建筑工程招標采購風險管控

吳夢希

（中鐵房地產(chǎn)集團西南有限公司，成都 610000）

引 言

隨著房地產(chǎn)行業(yè)的不斷發(fā)展，成都的房地產(chǎn)市場競爭也日漸激烈，在政府限售價及集中供地的新政策條件下，企業(yè)如何保持競爭力，如何穩(wěn)中求進，如何踐行“做中國最具價值的美好生活服務商”的愿景的問題亟待解決。

回首2021年，在國家房地產(chǎn)政策調(diào)控、疫情影響及世界大變局的影響下，房地產(chǎn)行業(yè)似乎已進入了前所未有的“寒冬”。為順應社會對于建筑行業(yè)發(fā)展的需求，響應國家對房地產(chǎn)行業(yè)的調(diào)控決心，承擔央企穩(wěn)定社會就業(yè)的責任，堅持以客戶為中心的價值追求，堅持做房屋產(chǎn)品生產(chǎn)商的定位，堅持將人民對美好生活的向往作為企業(yè)的奮斗目標，企業(yè)開始投入更多的成本來進行產(chǎn)品創(chuàng)新，以滿足客戶對于建筑多樣化的需求。戶型的創(chuàng)新、精裝風格的創(chuàng)新、企業(yè)的高速運轉、成本的上漲，這些都對招標采購工作提出了更高的要求。為提高招標采購工作的水平，必須對招標采購中的主要風險進行分析，梳理原因并提出應對策略，以順應當下市場環(huán)境對于建筑工程招標采購工作高質(zhì)量的要求。

一、建筑工程招標采購中的主要風險識別

建筑工程的招標采購不同于人們?nèi)粘Ｉ钪械馁徫?，它涉及的?nèi)容繁雜，需要涉及的部門多，流程長，合同金額大，從而導致招標采購工作受影響的因素多。目前，各地招標工作的流程大體相同，主要分為兩種形式，即招標人委托有資質(zhì)的招標代理公司進行招標和招標人自行組織招標。

無論采用哪種形式，都可分為以下步驟進行：發(fā)布招標公告—出售招標文件—答疑及補遺—開標—評標—發(fā)出中標通知書—簽訂合同—履行合同—項目復盤總結。因此，筆者根據(jù)這個流程對涉及的主要風險進行梳理。

1.招標文件階段的風險

建筑工程招標采購的招標文件主要由招標公告、投標人須知、評標辦法、圖紙及技術要求、招標工程量清單、合同示范文本、投標文件格式等部分組成。主要存在的風險有招標公告中對投標人資質(zhì)等級約定與相關法律法規(guī)不匹配、評標辦法約定不明確、圖紙及技術要求與招標工程量清單不匹配、合同示范文本中關于合同價款形式及付款節(jié)點的約定不清晰、投標文件格式有歧義等。以上風險在一定程度上會影響招標采購工作的正常進行。

例如：因對投標人資質(zhì)等級約定過低，導致中標人不滿足項目的施工要求，約定過高又存在排斥潛在投標人的風險；因圖紙與工程量清單不匹配而產(chǎn)生較多的答疑及補遺，導致不能在約定的開標時間開標；因評標辦法、合同示范文本或投標文件格式不清晰，導致投標人在投標時產(chǎn)生理解偏差引起報價錯誤，甚至廢標。

2.開評標階段的風險

開評標階段的主要工作由招標人、招標代理人、投標人、監(jiān)督人及抽取的評標專家完成。主要存在的風險有投標人信譽風險、開評標流程的風險、不平衡報價的風險、評標專家誤判的風險、人為因素干涉的風險。以上風險引起的后果都可能會違背招投標公開、公平、公正的原則，損害所有投標人的利益，同時也會讓評標專家及招標人做出誤判，給企業(yè)的聲譽及利潤都帶來不可挽回的損失。

例如：部分投標人的串標行為會導致失去競爭，進而導致招標人支付高于市場價的成本，從而減少企業(yè)利潤；招標人或者招標代理人在開評標準備階段未進行合理縝密的安排，投標人未能按時抵達開標地點，從而導致開標人數(shù)不足影響正常開標；評標專家未能領悟招標文件中評標辦法的真實意圖，或者評標專家與投標人串通，導致評標時出現(xiàn)誤判，或者迫于外部人為因素對評標產(chǎn)生不公正評判的結果；等等。

以上風險因素都將嚴重影響開評標過程的順利進行，為企業(yè)乃至整個行業(yè)帶來不可估量的損失。

3.合同階段的風險

一般情況下，投標人在收到中標通知書后30日內(nèi)簽訂合同，合同簽訂時主要存在的風險有合同訂立時現(xiàn)場環(huán)境較招標時已發(fā)生重大變化、合同中標物的品牌或技術參數(shù)未完全明確、貨品停產(chǎn)、政策或市場因素引起價格波動大、投標人履約能力差、合同交底不到位及項目管理能力不足等。

