增加值視角下制度質(zhì)量影響全球價值鏈攀升的跨國再檢驗
——兼論全要素生產(chǎn)率的中介效應

許冬蘭，郭宇欽

(中國海洋大學 經(jīng)濟學院，山東 青島 266100)

一、 引言

隨著國際貿(mào)易的深入發(fā)展，增加值創(chuàng)造環(huán)節(jié)不斷跨國界、跨區(qū)域轉(zhuǎn)移。各國借助生產(chǎn)要素比較優(yōu)勢的不同積極參與國際分工，世界經(jīng)濟進入全球價值鏈(Global Value Chains，GVC)時代。改革開放以來，我國憑借低廉勞動力優(yōu)勢和優(yōu)惠政策嵌入到全球價值鏈中，經(jīng)濟獲得長足增長。然而隨著經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的變化，資源約束、環(huán)境壓力、人口紅利消失等一系列問題日益凸顯，我國逐漸喪失參與全球價值鏈分工的低成本優(yōu)勢，同時面臨來自發(fā)達國家“高端回流”和其他新興經(jīng)濟體“中低端分流”的雙重挑戰(zhàn)[1]。面對價值鏈的多重問題，我國唯一的出路就是提升全球價值鏈地位，促進產(chǎn)業(yè)向中高端轉(zhuǎn)型升級。近年來，制度質(zhì)量對價值鏈的促進作用越來越引發(fā)關(guān)注。同時，制度改善必然會增強一國的綜合實力，從整體上影響全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity，TFP)，而全要素生產(chǎn)率的提升也是實現(xiàn)價值鏈攀升的途徑之一[2]。在此背景下，借助國際經(jīng)驗來探究制度質(zhì)量的改善能否提升全要素生產(chǎn)率及全球價值鏈地位，進而研究其內(nèi)在的影響機制，對于我國及其他處于全球價值鏈低端環(huán)節(jié)的發(fā)展中國家都具有重要的現(xiàn)實意義和指導價值。

關(guān)于制度對全球價值鏈地位的影響，學者們持有不同的觀點，一些學者認為，制度質(zhì)量的提升有利于一國價值鏈地位的提升，劉艷[3]、戴翔和金碚[4]指出制度質(zhì)量是造成出口差異的重要因素，高質(zhì)量的制度環(huán)境能促使一國產(chǎn)出技術(shù)復雜度更高的產(chǎn)品，有利于其向全球價值鏈高端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移；Hart、Moore[5]和Levchenko[6]認為制度質(zhì)量是一國比較優(yōu)勢的重要來源，很大程度上決定該國參與國際分工的競爭力；劉琳[7]、翟士軍和黃漢民[8]分別以經(jīng)濟自由度指數(shù)和全球風險指數(shù)作為制度質(zhì)量的替代指標，實證得出制度質(zhì)量對全球價值鏈地位有顯著的正向影響。還有學者認為，制度質(zhì)量對價值鏈地位的影響存在門檻效應，胡昭玲和張玉[9]等發(fā)現(xiàn)，制度水平較低的國家通過制度改進提升全球價值鏈地位的作用效果更明顯；韓沈超和徐姍[10]以服務業(yè)為樣本展開研究，發(fā)現(xiàn)門檻效應呈現(xiàn)三階段特征，當制度水平較低時，改善制度質(zhì)量對全球價值鏈地位提升的作用明顯，當制度質(zhì)量達到某一水平時，其改善將不對全球價值鏈地位攀升產(chǎn)生顯著影響，當制度質(zhì)量進一步提升到較高水平時，其改善對全球價值鏈地位的正向影響再度顯著。此外，還有學者在研究制度對價值鏈地位直接影響的基礎上，嘗試分析其內(nèi)在的作用機制，胡昭玲和夏秋[11]發(fā)現(xiàn)制度質(zhì)量通過降低生產(chǎn)的套牢資金促進了一國全球價值鏈地位的提升，且技術(shù)層次越高，這一促進作用越大；張玉和胡昭玲[12]指出，制度質(zhì)量會激勵和保障研發(fā)投入，進而推動全球價值鏈地位的攀升。

