褚爾康,彭瑞峰
當前,我國檢察工作正處于檢察信息化向檢察智能化轉型升級的關鍵時期,全國各級檢察機關努力推進信息技術與檢察業(yè)務深度融合。數(shù)字技術的應用作為提升法律監(jiān)督工作質效的“智慧”依托,自然也要服務于維護司法公正這一終極價值追求。從實際情況來看,數(shù)字技術在提高辦案的工作效率、構建方便檢察人員操作的應用系統(tǒng)平臺等方面的作用非常顯著。為適應新形勢發(fā)展要求,2018年最高人民檢察院印發(fā)《關于深化智慧檢務建設的意見》,進一步明確現(xiàn)代科技在新時代檢察工作創(chuàng)新發(fā)展中的重要作用,以司法辦案為中心,以科技強檢作支撐,以現(xiàn)實需求為導向,著重打造高智能化水平的全新檢務運營模式。作為未來互聯(lián)網(wǎng)技術和信息化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要應用領域,區(qū)塊鏈技術對于推進檢察機關信息化建設具有重要現(xiàn)實意義。
從技術層面理解,區(qū)塊鏈本質是“分布式數(shù)據(jù)存儲、點對點傳輸、共識機制、加密算法等計算機技術在互聯(lián)網(wǎng)時代的創(chuàng)新應用模式”[1]。從檢察業(yè)務發(fā)展角度看,區(qū)塊鏈技術可以保障數(shù)據(jù)真實性、可靠性,能夠廣泛應用于電子證據(jù)、業(yè)務溯源、數(shù)字畫像等領域,有助于檢察機關在業(yè)務發(fā)展中得到更全面、更精確的數(shù)據(jù)保障。
區(qū)塊鏈具備分布式、防篡改、高透明和可追溯等特性,在證據(jù)存證中以其不可篡改性保障數(shù)據(jù)的真實性,同時也是適配檢察業(yè)務的核心特性。目前,在司法應用場景中,區(qū)塊鏈技術推動基于數(shù)據(jù)源的證據(jù)模式上鏈存證,進一步深化了證據(jù)規(guī)則向“鏈上無存證的數(shù)據(jù)的真實性皆存疑”的證據(jù)理念的拓展,推動了證據(jù)獲取模式從傳統(tǒng)的“事后取證”向“同步存證”轉變[2]。從技術特征角度看,傳統(tǒng)的證據(jù)數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)由單一機構自行建立、管理和維護,中心化的管理模式對整個數(shù)據(jù)庫擁有絕對的控制權,而其他機構無法完整地了解該數(shù)據(jù)產(chǎn)生與更新的全過程,因而無法完全對其證據(jù)數(shù)據(jù)產(chǎn)生信任。采用區(qū)塊鏈加密技術后存儲的檔案實現(xiàn)了數(shù)據(jù)的不可篡改,使得數(shù)字證據(jù)檔案安全性更高、管理更為便捷、證據(jù)也更加有效。檢察機關可基于不可篡改的日志類型數(shù)據(jù),方便地還原、追溯出所有的證據(jù)鏈條。
通過區(qū)塊鏈技術形成的連接各司法機關的互信互認可追溯安全通道機制,即以“收送案件信息化、電子化”“收送過程減少人力投入、降低成本開支”“案件協(xié)同辦理要讓數(shù)據(jù)多跑路、人少跑路,甚至不跑路”為目標,打通檢察機關與相關執(zhí)法、司法機關信息系統(tǒng)聯(lián)通障礙,在互信互認基礎上形成業(yè)務流程的互聯(lián)互通,達到辦案業(yè)務協(xié)同的目標,實現(xiàn)案件辦理信息的全程留痕,以保障案件信息可查閱、可追溯。正是通過將案件從受理到結案的所有進展信息上鏈,整個案件辦理周期將形成完整的起止信息軸,不同辦理階段都會留痕并同步輸出相關上鏈材料。通過業(yè)務流程驅動數(shù)據(jù)流通,偵監(jiān)、公訴、民刑、執(zhí)檢、監(jiān)督數(shù)據(jù)等業(yè)務可以實現(xiàn)協(xié)同辦理。區(qū)塊鏈技術賦予未來數(shù)據(jù)管理體系以去中心化、可追溯與不可篡改的特性,檢察業(yè)務也就不再被傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)局限于事后監(jiān)督模式,依托區(qū)塊鏈技術實現(xiàn)逮捕→起訴→審判→執(zhí)行全過程案件信息數(shù)據(jù)和證據(jù)數(shù)據(jù)全程化有效監(jiān)督。
