EPC總承包合同管理與索賠研究

陳萌

（中交三航局第二工程有限公司，上海 200122）

近年來(lái)，EPC總承包作為現(xiàn)代通行的國(guó)際工程承包方式已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要內(nèi)容之一。索賠管理在EPC總承包中有著至關(guān)重要的作用，它對(duì)合作雙方的經(jīng)濟(jì)利益都能產(chǎn)生巨大的影響，工程索賠是指合同雙方在合同履行期間為另一方的經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行賠償。當(dāng)項(xiàng)目索賠爭(zhēng)端發(fā)生時(shí)，雙方都享有自己的合法權(quán)益，當(dāng)有項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，雙方都存在責(zé)任分配問(wèn)題，而合同就是工程索賠的重要憑據(jù)。因此合同管理至關(guān)重要。

一、EPC總承包合同管理和索賠相關(guān)內(nèi)容

在EPC總承包合同簽訂之前，公司管理部門(mén)與工程指揮部、項(xiàng)目部以及法律顧問(wèn)共同策劃，選擇應(yīng)用的合同條件格式，在此的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)并參考已建和在建的工程項(xiàng)目EPC總承包合同范本進(jìn)行編制該項(xiàng)目EPC總承包合同，使該合同條件和附件能夠符合業(yè)主和企業(yè)雙方共同的需求，并嚴(yán)格規(guī)定重要條款內(nèi)容包括：工程范圍、合同規(guī)定工期、合同規(guī)定工程規(guī)范、合同價(jià)格與支付方式、物資采購(gòu)、工程分包和違約賠償?shù)取；诖诉M(jìn)行合同的起草合同管理部門(mén)負(fù)責(zé)研究合同風(fēng)險(xiǎn)性和檢查合同嚴(yán)謹(jǐn)性、全面性。

二、EPC總承包合同管理基本內(nèi)容

合同談判：根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)組建合同談判團(tuán)隊(duì)。談判小組組長(zhǎng)由談判能力強(qiáng)、組織協(xié)調(diào)能力高的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，并按合同約定由業(yè)主代表?yè)?dān)任。談判小組由技術(shù)組、工程規(guī)劃組、材料采辦組、安全環(huán)保組及項(xiàng)目部有關(guān)人員組成。由其制定談判的可行性方案，準(zhǔn)備談判資料，根據(jù)談判規(guī)劃與業(yè)主的談判日期。談判主要內(nèi)容就是確定工程承包范圍后初步設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)進(jìn)行合同計(jì)價(jià)，在進(jìn)行合同重點(diǎn)內(nèi)容的詳談，對(duì)于其中存在的問(wèn)題在雙方達(dá)成意見(jiàn)后進(jìn)行修改，形成合同附件。然后進(jìn)行費(fèi)用概算、確認(rèn)最終合同金額。

簽訂合同是合同雙方當(dāng)事人根據(jù)自己的意愿，并按照法律文書(shū)的形式提出自己意愿的過(guò)程。簽訂合同時(shí)，制定一個(gè)約束系統(tǒng)來(lái)執(zhí)行合同，包括道德、實(shí)踐、法律和合同約束。

合同執(zhí)行是合同管理中最為重要的階段。該階段的合同管理主要是通過(guò)合同管理組織的有效運(yùn)作，監(jiān)測(cè)項(xiàng)目實(shí)施和合同要求之間的差異性，應(yīng)對(duì)未知的情況等，及時(shí)收集、處理與合同相關(guān)的所有信息，并根據(jù)信息做出合理決策，并有效地進(jìn)行決策干預(yù)合同的執(zhí)行情況。

（一）無(wú)法預(yù)測(cè)的自然災(zāi)害所帶來(lái)的索賠

在工程建設(shè)過(guò)程中自然災(zāi)害的發(fā)生是無(wú)法預(yù)測(cè)的，屬于突發(fā)情況。而自然災(zāi)害通常都會(huì)導(dǎo)致施工工期的延遲和材料損失。使承包商消耗更多時(shí)間和成本來(lái)處理項(xiàng)目的后續(xù)工作。基于此，承包商可以向產(chǎn)權(quán)所有者提出賠償。

