我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率變化的驅(qū)動因素
——基于中性與偏向性技術(shù)變化的全面分析框架

封永剛

（中國社會科學(xué)院人口與勞動經(jīng)濟研究所，北京市 100006）

一、引言

我國經(jīng)濟正處于由高速增長階段向高質(zhì)量發(fā)展階段跨越的狀態(tài)之中，全要素生產(chǎn)率提升是高質(zhì)量發(fā)展的應(yīng)有之義，只有將經(jīng)濟增長模式由傳統(tǒng)的要素投入驅(qū)動轉(zhuǎn)換為全要素生產(chǎn)率增長驅(qū)動，方能實現(xiàn)經(jīng)濟增長質(zhì)量的提升[1]。隨著我國經(jīng)濟發(fā)展水平的提升，商貿(mào)流通業(yè)由社會再生產(chǎn)的中間環(huán)節(jié)升級成為中心環(huán)節(jié)，行業(yè)地位不斷凸顯，已成為國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)性和先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)[2]。在取得上述成就的背后，也需意識到要素價格的抬升、流通資源的緊張程度上升、流通創(chuàng)新效率的下降對我國商貿(mào)流通業(yè)帶來的一系列挑戰(zhàn)[3]。2022年1月，我國《“十四五”現(xiàn)代流通體系建設(shè)規(guī)劃》正式公布，該規(guī)劃將現(xiàn)代流通體系建設(shè)作為構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進新發(fā)展格局的一項重要戰(zhàn)略任務(wù)，并將提高生產(chǎn)率作為建設(shè)高效流通體系的重要組成部分。王曉東等[4]使用我國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的微觀數(shù)據(jù)實證研究發(fā)現(xiàn)，流通業(yè)效率提升能夠通過有效反饋市場信息、調(diào)節(jié)上游生產(chǎn)和促進供需匹配助力制造業(yè)績效提升。

通過梳理我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率相關(guān)研究可知，從研究方法來看，索羅余值法[1]、隨機前沿方法[5]和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法[6-7]是測算商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率變化的主流方法。關(guān)于三種方法的優(yōu)劣，已有較多文獻進行了全面分析[8-9]，由于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法具有不用設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)具體形式的優(yōu)點，目前成為測度商貿(mào)流通領(lǐng)域全要素生產(chǎn)率變動的主要方法。從研究結(jié)論來看，董譽文[5]、葉萌等[6]、李守林等[7]研究發(fā)現(xiàn)，我國商貿(mào)流通業(yè)存在全要素生產(chǎn)率下降的問題，不利于實現(xiàn)商貿(mào)流通業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。由于傳統(tǒng)研究以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法為主的非參數(shù)框架，全要素生產(chǎn)率變化僅能分解為技術(shù)效率變化和技術(shù)水平變化兩類，因此對商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率的變動原因分析也僅能局限在上述框架之內(nèi)。然而，隨著人口紅利的消失和資本積累速度的減緩[10-12]，我國要素稟賦已然發(fā)生了深刻的變化，結(jié)合誘致性技術(shù)變革理論[13-14]可知，要素稟賦變化將誘致偏向性的技術(shù)變革，如不能將技術(shù)水平的種類進一步細(xì)分，則無法一窺全要素生產(chǎn)率變化的全部動能。在發(fā)現(xiàn)我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率可能存在惡化的趨勢后，倘若不對其惡化的驅(qū)動因素進行分解，便難以有針對性地提出提升全要素生產(chǎn)率的有效措施。

基于此，本文對商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率的分解不再局限于技術(shù)效率變化和技術(shù)水平變化兩類，而是采用新型的全要素生產(chǎn)率變化分解方法，對我國2004—2020年30 個省級（未包括西藏、香港、臺灣和澳門）地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率變化情況進行核算，并在對技術(shù)種類進一步細(xì)分的基礎(chǔ)上，實證分析商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率變化的驅(qū)動因素，明確未來全要素生產(chǎn)率的提升路徑。本文的邊際貢獻有三個方面：一是將我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率的研究進行時序更新，及時掌握全要素生產(chǎn)率的最新變動；二是將全要素生產(chǎn)率變化的驅(qū)動因素劃分為技術(shù)追趕、希克斯（Hicks）中性技術(shù)變化、投入偏向性（Biased）技術(shù)變化和產(chǎn)出偏向性技術(shù)變化四類效應(yīng)，以全面分析全要生產(chǎn)率的變動原因和提升空間；三是參照國務(wù)院發(fā)展研究中心的《地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略和政策》報告，將省級地區(qū)劃分為八大綜合經(jīng)濟區(qū)①，從更細(xì)分的空間尺度展現(xiàn)我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率變化及其驅(qū)動因素的地區(qū)差異特征。

二、理論分析

（一）技術(shù)追趕、技術(shù)變化與全要素生產(chǎn)率變化

在新古典增長理論中，全要素生產(chǎn)率變化的定義存在理論和核算上的不一致。在理論層面，全要素生產(chǎn)率的變化等同于技術(shù)變化；但在核算層面，全要素生產(chǎn)率的變化等同于經(jīng)濟增長中剔除資本和勞動要素投入變化后所得到的索洛余值部分，不僅包括技術(shù)變化，還包括生產(chǎn)函數(shù)未能解釋的殘差部分。本文基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法不用設(shè)置具體生產(chǎn)函數(shù)的優(yōu)點，對全要素生產(chǎn)率變化進行分析，能夠避開新古典增長理論的上述問題。在數(shù)據(jù)包絡(luò)分析框架中，全要素生產(chǎn)率變化的路徑更為清晰，其核心的兩大類驅(qū)動因素為技術(shù)追趕和技術(shù)變化。

