韓啟飛,鮑錦濤
(1.北京大學(xué) 生命科學(xué)學(xué)院,北京 100871;2.北京大學(xué) 科學(xué)研究部,北京 100871)
科研管理人員是科技活動(dòng)執(zhí)行團(tuán)隊(duì)的有機(jī)組成部分之一,既要為一線科研人員的研究實(shí)踐活動(dòng)提供有力保障,也要嚴(yán)守政策紅線,對(duì)科研項(xiàng)目申請(qǐng)、科研經(jīng)費(fèi)支出和科研成果轉(zhuǎn)化等關(guān)鍵步驟進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。建設(shè)高效、專業(yè)的科研管理隊(duì)伍是時(shí)代發(fā)展的需要,對(duì)于提高科研技術(shù)水平、加快社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展均起到重要的推動(dòng)作用。
發(fā)展科學(xué)是高等學(xué)校的基本職能之一,科研管理工作是高校正常運(yùn)轉(zhuǎn)的重要組成環(huán)節(jié)。與常規(guī)的科研管理工作相比,因?yàn)楣ぷ鳝h(huán)境、管理對(duì)象和制度章程等存在特殊性,高校的科研管理工作在管理學(xué)科的共性基礎(chǔ)之上又存在著鮮明的自身特征。在國家大力推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”改革的大趨勢(shì)之下,建立規(guī)范完善的科研管理制度是減輕科研人員負(fù)擔(dān),釋放科技創(chuàng)新活力,建設(shè)世界科技強(qiáng)國的必然要求。本文旨在通過分析、調(diào)研高校科研管理現(xiàn)狀和存在的問題,特別以北京大學(xué)為實(shí)例,探索適應(yīng)北京大學(xué)的、符合當(dāng)代科技活動(dòng)發(fā)展規(guī)律的新型管理路徑以期實(shí)現(xiàn)科研管理升級(jí)改造,適應(yīng)國家政策、科技發(fā)展的要求。
科學(xué)研究是針對(duì)現(xiàn)象或問題,經(jīng)過調(diào)查、驗(yàn)證、討論及思維,然后進(jìn)行推論、分析和綜合,獲得客觀事實(shí)的過程??蒲泄芾砭劢箍茖W(xué)研究活動(dòng)的全鏈條管理,通過系統(tǒng)分析規(guī)律、提供科學(xué)管理方法,以確??茖W(xué)事業(yè)的正常發(fā)展。高等學(xué)校的科研管理是指根據(jù)高??萍及l(fā)展的目的、按照高??萍及l(fā)展的規(guī)律、在高等學(xué)校內(nèi)進(jìn)行的、對(duì)科研活動(dòng)中的人員、設(shè)備、材料、信息、經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目、成果和績效等進(jìn)行計(jì)劃、控制和總結(jié)的一種組織活動(dòng)??蒲泄芾砑壬婕翱蒲许?xiàng)目的申請(qǐng)、立項(xiàng)、實(shí)施和結(jié)題的全流程管理,也承擔(dān)著科學(xué)研究意識(shí)普及、科學(xué)研究隊(duì)伍建設(shè),以及科研機(jī)構(gòu)組織管理等軟、硬環(huán)境的服務(wù)與支撐。
與其他社會(huì)專業(yè)和廣義管理學(xué)科相比,因?yàn)閷I(yè)目標(biāo)、專業(yè)功能、服務(wù)對(duì)象和組成人員的特殊性,高校科研管理有其鮮明的特征。
雖然現(xiàn)代高校的職能已經(jīng)擴(kuò)展為人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù),但是高校最本質(zhì)的專業(yè)目標(biāo)和社會(huì)任務(wù)還是人才培養(yǎng),在開展科學(xué)研究和投身社會(huì)服務(wù)的過程中,人才培養(yǎng)的使命始終貫穿其中。高??蒲泄ぷ鞯哪繕?biāo)亦是在探索未知、發(fā)掘真理的過程中,培養(yǎng)社會(huì)需要的多層次、多類別人才。因此高??蒲泄芾淼谋举|(zhì)目的和根本使命是促進(jìn)高校科技活動(dòng)發(fā)展和建設(shè),以期培養(yǎng)出更多符合社會(huì)需要的人才。
