減刑實(shí)質(zhì)化審理背景下的證據(jù)審查

● 徐 丹/文

一、減刑實(shí)質(zhì)化審理背景下的檢察機(jī)關(guān)證據(jù)審查概述

減刑案件的實(shí)質(zhì)化審理是“以審判為中心的刑事訴訟制度改革應(yīng)有之義”［1］陳衛(wèi)東：《對(duì)推進(jìn)減刑、假釋案件實(shí)質(zhì)化審理工作的兩點(diǎn)思考》，《人民法院報(bào)》2021年12月11日。。以審判為中心的刑事訴訟制度改革，要求證據(jù)核查在法庭，事實(shí)認(rèn)定在法庭，意見發(fā)表在法庭，裁判理由形成在法庭?！蛾P(guān)于加強(qiáng)減刑、假釋案件實(shí)質(zhì)化審理的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）第3條明確了實(shí)質(zhì)化審理“堅(jiān)持嚴(yán)格審查證據(jù)材料”的工作基本要求，“認(rèn)定罪犯是否符合減刑、假釋法定條件，應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)證據(jù)予以證明；對(duì)于沒有證據(jù)證實(shí)或者證據(jù)不明確、不充分，不得裁定減刑、假釋”。

在實(shí)質(zhì)化審理要求下，檢察機(jī)關(guān)在辦理減刑案件時(shí)必須堅(jiān)持全面依法審查、主客觀相一致、嚴(yán)格證據(jù)審查以及區(qū)別對(duì)待的原則，運(yùn)用好寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，以證據(jù)為中心，強(qiáng)化證據(jù)規(guī)則的運(yùn)用，做到對(duì)減刑實(shí)體性條件證據(jù)和程序性條件證據(jù)審查并重，確保監(jiān)獄提供的各項(xiàng)證據(jù)材料或者自行調(diào)查補(bǔ)充的材料均符合證據(jù)的客觀性、合法性以及關(guān)聯(lián)性要求，實(shí)現(xiàn)不同案件不同處理結(jié)果。

二、對(duì)減刑案件實(shí)體條件證據(jù)的審查

根據(jù)刑法第78條規(guī)定，罪犯“確有悔改表現(xiàn)”或者有“立功表現(xiàn)”的可以減刑，有“重大立功表現(xiàn)”的應(yīng)當(dāng)減刑。司法實(shí)踐中絕大部分罪犯是因“確有悔改表現(xiàn)”獲得減刑。雖然最高人民法院《關(guān)于辦理減刑、假釋案件具體應(yīng)用法律的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）第3條對(duì)什么是“確有悔改表現(xiàn)”進(jìn)行了界定［2］該條規(guī)定“確有悔改表現(xiàn)”是指同時(shí)具備以下條件：（一）認(rèn)罪悔罪；（二）遵守法律法規(guī)及監(jiān)規(guī)，接受教育改造；（三）積極參加思想、文化、職業(yè)技術(shù)教育；（四）積極參加勞動(dòng)，努力完成勞動(dòng)任務(wù)。，但只是文義上的界定、比較原則，如何審查認(rèn)定證明“確有悔改表現(xiàn)”等減刑實(shí)體條件的證據(jù)，仍舊是司法實(shí)踐中一大難點(diǎn)。

（一）確有悔改表現(xiàn)證據(jù)的審查

1.認(rèn)罪悔罪證據(jù)材料的審查。一是對(duì)自書材料的審查。目前，認(rèn)定罪犯認(rèn)罪悔罪的材料主要有減刑申請(qǐng)書、刑事獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)書、認(rèn)罪悔罪書等自書材料。對(duì)于該類型材料，要注意結(jié)合罪犯的文化程度、健康狀況等來審查是否為罪犯本人書寫。如果為他犯代書的，要審查代書的理由以及該理由是否能夠成立，代書是否經(jīng)過干警的允許，干警對(duì)認(rèn)罪悔罪書等材料的內(nèi)容是否進(jìn)行了審查并簽字予以認(rèn)可。如果罪犯具備書寫能力而不書寫、請(qǐng)人代書或者自書材料內(nèi)容虛假的，此類證據(jù)不僅要予以排除，罪犯也將被認(rèn)定為不具備確有悔改表現(xiàn)。

