國際航運(yùn)碳強(qiáng)度規(guī)則下的船舶分類*

薛樹業(yè) 何利東

一、引言

2011年，國際海事組織（International Maritime Organization，IMO）海上環(huán)境保護(hù)委員會(huì)（Marine Environment Protection Committee，MEPC）第62屆會(huì)議審議并通過《經(jīng)1978年和1997年議定書修訂的1973年國際防止船舶造成污染公約》（以下稱MARPOL公約）附則VI的修正案（MEPC.203（62）號決議），將船舶能效規(guī)則納入MARPOL公約附則VI，該修正案已于2013年1月1日生效。2021年MEPC第76屆會(huì)議審議并通過MARPOL公約附則VI的修正案（MEPC.328（76）號決議），該修正案是MARPOL公約附則VI的一份綜合文本，將于2022年11月1日生效，其中第4章改名為國際航運(yùn)碳強(qiáng)度規(guī)則。目前，國際航運(yùn)碳強(qiáng)度規(guī)則下新造船的能效設(shè)計(jì)指數(shù)（Energy Efficiency Design Index，EEDI）、現(xiàn)有船的能效指數(shù)（Energy Efficiency Existing Ship Index，EEXI）、船舶能效管理計(jì)劃、收集和報(bào)告燃油消耗數(shù)據(jù)、營運(yùn)碳強(qiáng)度指標(biāo)（Carbon Intensity Indicator，CII）等相關(guān)條款均涉及船舶分類的問題，這是考慮到了相同噸位的不同種類船舶的碳排放特性差異。

國際航運(yùn)碳強(qiáng)度規(guī)則下的船舶涉及新船、現(xiàn)有船舶、重大改建船舶、常規(guī)推進(jìn)和非常規(guī)推進(jìn)船舶、各類客貨運(yùn)輸船舶等，具體可從船舶建造或交付時(shí)間、推進(jìn)方式、客貨運(yùn)輸用途3個(gè)維度進(jìn)行分類，即新船、現(xiàn)有船的分類，常規(guī)推進(jìn)船舶、非常規(guī)推進(jìn)船舶的分類，各類客貨運(yùn)輸船舶的分類。此外，MARPOL公約附則VI 2021年修正案中的EEDI、EEXI、營運(yùn)CII等相關(guān)條款不適用于《極地規(guī)則》中界定的A類船舶。

MARPOL公約附則VI2 021年修正案第1章第2條下的多個(gè)條款對各類船舶作了定義。本文基于MARPOL公約附則VI 2021年修正案以及船舶碳強(qiáng)度相關(guān)技術(shù)導(dǎo)則，根據(jù)各類船舶的定義，從3個(gè)分類維度，分析國際航運(yùn)碳強(qiáng)度規(guī)則下的船舶分類問題，為各類船舶碳強(qiáng)度指標(biāo)的計(jì)算及能耗數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計(jì)分析提供船舶分類依據(jù)，供主管機(jī)關(guān)、船舶所有人、船舶經(jīng)營者等相關(guān)方參考。

二、新船與現(xiàn)有船舶的分類

（一）新船

新船的概念主要適用于船舶碳強(qiáng)度指標(biāo)EEDI，與EEDI要求的生效時(shí)間（2013年1月1日）及EEDI折減率各階段的時(shí)間節(jié)點(diǎn)密切相關(guān)。根據(jù)MARPOL公約附則VI 2021年修正案第22條第1款，每艘新船、每艘經(jīng)過重大改建的新船、每艘經(jīng)過重大改建且因改建范圍過大而被主管機(jī)關(guān)視為新造船舶的新船或現(xiàn)有船舶等這3類船舶均須計(jì)算達(dá)到的EEDI值，且根據(jù)MARPOL公約附則VI 2021年修正案第24條第1款，這3類船舶達(dá)到的EEDI值須滿足要求的EEDI值。