綜上可知，關(guān)于制度與全球價值鏈地位的相關(guān)研究已經(jīng)取得一定的進展，然而還有諸多課題有待進一步探索和解決。鑒于此，本文從以下兩個方面進行了研究拓展與深入：(1)分析總制度質(zhì)量對全球價值鏈地位的影響，并進一步將其細分為政治、經(jīng)濟和法律制度，多視角多層次地研究制度質(zhì)量對全球價值鏈地位的影響；(2)引入全要素生產(chǎn)率作為中介變量，檢驗其在制度質(zhì)量和全球價值鏈之間是否起到中介作用，并由此探究制度質(zhì)量對價值鏈地位的間接影響機制。

二、 理論分析與假設提出

在價值鏈分工體系中，不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的跨區(qū)域分配會受制度水平的制約，而制度作為影響生產(chǎn)要素充分發(fā)揮作用的關(guān)鍵因素，對全要素生產(chǎn)率有顯著影響，同時，全要素生產(chǎn)率的提升又是促進全球價值鏈攀升的有效途徑之一[13]。因此，本文在研究制度質(zhì)量對全球價值鏈地位總效應的基礎上，進一步以全要素生產(chǎn)率為中介探究制度質(zhì)量對全球價值鏈攀升的間接影響機制。

(一) 制度質(zhì)量影響全球價值鏈地位的總效應分析

制度質(zhì)量對全球價值鏈地位的影響主要從以下兩方面展開：一方面，高質(zhì)量的制度能有效降低交易費用和不確定風險。全球價值鏈的分工模式能夠顯著提升生產(chǎn)效率和減少成本，但分工細化會導致生產(chǎn)和交易環(huán)節(jié)更為復雜，不確定性因素增多，使契約監(jiān)督和信息搜索成本等費用上升。而完善的制度環(huán)境可以保障契約的有效執(zhí)行，降低交易成本與合約不確定風險[14]，從而提升企業(yè)的生產(chǎn)管理效率，有利于其向全球價值鏈高端攀升。另一方面，制度質(zhì)量高的國家在價值鏈高端環(huán)節(jié)分配中更具優(yōu)勢。隨著全球價值鏈的深度演進，中高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)的梯度轉(zhuǎn)移和高級要素的跨國流動逐漸頻繁[13]。不同于低端環(huán)節(jié)初級要素的通用性特征，高級要素專用化程度高，制度依賴性強[14]，制度質(zhì)量較高的國家能吸引中高端環(huán)節(jié)和高級要素的流入，而且良好的制度質(zhì)量還有利于緩解高端環(huán)節(jié)的資金套牢問題[11]，保障充足的要素投入，能有效推動一國產(chǎn)業(yè)向高附加值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)全球價值鏈地位的提升。

具體從政治、經(jīng)濟、法律三類制度質(zhì)量來看：

(1) 政治制度包括政治民主度、穩(wěn)定性、腐敗控制和誠信度等方面，主要衡量了政府的效率和建設情況。政治制度對全球價值鏈地位的影響大致有以下幾點：首先，一國進出口等各項參與價值鏈分工的貿(mào)易活動順利開展，都需要穩(wěn)定安全的政治環(huán)境作為保障。從國家外部來看，政治制度質(zhì)量高的國家能妥善處理國際關(guān)系，緩解國際間經(jīng)濟貿(mào)易摩擦，在全球價值鏈體系中擁有制度性話語權(quán)；從一國內(nèi)部來看，完善的政治制度能夠促進國家穩(wěn)定，緩解社會沖突，從而營造良好的經(jīng)濟運行環(huán)境[8]，推動各項生產(chǎn)交易活動順利開展，為實現(xiàn)全球價值鏈攀升提供保障。其次，高質(zhì)量的政治制度能制約政府基于自身利益過分干預經(jīng)濟活動的行為，遏制特權(quán)經(jīng)濟導致的腐敗現(xiàn)象[15]，減少資源配置效率低下及浪費問題，縮減宏觀交易成本，從而促進全球價值鏈攀升。

(2) 經(jīng)濟制度質(zhì)量包含投資、貿(mào)易和金融自由度等方面，衡量一國經(jīng)濟的“自由化”或“市場化”程度。經(jīng)濟制度對全球價值鏈地位的影響主要有以下兩個方面：一方面，低質(zhì)量的經(jīng)濟制度容易引發(fā)較多貿(mào)易壁壘，阻礙國際間貿(mào)易往來[6]，而制度質(zhì)量高的國家自由化程度較高，較為開放的經(jīng)濟政策使其與其他國家之間的聯(lián)系較為緊密，貿(mào)易成本較低，有更多機會參與到全球價值鏈分工之中；另一方面，完善的經(jīng)濟制度有利于維持經(jīng)濟秩序，形成較為完善的市場競爭機制和更公平的宏觀經(jīng)濟環(huán)境[16]，由此吸引更多投資，提高資本自由流動性，促進國際貿(mào)易，有助于全球價值鏈攀升。