二是對(duì)長(zhǎng)期申訴可否認(rèn)定為“認(rèn)罪悔罪”的審查。有觀點(diǎn)認(rèn)為，“即使罪犯申訴到無理纏訴的程度，也不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為就是不認(rèn)罪服法”［3］鄭振遠(yuǎn)、董卡加：《罪犯申訴權(quán)與減刑權(quán)研究》，《犯罪與改造研究》2005年第11期。。罪犯的申訴權(quán)固然需要得到保護(hù)，但應(yīng)當(dāng)將申訴區(qū)分為正常申訴和非正常申訴。認(rèn)罪悔罪首先要求認(rèn)罪，認(rèn)罪是指對(duì)法院的判決予以認(rèn)可并服從判決；其次是悔罪。如果罪犯對(duì)所判罪名以及大部分事實(shí)都予以認(rèn)可，僅僅是對(duì)罪行輕重有異議，或者對(duì)判決中部分事實(shí)不認(rèn)可而進(jìn)行申訴的，從貴州省歷年辦理的減刑案件看，無論是監(jiān)獄、檢察機(jī)關(guān)還是法院一般會(huì)認(rèn)定為正常申訴，在符合其他減刑條件的前提下，也可以認(rèn)定罪犯認(rèn)罪悔罪。如果罪犯不認(rèn)罪、否定所有犯罪事實(shí)、且申訴已經(jīng)多級(jí)檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)受理并作出終結(jié)處理結(jié)果，但罪犯依然堅(jiān)持申訴，審理其減刑案件時(shí)需要對(duì)申訴理由以及原案判決所認(rèn)定的證據(jù)材料再次進(jìn)行審查，經(jīng)審查認(rèn)為申訴理由不成立的，此時(shí)該申訴屬于一種非正常申訴，不應(yīng)認(rèn)定其認(rèn)罪悔罪，也就不具備確有悔改表現(xiàn)減刑條件。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)申訴罪犯減刑的監(jiān)督，如果發(fā)現(xiàn)監(jiān)獄有對(duì)申訴罪犯一律不報(bào)請(qǐng)減刑的情況，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提出糾正意見，切實(shí)維護(hù)罪犯的申訴權(quán)，防止“應(yīng)減不減”。

三是對(duì)認(rèn)罪但不悔罪的審查。與以往“刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)過于重視分?jǐn)?shù)，造成機(jī)械化的審查考核數(shù)據(jù)，而忽視考核罪犯主觀上是否真正的認(rèn)罪悔罪”［4］鄭天奇：《從減刑、假釋案件實(shí)質(zhì)化審理探究新時(shí)代如何提升檢察監(jiān)督質(zhì)效》，《法制博覽》2022年第18期。相比，實(shí)質(zhì)化審理要求下，辦理減刑案件時(shí)，要遵循主客觀相統(tǒng)一原則。既要注重審查罪犯勞動(dòng)改造、監(jiān)管改造等客觀方面的表現(xiàn)，也要注重審查罪犯內(nèi)心思想改造等主觀方面的表現(xiàn)。罪犯在獄內(nèi)客觀表現(xiàn)好，并不意味著其從內(nèi)心真正認(rèn)識(shí)到自己所犯罪行給社會(huì)、家庭以及自身帶來的嚴(yán)重后果。如果其犯罪心理沒有得到徹底矯治，就仍有可能重新犯罪，給社會(huì)帶來新的危害。如鄧某減刑案［5］參見貴州省高級(jí)人民法院刑事裁定書，（2022）黔刑更395號(hào)。中，鄧某因殺害自己的姐姐判刑入獄，獄內(nèi)表現(xiàn)良好，在認(rèn)罪悔罪書中表述“深刻反思自己的罪行，認(rèn)罪悔罪”，但該內(nèi)容與檢察機(jī)關(guān)查明的悔罪客觀事實(shí)并不相符。檢察機(jī)關(guān)對(duì)鄧某進(jìn)行訊問時(shí)，其堅(jiān)稱“有機(jī)會(huì)我要把我姐一家人弄死”，僅履行的500元附帶民事賠償都是因?yàn)椤案刹孔隽斯ぷ?，不想麻煩干部”，?shí)際“一分錢都不想賠”。鄧某在獄內(nèi)高消費(fèi)但沒有積極主動(dòng)履行附帶民事賠償、有書寫能力請(qǐng)他犯代書認(rèn)罪悔罪書，直至減刑開庭時(shí)仍堅(jiān)稱不后悔殺死其姐姐。法院采納檢察機(jī)關(guān)意見，以鄧某不悔罪為由裁定不予減刑。

