中央企業(yè)借鑒國際先進經驗完善科研成果轉化

文=楊 威

科技成果轉化是國內外企業(yè)科技創(chuàng)新管理方面的常見難題，優(yōu)秀企業(yè)經過長期的摸索，通過體制機制的改進，逐步形成了比較成熟的管理模式，保障了科技成果在集團內外部的有效轉化。大型央企集團通常體量較大，內部設有科研、產業(yè)等不同類型下屬企業(yè)，科技成果可以在集團內部各單位之間，也可以向外部實現(xiàn)轉化。我們通過總結提煉GE、西門子、IBM、思科等企業(yè)的實踐做法，并提出央企完善科技成果轉化的建議與舉措，為國內大型央企集團完善成果轉化機制，提升科研成果價值創(chuàng)造能力提供參考借鑒。

央企成果轉化的主要問題

成果轉化質量有待提高。科技成果質量不高主要表現(xiàn)在：一是科研單位研發(fā)成果時，對制造成本、開發(fā)平臺、技術兼容性和接口等產業(yè)化問題考慮不足，導致成果成熟度不高、產品體系的兼容性或通用性不強、二次開發(fā)投入高。二是在科研成果轉化為產品的過程中，科研單位介入有待加強，降低了成果轉化的效率，增加了轉化成本。三是在成果轉化工作中，產業(yè)單位對感興趣的項目跟蹤發(fā)現(xiàn)，不少成果難以真正落地。盡管從技術上具備了先進性，但是真正實現(xiàn)產業(yè)化還是存在相當長的距離，也就是研發(fā)的產品和技術與市場需求之間不契合。四是需求單位在科技項目指南、立項和科研過程中的話語權有待提高，成果轉化沒有從起始端嵌入進來。

轉化渠道不夠暢通。大部分企業(yè)科技成果轉化交易市場機制不完善，一方面供需雙方能夠關注到的科技成果比較有限，各單位存在各自為戰(zhàn)的問題，科研相對封閉；另一方面供需雙方被動進行成果轉化，主動性不強。當前，成果轉化存在個人行為，即技術人員自行了解到對方單位成果或需求，通過個人進行成果轉化相關環(huán)節(jié)的對接和溝通，基于完善市場機制下的常態(tài)成果轉化不足。

成果運營價值開發(fā)有待加強?？蒲挟a業(yè)單位主要追求科技成果產出，對知識產權運營重視總體還不夠，對成果的經濟和社會價值挖掘力度尚需加強。完整的知識產權運營專業(yè)化團隊尚未建立，在知識產權交易、保護等專業(yè)化運營方面的水平有待提升?？蒲腥藛T精力主要集中在對成果的研發(fā)上，在研發(fā)過程中對知識產權的布局、組合和保護的意識不足，制約了成果后續(xù)的轉化。

國內外企業(yè)成果轉化主要做法

推進無縫對接的協(xié)同合作。成果轉化通常存在兩個難題：一是科研單位如何才能及時準確把握應用單位最真實急迫的技術需求，以便有針對性地調整研究方向；二是如何確?？蒲袉挝坏目萍汲晒晒ο驊脝挝晦D移。要解決這些問題，就需要在二者之間搭建一個無縫對接的協(xié)同合作機制，建立正式的溝通交流機制。通過正式的溝通和交流，互相掌握對方的資源、需求和發(fā)展動態(tài)，了解現(xiàn)有研發(fā)項目的進展情況，并共同協(xié)商確定未來的研發(fā)項目。GE事業(yè)部領導每季度會拜訪紐約全球研究中心，了解最新技術發(fā)展，檢查項目進展情況，并決定下一步的研發(fā)投資。GE的研究院指定人員專門負責與事業(yè)部聯(lián)絡，定期入駐，深入了解事業(yè)部的技術需求。IBM在研究院內組建創(chuàng)新服務部門，該部門的科學家以顧問身份直接與客戶合作，收集客戶的實際需要和遇到的問題。同時IBM每個研究領域有自身研究員擔任“關系經理”，在研究部門和產品部門之間建立橋梁，負責保證與產品部門之間的通暢交流。中國移動建立了“一體三環(huán)”的科研產業(yè)有效協(xié)同模式，實現(xiàn)聯(lián)合研發(fā)、分工協(xié)作、資源共享、能力復用。

圖：近日，由我國自主建造的全球首例一體化建造LNG（液化天然氣）模塊化工廠最重核心工藝模塊A 1 E C在山東青島順利交付。至此，由中國海油所屬海油工程承建的加拿大LNG項目已成功交付10個模塊，并完成全部模塊結構封頂作業(yè)。目前整體建造進度已超過80%。