MARPOL公約附則VI 2021年修正案第2條第2.18款對新船的定義為：①2013年1月1日或以后簽訂建造合同；②如無建造合同，2013年7月1日或以后安放龍骨或處于類似建造階段；③2015年7月1日或以后交付的船舶。①、②、③之間的層級關(guān)系為“or”。MARPOL公約附則VI 2021年修正案第2條第1.2款對類似建造階段的定義為：此階段可辨認(rèn)出某一具體船舶的建造開始；以及，該船業(yè)已開始的裝配量至少為 50 t，或?yàn)槿拷Y(jié)構(gòu)材料估算重量的1%，取較小者?？梢钥闯鰧π麓x的關(guān)鍵詞有時(shí)間、建造合同、安放龍骨或類似建造階段、交付等。

MARPOL公約附則VI 2021年修正案第24條第1款規(guī)定了相對于EEDI參考線要求的EEDI的折減系數(shù)，目前各個(gè)船型船舶按照4個(gè)階段的折減系數(shù)要求來滿足要求的EEDI值。新船建造周期較長，且對新船的界定涉及有無簽訂建造合同、簽訂建造合同時(shí)間、安放龍骨或處于類似建造階段時(shí)間、交付時(shí)間。

為使“新船”定義適用于EEDI折減系數(shù)的每個(gè)階段，MARPOL公約附則VI修正案的統(tǒng)一解釋（MEPC.1/Circ.795/Rev.5）對第2條第2.18款“新船”的定義作了解釋，即：①“2013年1月1日或以后”應(yīng)替換為每一階段的開始日期；②“2013年7月1日或以后”應(yīng)替換為每一階段開始日期和結(jié)束日期后6個(gè)月的日期；③對于EEDI折減系數(shù)的第1、2和3階段，“2015年7月1日”應(yīng)替換為每個(gè)階段開始日期和結(jié)束日期后48個(gè)月的日期。①、②、③之間的層級關(guān)系變?yōu)椤癮nd”。根據(jù)MEPC.1/Circ.795/Rev.5，“新船”適用EEDI折減系數(shù)要求的4個(gè)階段的時(shí)間見表1。

表1 “新船”適用EEDI折減系數(shù)要求的4個(gè)階段的時(shí)間

此外，MARPOL公約附則VI 2021年修正案對重大改建船舶被認(rèn)定為新船作了規(guī)定。根據(jù)MARPOL公約附則VI 2021年修正案第2條第2.17款，對于船舶的重大改建，這種改建使得船舶如同是一艘新船，該船應(yīng)遵守MARPOL公約中不適用于現(xiàn)有船舶的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)MARPOL公約附則VI 2021年修正案第24條第2款，對于每艘經(jīng)過重大改建、且因改建范圍過大而被主管機(jī)關(guān)視為新造船舶的新船或現(xiàn)有船舶，須計(jì)算達(dá)到的EEDI并滿足要求的EEDI，其折減系數(shù)應(yīng)與簽訂改建合同之日，或無合同情況下改建開始之日的該改建船舶的船型和尺寸相稱。同時(shí)，MEPC.1/Circ.795/Rev.5對“重大改建”的解釋中提到，“公司可在任何時(shí)候自愿要求重新認(rèn)證EEDI，并重新簽發(fā)國際能效證書（International energy efficiency certificate，IEEC），前提是船舶能效的任何新改進(jìn)不被視為重大改建?！币虼?，在對船舶能效的新改進(jìn)不被視為重大改建的情況下，現(xiàn)有船舶可被視為新船一樣重新認(rèn)證EEDI。

（二）現(xiàn)有船舶

現(xiàn)有船舶的概念主要適用于船舶碳強(qiáng)度指標(biāo)EEXI、營運(yùn)CII，以及收集和報(bào)告燃油消耗數(shù)據(jù)。MARPOL公約附則VI 2021年修正案第2條第2.13款對現(xiàn)有船舶的定義為：現(xiàn)有船舶是指非新船的船舶。