科研管理的基本功能是通過和其他社會(huì)系統(tǒng)進(jìn)行物質(zhì)、信息和服務(wù)的交換,以提供科研成果,推進(jìn)科技轉(zhuǎn)化,為社會(huì)經(jīng)濟(jì)服務(wù)。但因?yàn)楦咝1旧淼奶刭|(zhì),高??蒲泄芾淼膶I(yè)功能又有不同的側(cè)重:高校學(xué)科齊全、教研相長,因此科管部門更應(yīng)傾向于組織隊(duì)伍,承擔(dān)綜合性、大型科技項(xiàng)目;高校相對(duì)獨(dú)立、社會(huì)募資動(dòng)力相對(duì)不足,因此科管部門更應(yīng)強(qiáng)化意識(shí),整合社會(huì)資源,為己所用;高??蒲泄ぷ鞯闹髁姙橐痪€教研人員,成果轉(zhuǎn)化意識(shí)和專業(yè)能力相對(duì)不足,因此高??乒懿块T更應(yīng)致力于成果轉(zhuǎn)化工作的推廣和專業(yè)服務(wù),充分提高科技資源的利用率。
高校人事制度中,人員組成多樣,既有教學(xué)科研系列、研究技術(shù)系列和工程技術(shù)系列,也有博士后、學(xué)生、行政職員和后勤人員,雖然崗位職能不同,但是均是科研工作的有機(jī)組成成分。立足本職崗位,均可以開展科研研究,服務(wù)對(duì)象的多樣性決定了高??蒲泄芾砉ぷ鞯亩鄻有?。身份不同、層次不同、背景不同、年齡不同和目標(biāo)不同,均給高校科研管理工作提出了挑戰(zhàn)。
高??蒲泄芾砣藛T的隊(duì)伍組成有著鮮明的時(shí)代特征,曾經(jīng)有一階段,大部分科管人員是教研人員家屬或者其他崗位老師轉(zhuǎn)崗,如今,越來越多的本專業(yè)研究生畢業(yè)后,加入了專業(yè)的科管人員隊(duì)伍。同時(shí),還有一批特殊的科管人員,就是科技工作者自身。人員組成的不均質(zhì)性,決定了高??乒苋藛T隊(duì)伍建設(shè)的特殊性。大部分高??乒苋藛T有專業(yè)技術(shù)背景但缺乏專業(yè)管理知識(shí),科技人員自給自足擔(dān)任科管人員的情況下,專業(yè)研究和科研管理在工作方法和思維方式上的碰撞也增加了高??蒲泄芾黻?duì)伍人員組成的綜合性和復(fù)雜性。
我國高??蒲泄芾砣藛T專業(yè)化、職業(yè)化的建設(shè)工作受社會(huì)和歷史原因所限,起步較晚、過程曲折且具有鮮明的時(shí)代特征。1952 年11 月,國家成立主管高等教育的國家教育行政部門——高等教育部。1954 年中共中央提出批示,必須在高等學(xué)校開展科學(xué)研究工作以提高高校教學(xué)的科學(xué)水平。1956 年中央開始編制《十二年科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》,為高??蒲泄芾頇C(jī)構(gòu)的設(shè)施提供了良好契機(jī)。1956—1966 年,在“向科學(xué)進(jìn)軍”“以任務(wù)帶學(xué)科”的號(hào)召下,一批尖端科技成果產(chǎn)出,高??蒲羞M(jìn)入新中國成立后第一個(gè)“發(fā)展春天”。1977 年,中斷十年的高考制度恢復(fù),高等學(xué)校和高??蒲泄芾砉ぷ鞫贾匦聼òl(fā)新機(jī)。1985 年發(fā)布的《中共中央關(guān)于科技體制改革的決定》中,明確規(guī)定了“高等學(xué)校擔(dān)負(fù)著培養(yǎng)高級(jí)專門人才和發(fā)展科學(xué)技術(shù)文化”的雙重職能,提出“高等學(xué)校和中國科學(xué)院擔(dān)負(fù)著基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的重要任務(wù)”。從政策上對(duì)高??茖W(xué)研究給予支持,提供了良好的發(fā)展環(huán)境,高??茖W(xué)研究工作和管理工作得以蓬勃發(fā)展。當(dāng)前的“雙一流”建設(shè)時(shí)期,高等學(xué)校依托研究基地和科研項(xiàng)目,積極突破關(guān)鍵技術(shù),增強(qiáng)創(chuàng)新能力,嘗試開展產(chǎn)學(xué)研的全新合作模式,為科技自立貢獻(xiàn)創(chuàng)新成果。高??蒲泄芾砉ぷ魍七M(jìn)和科管隊(duì)伍建設(shè)均在新的時(shí)代和新的使命之下,進(jìn)入了專業(yè)化建設(shè)的開創(chuàng)探索階段。
