張菲菲
江蘇警官學(xué)院,江蘇 南京 210031
在偵查啟動(dòng)模式上,偵查機(jī)關(guān)一直遵循以被動(dòng)偵查為主、主動(dòng)偵查為輔的原則。被動(dòng)偵查是指?jìng)刹槌绦虻膯?dòng)以犯罪行為已經(jīng)實(shí)施乃至后果已經(jīng)發(fā)生為前提,即犯罪行為是偵查行為的動(dòng)因,犯罪行為和偵查行為之間存在著時(shí)間上的先后關(guān)系,是一種針對(duì)犯罪已經(jīng)發(fā)生情況的偵查啟動(dòng)方式,也稱為回溯性偵查,側(cè)重于對(duì)犯罪的事后打擊。主動(dòng)偵查是指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)采取常規(guī)措施或使用專門技術(shù)手段主動(dòng)發(fā)現(xiàn)犯罪線索和跡象,密切監(jiān)控犯罪行為過程,偵查行為與犯罪行為之間處于共時(shí)性同步狀態(tài),或者偵查機(jī)關(guān)對(duì)具有犯罪主觀意圖并將可能實(shí)施犯罪行為的偵查相對(duì)人采取誘惑性偵查措施,為其提供機(jī)會(huì),促其實(shí)施犯罪行為暴露身份的做法,是一種針對(duì)犯罪正在進(jìn)行或?qū)⒁M(jìn)行犯罪情況的偵查啟動(dòng)方式。主動(dòng)偵查是針對(duì)未發(fā)案件展開的“前瞻型”偵查,或與案件同步進(jìn)行的“進(jìn)攻型”偵查模式,更側(cè)重于對(duì)犯罪的預(yù)防和控制。傳統(tǒng)的主動(dòng)偵查主要表現(xiàn)為刑事特情、誘惑偵查、陣地控制、刑嫌調(diào)控、控制下交付等措施的運(yùn)用,隨著科技的高速發(fā)展,其內(nèi)涵不斷被豐富化。主動(dòng)偵查模式利用信息技術(shù),在大數(shù)據(jù)信息庫的海量資源中進(jìn)行提煉,獲取有價(jià)值的情報(bào)線索,對(duì)犯罪活動(dòng)展開精確、高效的調(diào)查、預(yù)測(cè)和打擊,增強(qiáng)公安機(jī)關(guān)控制和預(yù)防犯罪的能力,體現(xiàn)出了更大的優(yōu)勢(shì)。
在傳統(tǒng)社會(huì),囿于偵查技術(shù)及理念的落后,偵查人員很少有能力在早期發(fā)現(xiàn)犯罪的發(fā)生。案件多在犯罪行為造成一定的危害結(jié)果,并被被害人或其他知情人感知后才會(huì)暴露,偵查主體在相關(guān)人員報(bào)案、控告或舉報(bào)等情況下啟動(dòng)偵查行為,大多數(shù)案件的啟動(dòng)模式為被動(dòng)模式。偵查權(quán)是對(duì)公民人身權(quán)益及財(cái)產(chǎn)權(quán)益侵害最嚴(yán)重的行政權(quán)力,如果不受約束而隨意啟動(dòng),就很容易出現(xiàn)濫用偵查權(quán)的惡果。被動(dòng)偵查模式一定程度上對(duì)偵查權(quán)起到了限制作用,防止了偵查權(quán)力濫用,其具備的謙抑性特征一直備受學(xué)界認(rèn)可。且傳統(tǒng)社會(huì)犯罪相對(duì)簡(jiǎn)單,流竄犯罪相對(duì)較少,多為接觸式的線下犯罪,犯罪現(xiàn)場(chǎng)中儲(chǔ)存的痕跡物證及案件其他實(shí)體性線索較多,被動(dòng)偵查“由果到因”逆向地對(duì)案件展開調(diào)查,一般能夠滿足打擊犯罪的需求。
