基于文獻(xiàn)編碼的區(qū)域創(chuàng)新策源能力影響因素研究
——一個(gè)理論框架

傅翠曉，全利平

（上海市科學(xué)學(xué)研究所，上海 200031）

2018年11月，習(xí)近平總書記在上?？疾炱陂g，提出了上海要提升“創(chuàng)新策源能力”的重要指示；2019年3月，上海市發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革增強(qiáng)科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》，提出了25項(xiàng)重要改革任務(wù)和舉措，著力增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力。自此，創(chuàng)新策源能力作為一個(gè)全新的概念成為國(guó)內(nèi)科技界關(guān)注的重點(diǎn)，也成為衡量一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志。正確理解和把握區(qū)域創(chuàng)新策源能力的影響因素，對(duì)增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，目前關(guān)于“創(chuàng)新策源能力”這一全新概念的學(xué)術(shù)研究還較少，更沒有對(duì)其相關(guān)影響因素的針對(duì)性分析。因此，系統(tǒng)性識(shí)別和分析區(qū)域創(chuàng)新策源能力的影響因素，對(duì)于區(qū)域科技創(chuàng)新政策決策，有針對(duì)性地制定區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略，進(jìn)而增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新策源能力，具有重要的理論價(jià)值與實(shí)踐意義。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 相關(guān)概念

創(chuàng)新策源能力作為一個(gè)目前國(guó)內(nèi)特有的全新概念，學(xué)術(shù)界的討論還相對(duì)較少，但近年來已有些研究對(duì)其概念進(jìn)行了探討。如敦帥等指出，創(chuàng)新策源能力作為一種原創(chuàng)能力、一種核心競(jìng)爭(zhēng)力和一種新的創(chuàng)新范式，是指通過提升創(chuàng)新計(jì)劃和創(chuàng)新活動(dòng)的“創(chuàng)新之策”能力建設(shè)，以及通過提升政策設(shè)計(jì)和制度安排的“創(chuàng)新之源”條件建設(shè)，進(jìn)而協(xié)同“創(chuàng)新之策”與“創(chuàng)新之源”，融合能力建設(shè)與條件建設(shè)，形成創(chuàng)新能力與創(chuàng)新條件辯證統(tǒng)一、互為依托、彼此促進(jìn)、交錯(cuò)推升的創(chuàng)新路徑，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新機(jī)制的不斷完善和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的不斷積累，催生學(xué)術(shù)新思想、科學(xué)新發(fā)現(xiàn)、技術(shù)新發(fā)明、產(chǎn)業(yè)新方向不斷涌現(xiàn)的綜合能力。張金福和劉雪認(rèn)為，創(chuàng)新策源能力是一個(gè)國(guó)家或區(qū)域所擁有的能推動(dòng)科技創(chuàng)新的一種綜合能力，包括制度改革與創(chuàng)新、人才培養(yǎng)與建設(shè)、創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境優(yōu)化和科技創(chuàng)新布局等4個(gè)要素。盧超和李文麗在對(duì)近年來創(chuàng)新策源能力研究進(jìn)行綜述的基礎(chǔ)上，指出創(chuàng)新策源能力是一種綜合能力，強(qiáng)調(diào)通過創(chuàng)新行為發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)科學(xué)規(guī)律、開發(fā)應(yīng)用前沿技術(shù)、形成引領(lǐng)型戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，以掌握科技與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，具有原創(chuàng)性、基礎(chǔ)性、引領(lǐng)性等特點(diǎn)。朱夢(mèng)菲等基于對(duì)創(chuàng)新的理解，并綜合了相關(guān)學(xué)者觀點(diǎn)，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新策源能力主要包括學(xué)術(shù)新思想、科學(xué)新發(fā)現(xiàn)、技術(shù)新發(fā)明、產(chǎn)業(yè)新方向等4個(gè)方面。此外，有些學(xué)者也提出了一些相類似的概念和觀點(diǎn)。例如，早在2006年，林漢川和邱紅就提出了技術(shù)策源地的概念，認(rèn)為我國(guó)正在成為跨國(guó)公司未來的技術(shù)策源地之一。黃偉良和謝建平則在闡述創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)時(shí)，提出高校是新思想的策源地這一觀點(diǎn)。在產(chǎn)業(yè)層面，許光建和吳巖對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新策源地進(jìn)行了探討，指出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的策源地可以在制定適宜的產(chǎn)業(yè)政策基礎(chǔ)上，通過產(chǎn)業(yè)園區(qū)成長(zhǎng)而成長(zhǎng)。王業(yè)強(qiáng)等則提出了科技策源地的概念，指出科技策源地應(yīng)發(fā)揮技術(shù)龍頭作用，在自主創(chuàng)新、體制機(jī)制創(chuàng)新等方面有更大突破。