以上風險都會影響合同的正常簽訂及合同的落地，情況嚴重時還會引發(fā)停工、訴訟等問題，導致項目不能順利運轉。

在合同簽訂時，若投標人信譽較差，會存在私自篡改簽訂版合同文本的現(xiàn)象，若招標人在合同訂立時未發(fā)現(xiàn)，合同簽訂后勢必會給招標人帶來諸多不利。同時，在建筑工程項目合同的執(zhí)行過程中，供應商在投標時可能故意設置“陷阱”，做出一系列不平衡報價，低進高出，合同簽訂后立即以貨物停產(chǎn)為由而對合同進行變更，導致成本增加。另外，供應商可能不按合同約定履行職責，以市場價格波動大、缺貨、工期緊張為由不履約。

以上風險都會大大影響工程進展、工程質(zhì)量及工程成本，嚴重時甚至會破壞企業(yè)的信譽和形象。

為了不斷推進房地產(chǎn)行業(yè)的發(fā)展，避免企業(yè)在新時期被淘汰，作為招標采購人員應及時了解新材料、新工藝，充分了解洞察市場行情及動向。在合同簽訂階段，要對供應商進行更加全面的監(jiān)督，不斷提高合同簽訂者的素質(zhì)與能力，提升采購活動中合同簽訂環(huán)節(jié)的規(guī)范性、透明性，在企業(yè)內(nèi)部以完備的監(jiān)督機制來實現(xiàn)采購過程中的風險管控，加大監(jiān)管審核力度，增強合同簽訂的風險管理和規(guī)范性管理。

二、建筑工程招標采購的管控策略分析

1.招標文件階段的風險管控策略

首先，招標文件階段的風險管控策略體現(xiàn)在對于供應商信用風險的把控上，信用度高的供應商會讓工程實施得更加順利。在房地產(chǎn)交易活動中，購房者重點關注的是商品房本身的質(zhì)量，而建筑材料與施工的質(zhì)量決定了商品房的質(zhì)量。只有選擇好的供應商，才能避免由于供應商出現(xiàn)欺詐、故意隱瞞等行為，導致合同執(zhí)行效果不佳，無法如實履約，對招標人及購房者的利益造成嚴重破壞。那么，如何才能選用到信譽好的供應商呢？第一，應該在行業(yè)內(nèi)對標外部企業(yè)標桿，多走出去做好交流，引入市場上口碑較好的供應商；第二，應該維護好企業(yè)現(xiàn)有的優(yōu)良供應商，拿出長期合作、互利共贏的態(tài)度；第三，要建立“供應商黑名單”，根據(jù)歷史合作情況對供應商進行全面評估，將信譽差的供應商拉入“黑名單”，不再考慮合作。在擬定招標文件時，需要根據(jù)具體的工程項目要求對供應商入圍條件進行準確的“量身定做”，可避免由供應商信譽不佳帶來的風險。

其次，在招標文件階段的風險管控策略主要體現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部各個部門（如設計、工程、營銷等）對招標采購的工程項目要有科學、合理、明確的要求，一方面是確保招標活動的合法性和合規(guī)性，另一方面則是為了保證招標人通過招標后能選擇到最符合要求的中標單位。第一，在制定招標文件時，招標公告、投標人須知、評標辦法、圖紙及技術要求、招標工程量清單、合同示范文本、投標文件格式需要做到十分明確，并且相互統(tǒng)一；第二，應充分結合相關法律法規(guī)、結合歷史項目的經(jīng)驗、考慮項目工期節(jié)點的特殊性、綜合當前市場的需求等對所有投標單位進行標前會交底；第三，對投標人在答疑階段提出的疑問要綜合各部門的意見，及時進行明確的回復；第四，要始終堅持與投標單位共贏的理念，確保能夠如期順利開標。

2.開評標階段的風險管控策略

在開評標階段的風險管控策略中，“人”的因素尤為重要，招標人、招標代理人、投標人、監(jiān)督人及評標專家的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力在很大程度上決定了開評標工作的效率和質(zhì)量。因此，只有以上人員都具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和較好的專業(yè)知識，才能保證開評標工作的順利進行。

首先，在選擇招標參與人員時，要選擇有良好職業(yè)素養(yǎng)的人，始終要有堅持公開、公平、公正的初心，不能被一己私利迷惑。其次，應對招標人、招標代理機構及長期合作的供應商定期開展培訓，讓培訓工作成為常態(tài)，培訓的內(nèi)容可以是新的法律法規(guī)及制度的學習，也可以是對某次招標經(jīng)驗教訓的總結分享，培訓可以大大減少投標失誤及廢標。最后，要強化管理，組建專業(yè)的招標領導小組，落實獎懲制度，對違反法律法規(guī)的串通及其他行為堅決用法律武器制止，杜絕人為原因導致的不公平、不合理現(xiàn)象。