2.遵守監(jiān)規(guī)和勞動(dòng)改造證據(jù)材料的審查。一是對(duì)計(jì)分考核材料的審查。目前，認(rèn)定罪犯遵守監(jiān)規(guī)、勞動(dòng)改造證據(jù)材料主要有行政獎(jiǎng)勵(lì)審批表、罪犯考核周期統(tǒng)計(jì)表、加（扣）分審批表等。要注意審查罪犯考核周期統(tǒng)計(jì)表中記載的加扣分情況與加（扣）分審批表中內(nèi)容是否一一對(duì)應(yīng)，加扣分的依據(jù)、分值是否符合規(guī)定，加扣分是否有資料印證，計(jì)分涂改是否加蓋校對(duì)章或做出合理解釋。對(duì)于有被給予警告、記過、禁閉處分、解回再審等情況的罪犯，還要注意審查計(jì)分銜接是否符合規(guī)定。如貴州省檢察機(jī)關(guān)在2022年組織的監(jiān)獄交叉巡回檢察中發(fā)現(xiàn)某監(jiān)獄組織罪犯開展內(nèi)務(wù)衛(wèi)生評(píng)比活動(dòng)后，按照開展文體活動(dòng)的加分分值給予罪犯加分。針對(duì)此種加分依據(jù)不規(guī)范、不應(yīng)當(dāng)加分而加分的情況，檢察機(jī)關(guān)向監(jiān)獄提出了糾正意見。在勞動(dòng)改造過程中欠產(chǎn)問題，要結(jié)合罪犯年齡、文化程度、健康狀況、勞動(dòng)能力、原材料供應(yīng)等核實(shí)欠產(chǎn)原因，不能一味將欠產(chǎn)認(rèn)定為消極怠工、抗拒勞動(dòng)改造。

二是多次違規(guī)違紀(jì)的審查。罪犯存在違反監(jiān)規(guī)紀(jì)律行為的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)行為性質(zhì)、情節(jié)、次數(shù)等，綜合分析判斷罪犯的改造表現(xiàn)?！叭绻麅H是因?yàn)槲锲窋[放、內(nèi)務(wù)整理等偶爾被扣分，不影響對(duì)其確有悔改表現(xiàn)的認(rèn)定”。［6］羅智勇、董朝陽、孫自中：《〈關(guān)于加強(qiáng)減刑、假釋案件實(shí)質(zhì)化審理的意見〉的理解與適用》，《中國(guó)應(yīng)用法學(xué)》2022年第3期。如果是因?yàn)閲?yán)重違反監(jiān)規(guī)紀(jì)律，如打架斗毆、私藏使用違禁品等被扣分、處以警告、記過或者禁閉處罰的，則可能影響對(duì)罪犯確有悔改表現(xiàn)的認(rèn)定。如譚某減刑案［7］參見貴州省高級(jí)人民法院刑事裁定書，（2022）黔刑更239號(hào)。，譚某系第三次毒品犯罪入獄，在考核周期內(nèi)連續(xù)5次違規(guī)扣分，其中4次涉及違禁品，法院采納檢察機(jī)關(guān)意見，認(rèn)定其不具備確有悔改表現(xiàn)，裁定不予減刑。

3.教育改造證據(jù)材料的審查。注意審查罪犯免學(xué)、免考的審批材料，參加三課教育考試時(shí)是否存在代考、作弊等情況，多份考試試卷中筆跡與心得體會(huì)、認(rèn)罪悔罪書等材料中筆跡是否一致。罪犯參加自考等考試獲得加分時(shí)要審查相關(guān)的結(jié)業(yè)證、畢業(yè)證等。

（二）綜合性因素證據(jù)的審查［8］2016年最高人民法院《關(guān)于辦理減刑、假釋案件具體應(yīng)用法律的規(guī)定》第2條指出，“對(duì)于罪犯符合刑法第七十八條第一款規(guī)定‘可以減刑條件’的案件，在辦理時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考察罪犯犯罪的性質(zhì)和具體情節(jié)、社會(huì)危害程度、原判刑罰及生效裁判中財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)的履行情況、交付執(zhí)行后的一貫表現(xiàn)等因素”，本文所指的綜合性因素證據(jù)即證明該條所指的應(yīng)當(dāng)綜合考察因素的證據(jù)。