綜上所述，“創(chuàng)新策源能力”的概念與現(xiàn)有研究中的“創(chuàng)新能力”“自主（原始）創(chuàng)新能力”“技術(shù)創(chuàng)新能力”“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力”“創(chuàng)新資源集聚能力”“創(chuàng)新戰(zhàn)略決策能力”等相關(guān)概念均密切相關(guān)。然而，創(chuàng)新策源能力又不同于傳統(tǒng)意義上的原始創(chuàng)新能力。原始創(chuàng)新能力更加強(qiáng)調(diào)從無到有的突破，重點(diǎn)關(guān)注基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域；而創(chuàng)新策源能力更加強(qiáng)調(diào)區(qū)域整體的創(chuàng)新能力，既包括基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，也注重對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群和創(chuàng)新型企業(yè)的集聚。同時(shí)，創(chuàng)新策源能力又與區(qū)域創(chuàng)新能力有一定的區(qū)別。區(qū)域創(chuàng)新能力涉及的不單純是一次創(chuàng)新，更加強(qiáng)調(diào)將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品和新服務(wù)的綜合能力；而創(chuàng)新策源能力則更加注重源頭創(chuàng)新性，以及對(duì)各類創(chuàng)新主體和創(chuàng)新行為的培育。

1.2 研究范式

從研究對(duì)象和研究方法來看，現(xiàn)有相關(guān)研究主要集中在以下兩個(gè)方面：一是通過構(gòu)建分析模型，利用數(shù)學(xué)仿真或?qū)嵶C研究等方法，對(duì)相關(guān)影響因素進(jìn)行系統(tǒng)分析。例如，敦帥等通過構(gòu)建創(chuàng)新策源能力影響機(jī)制的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型，對(duì)創(chuàng)新策源能力多元化、復(fù)雜化、不確定影響因素的動(dòng)態(tài)變化狀態(tài)進(jìn)行了模擬和仿真。徐娟從社會(huì)資本的角度出發(fā)，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型對(duì)我國(guó)東中西部的創(chuàng)新能力進(jìn)行了比較研究。同樣是利用面板數(shù)據(jù)，魏守華等以我國(guó)各?。▍^(qū)市）為研究對(duì)象，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。盧林和姜濱濱從動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的視角，通過構(gòu)建三重螺旋模型，對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚能力進(jìn)行了系統(tǒng)識(shí)別。二是以單個(gè)或多個(gè)因素為對(duì)象，運(yùn)用定量研究方法，探討其影響機(jī)制。例如，冉光和等圍繞外商直接投資（FDI）這一因素，利用我國(guó)1993—2009年間的29個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。劉乃全等則以區(qū)域金融產(chǎn)業(yè)實(shí)力這一因素為研究對(duì)象，利用我國(guó)31個(gè)?。▍^(qū)市）2006—2010年間的面板數(shù)據(jù)，分析了其對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新的影響。高翔重點(diǎn)圍繞城市規(guī)模和人力資本兩個(gè)因素，利用1997—2010年間中國(guó)地級(jí)及以上城市面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。詹湘東和王保林以區(qū)域知識(shí)管理為研究對(duì)象，基于2001—2011年間30個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。

1.3 已有研究的局限

現(xiàn)有研究大多從定量角度，運(yùn)用多元回歸分析等計(jì)量分析方法開展相關(guān)影響因素的研究，且多探討單個(gè)或多個(gè)影響因素的影響機(jī)制。然而，定量研究方法由于受模型共線性以及數(shù)據(jù)來源等的限制，很難對(duì)各因素之間的關(guān)系進(jìn)行清晰的揭示，同時(shí)也難以進(jìn)行系統(tǒng)而全面的綜合性影響因素分析。在擁有大量相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，采用定性分析方法中的文獻(xiàn)編碼分析法恰好可以有效彌補(bǔ)這一缺點(diǎn)。文獻(xiàn)編碼分析法主要基于扎根理論的編碼提煉和分析思路，依托現(xiàn)有文獻(xiàn)材料，通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行逐層編碼，建立相關(guān)概念之間的邏輯關(guān)聯(lián)，并根據(jù)編碼之間的關(guān)聯(lián)構(gòu)建相應(yīng)的研究框架?；诖?，本文主要利用文獻(xiàn)編碼分析法，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新策源能力的影響因素進(jìn)行系統(tǒng)性識(shí)別和分析。

2 研究設(shè)計(jì)

本文以扎根理論的編碼與提煉思想為基礎(chǔ)，利用文獻(xiàn)編碼分析方法，通過收集和篩選相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)文獻(xiàn)中相關(guān)影響因素進(jìn)行編碼和提煉，系統(tǒng)識(shí)別出區(qū)域創(chuàng)新策源能力的影響因素；然后，分析各影響因素間的相互關(guān)系，進(jìn)而構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新策源能力影響因素的綜合性分析框架?？紤]到創(chuàng)新策源能力是近年來國(guó)內(nèi)出現(xiàn)的一個(gè)新概念，且本文的研究對(duì)象為中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新策源能力，因此選擇中文文獻(xiàn)進(jìn)行研究，以國(guó)內(nèi)應(yīng)用最為廣泛的“中國(guó)知網(wǎng)”數(shù)據(jù)庫(kù)為檢索源。