科研管理模式的創(chuàng)新是提高高校科研建設(shè)能力的關(guān)鍵步驟之一??乒芄ぷ髂芰Φ奶岣吲c科研創(chuàng)新能力的增強(qiáng)密切相關(guān),科管工作的效率直接影響科研人員的思維方向??蒲泄芾砝砟?、科研管理工作方式和科研管理人員專業(yè)化建設(shè)作為系統(tǒng)工程,需要在規(guī)范化、制度化和科學(xué)化的現(xiàn)代建設(shè)道路上不斷尋求創(chuàng)新與發(fā)展,為高校的科技創(chuàng)新工作真正起到保駕護(hù)航的關(guān)鍵作用。
近年來,在一系列國家政策的支持下,高校科研管理建設(shè)迅猛發(fā)展,科研管理效能日益提高。但在某些領(lǐng)域,依然存在問題、面臨困境。只有深刻剖析問題所在,探究深層原因,才能在挑戰(zhàn)中尋求機(jī)遇,構(gòu)建適應(yīng)當(dāng)前社會(huì)發(fā)展和科研需求的服務(wù)型科研管理體系,以期推動(dòng)我國的科技發(fā)展和社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步。
首先在具體實(shí)踐中,一般認(rèn)為行政工作僅僅是輔助操作,是人人會(huì)做、人人能做的照章辦事、上傳下達(dá)等簡單的事務(wù)性工作。因此目前的高??蒲泄芾砣藛T中既有專業(yè)技術(shù)崗位轉(zhuǎn)崗的教師,也有引進(jìn)人才的隨調(diào)家屬。雖然近年來越來越多的研究生畢業(yè)留校從事行政管理工作,但是也存在專業(yè)知識(shí)豐富但管理知識(shí)缺乏的困境。這些情況都制約著高校行政工作的效率和科管建設(shè)的專業(yè)化水平。其次由于管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理體制機(jī)制等方面還有待進(jìn)一步理順,存在一定管理效率低下、管理資源浪費(fèi)的問題。另外,傳統(tǒng)行政管理的思維定式導(dǎo)致個(gè)別管理人員工作方式較為固化,主動(dòng)服務(wù)意識(shí)不足,使得科研人員感受不到足夠的服務(wù)和支持。此外,我國高校科管系統(tǒng)中有不少“兩肩挑”的管理人員,專業(yè)的學(xué)術(shù)性和管理的科學(xué)性如何更好結(jié)合也給高??蒲泄芾砣藛T專業(yè)化建設(shè)提出了新的命題。
任何行業(yè)的專業(yè)化建設(shè)都離不開完備的教育培訓(xùn)做支撐。無論是崗前培訓(xùn)還是繼續(xù)教育,高校科研管理人員很難擁有規(guī)范化、制度化的培訓(xùn)機(jī)制。崗前培訓(xùn)多是范式內(nèi)容,一般為針對(duì)所有新入職員工,側(cè)重介紹單位概況、機(jī)構(gòu)設(shè)置、規(guī)章制度和辦事流程等內(nèi)容;繼續(xù)教育則多是課堂講授,針對(duì)性不強(qiáng)且對(duì)基層工作人員關(guān)注度不夠或機(jī)會(huì)不多。受編制、行政級(jí)別和職稱系統(tǒng)等現(xiàn)實(shí)所限,高校科研管理人員的職業(yè)晉升之路面臨較長的平臺(tái)期和競(jìng)爭激烈的上升期。此外,編制內(nèi)的管理人員容易受到“鐵飯碗”意識(shí)影響,缺乏工作動(dòng)力和競(jìng)爭意識(shí),而編制外的管理人員流動(dòng)性較強(qiáng),缺乏崗位連續(xù)性和工作穩(wěn)定性。