(3) 法律制度質(zhì)量衡量了一國的法治體系建設與執(zhí)行度，法律制度質(zhì)量越高的國家法制建設越完善，契約執(zhí)行力度越強。法律制度對全球價值鏈地位的影響大致從以下兩點展開：首先，價值鏈分工使生產(chǎn)和交易環(huán)節(jié)更為復雜，不確定風險也隨之增加，高質(zhì)量的法律制度能規(guī)范經(jīng)濟主體的行為，有效降低貿(mào)易中契約被破壞和被對方“敲竹杠”的風險[14]，減少生產(chǎn)和交易過程中的不確定因素，激發(fā)投資和生產(chǎn)的積極性，從而促進全球價值鏈攀升；其次，全球價值鏈高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)要素專用化和產(chǎn)品復雜度程度高，導致其對法律制度環(huán)境的要求更嚴格，而法律制度的完善能促進具有強烈合同依賴的高附加值產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口[17]，有利于全球價值鏈地位提升。

綜上分析，提出如下假設：

H1：一國制度質(zhì)量的提升會對其全球價值鏈地位產(chǎn)生積極影響。

H1a：政治制度的改善會對全球價值鏈地位產(chǎn)生積極影響。

H1b：經(jīng)濟制度的改善會對全球價值鏈地位產(chǎn)生積極影響。

H1c：法律制度的改善會對全球價值鏈地位產(chǎn)生積極影響。

(二) 基于全要素生產(chǎn)率中介的制度質(zhì)量對全球價值鏈地位的間接影響機制

制度質(zhì)量作為影響生產(chǎn)要素充分發(fā)揮作用的關(guān)鍵因素，能夠通過提高資源配置效率和促進技術(shù)進步來提升全要素生產(chǎn)率。具體來看：一方面，制度質(zhì)量的高低影響一國資源配置的能力。制度水平低的國家契約監(jiān)督和執(zhí)行情況通常較差，容易出現(xiàn)資源配置扭曲的問題，從而影響生產(chǎn)效率[6]，不利于要素資源充分發(fā)揮作用，阻礙全要素生產(chǎn)率的提升；另一方面，制度質(zhì)量能影響生產(chǎn)過程中的技術(shù)研發(fā)與選擇。高質(zhì)量的制度不僅能激勵先進科技的研發(fā)投入[18]，還能促進契約依賴性強的企業(yè)選擇更為先進的技術(shù)進行生產(chǎn)，有效帶動全要素生產(chǎn)率的提升。

從三類具體制度質(zhì)量來看：

(1) 政治制度質(zhì)量對全要素生產(chǎn)率的影響大致有三點：一是良好的政治制度可以提供相對穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境，使本國企業(yè)對各項生產(chǎn)交易活動形成合理預期[8]，有助于其對生產(chǎn)要素有計劃的分配和進行長期投資活動，促進全要素生產(chǎn)率的提高；二是政府工作效率越高，對市場監(jiān)管越有力，本國企業(yè)在經(jīng)營管理中所需要的成本費用會有一定程度的減輕[14]，非生產(chǎn)性的資源浪費就會減少，可以使更多的資源流向生產(chǎn)研發(fā)環(huán)節(jié)，增強研發(fā)創(chuàng)新能力；三是政府部門通過招商引資、扶持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方式鼓勵創(chuàng)新，引導生產(chǎn)要素在各部門、各環(huán)節(jié)中合理配置，有助于全要素生產(chǎn)率增長。

(2) 經(jīng)濟制度質(zhì)量對全要素生產(chǎn)率的影響可以從以下方面展開分析：從要素市場看，高質(zhì)量的經(jīng)濟制度背景下經(jīng)濟自由化程度較高，要素市場上的流動性強，使生產(chǎn)要素流向具有相對優(yōu)勢的企業(yè)，實現(xiàn)了資源要素的高效配置；從產(chǎn)品市場看，經(jīng)濟制度越完善意味著市場化程度越高，政府干預越少[19]，市場優(yōu)勝劣汰的機制發(fā)揮就越充分，因此在面臨競爭壓力時，企業(yè)會積極通過技術(shù)創(chuàng)新來革新生產(chǎn)工藝，降低各環(huán)節(jié)生產(chǎn)成本，實現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的提升。此外，完善的經(jīng)濟制度有利于增進國際間經(jīng)貿(mào)合作[20]，使一國學習和吸收其他國家高端技術(shù)和管理經(jīng)驗的機會增多，從而有效提升本國全要素生產(chǎn)率。