如圖1 所示，假定有t-1 和t兩個時期，其各自的生產(chǎn)前沿面如虛線和實線所示，假設(shè)K地區(qū)在兩個時期的投入產(chǎn)出集分別為Kt-1=（xt-1，yt-1）和Kt=（xt，yt），其中，x和y為投入與產(chǎn)出，那么兩個時期的全要素生產(chǎn)率變化（TFP Change）可以表示為：

圖1 技術(shù)追趕與技術(shù)變化

全要素生產(chǎn)率增長率等于TFP Change-1。由t-1 時期過渡至t時期，生產(chǎn)前沿面發(fā)生了由虛線到實線的移動，表明行業(yè)或領(lǐng)域的前沿技術(shù)水平發(fā)生了移動，這就是全要素生產(chǎn)率變化的驅(qū)動因素之一：技術(shù)變化（Technical Change）。此外，由圖1 還可以發(fā)現(xiàn)，Kt-1和Kt至當(dāng)期生產(chǎn)前沿面的距離發(fā)生了變化，即技術(shù)效率對生產(chǎn)前沿面的追趕程度存在差異。當(dāng)距離縮短時，即發(fā)生了有效的技術(shù)追趕（Catch-up）；當(dāng)距離擴大時，則存在技術(shù)追趕不足的問題。

（二）中性與偏向性技術(shù)變化

技術(shù)變化可以劃分為中性和偏向性技術(shù)變化兩類，現(xiàn)實中，兩種技術(shù)變化往往相伴相隨，共同對經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響。封永剛等[12]對中性與偏向性技術(shù)變化的差別進行了全面分析：中性技術(shù)進步是指新古典增長理論中的希克斯中性技術(shù)變化狀態(tài)，此時技術(shù)變化以同等程度提升（降低）多種投入要素的效率，從而對產(chǎn)出實現(xiàn)同比例的擴大（縮?。┯绊懀夹g(shù)變化的中性即體現(xiàn)為這種無差異性。而偏向性技術(shù)變化則是指投入要素的效率提升（降低）幅度存在差異，從而每種投入要素的效率變化對產(chǎn)出發(fā)生差異性的影響，這種差異性即是偏向性產(chǎn)生的來源。結(jié)合賓斯旺格（Binswanger）[13]、川越（Kawagoe）等[14]提出的誘致性技術(shù)變革理論（也稱?？怂?速水-拉坦-賓斯旺格假說）可知，技術(shù)總是朝著節(jié)約稀缺要素、使用充裕要素的方向變化。為了應(yīng)對要素稀缺性的改變，往往會發(fā)生技術(shù)變化，引發(fā)稀缺和充裕要素的要素效率（邊際產(chǎn)出）不同程度的改變，并影響最終的產(chǎn)出。相對于中性技術(shù)變化來說，偏向性技術(shù)變化則反映了經(jīng)濟體能否對要素稟賦的變化做出及時反應(yīng)，并采取有效的技術(shù)變化路徑調(diào)整，適應(yīng)稟賦的變化，以最大程度地消除不利影響。在數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法中，按照法勒（F?re）等[15]的方法，偏向性技術(shù)變化可以細(xì)分為投入偏向性技術(shù)變化和產(chǎn)出偏向性技術(shù)變化，分別表示投入和產(chǎn)出的變化所引起的技術(shù)變化偏移。在多種投入或產(chǎn)出要素的模型中，可以進一步對多種投入要素的節(jié)約（使用）型技術(shù)變化和多重產(chǎn)出要素的擴大（縮小）型技術(shù)變化進行識別。

（三）全要素生產(chǎn)率變化驅(qū)動因素的全面分解

如圖2 所示，在一個包含中性與偏向性技術(shù)變化的全面分析框架下，全要素生產(chǎn)率變化的驅(qū)動因素從大類上分為技術(shù)追趕效應(yīng)和技術(shù)變化效應(yīng)兩類，其中技術(shù)變化效應(yīng)進一步細(xì)分為希克斯中性技術(shù)變化效應(yīng)和偏向性技術(shù)變化效應(yīng)，而偏向性技術(shù)變化效應(yīng)又再細(xì)分為投入偏向性技術(shù)變化效應(yīng)和產(chǎn)出偏向性技術(shù)變化效應(yīng)。即全要素生產(chǎn)率變化的驅(qū)動因素包括兩大類、三中類、四小類驅(qū)動因素。

圖2 全要素生產(chǎn)率變化的驅(qū)動因素

三、研究方法與數(shù)據(jù)說明

（一）全要素生產(chǎn)率變化的核算方法

本文在全要素生產(chǎn)率增長率核算時同時納入中性與偏向性技術(shù)變化效應(yīng)，并選用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法[16]對我國商貿(mào)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長率進行核算。DEA方法中決策單元的全要素生產(chǎn)率增長率核算方法如下：