2.1 文獻(xiàn)收集

基于相關(guān)文獻(xiàn)梳理，可將中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新策源能力影響因素的相關(guān)研究分為兩種類型：一是以“區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力、區(qū)域自主（原始）創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新資源集聚能力、區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境”其中之一為主題的影響因素研究；二是系統(tǒng)探討“區(qū)域創(chuàng)新能力”影響因素的綜合性研究。對(duì)于第一類研究，以“區(qū)域”or“城市”and“區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素”or“區(qū)域自主（原始）創(chuàng)新能力影響因素”or“區(qū)域創(chuàng)新資源集聚能力影響因素”or“區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力影響因素”or“區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略決策能力影響因素”為主題詞進(jìn)行檢索，即可獲得所需的樣本文獻(xiàn)；對(duì)于第二類研究，以“區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素”or“城市創(chuàng)新能力影響因素”為主題詞進(jìn)行檢索，即可獲得所需的樣本文獻(xiàn)。為保證所收集文獻(xiàn)的全面性，以及綜合考慮各主題詞之間的關(guān)聯(lián)性，本文最終將檢索詞設(shè)定為“區(qū)域創(chuàng)新能力”or“區(qū)域研發(fā)能力”or“區(qū)域集聚能力”or“區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略決策能力”or“城市創(chuàng)新能力”or“城市研發(fā)能力”or“城市集聚能力”or“城市創(chuàng)新戰(zhàn)略決策能力”and“影響”，將文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間設(shè)定為“2000年1月1日”至“2020年12月31日”?？紤]到文獻(xiàn)的研究層次和學(xué)術(shù)價(jià)值，將檢索文獻(xiàn)來源設(shè)定為“核心期刊、CSSCI來源期刊、SCI來源期刊以及EI來源期刊”。經(jīng)初步檢索，共得到樣本文獻(xiàn)1 772篇；加入檢索詞“影響”，二次檢索后獲得樣本文獻(xiàn)482篇；為減小檢索誤差，通過閱讀文獻(xiàn)標(biāo)題，刪除與本文研究對(duì)象明顯不相關(guān)的文獻(xiàn)，獲得樣本文獻(xiàn)287篇；進(jìn)一步閱讀各文獻(xiàn)的摘要與內(nèi)容，去掉與本文研究對(duì)象關(guān)聯(lián)性不大的文獻(xiàn)，最終獲得與本文研究對(duì)象高度相關(guān)的樣本文獻(xiàn)193篇。整個(gè)檢索過程由兩名研究人員分別獨(dú)立完成，且最終獲得的樣本數(shù)量一致，表明結(jié)果可信。

2.2 文獻(xiàn)編碼

第一步，進(jìn)行初級(jí)編碼。在“中國(guó)知網(wǎng)”數(shù)據(jù)庫(kù)中導(dǎo)出上述193篇文獻(xiàn)，通過閱讀文獻(xiàn)全文，找出相關(guān)影響因素，并進(jìn)行編碼。初始編碼時(shí)原則上選用樣本文獻(xiàn)原文中的詞語或短語。對(duì)于實(shí)證研究類文獻(xiàn)，找出文獻(xiàn)中被證實(shí)有顯著影響的變量進(jìn)行編碼；對(duì)于理論研究類文獻(xiàn)，主要通過研究假設(shè)和研究結(jié)論分析，找出相關(guān)影響因素進(jìn)行編碼。由于每篇文獻(xiàn)可能涉及多個(gè)影響因素，且對(duì)相關(guān)影響因素的表述方式不盡統(tǒng)一，在保留原文表述方式的情況下，共獲得582個(gè)初始編碼。之后，將意思相同或相近的編碼進(jìn)行合并處理，最終獲得136個(gè)初級(jí)編碼。

第二步，進(jìn)行聚合編碼。根據(jù)各初級(jí)編碼的含義及從屬關(guān)系對(duì)編碼進(jìn)行歸類，經(jīng)初步聚合，共形成31個(gè)聚合編碼，即構(gòu)成區(qū)域創(chuàng)新策源能力的31個(gè)主要影響因素。

第三步，進(jìn)行主題編碼。根據(jù)各聚合編碼的屬性及相關(guān)研究的主題分類，對(duì)各個(gè)聚合編碼進(jìn)行進(jìn)一步聚類，最終獲得8個(gè)主題編碼，分別為：創(chuàng)新投入、創(chuàng)新策源產(chǎn)出、創(chuàng)新資源、資源配置、技術(shù)因素、產(chǎn)業(yè)水平、開放合作、區(qū)域環(huán)境等，如表1所示。