在保證信息安全的前提下,積極推進(jìn)科研管理信息化建設(shè),推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的科研管理系統(tǒng)平臺(tái)并加強(qiáng)制度建設(shè),是加快科研管理專業(yè)化、現(xiàn)代化建設(shè)的必然選擇。當(dāng)前很多高校的科研管理仍然以人工服務(wù)為主,不僅增加科研人員負(fù)擔(dān),影響工作效率,而且也無法保證信息管理的準(zhǔn)確性、真實(shí)性和全面性。有些高校雖然建立了科研管理系統(tǒng),但是與校內(nèi)其他管理系統(tǒng)兼容性差,對(duì)接不及時(shí),也無法實(shí)現(xiàn)信息的有效流轉(zhuǎn)和管理的監(jiān)督功能。
高校科研管理專業(yè)化建設(shè)的目標(biāo)之一為建設(shè)服務(wù)型行政組織,即堅(jiān)持以人為本的服務(wù)理念,建立精簡扁平的管理機(jī)構(gòu),打造專業(yè)服務(wù)團(tuán)隊(duì),依托現(xiàn)代化科技手段,提高服務(wù)效率,優(yōu)化服務(wù)效果。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),還有如下幾方面需要探索和改進(jìn)。
近年來,中共中央、國務(wù)院陸續(xù)頒布了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等一系列重要文件,在管理體制、科技評(píng)價(jià)、產(chǎn)學(xué)研合作和人才培養(yǎng)等諸多方面提出科技體制改革措施??蒲泄芾砉ぷ鲬?yīng)及時(shí)跟進(jìn)、充分解讀國家最新的科技政策和文件,實(shí)現(xiàn)在本職崗位的落地與執(zhí)行。例如,根據(jù)習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究的重要論述和黨中央國務(wù)院關(guān)于提升原始創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略部署,高校科管工作應(yīng)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì),著力引導(dǎo)和激勵(lì)科研人員加強(qiáng)原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究工作,加速實(shí)現(xiàn)更多“從0 到1”的原始創(chuàng)新,充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究對(duì)科技創(chuàng)新的源頭供給和引領(lǐng)作用。
應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到科研管理工作的專業(yè)性,與時(shí)俱進(jìn),用專業(yè)的管理理念武裝思想,大力推進(jìn)科研管理平臺(tái)建設(shè),既要保證科研數(shù)據(jù)的完整記錄與及時(shí)共享,也要實(shí)現(xiàn)與校內(nèi)其他管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)對(duì)接,防止平臺(tái)孤立化,造成數(shù)據(jù)的浪費(fèi)與資源的重復(fù),更要力爭打造與上級(jí)管理部門數(shù)據(jù)的互通,真正實(shí)現(xiàn)管理平臺(tái)一體化,減輕一線科研人員負(fù)擔(dān),最大程度實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新。在新冠肺炎疫情沖擊之下,“云端”辦公更是成為了一種趨勢(shì),提供了全新工作模式的同時(shí),也將科研管理信息化的建設(shè)向前推進(jìn)了一大步。