其中，MI（t-1，t）為t-1 時期至t時期的曼奎斯特（Malmquist）指數(shù)，全要素生產(chǎn)率增長率為MI（t-1，t）-1，x和y分別為決策單元的投入和產(chǎn)出變量，Scoret-1（xt，yt）為（xt，yt）參比t-1 時期的生產(chǎn)前沿面所得到的DEA 效率值；Scoret（xt，yt）為（xt，yt）參比t時期的生產(chǎn)前沿面所得到的DEA 效率值；Scoret-1（xt-1，yt-1）為（xt-1，yt-1）參比t-1 時期的生產(chǎn)前沿面所得到的DEA效率值；Scoret（xt-1，yt-1）為（xt-1，yt-1）參比t時期的生產(chǎn)前沿面所得到的DEA效率值。因此，DEA方法中的MI（t-1，t）本質(zhì)上是t-1 時期至t時期中投入x和產(chǎn)出y變量組合分別以兩個時期的生產(chǎn)前沿面為參照所計算出的兩個DEA效率比值的幾何平均值。MI（t-1，t）大于1，表明全要素生產(chǎn)率增長；MI（t-1，t）小于1，則表明全要素生產(chǎn)率下降。

（二）全要素生產(chǎn)率變化驅(qū)動因素的識別

在經(jīng)典的DEA方法中，通常對式（1）的曼奎斯特指數(shù)進行如下分解：

其中，EC（t-1，t）為技術(shù)追趕指數(shù)，表明決策單元與生產(chǎn)前沿面技術(shù)水平距離的變化趨勢。該指標(biāo)大于1，表明決策單元與生產(chǎn)前沿面技術(shù)的距離明顯縮短；該指標(biāo)小于1，表明決策單元與生產(chǎn)前沿面技術(shù)的距離明顯擴大。TC（t-1，t）為技術(shù)變化指數(shù)。該指標(biāo)大于1，表明行業(yè)或領(lǐng)域的生產(chǎn)前沿面向前移動，技術(shù)水平明顯提升；該指標(biāo)小于1，則表明行業(yè)或領(lǐng)域的生產(chǎn)前沿面向后移動，技術(shù)水平明顯退步。董譽文等[2]、葉萌等[6]、李守林等[7]、王明雁等[17]均圍繞以上兩大驅(qū)動因素探討商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率變化的來源。

然而，技術(shù)變化是一個較為籠統(tǒng)的概念，生產(chǎn)前沿面的移動是多種技術(shù)變化的共同結(jié)果，如果無法對TC（t-1，t）的變化進行分解，也就難以一窺技術(shù)變化的全貌，更難以提出針對性較強的結(jié)論和建議?；诖?，本文參照法勒等[15]的研究，繼續(xù)對TC（t-1，t）進行如下細(xì)分：

其中，MATC（t-1，t）為希克斯中性技術(shù)變化指數(shù)，用以測量投入和產(chǎn)出保持不變假定下技術(shù)水平的變化幅度；BTC（t-1，t）為偏向性技術(shù)變化指數(shù)，用以測量投入和產(chǎn)出變化引發(fā)的具有偏移性質(zhì)的技術(shù)變動。BTC（t-1，t）又可以進行如下細(xì)分：

其中，IBTC（t-1，t）和OBTC（t-1，t）分別為投入和產(chǎn)出偏向性技術(shù)變化指數(shù)。對于MATC（t-1,t）、BTC（t-1,t） 、IBTC（t-1,t）和OBTC（t-1,t）來說，各指標(biāo)大于1 表明相應(yīng)種類的技術(shù)水平得以提升；各指標(biāo)小于1表明相應(yīng)種類的技術(shù)水平趨于惡化，出現(xiàn)退步問題。

（三）技術(shù)變化的要素偏向識別

根據(jù)楊翔等[18]的研究，可以使用如下方程對技術(shù)變化的要素偏向進行識別：

其中，Input Biased為技術(shù)變化的投入偏向指數(shù)，Output Biased為技術(shù)變化的產(chǎn)出偏向指數(shù)，x1、x2代表不同的投入，y1、y2代表不同的產(chǎn)出。技術(shù)變化要素偏向的識別首先需要判斷投入或產(chǎn)出偏向性技術(shù)變化的方向，明晰它們是處于進步狀態(tài)還是退步狀態(tài)。然后，根據(jù)t-1 時期至t時期投入或產(chǎn)出要素組合比值的變化趨勢，借助表1的判斷矩陣，進行技術(shù)變化要素偏向的最終識別。

表1 技術(shù)變化的要素偏向判定標(biāo)準(zhǔn)

（四）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

本文對我國商貿(mào)流通業(yè)的定義與董譽文[5]保持一致，根據(jù)DEA 方法對全要素生產(chǎn)率增長率的核算要求，需對商貿(mào)流通業(yè)的投入和產(chǎn)出指標(biāo)進行選擇與衡量。

首先，本文選擇增加值作為衡量我國商貿(mào)流通業(yè)的產(chǎn)出指標(biāo)，并使用省級層面第三產(chǎn)業(yè)增加值平減指數(shù)對商貿(mào)流通業(yè)的產(chǎn)出指標(biāo)進行不變價（以2000年價格為基期）處理。

其次，在投入指標(biāo)方面，遵循現(xiàn)有研究[5-7]，本文同樣選擇勞動和資本存量作為投入要素。在勞動投入指標(biāo)方面，本文使用商貿(mào)流通業(yè)城鎮(zhèn)非私營單位就業(yè)人數(shù)與城鎮(zhèn)私營企業(yè)、個體就業(yè)人數(shù)的總和衡量勞動投入。在資本投入指標(biāo)方面，本文使用永續(xù)盤存法對我國商貿(mào)流通業(yè)的資本存量進行核算，核算原理如下：