采用市場導向的項目立項與管理機制。在研究開發(fā)項目過程中，通過建立一套系統(tǒng)科學的科研項目立項機制，以保證研究項目的科學性、有效性及順利完成，并且使科研成果更為符合市場導向。如西門子從立項前就組織市場銷售、生產和研究部門有關人員的交流與合作，共同根據(jù)市場需求、經濟效益和開發(fā)周期等因素來確定立項的優(yōu)先順序和開發(fā)設計。在項目進展過程中定期請各專業(yè)的人員討論。在市場預測的基礎上確定戰(zhàn)略規(guī)劃;在戰(zhàn)略規(guī)劃的基礎上發(fā)現(xiàn)商業(yè)機會；開展通過多部門可行性審定的項目，并在實施過程中不斷檢查項目是否符合市場需求。

高效的科技成果對外轉讓方式。科技成果作為一項創(chuàng)新資源，可以通過轉移轉化等多種方式實現(xiàn)價值創(chuàng)造。IBM公司通過多樣化的專利運營及轉讓方式獲得了可觀收入。IBM將部分與其業(yè)務基本不相關而閑置的專利、許可給其他公司甚至競爭對手來獲得收入。對于很少使用或者需要剝離相關業(yè)務的專利，IBM直接轉讓，并收取轉讓費用。對于未獲專利保護的技術發(fā)明，也能免費供他人使用，維持創(chuàng)新。2017年IBM從其授權業(yè)務中創(chuàng)造了約12億美元的收入。同時，IBM采用進攻型專利戰(zhàn)略，積極調查是否存在專利侵權情況，通過協(xié)商達成轉讓或許可協(xié)議。高通公司通過多種方式行使知識產權權，知識產權許可、轉讓、訴訟等相互配合，甚至將知識產權轉讓給知識產權非執(zhí)業(yè)實體，實現(xiàn)利益的最大化。

完善市場交易主體及運作機制。一是建立全面的知識產權實施戰(zhàn)略。航天科技在各類科研、產業(yè)化項目的立項申報、項目實施和項目驗收中，明確并落實各節(jié)點的知識產權要求，開展全過程管理。各單位對重點領域知識產權布局覆蓋率達到70%以上。將知識產權與技術創(chuàng)新、市場開拓和品牌創(chuàng)造緊密結合，知識產權工作貫穿于研發(fā)、生產、銷售和服務的全過程，全面提升知識產權創(chuàng)造、管理、保護和運用水平。二是建設成果發(fā)布信息系統(tǒng)。航天科技建立集團公司科技成果內部和外部轉化信息系統(tǒng)，整合集團公司知識產權信息資源并建立數(shù)據(jù)庫，提高知識產權分析和信息利用能力。內部平臺在集團內網運行，促進專利技術和產品等在集團公司內部的高效流轉，提高科技成果轉化率，提高研發(fā)起點；外部平臺主要用于集團公司主營業(yè)務領域科技成果的對外宣傳、權威發(fā)布以及營銷推廣。三是設立知識產權與科技成果轉化中心。中國電科在集團層面成立知識產權中心，掛靠在二級單位，主要負責對內及對外的成果轉移轉化信息發(fā)布、對外溝通交流、政策法規(guī)支持、人員培訓等。同時，實施知識產權全過程管理機制，將知識產權管理貫穿于科研工作全過程，將關鍵技術進行結構化表述，形成技術譜系，據(jù)此確定知識產權布局方案，有效提高了知識產權質量，為推廣轉化奠定了基礎。

對大型央企成果轉化的啟示與建議

（一）健全成果轉化各主體的協(xié)同合作機制

為了促進科技成果順利轉化，應從戰(zhàn)略、運營等方面，健全各單位之間全面的科技成果轉化協(xié)同合作機制。

第一，戰(zhàn)略層協(xié)同。戰(zhàn)略層的協(xié)同目的是保持各單位科研戰(zhàn)略的一致性，并加大各單位高層對科技成果轉化工作的重視。解決目前各單位對成果轉化工作重視不足的問題，并打破科研體系自我封閉、各自為戰(zhàn)的局面。一是協(xié)同制定科技創(chuàng)新規(guī)劃。各單位科技創(chuàng)新規(guī)劃由各創(chuàng)新主體共同參與制定，確定商討未來趨勢、引領技術，并制定知識產權發(fā)展戰(zhàn)略。產業(yè)單位參與審定科研單位的技術規(guī)劃制定，科研單位參與審定產業(yè)單位的產品規(guī)劃制定，通過這種方式確保科研單位把握產業(yè)發(fā)展的技術需求，產業(yè)單位明確科技發(fā)展趨勢，促進雙方明確各方未來發(fā)展的任務分工。二是建立高層定期拜訪制度。通過各單位高層建立正式的溝通和交流，互相掌握對方的資源、需求和發(fā)展動態(tài)，了解現(xiàn)有研發(fā)項目的進展情況及市場應用需求，共同協(xié)商確定未來的研發(fā)項目。三是建立正式的溝通交流機制。通過組織召開定期或不定期的戰(zhàn)略合作研討會，加強各單位高層之間對最新科研進展、科研需求的信息互通，并在戰(zhàn)略層面，優(yōu)化本單位科研規(guī)劃，并可視情況轉化為合作項目。