區(qū)塊鏈是由多方共同記錄和維護的一個分布式數(shù)據(jù)庫,數(shù)據(jù)的記錄和存儲由每個交易節(jié)點共同維護,所有參與者一致同意才意味著信息在網(wǎng)絡中通過驗證達到共識。區(qū)塊鏈去中心化的特點使得單一節(jié)點不能隨意進行數(shù)據(jù)的修改和調整,降低了制造錯誤數(shù)據(jù)的可能性,因此,區(qū)塊鏈建立在分布式網(wǎng)絡基礎上,具有分布式安全特性。正是在這種技術特征加持下,“區(qū)塊鏈+數(shù)據(jù)”共享模式能夠有效打破各機構間的信息孤島,實現(xiàn)案件數(shù)據(jù)實時可信、共享互通。此時,檢察業(yè)務卷宗各案件數(shù)據(jù)、流轉數(shù)據(jù)全流程記錄在多方共識的分布式賬本上,并在各個關鍵環(huán)節(jié)進行數(shù)據(jù)校驗,確保案件數(shù)據(jù)的真實、不可篡改。采用數(shù)字簽名、非對稱加密算法,不法網(wǎng)絡攻擊很難破解具有高度分散化的信息記賬模式,受攻擊的可能性比較低。因此,作為加密特征極為突出的數(shù)據(jù)傳輸技術,區(qū)塊鏈對于上下級檢察機關之間以及各檢察業(yè)務部門之間打通檢務信息溝通渠道具有重要使用價值,從而提高了信息共享系統(tǒng)的可審計性。
區(qū)塊鏈技術體系是以塊數(shù)據(jù)的形式將分割和離散化的數(shù)據(jù)匯聚在一個特定的平臺,使之持續(xù)發(fā)揮聚合效應。其根本原理在于“塊數(shù)據(jù)內含一種高度關聯(lián)的機制,這種機制為數(shù)據(jù)的持續(xù)聚集提供了聚合機制”[3]。從信息化技術發(fā)展的特征看,區(qū)塊鏈并不是一項完全全新的技術,它使用的都是現(xiàn)成的信息技術成果,是在引進數(shù)學上的非對稱加密算法的基礎上,創(chuàng)造性地實現(xiàn)了基于第三方的多主體信任機制。因此,對于區(qū)塊鏈與智慧檢務發(fā)展的關系而言,必須在技術體系與應用場景之間取得高度耦合和有效平衡,從而進一步提升信息化技術助力檢察業(yè)務發(fā)展的有效性。
本質上,區(qū)塊鏈本身是一種數(shù)據(jù)組織形式,基于點對點的通信技術和加密技術使數(shù)據(jù)庫的組織形式更具開放性和可追溯性,即其外在形式是一個去中心化的分布式賬本數(shù)據(jù)庫。通過復雜的設計網(wǎng)絡和算法對數(shù)據(jù)進行重新整理和歸納,使看似并無聯(lián)系的數(shù)據(jù)被整合和處理為分級分類的高質量數(shù)據(jù)形態(tài),從而使得基于復雜數(shù)據(jù)分析的應用成為可能。在這樣的分布式結構數(shù)據(jù)庫中,區(qū)塊鏈利用純數(shù)學方法來建立各方的信任關系,即一種基于問責和防篡改時間戳技術的數(shù)據(jù)存儲方式。那么,這種數(shù)據(jù)庫形態(tài)之所以能夠作為檢察業(yè)務活動的調整手段,關鍵在于檢察對象的數(shù)字化。也就是說,隨著信息化技術的發(fā)展,檢察業(yè)務所面對的對象已經(jīng)呈現(xiàn)出從現(xiàn)實形態(tài)向數(shù)字形態(tài)轉換的可能,即以數(shù)據(jù)組合的方式對現(xiàn)實行為人的行為活動進行數(shù)字化的建模。