表1 文獻(xiàn)編碼

從本質(zhì)上理解區(qū)域創(chuàng)新策源能力，即一個(gè)區(qū)域能夠?qū)⑺袆?chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新策源產(chǎn)出的能力?？梢?，創(chuàng)新投入與創(chuàng)新策源產(chǎn)出可作為評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新策源能力的主要構(gòu)成要素，而創(chuàng)新資源、資源配置、技術(shù)因素、產(chǎn)業(yè)水平、開放合作及區(qū)域環(huán)境則可以通過直接或間接的方式影響創(chuàng)新投入和創(chuàng)新策源產(chǎn)出，進(jìn)而影響區(qū)域創(chuàng)新策源能力。由此，本文認(rèn)為，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新策源產(chǎn)出是區(qū)域創(chuàng)新策源能力的主要構(gòu)成要素，而不是主題影響因素；而區(qū)域創(chuàng)新策源能力的影響因素主要包括6個(gè)主題：創(chuàng)新資源、資源配置、技術(shù)因素、產(chǎn)業(yè)水平、開放合作和區(qū)域環(huán)境。

3 區(qū)域創(chuàng)新策源能力影響因素

3.1 各主題影響因素研究框架

首先，依據(jù)編碼過程回溯文獻(xiàn)原文，并將其按主題進(jìn)行分類。由于一篇文獻(xiàn)可能涉及多個(gè)主題，因此在分類時(shí)不同主題下的文獻(xiàn)會(huì)有一定重疊。最終得到創(chuàng)新資源37篇、資源配置21篇、技術(shù)因素18篇、產(chǎn)業(yè)水平33篇、開放合作45篇、區(qū)域環(huán)境96篇。其次，針對(duì)同一主題下的相關(guān)文獻(xiàn)，根據(jù)原文內(nèi)容，分析各編碼之間的相互關(guān)系。在實(shí)際編碼過程中，因?yàn)橛行┪墨I(xiàn)會(huì)與多個(gè)主題相關(guān)，所以一個(gè)主題下的文獻(xiàn)不僅可以提煉出與該主題本身相對(duì)應(yīng)的初級(jí)編碼，同時(shí)也會(huì)提煉出與該主題相關(guān)聯(lián)的其他主題下的初級(jí)編碼。根據(jù)文獻(xiàn)原文梳理這些初級(jí)編碼之間的關(guān)系，可進(jìn)一步提煉出相關(guān)聚合編碼之間的關(guān)系，明確該主題影響因素下各影響因素的相互關(guān)聯(lián)。最后，據(jù)此構(gòu)建出該主題影響因素的相關(guān)研究框架。

3.1.1 創(chuàng)新資源。通過對(duì)樣本文獻(xiàn)的編碼與提煉，創(chuàng)新資源主題下共獲得21個(gè)初級(jí)編碼。除了本主題所對(duì)應(yīng)的15個(gè)初級(jí)編碼之外，還提煉出與該主題相關(guān)聯(lián)的其他主題下的6個(gè)初級(jí)編碼，包括知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)獲取、技術(shù)市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)集群、研發(fā)合作、政府支持等。梳理原文中初級(jí)編碼之間的關(guān)系，進(jìn)一步提煉出對(duì)應(yīng)聚合編碼之間的關(guān)系。例如：有研究表明，科技人才集聚可顯著影響區(qū)域創(chuàng)新能力，而制造業(yè)集聚、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚與科技人才集聚之間具有正向交互作用，共同影響區(qū)域創(chuàng)新能力；有研究顯示，人力資本集聚通過溢出效應(yīng)增強(qiáng)了知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)獲取能力，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有明顯的促進(jìn)作用；有研究證實(shí)，人力資源集聚可通過影響技術(shù)市場(chǎng)來間接影響區(qū)域創(chuàng)新能力；等等。其中，科技人才和人力資本對(duì)應(yīng)的聚合編碼為創(chuàng)新主體，制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚對(duì)應(yīng)的聚合編碼為產(chǎn)業(yè)集聚，知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)獲取對(duì)應(yīng)的聚合編碼為知識(shí)基礎(chǔ)，技術(shù)市場(chǎng)對(duì)應(yīng)的聚合編碼為技術(shù)轉(zhuǎn)移。由此可得出以下相互關(guān)系：產(chǎn)業(yè)集聚與創(chuàng)新主體相互作用，創(chuàng)新主體直接影響區(qū)域創(chuàng)新策源能力，同時(shí)又通過影響知識(shí)基礎(chǔ)、技術(shù)轉(zhuǎn)移間接影響區(qū)域創(chuàng)新策源能力。依據(jù)這一思路，依次梳理各聚合編碼間的相互關(guān)系，從而構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新策源能力的創(chuàng)新資源主題影響因素的相關(guān)研究框架，如圖1所示。

