國(guó)際海事組織法律委員會(huì)第109屆會(huì)議（LEG109）概況

李 楨 編譯

IMO法律委員會(huì)（LEG）第109屆會(huì)議于2022年3月21日至25日在線上召開(kāi)，主席Gillian Grant女士（加拿大）和副主席Ivane Abashidze 先生（格魯吉亞）共同主持會(huì)議。經(jīng)批準(zhǔn)，由交通運(yùn)輸部國(guó)際合作司、法制司、海事局，外交部條法司，大連海事大學(xué)，中國(guó)船東互保協(xié)會(huì)，中國(guó)海商法協(xié)會(huì)派員組成中國(guó)代表團(tuán)參加會(huì)議。

本屆會(huì)議審議的主要議題包括推動(dòng)《1996年國(guó)際海上運(yùn)輸有毒有害物質(zhì)損害責(zé)任及賠償公約 2010年議定書(shū)》（HNS公約2010年議定書(shū)）的生效及其統(tǒng)一解釋、公平對(duì)待海員、防止船舶欺詐性登記、制定2001年國(guó)際燃油污染損害民事責(zé)任公約索賠手冊(cè)、對(duì)海上自主水面船舶進(jìn)行法律監(jiān)管等。將會(huì)議主要情況介紹如下：

一、推動(dòng)HNS公約2010年議定書(shū)的生效及其統(tǒng)一解釋

愛(ài)沙尼亞于2022年1月10日交存了HNS公約2010年議定書(shū)的加入文書(shū)。該議定書(shū)目前已有6個(gè)締約國(guó)（加拿大、丹麥、挪威、南非、土耳其和愛(ài)沙尼亞），其中4個(gè)國(guó)家的總噸位均超過(guò)200萬(wàn)t。比利時(shí)、荷蘭都在推進(jìn)國(guó)內(nèi)批約進(jìn)程，有望與德國(guó)同時(shí)批準(zhǔn)議定書(shū)。法國(guó)應(yīng)該可以實(shí)現(xiàn)2023年批準(zhǔn)議定書(shū)的目標(biāo)。此外，菲律賓已進(jìn)入批約的最后階段。

為進(jìn)一步協(xié)助成員國(guó)批準(zhǔn)HNS公約2010年議定書(shū)，加拿大將與國(guó)際海事組織和國(guó)際油污賠償基金秘書(shū)處合作舉辦HNS公約研討會(huì)，時(shí)間定于今年9月、10月或11月，形式初步定為線上會(huì)議。多個(gè)代表團(tuán)表達(dá)了參會(huì)意愿。

二、公平對(duì)待海員

（一）《2006年海事勞工公約》關(guān)于遭遺棄海員財(cái)務(wù)擔(dān)保和船東承擔(dān)海員人身傷亡的合同責(zé)任2014年修正案

國(guó)際海事組織/國(guó)際勞工組織海員遭遺棄聯(lián)合數(shù)據(jù)庫(kù)記錄了2004年1月1日之后發(fā)生的海員遭遺棄案件。2020年報(bào)告的案件總數(shù)為85起，其中43起案件已得到解決。2021年1月1日至12月31日共報(bào)告了95起新案件，其中僅31起案件已得到解決。自 2020年1月1日以來(lái)所報(bào)告案件中有大約 21 起與新冠疫情造成的后果有關(guān)，這進(jìn)一步加劇了船員換班難的現(xiàn)狀。2022年前3個(gè)月，又另外報(bào)告了30起案件，與去年報(bào)告的案件數(shù)量相比有大幅增加。