塊數(shù)據(jù)所實現(xiàn)的數(shù)據(jù)資源的全面開放、無縫銜接、高度集成、即時共享,跨越了時空和主體界限,將數(shù)據(jù)資源組合成為一個有機整體,將證據(jù)卷宗等對象的感知識別轉化為不同場景需要的數(shù)據(jù)存儲方式,從而構建出現(xiàn)實行為人的數(shù)字孿生體。正是在此基礎上,區(qū)塊鏈作為數(shù)據(jù)組織技術才能有效發(fā)揮其技術優(yōu)勢,進而進一步提升其服務檢察業(yè)務辦案流程的可行性。
加強新時代檢察機關法律監(jiān)督工作,不僅要注重程序上的糾錯,更應著力于法律適用存在瑕疵案件的糾偏,切實加強民生司法保障,積極回應民眾訴求。檢察辦案不僅要符合法律條文這個“文本法”,更要符合人民群眾感受這個“內心法”。區(qū)塊鏈在技術上提供可監(jiān)管、可審計的合約形式化規(guī)范,強調塊數(shù)據(jù)的鏈上數(shù)據(jù)與鏈下數(shù)據(jù)的融合,而這種技術的實現(xiàn)得益于區(qū)塊鏈與不同業(yè)務場景的整合的深度[4]。具體而言,就是在數(shù)據(jù)處理中,如何探尋將檢察業(yè)務流程實現(xiàn)模型化與算法化。從形式上看,區(qū)塊鏈技術發(fā)展是以算法的形式基于代碼的協(xié)議,以及與其發(fā)展相關的決策,將最終控制具體場景系統(tǒng)進行工作,從而達到調整和塑造人們行為方式的目的,即所謂的代碼之治(Rule of code)。近年來有學者提出,在互聯(lián)網(wǎng)上“代碼即法律”(Code is law)。代碼有可能是“最重要的監(jiān)管者”,它可以定義人類的經(jīng)驗,以不同于傳統(tǒng)國家頒布法律的方式來管制或鼓勵人類行為。甚至有觀點提出,代碼之治的本質是基于代碼的技術規(guī)則系統(tǒng),支付系統(tǒng)、金融市場、信息系統(tǒng)都可以由這一技術規(guī)則系統(tǒng)來控制。雖然算法從形式上是由程序員部署的代碼所構成的、非正式的規(guī)則體系,但是從本質上看,代碼的形成依然需要具體規(guī)則體系的賦予,換言之是對具體規(guī)則體系的數(shù)字化性能的轉換。具體到檢察業(yè)務而言,在進行區(qū)塊鏈算法設計過程中,要將文本化的法律規(guī)范以代碼的形態(tài)進行轉化和設計,需要按照現(xiàn)行相關法律和司法解釋設計具體業(yè)務流程,并且不能突破現(xiàn)行法律體系的規(guī)范框架。因此,“代碼之治”本質不是“算法之治”(Algocracy),其本質依然是“法律之治”[5]。
借助區(qū)塊鏈技術及智能合約的治理模式,區(qū)塊鏈技術從誕生伊始就被賦予了去中心化組織形態(tài)。區(qū)塊鏈網(wǎng)絡控制它的代碼通過分布式共識機制,以去中心化的方式運行,對智能合約或區(qū)塊鏈協(xié)議的任何更改,都需要獲得大多數(shù)區(qū)塊鏈網(wǎng)絡的支持。即從技術性格上理解,區(qū)塊鏈上部署的智能合約,可以組合起來創(chuàng)建一個互聯(lián)系統(tǒng),其運行規(guī)則由組織共同定義,并通過技術強制執(zhí)行。同時,整個網(wǎng)絡以分布式方式執(zhí)行,而不是運行在任何中央服務器上?,F(xiàn)代管理理論認為,管理技術的進步會降低組織在空間上的成本,組織規(guī)模也會因此擴大。與中心化科層組織形態(tài)不同,去中心化組織成員雖然聯(lián)系松散,但因共同目的而協(xié)同工作,并借助智能合約、密碼法以及可自由交易方式協(xié)調運作。這種分布式治理模式意味著區(qū)塊鏈技術可以在某種意義上降低管理群體活動的交易成本。