其中，K為資本存量，I為固定資本投資額，δ為折舊率。使用永續(xù)盤存法對資本存量進行核算時，需對基期的資本存量進行確定，本文選擇陳昌兵[19]的方法，使用資本產(chǎn)出比的方法，借助基期商貿(mào)流通業(yè)的增加值，確定基期的資本存量，其中省級層面商貿(mào)流通業(yè)的基期資本產(chǎn)出比值參照單豪杰[20]的研究進行設(shè)定。在此基礎(chǔ)上，對商貿(mào)流通業(yè)的全社會固定資本投資額進行衡量。在折舊率的設(shè)定方面，參照王明雁等[17]的研究，將其設(shè)定為5%。另外，使用第三產(chǎn)業(yè)增加值的平減指數(shù)對資本存量進行價格調(diào)整。

我國商貿(mào)流通業(yè)的城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)從2003年開始統(tǒng)計，因此本文的所有投入和產(chǎn)出指標(biāo)從2003年開始收集，經(jīng)過計算展現(xiàn)的是2004—2020年的全要素生產(chǎn)率變化情況及其驅(qū)動因素的分解。考慮到西藏、香港、臺灣和澳門的部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失問題，本文的考察對象設(shè)定為我國30 個省、市、自治區(qū)。在數(shù)據(jù)來源方面，我國商貿(mào)流通業(yè)增加值數(shù)據(jù)來源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫；第三產(chǎn)業(yè)增加值平減指數(shù)由歷年中國統(tǒng)計年鑒計算得到；商貿(mào)流通業(yè)勞動投入數(shù)據(jù)來源于歷年中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒；2017年及之前的商貿(mào)流通業(yè)全社會固定資本投資額數(shù)據(jù)來源于中國固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計年鑒，2018—2020年全社會固定資本投資額數(shù)據(jù)來源于中國投資領(lǐng)域統(tǒng)計年鑒。

四、我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長趨勢分析

使用MAXDEA 9.0 軟件，基于式（1）計算2004—2020年我國商貿(mào)流通業(yè)的Malmquist 指數(shù)，將其換算為全要素生產(chǎn)率的增長率，分別從時序變化和地區(qū)差異兩個角度對其增長趨勢進行分析。

（一）我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率變化的階段性特征

2004—2020年我國總體層面商貿(mào)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率變化情況如圖3所示，可將我國商貿(mào)流通業(yè)的全要生產(chǎn)率增長狀況劃分為兩個階段。第一階段為2004—2010年，商貿(mào)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率呈正增長狀態(tài)，年均增長率達到5.25%②；第二階段為2011—2020年，商貿(mào)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率以負(fù)增長狀態(tài)為主，年均增長率為-2.31%，符合該階段我國宏觀經(jīng)濟增速下滑的實際背景。我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率在前一階段（2004—2010年）的增長與我國加入WTO 相吻合，隨著國外商貿(mào)流通企業(yè)進入我國市場，現(xiàn)代化的企業(yè)經(jīng)營理念被國內(nèi)許多企業(yè)借鑒，國內(nèi)商貿(mào)流通業(yè)的市場競爭加劇，對新技術(shù)的學(xué)習(xí)、吸納和應(yīng)用明顯有助于提高行業(yè)的總體生產(chǎn)效率。2011—2013年是我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率變化的關(guān)鍵節(jié)點。一方面，2010年開始我國經(jīng)濟增速正式告別兩位數(shù)的增長狀態(tài)，宏觀經(jīng)濟整體進入新常態(tài)；另一方面，信息技術(shù)的大力發(fā)展和電商業(yè)態(tài)模式的崛起使商貿(mào)流通業(yè)的傳統(tǒng)經(jīng)營模式遭受較大沖擊，實體產(chǎn)業(yè)陷入低迷狀態(tài)，關(guān)店問題頻發(fā)[21]，由此我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率在后一階段（2011—2020年）呈現(xiàn)出以負(fù)增長為主的變化態(tài)勢。值得一提的是，2011年之后我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率的負(fù)增長問題逐步得到改善。隨著數(shù)字經(jīng)濟的崛起、電商企業(yè)數(shù)量的增多、多樣化平臺企業(yè)的誕生和壯大，我國商貿(mào)流通業(yè)逐漸擺脫對國外的模仿和學(xué)習(xí)，努力探索特色化發(fā)展路徑。即使2020年在新冠肺炎疫情的沖擊下，我國商貿(mào)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率也逆勢回到了正增長狀態(tài)，說明我國商貿(mào)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率有望重新回歸增長軌道，并形成高質(zhì)量增長態(tài)勢。

圖3 我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率的變化情況

（二）我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率變化的地區(qū)差異

參照國務(wù)院發(fā)展研究中心的《地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略和政策》報告，將30個省級地區(qū)劃分為八大綜合經(jīng)濟區(qū)。