根據(jù)MARPOL公約附則VI 2021年修正案第23條第1款，每艘船舶、經(jīng)過重大改建的每艘船舶等這兩類現(xiàn)有船舶均須計(jì)算達(dá)到的EEXI值，且根據(jù)第25條第1款，這兩類船舶的達(dá)到的EEXI值須滿足要求的EEXI值。根據(jù)第27條第1款，從2019日歷年開始，5 000總噸及以上船舶須收集和報(bào)告燃油消耗相關(guān)數(shù)據(jù)。根據(jù)第28條第1款，2023年日歷年年末后且以后每一日歷年年末，5 000總噸及以上規(guī)定船型的船舶，須使用按照第27條所收集的數(shù)據(jù)，計(jì)算前一日歷年內(nèi)達(dá)到的的年度營運(yùn)CII，并對營運(yùn)CII進(jìn)行評級。

三、按推進(jìn)方式的船舶分類

按推進(jìn)方式，國際航運(yùn)碳強(qiáng)度規(guī)則下的船舶可分為常規(guī)推進(jìn)船舶和非常規(guī)推進(jìn)船舶。根據(jù)MARPOL公約附則VI 2021年修正案第2條第2.10款，常規(guī)推進(jìn)是指主要以往復(fù)式內(nèi)燃機(jī)為原動(dòng)機(jī)并且直接或通過齒輪箱聯(lián)接推進(jìn)軸的推進(jìn)方式；根據(jù)第2條第2.19款，非常規(guī)推進(jìn)系指除常規(guī)推進(jìn)以外的推進(jìn)方式，包括柴油-電力推進(jìn)、渦輪推進(jìn)以及混合推進(jìn)系統(tǒng)。

按推進(jìn)方式的船舶分類主要與EEDI、EEXI等條款相關(guān)。根據(jù)MARPOL公約附則VI 2021年修正案第19條第3款，EEDI、EEXI等條款不適用于非常規(guī)推進(jìn)船舶，但有例外，那就是2019年9月1日或以后交付的兩類船舶（即具有非常規(guī)推進(jìn)的豪華郵輪和采用常規(guī)推進(jìn)或非常規(guī)推進(jìn)的液化天然氣運(yùn)輸船）適用于EEDI條款，而具有非常規(guī)推進(jìn)的豪華郵輪和采用常規(guī)推進(jìn)或非常規(guī)推進(jìn)的液化天然氣運(yùn)輸船適用于EEXI條款。

MARPOL公約附則VI 2021年修正案第2條第2.1款對2019年9月1日或以后交付的船舶作了定義：2015年9月1日或以后簽訂建造合同；或如無建造合同，2016年3月1日或以后安放龍骨或處于類似建造階段；或2019年9月1日或以后交付的船舶。

四、按客貨運(yùn)輸用途的船型分類

（一）船型分類

按客貨運(yùn)輸用途分類的各類船型船舶，在相同的船舶技術(shù)特性（如主機(jī)功率、載重噸、總噸）、營運(yùn)技術(shù)管理、營運(yùn)特征及航線等條件下，其碳排放特性差異較大。這可以從MARPOL公約附則VI 2021年修正案及相關(guān)技術(shù)導(dǎo)則給出的各類船型船舶的EEDI、EEXI、營運(yùn)CII的計(jì)算公式、參考基線和折減系數(shù)看出。MARPOL公約附則VI 2021年修正案第2條中涉及的按客貨運(yùn)輸用途的船型分類見表2。

從表2可以看出，國際航運(yùn)碳強(qiáng)度規(guī)則下的13種船型是按照客貨運(yùn)輸用途來分類的（屬于大類劃分，大類船型下還缺乏明確的細(xì)分船型對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)），與通常的船型分類大體相同，但對某些船型作了合并、拆分、細(xì)分、排除，如：