要做好開評標階段的風險管控，在開標前也要做好評標準備工作，評標辦法及招標控制價要做到清晰明了。在開標時，要加強資格審查的力度，避免資格審查流于形式，同時要加強現(xiàn)場開標紀律的監(jiān)督，對擾亂開標秩序的行為進行上報及依法處理。

開評標階段的風險管控也可以通過線上流程來達到減少人為干涉的效果。例如，可以通過電子評標的辦法，自動識別雷同的投標文件，迅速清理出串標及圍標的單位，同時通過評標專業(yè)軟件可快速準確地清理出不平衡報價的清單項，為下一步簽訂合同奠定堅實的基礎。同時，可以應用一些大數(shù)據(jù)、云技術，嚴格要求招標采購流程規(guī)范和標準，在降低成本的基礎上，落實各個環(huán)節(jié)的風險管控，實現(xiàn)建筑工程項目管理效果的提升，提升項目建設的經(jīng)濟效益。

3.合同階段的風險管控策略

首先，應該在合同簽訂前將相關條款送交設計部、項目部、法務部及其他相關部門進行審核，若合同簽訂內(nèi)容與招標時的現(xiàn)場條件發(fā)生了較大的變化（如外立面裝飾招標時考慮腳手架利用總包單位，但因為現(xiàn)場原因外立面分包施工時總包腳手架已拆除等情形），項目部應在合同簽訂前提出異議，招標人可與中標人提前進行商榷。

其次，在簽訂合同時要明確貨物的品牌、停產(chǎn)時的備用方案、價格的風險系數(shù)等，若遇到政策或市場因素引起價格大幅度上漲或下降，應提前與中標人進行談判，盡可能地找到雙方的平衡點。在合同簽訂后要嚴格督促中標人按照合同條款履約，將合同條款的關鍵信息對項目管理人員及監(jiān)理進行詳細交底，不定期地對現(xiàn)場實施情況進行抽查，并對中標人的履約情況做好動態(tài)管理，以作為以后招標工作的參考信息，避免由于信息管理不全面、不及時造成施工中斷、延誤工期，有力保障建筑工程項目的建設企業(yè)的形象、信譽。

再次，在實踐中，由于建筑工程合同金額大，涉及的工期長，經(jīng)手人員多，招標人在簽訂合同時應仔細核對簽署版合同與審核版本是否被篡改，若有被篡改是否包含對企業(yè)有重大不利的條款。在合同簽訂時，要注意檢查附件是否已裝訂齊全，合同簽訂的時間是否滿足工程進度的要求，對于投標文件中的不平衡報價中標人是否已做出澄清或承諾，簽訂合同是否有合法的簽字蓋章，等等。

最后，在合同履行過程中，要嚴格按照合同條款對供應商進行管控，對不滿足要求的工程或材料堅決不接受，對未到付款時間的工程款申請堅決說“不”，對未按圖施工的部分工程堅決要求整改，對未實施的工程量部分進行嚴格的扣除。合同履行完畢后，協(xié)調(diào)公司各個部門對此項招標工程進行復盤總結，揚長避短。

在房地產(chǎn)利潤日趨下降的市場環(huán)境下，只有在招標采購的每一個環(huán)節(jié)都進行嚴格管控，才能保住工期、保住質(zhì)量、保住成本。

結 語

不難發(fā)現(xiàn)，在現(xiàn)行的招標制度框架下，建筑工程行業(yè)在招標采購工作中仍然存在較多的問題，通過招標采購流程中各環(huán)節(jié)的分析，能夠較為系統(tǒng)地對風險進行識別。每個階段相對應的風險管控措施可能會增加業(yè)務工作量，但能相對減少或規(guī)避風險。隨著企業(yè)招投標管理制度的不斷細化，目前所存在的風險防控體系會進一步完善，招標采購流程風險識別和管控，對于提高企業(yè)采購管理水平至關重要。

綜上所述，要提高招標采購工作的質(zhì)量，必須提高招標文件質(zhì)量，強化招標流程中參與人員的職業(yè)素養(yǎng)及專業(yè)能力，完善招標代理機構的管理機制，加強招標工作相關部門之間的協(xié)調(diào)和配合，避免由于信息管理不全面、不及時造成施工中斷、延誤工期。只有這樣，才能讓建筑工程的招標采購工作在公開、公平、公正的原則下順利進行，才能為企業(yè)選擇到最適合的供應商，才能為整個項目的工期、質(zhì)量、成本提供最有力的保障，才能助力企業(yè)在市場上立于不敗之地。