首先，從2004—2020年商貿(mào)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率平均增長情況（參見表2）來看，東部、北部和南部三大沿海地區(qū)的全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出明顯的正增長特征，年均增長率分別達到9.00%、5.06%和1.75%；西南地區(qū)和長江中游地區(qū)的年均增長率僅為0.52%和0.15%；黃河中游地區(qū)、東北地區(qū)和大西北地區(qū)的年均增長率為負(fù)，分別為-1.83%、-2.51%和-3.08%。不同地區(qū)之間商貿(mào)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率變化呈現(xiàn)出明顯的差異特征。其次，從商貿(mào)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長趨勢來看，東部沿海地區(qū)在考察期內(nèi)的全要素生產(chǎn)率以正增長狀態(tài)為主，未出現(xiàn)全國層面先上升、后下降的兩階段變化特征；北部沿海地區(qū)在2013年及之后開始出現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的偶發(fā)性下降，但也未形成趨勢截然相反的兩階段變化特征；南部沿海地區(qū)、長江中游地區(qū)、黃河中游地區(qū)、西南地區(qū)和大西北地區(qū)的全要素生產(chǎn)率則呈現(xiàn)出明顯的先上升、后下降的兩階段特征；東北地區(qū)的全要素生產(chǎn)率則在考察期內(nèi)呈現(xiàn)出以負(fù)增長為主的變化特征?？傊?，沿海地區(qū)憑借自身的地理區(qū)位優(yōu)勢和經(jīng)濟發(fā)展水平優(yōu)勢，始終作為我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的核心區(qū)域，而黃河中游地區(qū)、長江中游地區(qū)、西南地區(qū)和大西北地區(qū)在2012年之后的全要素生產(chǎn)率增長勢頭難以持續(xù)，是構(gòu)成全國層面全要素生產(chǎn)率由升轉(zhuǎn)降的主要原因，特別是東北地區(qū)始終處于商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率負(fù)增長的困境之中。

表2 我國八大綜合經(jīng)濟區(qū)商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率的變化情況%

五、我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率變化的驅(qū)動因素分解

本文從技術(shù)追趕、?？怂怪行约夹g(shù)變化和偏向性技術(shù)變化三個層面進行分析，對偏向性技術(shù)進步的投入和產(chǎn)出的具體偏向進行識別。

（一）技術(shù)追趕效應(yīng)對全要素生產(chǎn)率變化的影響

1.省級地區(qū)之間的技術(shù)差距總體趨于擴大，尚未形成技術(shù)追趕穩(wěn)定促進全要素生產(chǎn)率增長的狀態(tài)。如表3所示，技術(shù)追趕效應(yīng)指數(shù)在2004—2020年期間的平均值為0.983 3，說明總體上我國商貿(mào)流通業(yè)在省級地區(qū)之間的技術(shù)差異呈現(xiàn)擴大的趨勢。分年份來看，商貿(mào)流通業(yè)僅在2005—2006年和2015—2018年期間出現(xiàn)短暫的技術(shù)追趕狀態(tài)，技術(shù)差距在此期間有所縮小，其余年份均呈現(xiàn)出技術(shù)差距趨于擴大的狀態(tài)。結(jié)合前述我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率的變化趨勢可知，一方面，我國商貿(mào)流通業(yè)在省級層面技術(shù)差距的擴大僅削弱了全要素生產(chǎn)率的增長幅度，并未改變?nèi)厣a(chǎn)率在2004—2010年的正增長狀態(tài)；另一方面，我國商貿(mào)流通業(yè)在省級層面技術(shù)差距的短暫縮小未形成足夠的動能扭轉(zhuǎn)全要素生產(chǎn)率在后一階段的負(fù)增長狀態(tài)。由此可以判斷，目前技術(shù)差距的擴大或縮小對我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率變化的驅(qū)動作用并不強。

表3 我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率變化的驅(qū)動因素分解

2.僅有北部沿海地區(qū)和東部沿海地區(qū)通過技術(shù)追趕促進了全要素生產(chǎn)率的增長。進一步結(jié)合表4可知，從八大綜合經(jīng)濟區(qū)來看，僅有北部沿海地區(qū)和東部沿海地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)在2004—2020年期間產(chǎn)生了技術(shù)追趕效應(yīng)，這與其本身處于商貿(mào)流通業(yè)的優(yōu)勢和核心地區(qū)相符，說明目前商貿(mào)流通業(yè)的技術(shù)追趕效應(yīng)僅局限于發(fā)達地區(qū)，在全國范圍內(nèi)未形成大范圍的技術(shù)差距縮小態(tài)勢。在商貿(mào)流通業(yè)主要集聚區(qū)域內(nèi)部，通過技術(shù)創(chuàng)新、模仿、學(xué)習(xí)、擴散和共享，在其生產(chǎn)前沿面外擴的同時，也促進了區(qū)域內(nèi)部行業(yè)技術(shù)差距的縮小，實現(xiàn)全要素生產(chǎn)率增長的多重因素驅(qū)動。同時，東北地區(qū)、黃河中游地區(qū)、長江中游地區(qū)、西南地區(qū)、大西北地區(qū)和南部沿海地區(qū)的商貿(mào)流通業(yè)與北部地區(qū)和東部沿海地區(qū)的差距不斷擴大，未實現(xiàn)由優(yōu)勢區(qū)域向其他區(qū)域的技術(shù)擴散。上述六大經(jīng)濟區(qū)均未形成技術(shù)追趕促進全要素生產(chǎn)率增長的狀態(tài)，尤其是東北地區(qū)、黃河中游地區(qū)和大西北地區(qū)與沿海地區(qū)技術(shù)差距不斷拉大，甚至成為我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率負(fù)增長的主要影響因素。