但隨著社會(huì)的發(fā)展,犯罪形勢(shì)發(fā)生了巨大變化,犯罪呈現(xiàn)智能化、流竄化、職業(yè)化等特征,尤其是當(dāng)前許多新型犯罪的實(shí)體性線索極少,被動(dòng)的偵查過程常常會(huì)遇到困境而陷入僵局,嚴(yán)重制約了偵查效果及效益,影響偵查打擊和防控犯罪的功能發(fā)揮。偵查機(jī)關(guān)開始大力推行主動(dòng)偵查模式。在大數(shù)據(jù)時(shí)代,偵查機(jī)關(guān)利用各類數(shù)據(jù)信息資源,通過數(shù)據(jù)運(yùn)算獲悉犯罪的發(fā)案規(guī)律、犯罪嫌疑人或高危人員異常的活動(dòng)信息,可以大大提前介入犯罪的時(shí)間,甚至在犯罪嫌疑人預(yù)謀準(zhǔn)備階段就已洞察犯罪的相關(guān)線索,主動(dòng)出擊,從外圍對(duì)犯罪嫌疑人展開監(jiān)控,做到偵查與犯罪同步進(jìn)行,更能預(yù)測(cè)特定時(shí)空條件下犯罪行為的發(fā)生,變“被動(dòng)跟蹤”為“主動(dòng)出擊”,既能有效地查明犯罪,又能預(yù)防實(shí)質(zhì)性的危害結(jié)果發(fā)生,合理優(yōu)化了偵查資源,切實(shí)提升了偵查的精準(zhǔn)度和效率。
近年來,大數(shù)據(jù)技術(shù)支撐的主動(dòng)偵查極大提升了偵查效益,但鑒于案件的具體情況,大部分案件偵查的啟動(dòng)仍體現(xiàn)為被動(dòng)模式。被動(dòng)偵查與主動(dòng)偵查并非互相排斥的關(guān)系,被動(dòng)偵查所收集的信息資源是推進(jìn)主動(dòng)偵查的重要基礎(chǔ)。如在常規(guī)犯罪現(xiàn)場(chǎng)勘查中所收集到的指紋及DNA等物證,一經(jīng)輸入數(shù)據(jù)庫內(nèi),就可以轉(zhuǎn)化為后期展開主動(dòng)偵查的數(shù)據(jù)資源。借助于指紋自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng),偵查機(jī)關(guān)可以進(jìn)行“正查”“串查”“查重”“倒查”等多種形式的網(wǎng)上偵查。[1]因此被動(dòng)偵查與主動(dòng)偵查獨(dú)立地適用于不同案件,并互相配合,整體發(fā)揮對(duì)犯罪的打擊、預(yù)防及控制的功能。
在大數(shù)據(jù)時(shí)代,借助于在歷史案件比對(duì)、犯罪趨勢(shì)分析和犯罪模型搭建等方面的優(yōu)勢(shì),大數(shù)據(jù)偵查迅速成為當(dāng)前各國警察部門廣泛使用的偵查手段。[2]大數(shù)據(jù)促進(jìn)偵查機(jī)關(guān)在主動(dòng)偵查中有效地對(duì)犯罪行為進(jìn)行分析和預(yù)測(cè),對(duì)案件進(jìn)行源頭偵查、同步偵查、清除犯罪形成的土壤和條件,盡可能減少發(fā)案,或控制犯罪危害結(jié)果的發(fā)生,實(shí)現(xiàn)犯罪治理的最佳效果。
傳統(tǒng)的犯罪預(yù)測(cè)更多地依賴于偵查人員的主觀經(jīng)驗(yàn)。偵查人員進(jìn)行預(yù)測(cè)所依據(jù)的信息數(shù)量相對(duì)有限,大多僅能對(duì)小范圍內(nèi)的時(shí)空中或特定犯罪嫌疑人的行為進(jìn)行預(yù)判。鑒于當(dāng)前犯罪形勢(shì)日趨復(fù)雜多變,這種預(yù)測(cè)效果愈發(fā)不明顯。當(dāng)前公安機(jī)關(guān)所利用的數(shù)據(jù)信息來源豐富,覆蓋面極廣。除公安機(jī)關(guān)自身搭建的內(nèi)網(wǎng)信息平臺(tái)外,政府機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位的數(shù)據(jù)庫及互聯(lián)網(wǎng)信息均可為偵查工作提供各類信息。偵查人員可以對(duì)各類信息平臺(tái)內(nèi)的關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)比對(duì)查詢、多庫碰撞比對(duì),全方位多角度地運(yùn)用各類信息,有效地提升預(yù)判能力。