1.原判決情況的審查。通過審查原案起訴書、一二審裁判文書等，核實(shí)原判犯罪事實(shí)、行為性質(zhì)是否惡劣、給被害人造成的經(jīng)濟(jì)損失是否巨大、社會(huì)危害程度是否較深、是否為初犯、偶犯、未成年犯、累犯、毒品再犯等。同時(shí)注意貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，當(dāng)寬則寬，該嚴(yán)則嚴(yán)。

2.刑罰執(zhí)行期間一貫表現(xiàn)的審查。減刑作為一種刑事獎(jiǎng)勵(lì)政策，除重大立功應(yīng)當(dāng)減刑外，刑法78條以及《規(guī)定》第2條均要求將獄內(nèi)一貫表現(xiàn)情況作為減刑的重要因素。從貴州省罪犯減刑案件辦理時(shí)限上看，自監(jiān)獄分監(jiān)區(qū)啟動(dòng)報(bào)請(qǐng)減刑至法院裁定減刑，辦案時(shí)限短則兩三個(gè)月，長(zhǎng)則半年，甚至更久。遇到辦案時(shí)限較長(zhǎng)的案件，要注意審查罪犯在本次減刑考核周期截止后至減刑裁定下來前獄內(nèi)的表現(xiàn)。一旦發(fā)現(xiàn)罪犯在此期間發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)或者又犯罪等情況，導(dǎo)致已不符合減刑條件的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)監(jiān)督監(jiān)獄申請(qǐng)撤回減刑或者建議法院裁定不予減刑。如2022年安順市中級(jí)人民法院裁定對(duì)提請(qǐng)減刑期間打架的周某、何某、王某、焦某等4名罪犯撤銷減刑。［9］參見《貴州安順：提請(qǐng)減刑期間打架，4名罪犯被撤銷減刑》，《檢察日?qǐng)?bào)》2022年7月7日。

3.財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)履行情況的審查。常見的財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)履行材料有罪犯獄內(nèi)消費(fèi)情況表、消費(fèi)明細(xì)臺(tái)賬、訊（詢）問筆錄、還款計(jì)劃書、執(zhí)行裁定書、各種財(cái)產(chǎn)證明等。要注意審查罪犯原來的工作單位、家庭狀況、原判財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)內(nèi)容、履行的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、份額（是已履行完畢還是部分履行）、法院強(qiáng)制執(zhí)行情況、各類財(cái)產(chǎn)證明的真?zhèn)?、共同退賠退贓、共同賠償、獄內(nèi)消費(fèi)以及賬戶余額情況等。對(duì)于涉及與同案犯共同退贓退賠、連帶承擔(dān)附帶民事賠償?shù)?，除了審查罪犯本人的履行情況，還要審查同案犯的履行情況。對(duì)于獄內(nèi)高消費(fèi)的，要區(qū)分消費(fèi)款項(xiàng)來源（是勞動(dòng)報(bào)酬居多還是家屬上賬較多）以及高消費(fèi)原因。有的罪犯減刑起始期或間隔期未達(dá)到最低限度時(shí)，不主動(dòng)履行財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)，臨近減刑時(shí)，才象征性地予以履行部分或者極少部分，針對(duì)這種明顯具有功利性質(zhì)的履行，即使符合減刑條件，也需要考慮在減刑幅度上予以從嚴(yán)。如果罪犯拒不交代贓款、贓物去向，隱瞞、藏匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，有可供履行的財(cái)產(chǎn)拒不履行或者無特殊原因獄內(nèi)消費(fèi)明顯超出規(guī)定額度標(biāo)準(zhǔn)的，則不能認(rèn)定罪犯確有悔改表現(xiàn)。如罪犯李某芬減刑案［10］參見貴州省高級(jí)人民法院刑事裁定書，（2021）黔刑更40號(hào)。，李某芬在認(rèn)罪悔罪書中稱自己無任何動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)，獄內(nèi)高消費(fèi)且賬戶余額多，報(bào)請(qǐng)減刑前2天履行財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)2000元。檢察機(jī)關(guān)深入調(diào)查核實(shí)后發(fā)現(xiàn)該犯原為某農(nóng)場(chǎng)退休工人，有自己的房產(chǎn)，且該房產(chǎn)已在提請(qǐng)減刑前被國(guó)家征收，并獲得了巨額賠償款。法院采納檢察機(jī)關(guān)意見，不認(rèn)定其確有悔改表現(xiàn)，裁定對(duì)其不予減刑。