去中心化組織借助智能合約來管理和協(xié)調經(jīng)濟活動,可以簡化決策過程,但在操作層面上達成群體共識,仍需要技術手段對現(xiàn)存的組織行動能力進行有效提升。而再組織化的意義在于,通過區(qū)塊鏈自治執(zhí)行的算法系統(tǒng),借助軟件算法控制對資產(chǎn)和資源的訪問,依賴智能合約、算法及確定性代碼,構建非許可型的全球數(shù)據(jù)存儲和處理平臺。雖然從形態(tài)上看,區(qū)塊鏈實現(xiàn)了一種去中心化的組織形式,但究其本質依然是一種基于集體維護持續(xù)生長的數(shù)據(jù)庫的組織模式[6]。因此,在現(xiàn)行的國家模式體系中,區(qū)塊鏈的去中心優(yōu)勢體現(xiàn)為對數(shù)字資源的去中心化組織和傳遞功能,其本質在于,區(qū)塊鏈技術的應用讓這個世界變得更有秩序、更加安全和更趨穩(wěn)定,即通過編程和代碼把時間、空間、瞬間多維疊加所形成的數(shù)據(jù)流加以固化,形成可記錄、可追溯、可確權和可審計的技術約束力,實現(xiàn)技術規(guī)則和法律規(guī)則共同組成的監(jiān)管和治理“組合拳”,從而帶來檢察機關法律監(jiān)督效果和檢察業(yè)務水平的革命性提升。
從上述區(qū)塊鏈技術特征分析可以看出,區(qū)塊鏈可信機制的發(fā)展模式對于賦能智慧檢務發(fā)揮了根本性作用。雖然從技術層面看,采用密碼學技術和分布式算法,保證區(qū)塊鏈平臺之間交互數(shù)據(jù)的真實可信且難以篡改,保證了基于證據(jù)鏈、流程鏈等檢察業(yè)務信息化模式的構想實現(xiàn),但在技術層面如何使得區(qū)塊鏈平臺之間任何關聯(lián)的兩個節(jié)點之間能夠完全執(zhí)行可審計性和可回復性的算法體系,不僅需要檢察機關在信息化建設中進行新的思路和資源的整合,而且更需要各政法機關相關數(shù)據(jù)結構和算法體系的高度整合,這就需要從司法體制改革的高度解讀區(qū)塊鏈技術賦能檢察業(yè)務發(fā)展的著力點。從業(yè)務層面來看,應加快推進公安機關、檢察機關、審判機關、司法行政機關等跨部門大數(shù)據(jù)協(xié)同辦案,實現(xiàn)案件數(shù)據(jù)和辦案信息網(wǎng)上流轉,同時應加快推進涉案財物規(guī)范管理和證據(jù)、案卷電子化共享機制的建設。
目前,受技術限制,公檢法司之間辦案業(yè)務銜接主要通過法律文書派員交換、案卷資料派員移送、來回換押提審、案件信息重復錄入等傳統(tǒng)方式實現(xiàn)。盡管公安機關、檢察院、法院、司法行政部門等政法單位各自信息系統(tǒng)日臻完善,但政法單位之間的信息無法完全實現(xiàn)網(wǎng)絡實時傳遞和即時共享,增加了司法成本,影響了辦案效率和質量。近年來,中央高度重視司法體制改革和政法信息化、智能化建設,推動全國各地積極探索跨部門大數(shù)據(jù)辦案平臺試點建設工作,核心就是探索刑事案件的“線上辦案模式”。中央政法委在《關于進一步加強執(zhí)法工作信息化建設的通知》及《關于推進政法部門網(wǎng)絡設施共建和信息資源共享的意見》中明確各級政法部門加強統(tǒng)籌安排和協(xié)調配合,依托已經(jīng)建成的業(yè)務系統(tǒng),盡早建成網(wǎng)絡互聯(lián)互通和信息資源共享平臺。以信息交換、資源共享、業(yè)務聯(lián)動、綜合利用為目標,整合分散在各單位的政法信息資源,建設政法信息資源綜合庫,建立政法各部門之間的數(shù)據(jù)交換機制,為各政法部門提供所需的信息共享服務,統(tǒng)一標準、統(tǒng)一接入、統(tǒng)一訪問,有效打通政法各部門間的電子信息共享通道,實現(xiàn)政法機關之間在授權范圍內的數(shù)據(jù)交換和信息共享,消除政法部門間的“信息孤島”,促進各政法部門之間的業(yè)務協(xié)作。