預(yù)測(cè)是大數(shù)據(jù)最核心的價(jià)值,其原理在于,將事物、現(xiàn)象的規(guī)律轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)之間的數(shù)理關(guān)系(物數(shù)據(jù)化),通過對(duì)數(shù)理關(guān)系的分析,預(yù)知未來走向(數(shù)據(jù)物化),減少了預(yù)測(cè)行為中主觀因素的影響,結(jié)果更為客觀準(zhǔn)確。通過對(duì)海量案件數(shù)據(jù)進(jìn)行大規(guī)模樣本訓(xùn)練,挖掘類案規(guī)律并建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)預(yù)警規(guī)則,那些觸動(dòng)預(yù)警機(jī)制的異常數(shù)據(jù)的背后,往往隱藏著犯罪線索。[3]偵查人員可預(yù)判出犯罪活動(dòng)在時(shí)間、空間、犯罪主體及作案方式等方面的趨勢(shì),進(jìn)而合理分配警力資源,采取預(yù)防和控制措施,這也正是數(shù)據(jù)化主動(dòng)偵查最大的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)。
主動(dòng)偵查的預(yù)測(cè)功能主要體現(xiàn)在對(duì)“人”及“案件”兩類對(duì)象上。對(duì)“人”的預(yù)測(cè)主要表現(xiàn)為對(duì)高危人群犯罪活動(dòng)的預(yù)測(cè)。高危人群特指具有犯罪傾向性或可能性的人群,包括帶有明顯地域特征的地區(qū)性高危人群、犯罪學(xué)領(lǐng)域中的人格性高危人群,以是否擁有犯罪歷史為劃分標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)歷性高危人群(刑滿釋放人員和解除勞教人員),以年齡段為劃分標(biāo)準(zhǔn)的年齡性高危人群以及特殊類型的吸販毒人員。筆者以“地區(qū)性高危人群”為例,體現(xiàn)主動(dòng)偵查模式的預(yù)測(cè)功能。當(dāng)前侵財(cái)犯罪呈現(xiàn)出明顯的地域化特征,犯罪成員多以地緣、血緣、親緣關(guān)系為紐帶,相互傳授犯罪經(jīng)驗(yàn),勾結(jié)為穩(wěn)定的犯罪團(tuán)伙或犯罪組織,流竄于全國各地,以類似的作案手段實(shí)施侵財(cái)犯罪,危害性極大。這些犯罪人員反偵查經(jīng)驗(yàn)豐富,常在甲地居住,在乙地作案,在丙地銷贓,在丁地消費(fèi),利用地區(qū)之間的管理漏洞逃避打擊,且由于犯罪嫌疑人在作案過程中盡可能避免留下痕跡物證信息,造成傳統(tǒng)的偵查模式很難有效地查明和證實(shí)犯罪。但犯罪嫌疑人在流竄過程中的行為習(xí)慣及連續(xù)作案的特征為預(yù)測(cè)犯罪提供了信息基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)庫的構(gòu)建,使得偵查人員可以突破地域及時(shí)間的屏障,共享信息資源,對(duì)庫內(nèi)所儲(chǔ)存的案件信息按照一定的條件進(jìn)行篩選并分析,研判出犯罪嫌疑人穩(wěn)定的作案時(shí)間及空間規(guī)律,對(duì)其下一步的犯罪計(jì)劃作出預(yù)判,甚至可以依據(jù)其正常生活作息中的異常現(xiàn)象評(píng)估其犯罪的可能性,迅速展開外圍監(jiān)控,有效控制犯罪。