（二）由于地質(zhì)條件而引起的索賠

通常情況下，在項(xiàng)目的早期階段，相關(guān)地質(zhì)學(xué)家將研究建筑工地的地下土壤成分和水文特征，并在招標(biāo)文件中記錄。在提交報(bào)價(jià)之前，合同中經(jīng)常會(huì)寫(xiě)承包商在提交投標(biāo)之前已經(jīng)完成了地下調(diào)查，這意味著之后地下問(wèn)題將由承包商承擔(dān)責(zé)任。

（三）工程變更和工程工期引起的索賠

在項(xiàng)目建設(shè)期間，根據(jù)建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的緊急情況，環(huán)境變化或?yàn)榱斯?jié)省成本，監(jiān)督人員提出有必要改變工程順序和建設(shè)中的項(xiàng)目時(shí)，承包商有向合作方索要賠償?shù)臋?quán)利。施工時(shí)間變更主要是兩個(gè)方面：一個(gè)是項(xiàng)目要求的導(dǎo)致工期延遲，另一個(gè)是承包商的施工產(chǎn)生錯(cuò)誤致使工期延長(zhǎng)。基于這種情況，承包商索賠將通過(guò)數(shù)據(jù)資料聲明，因?yàn)楣て谒髻r與前期索賠不同。執(zhí)行以業(yè)主利益為主為原則的合同管理，從設(shè)計(jì)、采購(gòu)以及工程建設(shè)等方面，做好項(xiàng)目安全、質(zhì)量、進(jìn)度等目標(biāo)的控制工作，確保嚴(yán)格根據(jù)合同規(guī)定進(jìn)行。

如：因?yàn)樵诤贤泻炗喠斯て谘诱`賠償費(fèi)用，以及最高延誤完工賠償費(fèi)，由于總包在重要施工線上因自身原因造成工期推遲，一般承包商會(huì)選擇對(duì)自己最有利的方式進(jìn)行索賠，當(dāng)額外工程費(fèi)用超過(guò)賠償損失金額或業(yè)主反索賠意識(shí)不足時(shí)，承包商也可能采取延誤工期和賠償業(yè)主損失等方法。為了防止合同履約過(guò)程中變量較多，可以在合同中約定將此部分風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給一方，但得同時(shí)考慮風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移所承受的代價(jià)與費(fèi)用。

三、EPC總承包合同管理與索賠存在的風(fēng)險(xiǎn)

（一）造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)階段，EPC模式廣泛應(yīng)用于中國(guó)，而在這種類型的合同中，成本和工期保持不變的狀態(tài)也導(dǎo)致了成本風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題的形成。在項(xiàng)目的初始階段，如果項(xiàng)目的成本造價(jià)存在不合理性將直接影響項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。導(dǎo)致許多無(wú)法控制的因素出現(xiàn)，如更新和改革的法律法規(guī)，突然上升的原材料和相關(guān)設(shè)備的價(jià)格，以及市場(chǎng)因素的不穩(wěn)定，都將會(huì)對(duì)成本造成影響。這些是不可預(yù)測(cè)也無(wú)法避免的。許多細(xì)節(jié)問(wèn)題將導(dǎo)致項(xiàng)目成本和預(yù)算之間的出現(xiàn)嚴(yán)重偏離，增加項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性，影響企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。