在此背景下,區(qū)塊鏈技術賦能智慧檢務發(fā)展,落腳點在于檢察業(yè)務流程和多技術多部門的系統(tǒng)和數(shù)據(jù)集成。檢察機關要充分考慮前瞻性和先進性,對檢察業(yè)務信息化進行統(tǒng)一規(guī)劃部署,統(tǒng)一配置,制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標準,針對辦理事項、電子文檔、信息共享、信息整合和消息傳遞制定各自的標準和規(guī)范,平臺上的業(yè)務實現(xiàn)都按照數(shù)據(jù)標準進行規(guī)范,探索構建適合檢察機關業(yè)務流程的系統(tǒng)架構,從而進一步加快推進檢務區(qū)塊鏈標準規(guī)范體系的構建,加快推進相關的數(shù)據(jù)標準、應用標準、算法機制標準的建立完善。通過數(shù)據(jù)標準化建設,制定科學的、規(guī)范的區(qū)塊鏈協(xié)同數(shù)據(jù)標準,可以有效實現(xiàn)相關檢察業(yè)務數(shù)據(jù)的匯聚、挖掘以及整合應用。
隨著信息化技術的發(fā)展,數(shù)字信息技術對傳統(tǒng)社會運行和發(fā)展模式產(chǎn)生了重大深遠影響。運用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術推進政法機關跨部門大數(shù)據(jù)協(xié)同辦案,實現(xiàn)案件的網(wǎng)上辦理、流轉,按照有關規(guī)定推動實現(xiàn)案件信息共享的常態(tài)化、制度化、規(guī)范化。傳統(tǒng)的“線下辦案模式”已經(jīng)不能完全適應司法體制改革的要求,充分借助現(xiàn)代科技手段實現(xiàn)“線上辦案模式”已經(jīng)成為檢察業(yè)務發(fā)展的必然趨勢。在區(qū)塊鏈賦能智慧檢務建設中,如何快速實現(xiàn)信息的收集、更新和共享,并實現(xiàn)辦案數(shù)據(jù)在不同部門間的信息一致性,以及再利用過程中實現(xiàn)信息擴展性是未來檢察信息化發(fā)展的關鍵。在技術應用層面,不僅需要通過區(qū)塊鏈前端服務、后端服務、接口服務為應用、能力支撐提供分層的定向賦能服務,而且需要通過合約服務、共識服務等提供機制特性,共同實現(xiàn)傳統(tǒng)信息化應用結構的轉變,最終形成基于區(qū)塊鏈優(yōu)勢特點的執(zhí)法應用。由于檢察機關區(qū)塊鏈底層平臺架構、數(shù)據(jù)結構、接口協(xié)議等存在差異化的可能,為滿足跨區(qū)域、跨部門區(qū)塊鏈系統(tǒng)的數(shù)據(jù)共享、業(yè)務協(xié)同需求,數(shù)據(jù)模型的建設主要根據(jù)業(yè)務需求和相應的數(shù)據(jù)標準建立相應的數(shù)據(jù)類型。為實現(xiàn)數(shù)據(jù)更好地分析、應用,更好地服務和輔助檢察業(yè)務工作,關鍵是要構建適用于區(qū)塊鏈算法模式的檢察業(yè)務內外部關聯(lián)數(shù)據(jù)模型以及以檢察辦案為核心的多源、多維組合數(shù)據(jù)模型,并以此為重點推動檢察業(yè)務的具體場景適用。提供針對檢察機關的應用場景的程序和接口,包括時間戳、哈希函數(shù)、數(shù)據(jù)塊形成、數(shù)據(jù)訪問控制、跨鏈通信功能等功能作用。通過設計通用的區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)協(xié)議,抽象提煉主流區(qū)塊鏈共通的核心數(shù)據(jù)結構與資源定義,使多層級區(qū)塊鏈平臺可以用統(tǒng)一的數(shù)據(jù)協(xié)議交互,從而更好地打通區(qū)塊鏈平臺實現(xiàn)資源交互,使未來檢察業(yè)務拓展時直接基于底層算法的運用和調整即可。通過對相應接口應用,廣大檢察信息技術人員可以無需關心具體的智能合約語言和區(qū)塊鏈底層架構,只需傳入通用的參數(shù)并處理統(tǒng)一定義的返回值即可。