表4 我國八大綜合經(jīng)濟區(qū)商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率變化的驅(qū)動因素分解

（二）?？怂怪行约夹g(shù)變化效應(yīng)對全要素生產(chǎn)率變化的影響

1.?？怂怪行约夹g(shù)變化是驅(qū)動商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率變化的關(guān)鍵因素。如表3所示，全國層面來看，?？怂怪行约夹g(shù)變化呈現(xiàn)出與全要素生產(chǎn)率變化較為接近的同步特征，同樣可以將商貿(mào)流通業(yè)的?？怂怪行约夹g(shù)變化狀況劃分為兩個階段：在2004—2012年期間，?？怂怪行约夹g(shù)進步為全要素生產(chǎn)率增長提供了重要動力；在2013—2020年期間，?？怂怪行约夹g(shù)退步直接觸發(fā)了商貿(mào)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率降低。結(jié)合偏向性技術(shù)變化的幅度來看，可以判定?？怂怪行约夹g(shù)變化是驅(qū)動我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率變化的關(guān)鍵因素。由于國內(nèi)對國外先進技術(shù)的追趕，以及國內(nèi)要素稟賦情況的改變，已難以繼續(xù)以中性技術(shù)進步引領(lǐng)全要素生產(chǎn)率增長，引發(fā)?？怂怪行约夹g(shù)進步到技術(shù)退步的轉(zhuǎn)變。在數(shù)字經(jīng)濟、電子商務(wù)不斷迭代更新的今天，應(yīng)促使傳統(tǒng)技術(shù)積累適應(yīng)產(chǎn)業(yè)革新的新需求，防止?？怂怪行约夹g(shù)退步問題的出現(xiàn)。

2.?？怂怪行约夹g(shù)變化具有驅(qū)動大部分地區(qū)全要素生產(chǎn)率增長的普遍特征。由表2 可知，在2004—2020年期間，八大綜合經(jīng)濟區(qū)的商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率變化呈現(xiàn)出五個區(qū)域增長、三個區(qū)域下降的特征。但在?？怂怪行约夹g(shù)變化方面，僅有大西北地區(qū)在考察期內(nèi)呈現(xiàn)出以負(fù)增長為主的變化特征，其余七大綜合經(jīng)濟區(qū)的年均希克斯中性技術(shù)變化均為正，總體處于技術(shù)進步狀態(tài)。這說明商貿(mào)流通業(yè)的中性技術(shù)變化惠及地區(qū)較多，覆蓋面較廣（參見表4）。需注意的是，在八大綜合經(jīng)濟區(qū)層面，?？怂怪行约夹g(shù)變化對不同地區(qū)全要素生產(chǎn)率增長的影響也存在明顯差異。對于東北地區(qū)來說，即便總體上呈現(xiàn)出?？怂怪行约夹g(shù)進步狀態(tài)，但未能扭轉(zhuǎn)其全要素生產(chǎn)率長時期負(fù)增長的狀態(tài)；而大西北地區(qū)的全要素生產(chǎn)率降低問題不僅由其與發(fā)達地區(qū)的生產(chǎn)技術(shù)差距不斷拉大而引起，其希克斯中性技術(shù)退步問題也進一步擴大了全要素生產(chǎn)率的下降幅度。其他六大綜合經(jīng)濟區(qū)的全要素生產(chǎn)率變化走勢均由?？怂怪行约夹g(shù)變化所驅(qū)動。

（三）偏向性技術(shù)變化效應(yīng)對全要素生產(chǎn)率變化的影響

1.中性技術(shù)變化的促進作用消退之后，偏向性技術(shù)變化的促進作用相對有限。如表3所示，從全國層面來看，偏向性技術(shù)變化效應(yīng)在2004—2020年期間均大于1，說明在此期間均存在偏向性技術(shù)進步效應(yīng)。從變化程度來看，在2004—2012年?？怂怪行约夹g(shù)進步時期，偏向性技術(shù)提升的速度相對較慢，并未成為商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的重要動能；而在2013—2020年期間，?？怂怪行约夹g(shù)退步問題出現(xiàn)，偏向性技術(shù)提升速率仍在1%左右浮動，不足以抵消掉?？怂怪行约夹g(shù)退步造成的商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率負(fù)增長。如表4所示，從地區(qū)層面來看，偏向性技術(shù)變化對全要素生產(chǎn)率的影響也不盡相同。對于東部沿海地區(qū)、北部沿海地區(qū)、大西北地區(qū)和南部沿海地區(qū)來說，偏向性技術(shù)水平提升的年均速度分別達到4.26%、1.58%、1.42%和1.31%，偏向性技術(shù)進步為其全要素生產(chǎn)率增長提供動力輸出。對于長江中游地區(qū)和西南地區(qū)來說，偏向性技術(shù)變化效應(yīng)的平均值接近于1，說明上述地區(qū)無明顯的偏向性技術(shù)水平變化，其對全要素生產(chǎn)率變化無明顯影響。對于東北地區(qū)和黃河中游地區(qū)來說，偏向性技術(shù)變化效應(yīng)的平均值小于1，說明偏向性技術(shù)退步甚至總體上加重了其全要素生產(chǎn)率的負(fù)增長。從誘致性技術(shù)變革的角度來看，隨著我國人口紅利消失與資本投入減緩的要素稟賦變化，偏向性技術(shù)變化應(yīng)取代?？怂怪行约夹g(shù)變化，成為驅(qū)動全要素生產(chǎn)率增長的主要動能。從實際情況來看，目前僅有沿海地區(qū)出現(xiàn)上述趨勢，而在其他地區(qū)，適應(yīng)稟賦變化的偏向性技術(shù)變化尚未形成。在?？怂怪行约夹g(shù)變化由正轉(zhuǎn)負(fù)之后，偏向性技術(shù)變化成為商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的支柱動能任重道遠(yuǎn)。