委員會(huì)對(duì)因新冠疫情導(dǎo)致海員遭遺棄案件的增加表示關(guān)切；感謝國(guó)際海事組織秘書(shū)處、國(guó)際海事組織海員危機(jī)行動(dòng)小組、國(guó)際勞工組織和國(guó)際運(yùn)輸工人聯(lián)盟為協(xié)助解決海員遭遺棄案件所做出的努力；鼓勵(lì)討論有關(guān)針對(duì)被遺棄海員獲得遣返問(wèn)題的解決方案；提醒成員國(guó)批準(zhǔn)并實(shí)施相關(guān)國(guó)際文書(shū)及其修正案；強(qiáng)調(diào)了國(guó)際海事組織/國(guó)際勞工組織聯(lián)合數(shù)據(jù)庫(kù)的存在；鼓勵(lì)成員國(guó)向數(shù)據(jù)庫(kù)報(bào)告在其港口或懸掛其國(guó)旗的船舶上發(fā)生的海員遭遺棄事件；鼓勵(lì)成員國(guó)繼續(xù)與國(guó)際海事組織和國(guó)際勞工組織秘書(shū)處聯(lián)絡(luò)，以確保向聯(lián)合數(shù)據(jù)庫(kù)提供充分和準(zhǔn)確的信息；敦請(qǐng)船旗國(guó)和港口國(guó)進(jìn)一步采取行動(dòng)，以確保提供《2006年海事勞工公約》標(biāo)準(zhǔn) A 2.5.2 所要求的財(cái)務(wù)擔(dān)保，并在沒(méi)有財(cái)務(wù)擔(dān)保的情況下采取適當(dāng)行動(dòng)。

（二）港口國(guó)及船旗國(guó)處理海員遭遺棄案件的導(dǎo)則

法委會(huì)第107屆會(huì)議同意在2020—2021和2022—2023雙年度議程的工作計(jì)劃中增加關(guān)于制定有關(guān)如何處理海員遭遺棄案件的港口國(guó)和船旗國(guó)導(dǎo)則的新產(chǎn)出，目標(biāo)完成日期為2022年。

法委會(huì)第108屆會(huì)議同意成立一個(gè)會(huì)間通信組，由印度尼西亞擔(dān)任協(xié)調(diào)人，以進(jìn)一步開(kāi)展關(guān)于如何處理海員遭遺棄案件的港口國(guó)和船旗國(guó)導(dǎo)則產(chǎn)出的工作。

本屆會(huì)議審議了會(huì)間通信組提交的通信組報(bào)告（LEG 109/4（d）），報(bào)告包括《如何處理海員遭遺棄案件的港口國(guó)和船旗國(guó)導(dǎo)則》。委員會(huì)初步批準(zhǔn)了該導(dǎo)則，決定將通信組報(bào)告和該導(dǎo)則草案作為基礎(chǔ)文件轉(zhuǎn)交關(guān)于查明和解決海員的問(wèn)題和人的因素的國(guó)際勞工組織/國(guó)際海事組織聯(lián)合工作組，以進(jìn)行審議并做進(jìn)一步完善。委員會(huì)將考慮在今后的會(huì)議上最終批準(zhǔn)該導(dǎo)則，并決定將委員會(huì)關(guān)于制定有關(guān)如何處理海員遭遺棄案件的港口國(guó)和船旗國(guó)導(dǎo)則這一產(chǎn)出的目標(biāo)完成時(shí)限延長(zhǎng)至2023年。