三、對(duì)減刑案件程序性條件證據(jù)的審查

程序正義被視為“看得見的正義”，在減刑案件辦理過程中，不僅要注重對(duì)減刑起始期、間隔期、確有悔改表現(xiàn)等實(shí)體條件證據(jù)的審查，還要強(qiáng)化對(duì)減刑程序性條件證據(jù)的審查。

常見的程序性條件證據(jù)有監(jiān)獄出具的減刑審核表，分監(jiān)區(qū)、監(jiān)區(qū)、刑罰執(zhí)行科、減刑評(píng)審委員會(huì)、監(jiān)獄長(zhǎng)辦公會(huì)的相關(guān)會(huì)議記錄，公示以及公示反饋材料，省級(jí)監(jiān)獄管理部門的審核意見材料等。對(duì)于程序性條件證據(jù)的審查主要看監(jiān)獄提請(qǐng)減刑程序以及形成的程序性材料是否符合司法部《監(jiān)獄提請(qǐng)減刑假釋工作程序規(guī)定》的要求。對(duì)于存在瑕疵的程序性材料或者程序不合法情況下形成的材料，可能嚴(yán)重影響司法公正的，應(yīng)當(dāng)要求監(jiān)獄予以補(bǔ)正或者作出合理解釋；不能補(bǔ)正或作不出合理解釋的，對(duì)有關(guān)證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以排除。

（一）程序瑕疵證據(jù)的處理

要注意審查各類會(huì)議記錄、審核表中會(huì)議時(shí)間、審核時(shí)間等是否存在書寫錯(cuò)誤、倒簽等問題。如減刑審核表中出現(xiàn)分監(jiān)區(qū)警察集體研究的時(shí)間晚于監(jiān)區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)審議或者刑罰執(zhí)行科審查等情況時(shí)，可通過進(jìn)一步審查原始會(huì)議記錄、要求監(jiān)獄出具說明合理解釋該情況是工作疏忽導(dǎo)致。

對(duì)于沒有分監(jiān)區(qū)人民警察集體研究，且監(jiān)獄沒有說明罪犯所在監(jiān)區(qū)未設(shè)立分監(jiān)區(qū)或直屬分監(jiān)區(qū)的案件，必須要求監(jiān)獄進(jìn)行補(bǔ)充說明，否則未經(jīng)過分監(jiān)區(qū)人民警察集體研究就直接報(bào)請(qǐng)減刑將歸屬于嚴(yán)重程序違法，減刑案件的提請(qǐng)程序?qū)⑼频怪貋怼?/p>

（二）程序違法證據(jù)的處理

1.會(huì)議程序違法的處理。要注意審核各類會(huì)議的參會(huì)人員、人數(shù)、簽名情況是否符合規(guī)定。比如監(jiān)獄減刑評(píng)審會(huì)委員會(huì)必須由監(jiān)獄分管領(lǐng)導(dǎo)、刑罰執(zhí)行、獄政管理、教育改造、獄內(nèi)偵查、生活衛(wèi)生、勞動(dòng)改造、政工、監(jiān)察等部門人員組成，且成員不得少于9人，參會(huì)人員不得少于總數(shù)的三分之二且在會(huì)上應(yīng)當(dāng)逐一發(fā)言并發(fā)表意見。筆者參加對(duì)某監(jiān)獄的巡回檢察時(shí)發(fā)現(xiàn)，罪犯楊某減刑案中監(jiān)區(qū)會(huì)議記錄上參會(huì)人員欄中記載某干警因援疆缺席會(huì)議，而會(huì)議記錄內(nèi)容中卻有該干警的發(fā)言以及簽字。為了滿足相關(guān)會(huì)議的最低參會(huì)人數(shù)要求，讓本不應(yīng)參會(huì)的人員參加會(huì)議、偽造未參會(huì)人員發(fā)言、簽字或不參會(huì)直接簽字等嚴(yán)重弄虛作假形成的材料不能作為證據(jù)使用，檢察機(jī)關(guān)還需監(jiān)督監(jiān)獄重新召開有關(guān)會(huì)議。