2.投入和產(chǎn)出的偏向性技術(shù)變化共同驅(qū)動了總體的偏向性技術(shù)變化。由表3可知，全國層面的投入和產(chǎn)出偏向性技術(shù)變化指數(shù)在考察期內(nèi)均大于1，但其年均增速僅為0.46%和0.47%，兩類偏向性技術(shù)變化指數(shù)疊乘之后，共同構(gòu)成了偏向性技術(shù)變化的指數(shù)變化。總體上，我國商貿(mào)流通業(yè)的投入效率增強型和產(chǎn)出擴大型技術(shù)以緩慢的速度增長，即偏向性技術(shù)進步由投入和產(chǎn)出偏向性技術(shù)進步共同驅(qū)動。由表4 可知，在地區(qū)層面，東部沿海地區(qū)、北部沿海地區(qū)、南部沿海地區(qū)和大西北地區(qū)處于投入和產(chǎn)出偏向性技術(shù)共同提升的狀態(tài)，其余四大綜合經(jīng)濟區(qū)存在投入偏向性技術(shù)退步和產(chǎn)出偏向性技術(shù)進步的矛盾狀態(tài)?？傊覈藤Q(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的優(yōu)勢地區(qū)往往處于技術(shù)前沿，且擁有?？怂怪行约夹g(shù)進步和偏向性技術(shù)進步的雙重優(yōu)勢；而我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率不佳的區(qū)域通常面臨技術(shù)差距拉大、希克斯中性技術(shù)進步福利消退、投入偏向技術(shù)退步、產(chǎn)出偏向技術(shù)進步緩慢的一種或多種問題，處于全要素生產(chǎn)率提升的多重困境之中。

3.商貿(mào)流通業(yè)資本與勞動節(jié)約型技術(shù)進步共存，部分地區(qū)存在資本使用型技術(shù)退步的問題。由表5可知，一方面，從全國層面來看，我國商貿(mào)流通業(yè)的投入偏向性技術(shù)變化呈現(xiàn)出以勞動節(jié)約型技術(shù)進步為主的變化特征，這與商貿(mào)流通業(yè)的資本深化和勞動成本抬升的要素稟賦變化趨勢相符。另一方面，從地區(qū)層面來看，商貿(mào)流通業(yè)在區(qū)域?qū)用娴耐度爰夹g(shù)變化呈現(xiàn)出多樣的特征。首先，北部沿海地區(qū)、東部沿海地區(qū)和大西北地區(qū)分別以勞動節(jié)約型技術(shù)進步、資本節(jié)約型技術(shù)進步和勞動節(jié)約型技術(shù)進步促進全要素生產(chǎn)率增長，投入偏向性的技術(shù)變化方向保持穩(wěn)定。其次，南部沿海地區(qū)的商貿(mào)流通業(yè)由資本節(jié)約型技術(shù)進步轉(zhuǎn)變?yōu)閯趧庸?jié)約型技術(shù)進步，以積極應(yīng)對該區(qū)域的勞動力稀缺問題。再次，東北地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展逐步陷入以犧牲資本投入效率為代價的困境，西南地區(qū)則憑借自身人口老齡化進程相對緩慢的稟賦特征，陷入以犧牲勞動投入效率為代價的困境。最后，黃河中游地區(qū)和長江中游地區(qū)始終存在資本使用型技術(shù)退步問題，資本投入效率降低制約著當(dāng)?shù)厣藤Q(mào)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率的提升。

表5 我國商貿(mào)流通業(yè)投入偏向技術(shù)變化的類型

六、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

全要素生產(chǎn)率的變化情況是衡量我國商貿(mào)流通業(yè)高質(zhì)量發(fā)展程度的重要指標(biāo)。本文認(rèn)為全要素生產(chǎn)率變化受技術(shù)追趕、希克斯中性技術(shù)變化、投入偏向性技術(shù)變化和產(chǎn)出偏向性技術(shù)變化四類效應(yīng)的影響，使用30 個省級地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，對2004—2020年我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率的變化趨勢及其驅(qū)動因素進行實證分析。研究發(fā)現(xiàn)，從全國層面來看，我國商貿(mào)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率經(jīng)歷了先上升、后下降的兩階段變化歷程：2004—2010年全要素生產(chǎn)率的上升主要是由中性、投入偏向、產(chǎn)出偏向三類技術(shù)的提升共同驅(qū)動，由技術(shù)引進帶來的中性技術(shù)進步起主導(dǎo)作用，但省級層面的商貿(mào)流通業(yè)技術(shù)差距逐步拉大，并導(dǎo)致部分全要素生產(chǎn)率的增長損失；2011—2020年全要素生產(chǎn)率的下降主要是在技術(shù)引進到技術(shù)自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)軌過程中，由中性技術(shù)水平趨于下降、要素稟賦變化誘致的勞動節(jié)約型技術(shù)水平提升有限、產(chǎn)出擴大型技術(shù)水平提升幅度不高、偏向性技術(shù)變化尚未補位成為驅(qū)動商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率增長等因素所引發(fā)。同時，省級層面通過技術(shù)追趕使總體技術(shù)水平差距得到了彌合。