第二，運營層協(xié)同。運營層的協(xié)同目的是進行成果轉化及供需雙方的需求匹配，促成合作的達成，重點解決目前成果轉化信息不對稱、成果與應用差距大等問題。一是各自成立專門的機構或人員負責成果轉化聯(lián)絡等工作?？蒲?、產業(yè)及應用單位內部，各自成立專門的機構，或指定專業(yè)的人員，負責本單位的成果轉化工作。應用或需求單位提前介入研發(fā)。對應用型科技項目類型，在選題立項階段，要堅持“以市場和用戶需求為中心、科研為市場服務、面向市場設立科技項目”。二是制定市場導向的成果轉化管理機制。針對應用型科技研發(fā)項目，從立項、研發(fā)、驗收和成果轉化全過程加強成果應用導向和市場導向管理，解決科技成果轉化“落地難”的問題，使得成果從起始階段就開始朝著應用目標，提高成果最終轉化成功率。三是成立重大科研攻關團隊。針對類似于特高壓交流、直流等重大科研需求，采取建立重大科研攻關團隊的方式推進科研攻關和成果應用。攻關團隊以項目為依托，采取團隊全部單位參與重大科研決策的制定、關鍵成果的審核把關，各參與單位按照專業(yè)領域和優(yōu)勢分配具體科研任務方式，攻關團隊共同研發(fā)、共同推動成果的應用。四是合作建立協(xié)同研發(fā)平臺。針對聯(lián)合研發(fā)，可通過構建企業(yè)間的協(xié)同研發(fā)平臺共同進行技術攻關及后續(xù)成果應用研發(fā)。首先，基于“互聯(lián)網+”思維，構建協(xié)同研發(fā)平臺，在同一平臺上，成員單位可圍繞同一研發(fā)目標，并行、交互、協(xié)作開展各自的研發(fā)。平臺的基礎數(shù)據(jù)可共享，保證研發(fā)各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)源及底層的一致性。其次，建立協(xié)同研發(fā)相關制度。包括基于協(xié)同平臺的項目管理，主要指計劃的制定、資源的分配及流程控制等，平臺門戶管理及協(xié)調、共享應用等。

（二）完善科技成果轉化的運營機制

第一，完善知識產權交易機制及功能。完善知識產權交易平臺功能。依托知識產權運營中心，借鑒社會技術交易中心或平臺的建設及運營模式，完善平臺信息發(fā)布、商務洽談、合同簽訂、法律維權等功能。同時，加大在系統(tǒng)內外的宣傳與推廣，為平臺引流。完善知識產權交易相關制度制定。依托知識產權交易平臺，建立知識產權對外轉讓、許可、投資、融資等各種交易方式的內部管理制度，包括規(guī)則制定、項目全流程管理、技術咨詢等。

第二，成果作價投資的相關運營機制?？萍汲晒鲀r投資是指科技成果持有者通過將科技成果作價后，以資本形式參與投資的過程，是重要的成果轉化方式。為促進公司科技成果更多地進行作價投資，發(fā)揮成果的最大價值，可設立專業(yè)的機構，承擔相應的功能，主要包括作價入股的外部影響因素跟蹤分析、合理定價、治理結構分析、風險防范等，為各單位提供專業(yè)的咨詢服務。

總之，科技成果轉化是科技創(chuàng)新價值實現(xiàn)的“最后一公里”，對央企優(yōu)化科技資源配置、促進高質量科技成果產出，提升企業(yè)科技自立自強能力具有重要意義?？萍汲晒D化涉及從戰(zhàn)略規(guī)劃到運營管控的全環(huán)節(jié)管理，需要從戰(zhàn)略及運營層面不斷優(yōu)化管理模式及相關機制，從根本上解決制約企業(yè)科技成果轉化的體制機制障礙，提升企業(yè)科技創(chuàng)新價值創(chuàng)造能力。