圖1 創(chuàng)新資源主題因素相關(guān)研究框架

3.1.2 資源配置。通過對(duì)樣本文獻(xiàn)的編碼與提煉，資源配置主題下共獲得19個(gè)初級(jí)編碼。除了本主題所對(duì)應(yīng)的14個(gè)初級(jí)編碼之外，還提煉出與該主題相關(guān)聯(lián)的其他主題下的5個(gè)初級(jí)編碼，包括城市化發(fā)展、城市規(guī)模、企業(yè)創(chuàng)新、技術(shù)市場(chǎng)、財(cái)政支出偏向等。梳理原文中各初級(jí)編碼之間的關(guān)系，例如：有研究證實(shí)，提高民間金融的市場(chǎng)資源配置效率可通過促進(jìn)城市化發(fā)展來助力區(qū)域創(chuàng)新能力的提升；有研究指出，企業(yè)創(chuàng)新在政府研發(fā)補(bǔ)貼與創(chuàng)新績(jī)效之間起著重要的中介作用；有研究考察了城市規(guī)模對(duì)政府創(chuàng)新投入和城市創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)；有研究表明，高校R&D經(jīng)費(fèi)支出可通過影響技術(shù)市場(chǎng)來影響區(qū)域創(chuàng)新能力；還有研究證實(shí)了土地資源配置可通過影響城市政策環(huán)境等因素來影響城市創(chuàng)新能力；等等。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提煉出各初級(jí)編碼對(duì)應(yīng)的聚合編碼之間的關(guān)系，并據(jù)此構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新策源能力的資源配置主題因素的相關(guān)研究框架，如圖2所示。

圖2 資源配置主題因素相關(guān)研究框架

3.1.3 技術(shù)因素。通過對(duì)樣本文獻(xiàn)的編碼與提煉，技術(shù)因素主題下共得到18個(gè)初級(jí)編碼。除了本主題所對(duì)應(yīng)的12個(gè)初級(jí)編碼之外，還提煉出與該主題相關(guān)聯(lián)的其他主題下的6個(gè)初級(jí)編碼，包括產(chǎn)學(xué)研合作、創(chuàng)新主體、對(duì)外開放、基礎(chǔ)設(shè)施、政策環(huán)境、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)等。梳理原文中各初級(jí)編碼之間的關(guān)系，例如：有研究指出，研發(fā)合作對(duì)于知識(shí)獲取能力、知識(shí)創(chuàng)新能力的提升作用顯著；有研究證實(shí)，技術(shù)溢出有利于外商直接投資的增加，而外商直接投資對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的總體效應(yīng)是正向的；有研究表明，當(dāng)人力資本水平高于門限值時(shí)，技術(shù)引進(jìn)能顯著地提高區(qū)域創(chuàng)新能力；等等。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提煉出各初級(jí)編碼對(duì)應(yīng)的聚合編碼之間的關(guān)系，并據(jù)此構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新策源能力的技術(shù)主題因素的相關(guān)研究框架，如圖3所示。

圖3 技術(shù)主題因素相關(guān)研究框架

3.1.4 產(chǎn)業(yè)水平。通過對(duì)樣本文獻(xiàn)的編碼與提煉，產(chǎn)業(yè)水平主題下共得到31個(gè)初級(jí)編碼。除了本主題所對(duì)應(yīng)的23個(gè)初級(jí)編碼之外，還提煉出與該主題相關(guān)聯(lián)的其他主題下的8個(gè)初級(jí)編碼，包括人力資本、知識(shí)擴(kuò)散、知識(shí)轉(zhuǎn)移、對(duì)外直接投資（OFDI）逆向技術(shù)外溢、城市規(guī)模、城市化發(fā)展、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、勞動(dòng)力成本等。梳理原文中各初級(jí)編碼之間的關(guān)系，例如：有研究表明，信息和通信產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)對(duì)知識(shí)型人力資本與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用，可促進(jìn)知識(shí)的擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移，從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出；有研究顯示，知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用有一定的人力資本門檻效應(yīng)；等等。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提煉出各初級(jí)編碼對(duì)應(yīng)的聚合編碼之間的關(guān)系，并據(jù)此構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新策源能力的產(chǎn)業(yè)水平主題因素的相關(guān)研究框架，如圖4所示。

圖4 產(chǎn)業(yè)水平主題因素相關(guān)研究框架

3.1.5 開放合作。通過對(duì)樣本文獻(xiàn)的編碼與提煉，開放合作主題下共得到25個(gè)初級(jí)編碼。除了本主題所對(duì)應(yīng)的17個(gè)初級(jí)編碼之外，還提煉出與該主題相關(guān)聯(lián)的其他主題下的8個(gè)初級(jí)編碼，包括技術(shù)吸收、知識(shí)獲取、知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)吸收、市場(chǎng)化進(jìn)程、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出、金融發(fā)展水平等。梳理原文中各初級(jí)編碼之間的關(guān)系，例如：有研究發(fā)現(xiàn)，外商直接投資（FDI）對(duì)中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力提升的程度與技術(shù)本身的屬性及當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對(duì)技術(shù)的吸收能力相關(guān)；有研究顯示，不同的知識(shí)轉(zhuǎn)移方式對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生的影響作用具有明顯的差異性，市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)二者之間的關(guān)系具有顯著的調(diào)節(jié)作用；等等。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提煉出各初級(jí)編碼對(duì)應(yīng)的聚合編碼之間的關(guān)系，據(jù)此構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新策源能力的開放合作主題因素的相關(guān)研究框架，如圖5所示。