對(duì)案件的預(yù)測(cè)可體現(xiàn)為對(duì)犯罪高發(fā)區(qū)域、高發(fā)行業(yè)及高發(fā)時(shí)段范圍內(nèi)犯罪行為或針對(duì)某一特定類型犯罪活動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)。如犯罪活動(dòng)會(huì)與地理位置有密切關(guān)系,犯罪行為在時(shí)空上呈不均勻分布,大量犯罪往往集中在小部分地區(qū),呈現(xiàn)出“犯罪熱點(diǎn)”的特征。對(duì)數(shù)據(jù)庫內(nèi)以往犯罪案發(fā)地域、行業(yè)及時(shí)段的信息進(jìn)行研判,從中剖析出熱點(diǎn)規(guī)律特征,并進(jìn)行相應(yīng)的預(yù)測(cè)。
通過合理預(yù)測(cè),將有限的偵查資源適用于對(duì)重點(diǎn)人群、重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)行業(yè)及重點(diǎn)時(shí)段的管控工作中,對(duì)偵查工作方式進(jìn)行優(yōu)化,實(shí)現(xiàn)對(duì)犯罪活動(dòng)的精準(zhǔn)打擊。
被動(dòng)偵查中,偵查人員多通過現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)及外圍調(diào)查收集各類信息,對(duì)所獲取的痕跡物證及言詞性材料進(jìn)行整體的分析研判,判斷案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、案發(fā)過程、犯罪嫌疑人的條件等內(nèi)容,進(jìn)而明確案件的偵查方向,劃定偵查范圍,因案制宜地選擇偵查措施,直至偵查終結(jié)。當(dāng)案件中客觀性線索較少,或者信息采集工作出現(xiàn)偏差或遺漏時(shí),偵查工作易陷入僵局,分析研判案情甚至?xí)霈F(xiàn)嚴(yán)重的偏差,造成偵查方向和范圍出現(xiàn)錯(cuò)誤。在此情況下,偵查人員會(huì)過于倚重言詞性材料尤其是犯罪嫌疑人的口供推進(jìn)案件調(diào)查。言詞證據(jù)主觀性強(qiáng),獲取難度大,過度追求口供易出現(xiàn)刑訊逼供行為,造成冤假錯(cuò)案。隨著犯罪的日益復(fù)雜,被動(dòng)偵查愈發(fā)顯得力不從心。
而在大數(shù)據(jù)背景下,信息技術(shù)開啟了案情分析的智能化形式,尤其對(duì)主動(dòng)偵查中的案情分析更為有利。主動(dòng)偵查工作以特定的高危人員、特定類型犯罪或發(fā)案的熱點(diǎn)區(qū)域及行業(yè)為對(duì)象,從案發(fā)前到案發(fā)后,從線下實(shí)體空間到線上虛擬空間,利用信息技術(shù)全方位多角度地收集相關(guān)信息,如手機(jī)信息、網(wǎng)絡(luò)信息、視頻信息、電腦信息等,這些范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了傳統(tǒng)案件中實(shí)體性信息的范圍。而收集的信息越全面,越有利于偵查人員對(duì)案情進(jìn)行整體及準(zhǔn)確的分析研判,使偵查人員能夠通過各種不同的數(shù)據(jù)貼近案件真相。