（二）報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

合同價(jià)格是影響競(jìng)標(biāo)勝利結(jié)果的重要因素。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈的，投標(biāo)人為了增加贏得競(jìng)標(biāo)的概率，往往會(huì)向優(yōu)惠的方向發(fā)展盡可能提供低價(jià)。但是，一些使用高質(zhì)量材料和先進(jìn)技術(shù)的投標(biāo)人可以提供略高的價(jià)格，不可避免地錯(cuò)過(guò)了失去中標(biāo)的機(jī)會(huì)。為了盡可能地節(jié)省成本，一些企業(yè)將使用系統(tǒng)指導(dǎo)價(jià)格計(jì)算項(xiàng)目所涉及的價(jià)格。然而，這種方式會(huì)出現(xiàn)許多不確定性因素，例如市場(chǎng)價(jià)格，天氣和環(huán)境等因素波動(dòng)。都會(huì)導(dǎo)致對(duì)價(jià)格產(chǎn)生很大的影響，由于報(bào)價(jià)無(wú)法及時(shí)更新，因此這樣的方式也存有較大的隱患。

（三）分包風(fēng)險(xiǎn)

總承包商在將項(xiàng)目分包給其他分包商時(shí)，應(yīng)當(dāng)與每個(gè)專業(yè)分包的分包商簽訂分包合同。而分包的種類和內(nèi)容較多，風(fēng)險(xiǎn)也是難以控制和判斷的，因此，承包商在分包中會(huì)有項(xiàng)目質(zhì)量和工期的規(guī)定。雖然國(guó)家有規(guī)定，分包項(xiàng)目不能進(jìn)行再分包，但分包單位經(jīng)常使用工程分包建設(shè)過(guò)程中的勞動(dòng)轉(zhuǎn)包手段進(jìn)行項(xiàng)目的再分包，這個(gè)過(guò)程不存在其合理性但也使監(jiān)管單位難以監(jiān)管。

（四）合同審核問(wèn)題

對(duì)于一些大型，廣泛和數(shù)目龐大的合同審查起來(lái)很復(fù)雜，難以考慮到所有方面。此外，合同中通常存在很多隱性條件，這與合同中的潛在風(fēng)險(xiǎn)一樣不那么明顯地表達(dá)出來(lái)。因此，在審查合同時(shí)，如果有任何遺漏，且變更沒(méi)有書(shū)面語(yǔ)言記錄的，不能夠全面考慮的，極有可能在一些重要的節(jié)點(diǎn)導(dǎo)致嚴(yán)重的問(wèn)題。

（五）索賠意識(shí)風(fēng)險(xiǎn)

目前，大多數(shù)項(xiàng)目承包商沒(méi)有一定的索賠意識(shí)，缺乏索賠認(rèn)知。在EPC模式和一般承包模式中，由于缺乏對(duì)索賠知識(shí)的明確了解，項(xiàng)目承包商不會(huì)使用索賠手段來(lái)保護(hù)自己的利益。大部分原因是因?yàn)槿狈?duì)項(xiàng)目的索賠工作的關(guān)注，致使目前從事索賠的學(xué)者極少，同時(shí)還缺少?gòu)氖滤髻r管理的理論研究。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)的索賠研究過(guò)于落后，缺少索賠經(jīng)驗(yàn)和案例數(shù)據(jù)分析。因此，承包商需要認(rèn)識(shí)到索賠是合法的，是一個(gè)項(xiàng)目承包商，以維持自己的利益，需要采用法律手段。它是包含在合同中的正常業(yè)務(wù)。

（六）合同管理混亂，索賠時(shí)間、證據(jù)不足

在項(xiàng)目合同執(zhí)行過(guò)程中，由于合同管理的混亂，如合同管理系統(tǒng)和組織的不完善，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，導(dǎo)致合同的簽署不標(biāo)準(zhǔn)、不嚴(yán)格，沒(méi)有有效的監(jiān)督合同的執(zhí)行效果，在一定程度限制了項(xiàng)目索賠工作進(jìn)行。國(guó)家規(guī)定索賠時(shí)間是28天，但是在實(shí)際的項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，承包商并不重視索賠時(shí)間的控制，沒(méi)有及時(shí)把握機(jī)會(huì)，甚至不重視索賠證據(jù)的采集，導(dǎo)致索賠項(xiàng)目證據(jù)不足，超時(shí)等。使索賠工作難度增加。