圖5 開放合作主題因素相關(guān)研究框架

3.1.6 區(qū)域環(huán)境。通過對(duì)樣本文獻(xiàn)的編碼與提煉，區(qū)域環(huán)境主題下共得到42個(gè)初級(jí)編碼。除了本主題所對(duì)應(yīng)的35個(gè)初級(jí)編碼之外，還提煉出與該主題相關(guān)聯(lián)的其他主題下的7個(gè)初級(jí)編碼，包括人力資本、社會(huì)資本、外商直接投資（FDI）、產(chǎn)業(yè)集群、知識(shí)溢出、技術(shù)市場(chǎng)、技術(shù)吸收等。梳理原文中各初級(jí)編碼之間的關(guān)系，例如：有研究表明，城市規(guī)模的擴(kuò)大可使人力資本的作用放大，進(jìn)而產(chǎn)生知識(shí)溢出效應(yīng)，反過來，人力資本水平的提升也會(huì)帶來更加明顯的城市經(jīng)濟(jì)聚集效應(yīng)，推動(dòng)城市規(guī)模增大，因此城市規(guī)模和人力資本之間具有互為依托的關(guān)系；有研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)區(qū)域金融發(fā)展水平跨越相應(yīng)的門檻時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用會(huì)更加明顯；等等。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提煉出各初級(jí)編碼對(duì)應(yīng)的聚合編碼之間的關(guān)系，并據(jù)此構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新策源能力的區(qū)域環(huán)境主題因素的相關(guān)研究框架，如圖6所示。

圖6 區(qū)域環(huán)境主題因素相關(guān)研究框架

3.2 影響因素綜合研究框架

由上述分析可知，不同主題因素間存在復(fù)雜的交互關(guān)系。根據(jù)上述各主題因素相關(guān)研究框架，可進(jìn)一步梳理各主題因素之間的相互作用關(guān)系。例如，在創(chuàng)新資源主題因素相關(guān)研究框架中，科技人才與產(chǎn)業(yè)集聚具有正向交互效應(yīng)，表明創(chuàng)新資源主題與產(chǎn)業(yè)水平主題具有正向交互關(guān)系。以此類推，可得出各主題因素之間的關(guān)聯(lián)結(jié)果如下：

①由創(chuàng)新資源主題因素相關(guān)研究框架可得出：創(chuàng)新資源與產(chǎn)業(yè)水平具有正向交互關(guān)系；創(chuàng)新資源影響技術(shù)因素和開放合作；區(qū)域環(huán)境影響創(chuàng)新資源。

②由資源配置主題因素相關(guān)研究框架可得出：資源配置影響產(chǎn)業(yè)水平，而產(chǎn)業(yè)水平對(duì)資源配置也有一定的調(diào)節(jié)作用；資源配置與區(qū)域環(huán)境具有相互影響作用；資源配置影響技術(shù)因素。

③由技術(shù)主題因素相關(guān)研究框架可得出：產(chǎn)業(yè)水平影響技術(shù)因素；技術(shù)因素與開放合作相互影響，且開放合作對(duì)技術(shù)因素具有明顯的調(diào)節(jié)作用；區(qū)域環(huán)境對(duì)技術(shù)因素具有調(diào)節(jié)作用。

④由產(chǎn)業(yè)水平主題因素相關(guān)研究框架可得出：產(chǎn)業(yè)水平影響創(chuàng)新資源、技術(shù)因素和開放合作；區(qū)域環(huán)境影響產(chǎn)業(yè)水平。

⑤由開放合作主題因素相關(guān)研究框架可得出：開放合作與技術(shù)因素相互影響；產(chǎn)業(yè)水平、技術(shù)因素、區(qū)域環(huán)境均對(duì)開放合作具有調(diào)節(jié)作用。

⑥由區(qū)域環(huán)境主題因素相關(guān)研究框架可得出：區(qū)域環(huán)境對(duì)創(chuàng)新資源、產(chǎn)業(yè)水平、開放合作、技術(shù)因素均有影響；創(chuàng)新資源對(duì)區(qū)域環(huán)境也有一定的影響；技術(shù)因素則對(duì)區(qū)域環(huán)境具有一定的調(diào)節(jié)作用。