從地區(qū)層面來看，按照八大綜合經(jīng)濟區(qū)分類分析：一是東部沿海地區(qū)、北部沿海地區(qū)和南部沿海地區(qū)為我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的優(yōu)勢集聚區(qū)域，中性、投入偏向和產(chǎn)出偏向技術(shù)提升均驅(qū)動了這三大地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長。三個地區(qū)的投入偏向性技術(shù)變化路徑存在區(qū)別，東部沿海地區(qū)以資本節(jié)約型技術(shù)進步為主，北部沿海地區(qū)以勞動節(jié)約型技術(shù)進步為主，南部沿海地區(qū)則實現(xiàn)了由資本節(jié)約型技術(shù)進步到勞動節(jié)約型技術(shù)進步的轉(zhuǎn)換。二是西南地區(qū)和長江中游地區(qū)同樣經(jīng)歷了商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率先上升、后下降的兩階段變化歷程，其全要素生產(chǎn)率變化不僅存在與沿海地區(qū)技術(shù)差距過大、技術(shù)追趕不足的問題，還存在資本投入效率下降引發(fā)的資本使用型技術(shù)退步的問題，全要素生產(chǎn)率增長面臨的動能缺乏問題較為突出。三是東北地區(qū)、黃河中游地區(qū)和大西北地區(qū)的商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率總體呈現(xiàn)出下降的變化趨勢，其中東北地區(qū)和黃河中游地區(qū)存在技術(shù)追趕效應(yīng)不足和偏向性技術(shù)退步的問題，大西北地區(qū)則存在技術(shù)追趕效應(yīng)不足和中性技術(shù)退步的問題?？偠灾?，在非沿海地區(qū)，投入或產(chǎn)出偏向性技術(shù)變化都未能取代中性技術(shù)變化成為驅(qū)動商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的主要因素。

（二）建議

基于以上研究結(jié)論，針對我國商貿(mào)流通業(yè)中性技術(shù)由升轉(zhuǎn)降的問題，應(yīng)認(rèn)識到技術(shù)調(diào)整、轉(zhuǎn)型、迭代是經(jīng)濟由高速增長階段向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)換的必經(jīng)之路。一方面，我國商貿(mào)流通業(yè)技術(shù)迅速提升的紅利時期已經(jīng)結(jié)束，中性技術(shù)提升乏力的問題將愈加突出；另一方面，在技術(shù)提升的紅利時期，我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的地區(qū)差異問題明顯。紅利期結(jié)束之后，地區(qū)之間是否能夠通過技術(shù)追趕彌合區(qū)域差距，人工成本的抬升能否誘致適宜的偏向性技術(shù)變化，是決定我國商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率能否繼續(xù)增長的關(guān)鍵所在。當(dāng)務(wù)之急是在中性技術(shù)變化的促進作用消退之后，將我國商貿(mào)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率提升調(diào)整至依賴技術(shù)追趕效應(yīng)和偏向性技術(shù)進步效應(yīng)上。其中技術(shù)追趕效應(yīng)的實現(xiàn)依賴于非沿海地區(qū)對沿海地區(qū)商貿(mào)流通技術(shù)的學(xué)習(xí)和模仿，促進云計算、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等先進技術(shù)在內(nèi)循環(huán)過程中向非優(yōu)勢集聚區(qū)域擴散。而偏向性技術(shù)進步效應(yīng)是指應(yīng)盡快消除行業(yè)內(nèi)部的要素價格扭曲，暢通市場的價格決定機制，在后人口紅利時期促使稟賦變化有效誘致適合的偏向性技術(shù)進步，為全要素生產(chǎn)率提升注入新動能，加大產(chǎn)出擴大型技術(shù)和相關(guān)設(shè)備的研發(fā)投入，將不同地區(qū)的技術(shù)變化路徑調(diào)整至與當(dāng)?shù)匾胤A賦相符的狀態(tài)，鼓勵勞動力相對稀缺的區(qū)域使用新型銷售和物流設(shè)備，促進勞動節(jié)約型技術(shù)提升；提高資本稀缺地區(qū)的商貿(mào)流通資本投入效率，以“高效率”緩解“投資少”的問題，實現(xiàn)資本節(jié)約型技術(shù)提升。

注釋：

①八大綜合經(jīng)濟區(qū)的劃分為：東北地區(qū)包括遼寧、吉林和黑龍江；北部沿海地區(qū)包括北京、天津、河北和山東；東部沿海地區(qū)包括上海、江蘇和浙江；南部沿海地區(qū)包括福建、廣東和海南；黃河中游地區(qū)包括山西、內(nèi)蒙古、河南和陜西；長江中游地區(qū)包括安徽、江西、湖北和湖南；西南地區(qū)包括廣西、重慶、四川、貴州和云南；大西北地區(qū)包括甘肅、青海、寧夏和新疆。

②本文全國和八大綜合經(jīng)濟區(qū)的商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率增長率及其構(gòu)成項均由所對應(yīng)省級層面相關(guān)指數(shù)的幾何平均值減1計算得到。