表2 按客貨運(yùn)輸用途的船型分類

（1）將油船、化學(xué)品船、有毒液體物質(zhì)運(yùn)輸船這3類船型船舶合并歸為液貨船；

（2）將液化天然氣船從氣體運(yùn)輸船中拆分出來作為一種船型；

（3）散貨船包括礦砂船，但不包括兼用船，將兼用船獨(dú)立出來作為一種船型；

（4）雜貨船不包括未被納入雜貨船參考線計(jì)算范圍的專用干貨船（如牲畜運(yùn)輸船、載駁母船、重貨運(yùn)輸船、游艇運(yùn)輸船和核燃料運(yùn)輸船）；

（5）滾裝船又細(xì)分為滾裝貨船、滾裝貨船（車輛運(yùn)輸船）；

（6）將豪華郵輪、滾裝客船從客船中拆分出來作為兩種船型。

此外，MEPC.1/Circ.795/Rev.5對“冷藏貨船”的定義作了解釋：專用于冷藏貨艙運(yùn)輸果汁的船舶應(yīng)歸類為冷藏貨船。

國際航運(yùn)碳強(qiáng)度規(guī)則下的船型分類，最初適用于EEDI，后擴(kuò)展到EEXI、營運(yùn)CII。國際航運(yùn)碳強(qiáng)度規(guī)則下的船型分類屬于大類劃分，大類船型下還缺乏明確的細(xì)分船型對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)?！?013年能效設(shè)計(jì)指數(shù)參考線計(jì)算指南（EEDI）》（MEPC.231（65）號決議）、《2013年非傳統(tǒng)推進(jìn)郵輪能效設(shè)計(jì)指數(shù)參考線計(jì)算指南（EEDI）》（MEPC.233（65）號決議）提供了除客船、傳統(tǒng)推進(jìn)郵輪外的每種船型的EEDI參考線計(jì)算方法。其中，MEPC.231（65）號決議提供了MARPOL公約附則VI 2021年修正案第2條規(guī)定的部分船型（即大類船型）與IHSF（IHS Fairplay）數(shù)據(jù)庫給出的船型以及統(tǒng)計(jì)代碼定義的船型（即細(xì)分船型）之間的對應(yīng)關(guān)系。但這個(gè)對應(yīng)關(guān)系缺乏明確的依據(jù)和說明。這個(gè)問題在MEPC 74/5/14文件（Clarification of ship types for EEDI application）中有所提及。由于缺乏大類船型與細(xì)分船型的對照關(guān)系，給辨識EEDI適用的船舶類型帶來困難，因此還需要IMO給予澄清。此外，根據(jù)中國船級社的《綠色生態(tài)船舶規(guī)范》，專門載運(yùn)水泥、木屑、煙灰和糖的船舶，其屬于散貨船類型，即這些類型船舶也須符合EEDI等相關(guān)規(guī)定。

若對船舶船型有疑問，建議咨詢船旗國或船級社。船舶登記證書、法定證書、入級證書均須明確船舶類型，以便適用不同的登記要求和檢驗(yàn)要求。這些證書上一般盡量使用細(xì)分船型，如果不確定細(xì)分船型，咨詢船旗國或船級社后，可以使用大類劃分的船型[1]。

當(dāng)然，各類船型之間也沒有明確的界限，某一船舶可屬于一類或多類船型。根據(jù)MARPOL公約附則VI 2021年修正案第24條第4款，如船舶的設(shè)計(jì)允許其屬于一類以上船型的定義，則該船要求的EEDI須為最嚴(yán)格的要求值（最低值）。

（二）各類船型對應(yīng)的船舶碳強(qiáng)度指標(biāo)要求

國際航運(yùn)碳強(qiáng)度規(guī)則下的船型分類與船舶碳強(qiáng)度指標(biāo)EEDI、EEXI、營運(yùn)CII的計(jì)算有著密切關(guān)系，需要根據(jù)具體船型來計(jì)算相應(yīng)的船舶碳強(qiáng)度指標(biāo)。