綜上，可構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新策源能力影響因素的綜合研究框架，如圖7所示?？傮w來看，該研究框架大致呈現(xiàn)上、中、下3層式結(jié)構(gòu)：處于上層的創(chuàng)新資源和產(chǎn)業(yè)水平兩個(gè)主題因素，對(duì)中間層的各主題因素有較強(qiáng)的影響作用，并通過這些影響作用以不同的路徑對(duì)區(qū)域創(chuàng)新策源能力產(chǎn)生影響；處于中間層的開放合作、技術(shù)因素和資源配置3個(gè)主題因素與處于上、下兩層的主題因素之間有著復(fù)雜的交互關(guān)系，起到承上啟下的作用，尤其技術(shù)因素最為突出，其他5個(gè)主題因素均對(duì)其有直接影響作用，因此技術(shù)因素也是影響區(qū)域創(chuàng)新策源能力的核心關(guān)鍵因素；處于下層的區(qū)域環(huán)境主題因素，對(duì)其他5個(gè)主題因素均有直接影響作用，因此區(qū)域環(huán)境也是影響區(qū)域創(chuàng)新策源能力的主要基礎(chǔ)因素。

圖7 區(qū)域創(chuàng)新策源能力影響因素綜合研究框架

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本研究基于文獻(xiàn)編碼分析方法，構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新策源能力影響因素的綜合研究框架，主要得到以下結(jié)論：

①區(qū)域創(chuàng)新策源能力的影響因素主要包括6個(gè)主題因素：創(chuàng)新資源、資源配置、技術(shù)因素、產(chǎn)業(yè)水平、開放合作和區(qū)域環(huán)境。其中，創(chuàng)新資源主題下包括創(chuàng)新主體、資本支持、創(chuàng)新平臺(tái)、科技中介等4個(gè)主要影響因素；資源配置主題下包括創(chuàng)新資金結(jié)構(gòu)、人才結(jié)構(gòu)、土地資源配置等3個(gè)主要影響因素；技術(shù)因素主題下包括技術(shù)基礎(chǔ)、知識(shí)基礎(chǔ)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等3個(gè)主要影響因素；產(chǎn)業(yè)水平主題下包括產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)城融合、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)環(huán)境等6個(gè)主要影響因素；開放合作主題下包括產(chǎn)學(xué)研合作、知識(shí)流動(dòng)、對(duì)外開放等3個(gè)主要影響因素；區(qū)域環(huán)境主題下包括區(qū)域經(jīng)濟(jì)、區(qū)域發(fā)展、金融環(huán)境、政策環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施等5個(gè)主要影響因素。

②各影響因素之間的相互關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，同一主題及不同主題下的各影響因素之間均存在復(fù)雜的交互關(guān)系。從主題影響因素層面來看，相關(guān)關(guān)系主要表現(xiàn)為：技術(shù)因素均受到其他5個(gè)主題因素的直接影響，且與開放合作具有相互影響作用；區(qū)域環(huán)境則對(duì)其他5個(gè)主題因素均具有直接影響作用。除此之外，創(chuàng)新資源與產(chǎn)業(yè)水平具有正向交互作用，對(duì)開放合作具有直接影響作用；資源配置與產(chǎn)業(yè)水平、資源配置與區(qū)域環(huán)境具有相互影響作用；產(chǎn)業(yè)水平對(duì)開放合作具有直接影響作用；而產(chǎn)業(yè)水平、技術(shù)因素、區(qū)域環(huán)境均對(duì)開放合作具有調(diào)節(jié)作用。

③基于綜合研究框架，區(qū)域創(chuàng)新策源能力的影響因素可分為上、中、下3個(gè)層次：上層因素（創(chuàng)新資源、產(chǎn)業(yè)水平）對(duì)中間層的主題因素有較強(qiáng)的影響作用，并通過這些影響作用以不同的路徑對(duì)區(qū)域創(chuàng)新策源能力產(chǎn)生影響；中間層因素（開放合作、技術(shù)因素、資源配置）與處于上、下兩層的主題因素之間有復(fù)雜的相互關(guān)系，起到承上啟下的作用；下層因素（區(qū)域環(huán)境）對(duì)其他5個(gè)主題因素均有直接影響作用。其中，技術(shù)因素是關(guān)鍵核心因素，區(qū)域環(huán)境是主要基礎(chǔ)因素。

4.2 理論啟示

通過本研究，可得到以下幾點(diǎn)理論啟示：

①?gòu)难芯繉?duì)象來看，對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新策源能力的研究，其涉及的關(guān)聯(lián)性概念較為龐雜，即區(qū)域創(chuàng)新策源能力與現(xiàn)有研究中的多個(gè)概念相關(guān)，如“自主（原始）創(chuàng)新能力”“技術(shù)創(chuàng)新能力”“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力”“創(chuàng)新資源集聚能力”“創(chuàng)新戰(zhàn)略決策能力”等。同時(shí)，區(qū)域創(chuàng)新策源能力與既有相關(guān)概念又有明顯的差異，需要從理論上厘清其范圍和理論體系。研究相關(guān)影響因素可為區(qū)域創(chuàng)新策源能力的理論研究奠定基礎(chǔ)框架，提供基礎(chǔ)支撐。