目前科研管理人員的工作范疇已經(jīng)向縱深擴(kuò)展,從國家的科技改革,到日常的項(xiàng)目管理,再到下游的成果轉(zhuǎn)化,各個(gè)環(huán)節(jié)均需要科研管理人員創(chuàng)造性地參與其中,因此有效的培訓(xùn)機(jī)制對(duì)于科研管理人員的職業(yè)成長至關(guān)重要。而培訓(xùn)的內(nèi)容既可以上升到國家科技管理部門的政策宣講,橫向插入管理專業(yè)的課程講授,下沉至相關(guān)工作的業(yè)務(wù)實(shí)操,也可以擴(kuò)展到兄弟院校的經(jīng)驗(yàn)交流,開拓到國際先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)的借鑒學(xué)習(xí)。將科研管理人員逐步培養(yǎng)成科研管理專家。
高校去行政化的進(jìn)程之中,高校行政人員的規(guī)模進(jìn)一步縮減,而在科教興國的戰(zhàn)略之下,高校作為科技創(chuàng)新的前沿陣地,科研工作的承擔(dān)量和承重量日益增加,科研管理人員多身兼數(shù)職,同時(shí)對(duì)接多個(gè)管理部門,面臨著責(zé)任大、任務(wù)重和人員配比不足的困境。因此,需要從精神層面和物質(zhì)層面創(chuàng)新激勵(lì)評(píng)級(jí)機(jī)制,使得科研管理人員在職業(yè)規(guī)劃、評(píng)優(yōu)爭先和工資薪酬等多方面實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的追求。同時(shí)對(duì)于工作失誤造成損失、工作態(tài)度不端正和工作能力不勝任的科研管理人員也應(yīng)給予懲戒和崗位調(diào)整。獎(jiǎng)懲分明、職權(quán)明晰的評(píng)價(jià)機(jī)制才能真正提高科研管理人員的積極性與創(chuàng)造力。
深化“放管服”改革是近年來國家推進(jìn)簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的重要內(nèi)容,科研領(lǐng)域“放管服”的政策也在不斷深化。在保證科研經(jīng)費(fèi)正規(guī)使用的前提下,如何通過有效的科研管理提高經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出績效,激發(fā)科技創(chuàng)新的能力,是高??蒲泄芾硇侣窂教剿鞯闹匾獌?nèi)容。承接國家的“放管服”政策,高校還應(yīng)做好頂層設(shè)計(jì),整體籌謀,與高校的實(shí)際情況相結(jié)合,出臺(tái)務(wù)實(shí)管用適合本校的改革方案;優(yōu)化軟環(huán)境和硬設(shè)施,理順服務(wù)流程,創(chuàng)新管理體制,做好“放管服”政策落地后的支撐保障;彰顯績效評(píng)估的作用,充分發(fā)揮職能部門、專家學(xué)者、人民群眾和第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的監(jiān)督考察作用,以評(píng)促改,以評(píng)促建,打造高效透明的高校科管隊(duì)伍。
北京大學(xué)科研工作的管理模式為院校二級(jí)管理模式。校級(jí)設(shè)立4 個(gè)科研管理部門:社會(huì)科學(xué)部負(fù)責(zé)全校人文社會(huì)科學(xué)科研管理工作;科學(xué)研究部負(fù)責(zé)學(xué)校理工科研活動(dòng)的組織、管理和服務(wù)工作;科技開發(fā)部主管橫向科研及成果轉(zhuǎn)化工作;先進(jìn)技術(shù)研究院負(fù)責(zé)全校國防科研管理和服務(wù)。各院系設(shè)科研主管領(lǐng)導(dǎo),下設(shè)科研秘書,各研究組聘用科研財(cái)務(wù)助理,與各職能部門協(xié)同工作,完成科研活動(dòng)的全程實(shí)施、管理和監(jiān)督工作。學(xué)校的科管工作既包括提出學(xué)校學(xué)科科研發(fā)展規(guī)劃建議,籌建、協(xié)調(diào)和管理科技創(chuàng)新基地,也包括組織科研人員、團(tuán)隊(duì)申請(qǐng)國家各級(jí)各類科研任務(wù),承接國家需求、服務(wù)人才成長,同時(shí)負(fù)責(zé)科研經(jīng)費(fèi)管理,科研成果獎(jiǎng)勵(lì),科技成果轉(zhuǎn)化。