（1）關(guān)于EEDI。根據(jù)MARPOL公約附則VI 2021年修正案第22條第1款，表2中的13種船型均須計(jì)算達(dá)到的EEDI，且根據(jù)第24條第1款，除客船外的12種船型船舶（常規(guī)推進(jìn)的豪華郵輪除外）達(dá)到的EEDI值須滿足要求的EEDI值。

（2）關(guān)于EEXI。根據(jù)MARPOL公約附則VI 2021年修正案第23條第1款，表2中除客船外的12種船型船舶均須計(jì)算達(dá)到的EEXI，且根據(jù)第25條第1款，這12種船型船舶（常規(guī)推進(jìn)的豪華郵輪除外）達(dá)到的EEXI值須滿足要求的EEXI值。

（3）關(guān)于營運(yùn)CII。根據(jù)MARPOL公約附則VI 2021年修正案第28條第1款，2023年日歷年年末后且以后每一日歷年年末，表2中除客船外的12種船型船舶（5 000總噸及以上），須使用按照第27條所收集的數(shù)據(jù)，計(jì)算前一日歷年內(nèi)達(dá)到的的年度營運(yùn)CII，并對營運(yùn)CII進(jìn)行評級。需要注意的是，5 000總噸及以上豪華郵輪均須計(jì)算其營運(yùn)CII，并進(jìn)行評級，而不論其推進(jìn)方式為常規(guī)推進(jìn)還是非常規(guī)推進(jìn)。

（三）EEDI船型

關(guān)于EEDI船型，IMO沒有給出明確的定義，但在《2017年國際海事組織船舶燃油消耗數(shù)據(jù)庫開發(fā)和管理導(dǎo)則》（MEPC.293（71）號決議）中提到要按照EEDI船型和EEDI尺寸分類對收集到的船舶油耗數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。MEPC 76/6/1、MEPC 77/6/1號文件中的2019、2020年《提交給IMO船舶燃油消耗數(shù)據(jù)庫的燃油消耗數(shù)據(jù)總結(jié)報(bào)告》對表2中13種船型船舶和“其他類型”船舶（共計(jì)14種船型船舶）的燃油消耗數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)和分析，其中所提到的EEDI船型為表2中除客船外的其余12種船型。

筆者認(rèn)為EEDI船型應(yīng)是指根據(jù)MARPOL公約附則VI 2021年修正案第24條需要計(jì)算滿足要求的EEDI的船舶類型，即受EEDI約束的船型，共計(jì)12種，包括散貨船、兼用船、集裝箱船、豪華郵輪、氣體運(yùn)輸船、雜貨船、液化天然氣船、冷藏貨船、滾裝貨船、滾裝貨船（車輛運(yùn)輸船）、滾裝客船、液貨船。根據(jù)MARPOL公約附則VI 2021年修正案第22條，客船需要計(jì)算達(dá)到的EEDI，但根據(jù)第24條客船不受EEDI約束，因此認(rèn)為客船不屬于EEDI船型。

五、總結(jié)與展望

基于MARPOL公約附則VI 2021年修正案以及船舶碳強(qiáng)度相關(guān)技術(shù)導(dǎo)則，根據(jù)國際航運(yùn)碳強(qiáng)度規(guī)則下的各類船舶的定義，從船舶建造或交付時(shí)間、推進(jìn)方式、客貨運(yùn)輸用途3個(gè)維度，分析船舶分類問題，為各類船舶碳強(qiáng)度指標(biāo)的計(jì)算及能耗數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計(jì)分析提供船舶分類依據(jù)。考慮到相關(guān)導(dǎo)則要盡量簡單，預(yù)計(jì)短期內(nèi)IMO國際航運(yùn)碳強(qiáng)度規(guī)則下的船型不會(huì)再增加種類[2]。但建議IMO對大類船型與細(xì)分船型的對照關(guān)系給予澄清，以便于辨識適用EEDI的細(xì)分船型。