②從研究方法來看，對(duì)于相關(guān)影響因素的系統(tǒng)性研究，在已有大量相關(guān)文獻(xiàn)的情況下，可基于扎根理論，通過文獻(xiàn)編碼分析方法，逐步縮小范圍并聚焦主題，挖掘相關(guān)概念之間的邏輯關(guān)聯(lián)，并根據(jù)編碼之間的關(guān)聯(lián)構(gòu)建相應(yīng)的研究框架?？梢?，文獻(xiàn)編碼分析法在理論先導(dǎo)方向明確及既有文獻(xiàn)資料豐富的基礎(chǔ)上，便于研究者逐漸厘清研究領(lǐng)域的范圍、問題和相關(guān)理論體系。

③從研究過程來看，文獻(xiàn)編碼工作自下而上，是從經(jīng)驗(yàn)到理論的基礎(chǔ)性比較、分類和概念的范疇化過程，是一個(gè)從描述性經(jīng)驗(yàn)到分析性理論的過渡與轉(zhuǎn)換過程。其中需要特別注意的是，要保證文獻(xiàn)資料的原始性，研究結(jié)論是在原始文獻(xiàn)材料的基礎(chǔ)上由分析過程得出的，研究結(jié)論須與原始資料相契合。此外，研究工作要嚴(yán)格地經(jīng)過從初始編碼，到聚合編碼再到理論編碼（主題編碼）的過程，最后得出理論性分析框架。該研究工作明顯不同于實(shí)證研究從理論預(yù)設(shè)到選擇性論證的過程。

4.3 實(shí)踐啟示

根據(jù)研究結(jié)果，可為區(qū)域提升創(chuàng)新策源能力提出以下幾點(diǎn)建議：

①?gòu)?qiáng)化技術(shù)基礎(chǔ)。通過增加研發(fā)投入，提高技術(shù)創(chuàng)造能力；通過加強(qiáng)技術(shù)和知識(shí)的引進(jìn)及吸收，增加技術(shù)和知識(shí)的積累；通過加大對(duì)外直接投資，促進(jìn)逆向技術(shù)外溢；通過加強(qiáng)技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)、優(yōu)化技術(shù)交易機(jī)制，促進(jìn)技術(shù)交易和技術(shù)轉(zhuǎn)移，在不斷迭代的過程中提升區(qū)域技術(shù)水平；充分發(fā)揮各因素間的協(xié)同作用，如通過優(yōu)化政策環(huán)境、集聚創(chuàng)新資源、加強(qiáng)對(duì)外開放等，促進(jìn)區(qū)域技術(shù)水平的快速提升。

②提升產(chǎn)業(yè)水平。充分發(fā)揮區(qū)域特色和資源優(yōu)勢(shì)，培育和引進(jìn)高技術(shù)企業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；完善企業(yè)孵化和創(chuàng)新培育機(jī)制，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，促進(jìn)企業(yè)快速成長(zhǎng)；合理規(guī)劃區(qū)域空間和完善產(chǎn)業(yè)功能體系，推動(dòng)產(chǎn)城融合。

③集聚創(chuàng)新資源。基于區(qū)域產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)集聚特點(diǎn)，通過優(yōu)化政策環(huán)境，以政府財(cái)政支持帶動(dòng)社會(huì)資本、金融資本等多元化的資本參與，以加大對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的支持力度；在政府政策支持下，搭建各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)，集聚科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新型企業(yè)、創(chuàng)新人才等各類創(chuàng)新資源。

④優(yōu)化資源配置。根據(jù)區(qū)域發(fā)展基礎(chǔ)，合理配置土地資源，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；合理配置創(chuàng)新資金，優(yōu)化創(chuàng)新資金結(jié)構(gòu)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移；優(yōu)化創(chuàng)新人才結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

⑤促進(jìn)開放合作。通過政策支持，鼓勵(lì)各類創(chuàng)新主體加強(qiáng)合作，如通過加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，強(qiáng)化區(qū)域知識(shí)基礎(chǔ)，吸引外部投資和外地研發(fā)人員流入；搭建技術(shù)交易平臺(tái)，活躍技術(shù)市場(chǎng)，促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)；優(yōu)化金融環(huán)境，形成具有良性循環(huán)的對(duì)外開放環(huán)境。

⑥優(yōu)化區(qū)域環(huán)境。著力增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力，促進(jìn)區(qū)域發(fā)展；加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，夯實(shí)區(qū)域基礎(chǔ)；優(yōu)化區(qū)域政策環(huán)境，增強(qiáng)區(qū)域環(huán)境吸引力，促進(jìn)各類創(chuàng)新主體和產(chǎn)業(yè)集聚；優(yōu)化區(qū)域金融環(huán)境，構(gòu)建多元化投融資體系，促進(jìn)對(duì)外開放。