會(huì)議審議了LEG 109/4（d）/1 號(hào)文件（印度提交），提案中提供了有關(guān)在海員遭遺棄案件中海員和成員國(guó)所面臨的相關(guān)困難的信息。提案建議在國(guó)際海事組織/國(guó)際勞工組織海員遭遺棄聯(lián)合數(shù)據(jù)庫(kù)中引入關(guān)于被遺棄海員的信息，并制定一項(xiàng)機(jī)制來(lái)促進(jìn)船旗國(guó)、港口國(guó)和被遺棄海員的國(guó)籍國(guó)快速交換信息并做出反應(yīng)。多個(gè)國(guó)家對(duì)分享遭遺棄海員的個(gè)人信息表示了顧慮，經(jīng)討論，委員會(huì)同意在國(guó)際海事組織/國(guó)際勞工組織海員遭遺棄聯(lián)合數(shù)據(jù)庫(kù)的報(bào)告格式中增加表明船旗國(guó)、港口國(guó)和海員國(guó)籍國(guó)采取的相關(guān)行動(dòng)的信息；將是否在信息中納入被遺棄海員的姓名、海員適任證書(shū)和海員身份證號(hào)的問(wèn)題提交給國(guó)際海事組織/國(guó)際勞工組織聯(lián)合工作組以尋求解決方案并向第 110 屆法委會(huì)報(bào)告；鼓勵(lì)成員國(guó)制定一項(xiàng)機(jī)制，從船旗國(guó)、港口國(guó)和海員國(guó)籍國(guó)的角度對(duì)海員遭遺棄案件做出快速反應(yīng)。

三、有關(guān)IM O 文書(shū)實(shí)施的建議和指南

委員會(huì)審議了LEG 109/10/Add.1 號(hào)文件（秘書(shū)處提交），其中報(bào)告了關(guān)于 2022年3月10至18日召開(kāi)的理事會(huì)第35屆特別會(huì)議的結(jié)果。理事會(huì)第35屆特別會(huì)議討論了黑海和亞速海局勢(shì)對(duì)航運(yùn)和海員的影響，要求國(guó)際海事組織各委員會(huì)考慮如何進(jìn)一步加強(qiáng)成員國(guó)和觀察員組織在支持受影響的海員和商船方面的努力，審議該局勢(shì)對(duì)實(shí)施本組織文書(shū)的影響，采取適當(dāng)?shù)男袆?dòng)并向理事會(huì)報(bào)告。

委員會(huì)決定成立工作組，就黑海和亞速海局勢(shì)對(duì)實(shí)施法律委員會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)文書(shū)的影響制定指南。工作組由 Diego Ramirez 先生（馬紹爾群島）擔(dān)任主席，完成了關(guān)于黑海和亞速海局勢(shì)對(duì)實(shí)施法律委員會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的公約，特別是按照這些公約簽發(fā)的保險(xiǎn)證書(shū)的影響的指南。委員會(huì)同意工作組的建議，批準(zhǔn)了《關(guān)于黑海和亞速海局勢(shì)對(duì)保險(xiǎn)或其他財(cái)務(wù)擔(dān)保證書(shū)的影響的指南》，并以法委會(huì)通函的形式（LEG.1/Circ.12）散發(fā)該指南。

四、防止與船舶欺詐性登記和欺詐性登記機(jī)構(gòu)有關(guān)的非法做法的措施

法委會(huì)第108屆會(huì)議審議了關(guān)于防止船舶欺詐性登記和欺詐性登記機(jī)構(gòu)的進(jìn)一步措施的通信組報(bào)告，同意了通信組報(bào)告關(guān)于“船舶欺詐性登記”和“船舶欺詐性登記處”的定義?！按捌墼p性登記（fraudulent registration of a ship）”系指故意提供虛假信息和文件自稱(chēng)取得船旗國(guó)的國(guó)籍，而實(shí)際上并未得到船旗國(guó)政府的授權(quán)?！按捌墼p性登記處（fraudulent registry）”系指未經(jīng)授權(quán)的機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w故意虛假陳述其經(jīng)授權(quán)代表船旗國(guó)進(jìn)行船舶登記。會(huì)議同時(shí)支持了中國(guó)關(guān)于補(bǔ)充“虛假文件”定義的建議，指示成立會(huì)間通信工作組開(kāi)展工作，向本屆會(huì)議提交報(bào)告。