近年來,學(xué)校大力加強(qiáng)信息化建設(shè),搭建標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一的信息數(shù)據(jù)平臺(tái),開發(fā)設(shè)計(jì)“科研管理系統(tǒng)”和“財(cái)務(wù)軟件管理系統(tǒng)”,包含項(xiàng)目管理、經(jīng)費(fèi)管理、合同管理和成果管理等子模塊,科研信息和管理數(shù)據(jù)得以快速連接、精準(zhǔn)共享。職能部門科管人員、財(cái)務(wù)人員、一線科研工作者、主管領(lǐng)導(dǎo)和科管人員均有各自的操作端口,既可以提高科研管理工作效率,又可以保證信息的準(zhǔn)確性和完整性。而且該平臺(tái)實(shí)現(xiàn)了與財(cái)務(wù)系統(tǒng)和圖書館成果系統(tǒng)的后臺(tái)對(duì)接,更大程度地增加了數(shù)據(jù)的可利用度。對(duì)于科研財(cái)務(wù)助理這一支撐、服務(wù)科研工作的重要輔助隊(duì)伍,自2019 年開始,科研部、人事部和財(cái)務(wù)部等相關(guān)職能部門聯(lián)合,開展科研財(cái)務(wù)助理業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作,以提高這一隊(duì)伍的規(guī)范化、職業(yè)化和專業(yè)化水平,更好地支撐和服務(wù)學(xué)??蒲泄ぷ鳌?/p>
北京大學(xué)的科研管理工作走在了探索的前沿,但仍然存在許多可以繼續(xù)開發(fā)的挑戰(zhàn)之地。在職責(zé)明晰的前提下,校級(jí)科研管理部門開啟聯(lián)合辦公模式,無論是信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)共享還是辦公位置的適度接近,尤其是和醫(yī)學(xué)部科研處相關(guān)職能部門的功能聯(lián)通,如倫理委員會(huì)、人類遺傳資源管理部門等。努力避免管理機(jī)構(gòu)分散、管理流程重復(fù),從而實(shí)現(xiàn)科研資源的有效共享和高效利用。在理順人事管理的前提下,借鑒財(cái)務(wù)人員派駐制的經(jīng)驗(yàn),試行院系科研秘書派駐制。既可以加強(qiáng)系所院系之間的溝通交流,提升科研管理人員自身素養(yǎng),同時(shí)可以強(qiáng)化內(nèi)部管理,加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)制。在保證正常工作的前提下,為科研管理人員量身定制,提供更多的政策宣講、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、繼續(xù)教育和調(diào)查走訪的機(jī)會(huì),使得科管人員在學(xué)習(xí)中自我充實(shí),自我成長,既可以提高理論和業(yè)務(wù)水平,也可以增強(qiáng)自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。
高等教育是一項(xiàng)專業(yè)性事業(yè),開展專業(yè)教育,培養(yǎng)專業(yè)人才,更需要專業(yè)化的管理團(tuán)隊(duì)。高??蒲泄芾砣藛T在行政人員這一通用屬性的背后,擁有自己獨(dú)特的職業(yè)路徑??蒲泄芾淼谋举|(zhì)是服務(wù),科研管理的目標(biāo)是促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化為社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。因此高??蒲泄芾砣藛T需要樹立良好的職業(yè)道德,秉承以人為本的服務(wù)理念,運(yùn)用科學(xué)的管理手段,注重自身素質(zhì)和服務(wù)技能的提高。把科研管理做成科學(xué)研究,當(dāng)好一線科技工作者的“黃金配角”“全能助手”,用一流的管理支撐一流的科研。