一是單個個人合理利益理應(yīng)得到維護(hù)原則。在基因編輯技術(shù)的研究及應(yīng)用過程中，有且只有該技術(shù)能對個人生存質(zhì)量進(jìn)行改善，尤其是在疾病治療領(lǐng)域，若只有使用基因編輯技術(shù)方能實(shí)現(xiàn)患者疾病的治愈或生存狀態(tài)的改善，那么基因編輯技術(shù)在該疾病上的應(yīng)用應(yīng)被支持；二是人類共同利益至上原則。若基因編輯技術(shù)能夠?qū)蝹€個體生命生存質(zhì)量進(jìn)行改善，技術(shù)本身存在脫靶及嵌合乃至可遺傳風(fēng)險，且該風(fēng)險能夠通過人類繁衍對全人類基因安全造成威脅，那么應(yīng)遵循全人類共同利益至上原則，單個個人利益應(yīng)服從全人類共同利益，也即基因編輯技術(shù)在此類情況下的應(yīng)用不應(yīng)被支持。

2.研究及應(yīng)用分立原則。人類基因編輯技術(shù)的研究及應(yīng)用應(yīng)遵循研究及應(yīng)用的分立原則，基因編輯技術(shù)在研究及應(yīng)用過程中存在一定脫靶及嵌合風(fēng)險，為規(guī)避其風(fēng)險，避免基因編輯技術(shù)尚未完全成熟即應(yīng)用，必然要求對技術(shù)的研究及應(yīng)用進(jìn)行分立，具體操作過程如下：一是技術(shù)研究及應(yīng)用倫理審查分立?；蚓庉嫾夹g(shù)的研究與應(yīng)用分別采用不同的倫理審查標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)研究的倫理審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)綜合考量技術(shù)創(chuàng)新與安全原則，并保證技術(shù)的研究符合人類社會主流倫理觀念，而基因編輯技術(shù)的應(yīng)用倫理審查原則應(yīng)建立在安全性考量基礎(chǔ)上，并以社會主流倫理觀念作為衡量的重要準(zhǔn)則。二是技術(shù)研究及應(yīng)用過程分立。以技術(shù)成熟程度及技術(shù)操作風(fēng)險概率為標(biāo)準(zhǔn)對技術(shù)應(yīng)用進(jìn)行嚴(yán)格限制，其最基本的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)為時間，基因編輯技術(shù)的研究應(yīng)不斷推進(jìn)，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)本身的發(fā)展，而技術(shù)的應(yīng)用應(yīng)允許存在相對滯后性，以時間為尺度考量技術(shù)成熟程度與風(fēng)險概率，以保證臨床應(yīng)用的基因編輯技術(shù)具有完全成熟的特征，其操作失誤風(fēng)險可控，在出現(xiàn)操作風(fēng)險時能夠通過相關(guān)技術(shù)對該風(fēng)險進(jìn)行控制，滿足以上條件的基因編輯技術(shù)方能被允許進(jìn)行應(yīng)用。

3.基因編輯具體領(lǐng)域區(qū)分原則。人類基因編輯技術(shù)的研究及應(yīng)用應(yīng)遵循具體領(lǐng)域區(qū)分原則，即基于基因編輯細(xì)胞的差異性，對不同細(xì)胞的基因編輯選用不同的原則：一是生殖細(xì)胞基因編輯禁止原則。生殖領(lǐng)域基因編輯具有遺傳性特征，基因編輯技術(shù)應(yīng)用將伴隨人類繁衍遺傳到基因編輯者的后代，在人類基因池及社會結(jié)構(gòu)等方面都存在重大風(fēng)險，因此，基因編輯技術(shù)的研究尤其是應(yīng)用應(yīng)該禁止在生殖領(lǐng)域進(jìn)行，在進(jìn)行倫理審查過程中禁止生殖領(lǐng)域的基因編輯研究及應(yīng)用。二是體細(xì)胞基因編輯非嚴(yán)格禁止原則。即對體細(xì)胞基因編輯進(jìn)行區(qū)分，若使用基因編輯技術(shù)對體細(xì)胞進(jìn)行操作是基于疾病治療，且該基因編輯不具備遺傳風(fēng)險，在對操作風(fēng)險進(jìn)行合理管控的前提下，體細(xì)胞基因編輯應(yīng)被支持。三是增強(qiáng)型基因編輯禁止原則。即對基因編輯所要實(shí)現(xiàn)的目的進(jìn)行探究，像人體增強(qiáng)這類影響人類社會公平目的的基因編輯研究與應(yīng)用應(yīng)被禁止。

4.法律規(guī)制原則。人類基因編輯技術(shù)的研究及應(yīng)用應(yīng)遵循法律規(guī)制原則，即通過法律法規(guī)的方式對基因編輯技術(shù)的研究與應(yīng)用進(jìn)行技術(shù)治理。其治理路徑為兩個方面：一是基因編輯技術(shù)在人類社會的研究與應(yīng)用應(yīng)以當(dāng)下的法律法規(guī)為準(zhǔn)則，技術(shù)的研究和應(yīng)用應(yīng)在法律框架之內(nèi)開展，并保證技術(shù)研究與應(yīng)用所產(chǎn)生的結(jié)果合乎法律及道德；二是基因編輯領(lǐng)域立法前瞻性原則，即國家相關(guān)部門在制定法律時應(yīng)根據(jù)技術(shù)發(fā)展趨勢，綜合考量技術(shù)的研究及應(yīng)用對人類社會的積極與消極影響，趨利避害。在發(fā)揮基因編輯技術(shù)作用的同時，規(guī)避存在的風(fēng)險，以達(dá)到技術(shù)治理的目的，實(shí)現(xiàn)基因編輯技術(shù)創(chuàng)新與人類社會發(fā)展的雙重目標(biāo)。

基因編輯技術(shù)在為人類提供疾病治療及生存狀態(tài)改善工具的同時也引發(fā)一定倫理及社會風(fēng)險，對人類社會現(xiàn)存的主流倫理觀念及社會群體造成沖擊，存在人類權(quán)利沖突、人類社會公平失衡、人類基因池安全及人類群體結(jié)構(gòu)變動風(fēng)險，為此，通過人類利益至上、研究與應(yīng)用分立、基因編輯具體領(lǐng)域區(qū)分及法規(guī)規(guī)制原則對基因編輯技術(shù)在人類社會的研究與應(yīng)用進(jìn)行技術(shù)倫理治理，將能降低乃至規(guī)避基因編輯技術(shù)所導(dǎo)致的倫理及社會風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與人類社會協(xié)同發(fā)展的目標(biāo)?！?/p>