本屆會(huì)議審議了通信組報(bào)告，鑒于該問(wèn)題的復(fù)雜性，支持成立關(guān)于與船舶欺詐性登記和欺詐性登記機(jī)構(gòu)有關(guān)的問(wèn)題及其相關(guān)防止與打擊措施的研究小組。研究小組將在秘書(shū)處的協(xié)調(diào)下開(kāi)展工作，同時(shí)邀請(qǐng)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議、世界海事大學(xué)和國(guó)際海事組織國(guó)際海洋法學(xué)院以及其他感興趣的各方共同參與。研究小組的工作職責(zé)包括解決下列問(wèn)題：

（1）船舶欺詐性登記和欺詐性登記機(jī)構(gòu)的實(shí)踐和類(lèi)型？

（2）其發(fā)生的地點(diǎn)和發(fā)生時(shí)的船旗是什么？應(yīng)提供所報(bào)告事件的例子。

（3）造成船舶欺詐性登記和欺詐性登記機(jī)構(gòu)的原因及其特點(diǎn)是什么？

（4）船舶欺詐性登記和欺詐性登記機(jī)構(gòu)的負(fù)面影響是什么？

（5）是否有合作和交流信息的國(guó)家間、區(qū)域間或國(guó)際安排的最佳實(shí)踐以解決此類(lèi)問(wèn)題？應(yīng)提供防止和打擊此類(lèi)問(wèn)題的國(guó)家實(shí)踐的例子。

（6）能夠協(xié)助防止此類(lèi)欺詐行為的各類(lèi)利益攸關(guān)方有哪些？

（7）如何能夠使用全球綜合航運(yùn)信息系統(tǒng)（GISIS ）發(fā)布有關(guān)登記機(jī)構(gòu)的信息？

（8）該問(wèn)題將被視為犯罪還是違規(guī)？在本質(zhì)上，它是國(guó)家性的、區(qū)域性的還是國(guó)際性的問(wèn)題？可以對(duì)欺詐性登記實(shí)施哪些國(guó)際性的和有效的法律制裁，例如刑事處罰和行政措施？

（9）與該問(wèn)題相關(guān)的公約、條約和決議有哪些？

（10）未來(lái)可采取的防止和打擊措施？

委員會(huì)決定將該產(chǎn)出的目標(biāo)完成時(shí)限延長(zhǎng)至2024年，并邀請(qǐng)感興趣的代表團(tuán)向下屆會(huì)議提交提案。

五、評(píng)估修訂責(zé)任限額需求的措施

上屆會(huì)議決定在 2022—2023 雙年度議程中設(shè)立關(guān)于評(píng)估修訂責(zé)任限額需求的措施的新產(chǎn)出，目標(biāo)完成日期為 2023 年。

本屆會(huì)議審議了LEG109/7號(hào)文件（澳大利亞和韓國(guó)提交），報(bào)告了制定評(píng)估修訂責(zé)任限額需求的措施非正式通信組的情況；LEG109/7/1 號(hào)文件（澳大利亞等提交），建議成立一個(gè)正式的會(huì)間通信組；LEG 109/7/2 號(hào)文件（國(guó)際船東保賠協(xié)會(huì)集團(tuán)提交），報(bào)告了保賠協(xié)會(huì)對(duì)事故數(shù)據(jù)的考慮。這些數(shù)據(jù)與今后提出的關(guān)于制定評(píng)估修正責(zé)任限額需求措施的方法有關(guān)。委員會(huì)同意成立由澳大利亞擔(dān)任協(xié)調(diào)人的會(huì)間通信工作組，明確通信組的工作最初應(yīng)僅限于審議《修正1976年海事賠償責(zé)任限制公約的1996年議定書(shū)》。委員會(huì)指示通信組制定一份需由法委會(huì)做出決定的原則和政策考慮的清單，以最終確定方法；著手制定方法草案中需要包含的因素，以收集和定期報(bào)告事故以及由此造成的損害的經(jīng)驗(yàn)，包括列出這類(lèi)數(shù)據(jù)和信息的來(lái)源、收集方式和驗(yàn)證（如需要）以及這類(lèi)報(bào)告的內(nèi)容和程序；著手制定評(píng)估貨幣價(jià)值變化的方法草案中需要包含的因素，反映就評(píng)估貨幣價(jià)值變化的現(xiàn)有做法提供的建議，并保證任何此類(lèi)方法透明、嚴(yán)格和可重復(fù)，但不煩瑣；向下屆會(huì)議報(bào)告。