區(qū)塊鏈基礎設施提供區(qū)塊鏈正常運行的操作系統(tǒng)和硬件設施,如劃分的計算資源、存儲資源、網(wǎng)絡資源等。區(qū)塊鏈基礎組件用于為上層服務提供硬件及軟件基礎,如數(shù)據(jù)庫的設計及架構。數(shù)據(jù)庫存儲模式分為關系型數(shù)據(jù)庫和非關系型數(shù)據(jù)庫,選用關系型數(shù)據(jù)庫類型來保存公共數(shù)據(jù)(如交易數(shù)據(jù)、事務數(shù)據(jù)、狀態(tài)數(shù)據(jù)等)。密碼庫的設計為上層提供基本的密碼學算法支持,實現(xiàn)密鑰的維護和存儲等功能及日志模塊的設計及開發(fā)等。上述技術對檢察機關信息化建設的算力提出了更高要求,體現(xiàn)在用于驗證區(qū)塊鏈結構的正確性、查詢區(qū)塊鏈當前狀態(tài)和驗證區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)等。多個區(qū)塊鏈之間通過相互同步和獲取抽象鏈的方式確認其他區(qū)塊鏈的狀態(tài),驗證預期交互數(shù)據(jù)的正確性。同時,區(qū)塊鏈技術所支持的合約不可隨意篡改且制定過程透明,規(guī)定了多個部門節(jié)點之間的關系,使用電子密鑰實現(xiàn)多方之間的協(xié)議,這就對檢察機關信息化軟硬件建設提出了更高要求。針對檢察機關多層級多部門的特點,應研究設計多層級區(qū)塊鏈算力建設和應用規(guī)劃,由最高人民檢察院、省級檢察機關、市級檢察機關部署具備獨立處理內部數(shù)據(jù)、訪問控制、對外通信、業(yè)務應用支撐等區(qū)塊鏈功能的節(jié)點。通過相關技術設備的應用,經(jīng)由中繼鏈以及跨鏈網(wǎng)關實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換、協(xié)同,跨鏈互操作等,打通跨層級的檢察機關之間的協(xié)同通道。
為更好實現(xiàn)執(zhí)法司法的實質公正,檢察機關在履行法律監(jiān)督職責的過程中必須進一步充分利用大數(shù)據(jù)等數(shù)字技術,深度挖掘數(shù)據(jù)的應用價值,在解決法律監(jiān)督適用法律難等問題上用好用足司法大數(shù)據(jù)。區(qū)塊鏈技術概括來說就是跳出數(shù)據(jù)傳統(tǒng)民法所有權邊界,不糾結于數(shù)據(jù)的權屬問題,通過專注數(shù)據(jù)的共享、賦能讓數(shù)據(jù)充分流動起來以實現(xiàn)更大的利益分配。從國家政策角度來說,能夠認真貫徹落實黨中央關于全面依法治國和建設網(wǎng)絡強國、數(shù)字中國、智能社會的戰(zhàn)略部署;從政法信息化建設來看,能夠加快政法信息化、智能化建設,有效探索區(qū)塊鏈等高新技術在政法工作中的應用;從檢察機關業(yè)務方面來看,區(qū)塊鏈技術可有效提升檢察業(yè)務的自主性,可幫助檢察機關提升公信力,促使檢察工作更加靈活、高效,實現(xiàn)“信息多跑路、群眾少跑腿”;從檢察機關智慧檢務建設來看,能夠為我國各級檢察機關建設成為安全穩(wěn)定、公平公正的司法行政機構添磚加瓦,區(qū)塊鏈技術將改善檢察機關的監(jiān)管模式、解決各級政法行政機構數(shù)據(jù)資源共享的困境,從而提高法治信息化建設水平。