大數(shù)據(jù)技術(shù)將犯罪嫌疑人置于精確監(jiān)控之下,犯罪嫌疑人在案發(fā)前及案發(fā)中從事的任何行為(包括犯罪行為與非犯罪行為)都會(huì)在虛擬空間及現(xiàn)實(shí)空間中留下相應(yīng)的線索,其中蘊(yùn)含著犯罪嫌疑人身份、行為軌跡、興趣愛好、交往關(guān)系、消費(fèi)記錄、經(jīng)濟(jì)情況等內(nèi)容。大數(shù)據(jù)算法對(duì)這些信息進(jìn)行智能化分析,對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行全面的人像刻畫,對(duì)案情進(jìn)行由具體到抽象的逐漸深入的分析過程。以犯罪成員的組織分工為例,大數(shù)據(jù)能夠?qū)Ψ缸锝M織成員之間的聯(lián)系頻次、親疏度等要素進(jìn)行客觀化定量計(jì)算,并將他們的層級(jí)關(guān)系、分工形式以關(guān)系圖譜呈現(xiàn)出來,使各犯罪分子的角色、地位一目了然。
偵查人員利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)案件作出客觀準(zhǔn)確的分析判斷,而非依靠主觀經(jīng)驗(yàn)和直覺所確定的假設(shè),為后期精準(zhǔn)打擊犯罪作出正確的指引。但數(shù)據(jù)化的主動(dòng)偵查存在侵犯公民隱私權(quán)的風(fēng)險(xiǎn),需要未來構(gòu)建系統(tǒng)的法律規(guī)范對(duì)其進(jìn)行合理制約。
偵查階段最核心的任務(wù)是收集犯罪證據(jù),證據(jù)是貫穿于刑事訴訟的一條核心主線,所有的訴訟行為都是圍繞證據(jù)展開的。當(dāng)前犯罪呈現(xiàn)職業(yè)化、流竄化、涉網(wǎng)化的趨勢(shì),犯罪主體在作案過程中盡可能避免留下任何蛛絲馬跡,致使實(shí)體空間中痕跡物證及被害人、證人的言詞證據(jù)收集難度加大。犯罪嫌疑人到案后拒絕認(rèn)罪的心理嚴(yán)重,對(duì)于收集證據(jù)極為不利。隨著法治進(jìn)程的不斷深入,司法機(jī)關(guān)對(duì)于證據(jù)的審查也愈發(fā)嚴(yán)格。雖然高科技偵查手段的廣泛運(yùn)用極大地提升了偵查主體的破案能力,但不可否認(rèn)的是,偵查主體在取證環(huán)節(jié)仍背負(fù)著巨大壓力。當(dāng)偵查機(jī)關(guān)的取證行為由案發(fā)后被動(dòng)進(jìn)行向案發(fā)前及案發(fā)中主動(dòng)進(jìn)行轉(zhuǎn)變時(shí),證據(jù)收集工作就會(huì)出現(xiàn)事半功倍的效果。
首先,犯罪嫌疑人在案發(fā)后為逃避打擊,多會(huì)破壞現(xiàn)場(chǎng),銷毀贓物罪證,共同犯罪中犯罪成員之間訂立攻守同盟,采取各種反偵查行為。但當(dāng)偵查主體將調(diào)查工作提前至犯罪預(yù)備階段或犯罪發(fā)生過程中,在犯罪嫌疑人尚未破壞或改變各類痕跡物證時(shí)開展各類取證行為,就具有巨大的優(yōu)勢(shì)。數(shù)據(jù)化偵查手段可以不受時(shí)間和空間限制,對(duì)信息庫內(nèi)儲(chǔ)存的所有原始信息進(jìn)行數(shù)據(jù)處理,收集虛擬空間內(nèi)各種證據(jù)材料,有效地拓展取證途徑,大大降低取證難度。
其次,數(shù)據(jù)支撐的主動(dòng)偵查盡可能全面采集和利用各類信息,防止偵查出現(xiàn)盲區(qū)以及證據(jù)收集存在遺漏,有效地解決那些長期從事犯罪但單次的量并不足以定罪量刑或因?yàn)槿∽C不到位造成重罪輕判的案件。
最后,主動(dòng)偵查使得取證行為避開案發(fā)后取證所遇到的多重阻礙,減輕審訊壓力。偵查人員在提前掌握一定犯罪情報(bào)線索的情況下,就可以打有準(zhǔn)備之仗,將已知信息作為審訊的基礎(chǔ),有針對(duì)性地引導(dǎo)犯罪嫌疑人供述案情,有效提高收集證據(jù)的效率,同時(shí)也能減少刑訊逼供等負(fù)面行為。