六、2001年燃油公約索賠手冊(cè)

委員會(huì)審議了LEG 109/8 號(hào)文件（加拿大等提交），該文件報(bào)告了非正式通信組按照法委會(huì)第108 屆會(huì)議的指示在制定2001年燃油公約索賠手冊(cè)方面取得的進(jìn)展情況。委員會(huì)指出，為2001年燃油公約制定索賠手冊(cè)非常重要，對(duì)于因船舶燃油在締約國(guó)水域泄漏造成污染損害而遭受損失的人來(lái)說(shuō)，該手冊(cè)將大有助益。委員會(huì)同意最終確定索賠手冊(cè)，設(shè)立正式的會(huì)間通信組，將與會(huì)者意見(jiàn)轉(zhuǎn)交給通信組以供審議和采取行動(dòng)，指示通信組確定通過(guò)索賠手冊(cè)的形式（法律委員會(huì)的通函或決議）并制定該文書(shū)草案。委員會(huì)指出，索賠手冊(cè)應(yīng)考慮到《2001年燃油公約》與《油污損害民事責(zé)任賠償公約/基金公約》之間的差異。通信組應(yīng)完成《2001年燃油公約》索賠手冊(cè)的文本并向下屆會(huì)議報(bào)告，以期在下屆會(huì)議上審議通過(guò)該索賠手冊(cè)。

七、其他IM O 機(jī)構(gòu)的工作

理事會(huì)第125屆會(huì)議已批準(zhǔn)改革工作組的建議，著手編制國(guó)際海事組織公約核正無(wú)誤的綜合文本，以協(xié)助本組織的技術(shù)合作和能力建設(shè)，并邀請(qǐng)各委員會(huì)制定一份最適合編制為綜合版本的公約的優(yōu)先清單。

委員會(huì)審議了LEG 109/10/1 號(hào)文件（秘書(shū)處提交），該文件提供了法委會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的所有文書(shū)的清單以及秘書(shū)處認(rèn)為最適合編制為綜合文本的公約。委員會(huì)同意優(yōu)先編制《修訂1976 年海事賠償責(zé)任限制公約的1996 年議定書(shū)》的正式綜合文本以及《經(jīng) 1996 年議定書(shū)修正的〈1976 年海事賠償責(zé)任限制公約〉》的綜合文本，以協(xié)助各國(guó)實(shí)施該文書(shū)。

八、工作計(jì)劃

（一）制定正確實(shí)施和適用國(guó)際海事組織責(zé)任與賠償公約的指南

委員會(huì)審議了LEG 109/13 號(hào)文件（加拿大等聯(lián)合提交），其中建議了一項(xiàng)關(guān)于“制定正確實(shí)施和適用國(guó)際海事組織責(zé)任與賠償公約的指南”的新產(chǎn)出。經(jīng)討論，委員會(huì)同意制定正確實(shí)施和適用國(guó)際海事組織責(zé)任與賠償公約的指南是法律委員會(huì)需要解決的一項(xiàng)問(wèn)題，并對(duì)提案建議的新產(chǎn)出表示總體支持。委員會(huì)同意在2022—2023 雙年度議程（隨后在 2024—2025 雙年度議程）中增加一項(xiàng)關(guān)于“制定正確實(shí)施和適用國(guó)際海事組織責(zé)任與賠償公約的指南”的新產(chǎn)出，目標(biāo)完成時(shí)限為 2024 年。