四、EPC總承包合同管理和索賠風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

（一）建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)施內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)制度

風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的制定必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和地方相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，有關(guān)部門(mén)應(yīng)采取積極的預(yù)防措施，對(duì)合同中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估、分析，并根據(jù)其自身的特征采取有針對(duì)式的策略方針。提高員工的責(zé)任感和主體意識(shí)，科學(xué)規(guī)避項(xiàng)目遺漏。合同文件應(yīng)定期審查，以確保管理系統(tǒng)的正常運(yùn)作。在項(xiàng)目建設(shè)時(shí)，應(yīng)在需要索賠之處進(jìn)行主動(dòng)索賠，如果需要索賠，應(yīng)及時(shí)給出索賠通知，以免失去索賠的機(jī)會(huì)。在與工程師協(xié)調(diào)并由其判斷，建立內(nèi)部索賠獎(jiǎng)勵(lì)制度，可以在很大程度地調(diào)動(dòng)人員的積極性和責(zé)任感，以達(dá)到主動(dòng)、有效索賠的目的。

（二）合同、索賠材料管理

所有相關(guān)合同都應(yīng)該建立專門(mén)的檔案并進(jìn)行管理。這不僅僅是簡(jiǎn)單的資料整理，還有專門(mén)的全工程工期內(nèi)的合同管理。如果合同內(nèi)容變更或有補(bǔ)充項(xiàng)，則應(yīng)及時(shí)修改和補(bǔ)充，并簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議。簽訂合同后，所有相關(guān)信息應(yīng)由專門(mén)的人員管理和保存，嚴(yán)禁合同內(nèi)容外泄。在實(shí)施建設(shè)過(guò)程中，將工程師的書(shū)面文件形式作為索賠的材料依據(jù)。在發(fā)布工程師的書(shū)面訂單后，總承包商應(yīng)確認(rèn)工程師的書(shū)面訂單已在施工過(guò)程中落實(shí)。如果承包商發(fā)現(xiàn)工程師的書(shū)面秩序不合理，可以委婉地通知工程師他的書(shū)面文件的不合理之處。此外，承包商應(yīng)收集和整理合同文件和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等書(shū)面文件，作為索賠的重要依據(jù)。與此同時(shí)應(yīng)當(dāng)注重項(xiàng)目數(shù)據(jù)的完整性，以促進(jìn)索賠工作的成功進(jìn)行。

（三）依法進(jìn)行合同變更

出于對(duì)實(shí)際情況考慮，項(xiàng)目設(shè)計(jì)和合同管理問(wèn)題的出現(xiàn)，合同變更是不可避免的。需要在特定的條件下進(jìn)行合同修改，不然合同變更是沒(méi)有法律效應(yīng)的，不予實(shí)施。為了有效維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益，了解修改后合同變更和法律效應(yīng)的條件，將合同變更分為協(xié)商變更和法定變更。項(xiàng)目建設(shè)中最常見(jiàn)的是協(xié)商變更，合同變更應(yīng)根據(jù)法定程序進(jìn)行，根據(jù)合同和有關(guān)法律規(guī)定，項(xiàng)目部門(mén)需要制定詳細(xì)的項(xiàng)目合同變更管理程序，以指導(dǎo)和規(guī)范合同變更的合法性，并實(shí)施到項(xiàng)目部門(mén)的每個(gè)職位。合同發(fā)生變更后，合同書(shū)應(yīng)及時(shí)更新，變更后的合同應(yīng)附在原合同后面，以保持合同與實(shí)際情況一致。