（二）在法委會(huì)職責(zé)范圍內(nèi)的現(xiàn)有規(guī)范框架下對(duì)MASS的監(jiān)管

委員會(huì)審議了LEG 109/13/1 號(hào)文件（日本、俄羅斯和阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)聯(lián)合提交）和LEG 109/13/2 號(hào)文件（加拿大和韓國(guó)提交），均邀請(qǐng)委員會(huì)在工作計(jì)劃中增加一項(xiàng)關(guān)于在法委會(huì)職責(zé)范圍內(nèi)的現(xiàn)有規(guī)范框架下對(duì)海上自主水面船舶（MASS）的監(jiān)管的新產(chǎn)出。

委員會(huì)注意到在MASS監(jiān)管中應(yīng)考慮人的因素以及《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的法律框架。聯(lián)合國(guó)海洋事務(wù)和海洋法司（DOALOS）表示高度關(guān)注國(guó)際海事組織在MASS監(jiān)管上所開(kāi)展的工作，并且希望國(guó)際海事組織在其工作中繼續(xù)考慮統(tǒng)一適用《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》，聯(lián)合國(guó)海洋事務(wù)和海洋法司希望能更多地參與相關(guān)工作，同時(shí)謹(jǐn)記應(yīng)由《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的締約國(guó)對(duì)該公約進(jìn)行解釋。

委員會(huì)同意在法委會(huì) 2022—2023 雙年度議程（隨后在2024—2025雙年度議程）中增加一項(xiàng)關(guān)于“制定在法委會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的文書(shū)中解決MASS相關(guān)問(wèn)題的措施”的新產(chǎn)出，目標(biāo)完成時(shí)限為2025年；邀請(qǐng)各方向第110屆法委會(huì)提交關(guān)于該新產(chǎn)出的工作范圍的提案以及路線圖草案，以期就法委會(huì)擬采取的步驟達(dá)成共識(shí)；在第110屆法委會(huì)的臨時(shí)議程中納入該議題。

（三）設(shè)立關(guān)于MASS的MSC-LEG-FAL聯(lián)合工作組

委員會(huì)審議了LEG 109/13/3號(hào)文件（海安會(huì)、法委會(huì)和便委會(huì)主席聯(lián)合提交），該文件提議成立一個(gè)關(guān)于MASS的海安會(huì)/法委會(huì)/便委會(huì)聯(lián)合工作組，以便對(duì)三個(gè)委員會(huì)在開(kāi)展MASS監(jiān)管范圍界定期間找出的共性問(wèn)題進(jìn)行審議；委員會(huì)還審議了LEG 109/13/5號(hào)文件（阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)提交），該文件建議在海安會(huì)/法委會(huì)/便委會(huì)聯(lián)合工作組的工作職責(zé)草案中增加制定一份綜合的路線圖。

經(jīng)討論，委員會(huì)批準(zhǔn)成立關(guān)于MASS的海安會(huì)/法委會(huì)/便委會(huì)聯(lián)合工作組；批準(zhǔn)LEG 109/13/3號(hào)文件中所列聯(lián)合工作組的工作職責(zé)；批準(zhǔn)在聯(lián)合工作組的工作職責(zé)草案中增加一點(diǎn)，“考慮三個(gè)委員會(huì)制定和更新的路線圖，制訂一項(xiàng)工作計(jì)劃”，有待海安會(huì)和便委會(huì)的批準(zhǔn)；指示秘書(shū)處做出必要安排，待海安會(huì)、便委會(huì)和理事會(huì)批準(zhǔn)后于2022年7月第127屆理事會(huì)之后盡快召開(kāi)聯(lián)合工作組的第一次會(huì)議；鼓勵(lì)各成員國(guó)和觀察員組織向聯(lián)合工作組提交有關(guān)共性問(wèn)題的提案。

九、選舉主席和副主席

來(lái)自加拿大的Gillian Grant女士當(dāng)選為2023年法委會(huì)主席，來(lái)自格魯吉亞的Ivane Abashidze先生當(dāng)選為2023年法委會(huì)副主席。