（四）加強(qiáng)合同審核

由于一些重要項(xiàng)目的特殊性，必須進(jìn)一步提高審查和核實(shí)力度，實(shí)施全過(guò)程、全方位的監(jiān)督管理，以避免在合同簽訂后出現(xiàn)雙方利益爭(zhēng)端。第三方專業(yè)人士應(yīng)嚴(yán)格審查EPC合同，以避免合同內(nèi)部存在漏洞，使后期項(xiàng)目跟進(jìn)產(chǎn)生不可挽回的后果。倘若合同發(fā)生糾紛，應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行準(zhǔn)確處理，運(yùn)用協(xié)商或訴訟等手段，必要時(shí)聘請(qǐng)?zhí)厥夥深檰?wèn)，以盡量減少工程損失，并積極維護(hù)自身的利益。

（五）嚴(yán)格約束自身，防止反索賠事件發(fā)生

如有索賠，即有反索賠。承包商希望向業(yè)主提出索賠。自然業(yè)主也將盡一切努力減少索賠，以保護(hù)其自身合法權(quán)益。反索賠通常是業(yè)主對(duì)承包商提出索賠的手段。因此，承包商應(yīng)嚴(yán)格按照合同行事，防止自己違約。在實(shí)際施工過(guò)程中，承包人應(yīng)采取先發(fā)制人的策略，取得索賠的有利地位。反索償與索償相同，我們應(yīng)該能夠找到有利的合約條款，并避免承擔(dān)責(zé)任；或?yàn)榱硪环秸业揭粋€(gè)不利的合同條款，使另一方不能推卸或完全推卸自己的合同責(zé)任。

（六）強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，樹(shù)立正確的索賠觀

應(yīng)該設(shè)立專門(mén)的人對(duì)施工事故索賠進(jìn)行管理，對(duì)項(xiàng)目索賠事故負(fù)責(zé)，避免事故發(fā)生后相互推搡責(zé)任，導(dǎo)致沒(méi)有人對(duì)事故負(fù)責(zé)。將責(zé)任具體到個(gè)人有助于加強(qiáng)管理人員的責(zé)任感，從而加強(qiáng)事故管理，提高項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益有效減少事故產(chǎn)生。在簽訂合同之前，一定要仔細(xì)考慮所有可能產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)并認(rèn)真檢查，以保證項(xiàng)目可以按計(jì)劃在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成。合同審計(jì)員必須反復(fù)確認(rèn)合同中的重要條款，合同內(nèi)容存在不明確或意思含糊不清地一定要記錄好，并提出解決潛在風(fēng)險(xiǎn)的方案，降低風(fēng)險(xiǎn)帶給公司和業(yè)主的雙面損失。

EPC承包商必須在總承包施工合同的基礎(chǔ)上，樹(shù)立正確的索賠理念，配備專業(yè)的索賠管理員，嚴(yán)格把控工程變更，做好索賠管理工作，建立工程管理信息系統(tǒng)，并在各方面做好項(xiàng)目公關(guān)工作。在收到索賠和反索賠申請(qǐng)后，總承包方應(yīng)積極處理索賠，努力與對(duì)方協(xié)調(diào)解決。降低和轉(zhuǎn)移經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和損失，增強(qiáng)公司綜合實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為EPC項(xiàng)目提供更好的經(jīng)濟(jì)效益。

五、結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，作為項(xiàng)目管理的核心，合同管理運(yùn)行于整個(gè)項(xiàng)目管理周期。EPC合同的順利實(shí)施是項(xiàng)目安全，質(zhì)量，項(xiàng)目投資和施工期的基本保證，這對(duì)合同雙方具有重要意義。由于承包商在施工過(guò)程中具有許多不確定因素，因此甲乙雙方應(yīng)該在施工過(guò)程中承擔(dān)一些意外的風(fēng)險(xiǎn)。為了轉(zhuǎn)移和降低風(fēng)險(xiǎn)帶給雙方的損失，索賠就是成了保護(hù)雙方利益最合法的工具。在工程總承包的施工過(guò)程中，應(yīng)將索賠作為一個(gè)重要的保證在合同中明確標(biāo)注，這與整個(gè)總承包工程的成功或失敗有關(guān)。