(3) 法律制度質(zhì)量對全要素生產(chǎn)率的影響主要有以下兩個層面：一是有效的法律制度可以減少技術(shù)先進國家向他國輸出技術(shù)時被侵權(quán)的風險[21]，增強其高端技術(shù)的輸出意愿，有助于他國企業(yè)通過溢出效應實現(xiàn)技術(shù)進步，促進全要素生產(chǎn)率的增長；二是完善的法律制度能夠減少技術(shù)創(chuàng)新時的“搭便車”現(xiàn)象，提高創(chuàng)新者的積極性，增加研發(fā)投入，帶動本國企業(yè)的自主創(chuàng)新活動[21-22]，提高全要素生產(chǎn)率水平。

同時，全要素生產(chǎn)率的提升是促進一國實現(xiàn)全球價值鏈攀升的關(guān)鍵途徑之一[13]。相較于全要素生產(chǎn)率低的國家，全要素生產(chǎn)率高的國家更有意愿和能力融入國際分工，生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品，參與價值鏈中高端環(huán)節(jié)。一方面，當生產(chǎn)要素投入不變時，一國全要素生產(chǎn)率的提高可以擴大出口產(chǎn)品的種類與規(guī)模[23]，有利于占據(jù)更大的國際市場份額，支撐全球價值鏈地位提升；另一方面，全要素生產(chǎn)率的提升有利于節(jié)約生產(chǎn)資源和成本，使更多資源要素流向技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新環(huán)節(jié)，提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，增強其在全球價值鏈分工體系中的競爭優(yōu)勢，促進本國產(chǎn)品生產(chǎn)和出口結(jié)構(gòu)向高附加值產(chǎn)品轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)全球價值鏈攀升。

據(jù)此，提出如下假設：

H 2：制度質(zhì)量對全要素生產(chǎn)率有促進作用，且全要素生產(chǎn)率在制度影響全球價值鏈攀升過程中起到部分中介作用。

H 2a：政治制度會通過提升全要素生產(chǎn)率間接促進全球價值鏈攀升。

H 2b：經(jīng)濟制度會通過提升全要素生產(chǎn)率間接促進全球價值鏈攀升。

H 2c：法律制度會通過提升全要素生產(chǎn)率間接促進全球價值鏈攀升。

三、 變量、數(shù)據(jù)與模型介紹

(一) 變量選取與數(shù)據(jù)說明

1. 被解釋變量：本文選取Koopman[24]的全球價值鏈地位指數(shù)衡量各國全球價值鏈地位，并根據(jù)WIOD 數(shù)據(jù)庫及RIGVC UIBE 2016 UIBE GVC Index整理測算，具體公式如下：

(1)

其中，Eit為i國t年的總出口；IVit為i國t年的間接國內(nèi)增加值，F(xiàn)Vit為i國t年的國外增加值。一國GVC值越大，說明IV占比越高于FV占比，主要是為別國提供一些中間品或服務來融入價值鏈，在分工中應該位于較高位置，反之則說明其處于相對低端的環(huán)節(jié)。

2. 核心解釋變量：制度包括以政策法規(guī)為代表的正式制度和根植于道德風俗中的非正式制度兩部分，是規(guī)范約束個人或組織的行為準則。由于非正式制度難以量化測度，本文只選取正式制度進行分析，借鑒李建軍等[16]的研究成果，設定核心解釋變量為政治制度(PI)、經(jīng)濟制度(EI)、法律制度(LI)以及由三者平均得到的總制度質(zhì)量(INST)。具體內(nèi)涵如表1所示。

表1 三類制度內(nèi)涵

其中政治穩(wěn)定性、政治民主度、監(jiān)管質(zhì)量、腐敗控制、政府效能和法制完善度來源于全球治理指標體系數(shù)據(jù)庫(WGI)，其他數(shù)據(jù)來自美國傳統(tǒng)基金會，數(shù)值越大，表明制度質(zhì)量越好。采用主成分分析法確定具體制度指標在各指標體系中的權(quán)重，將多個相關(guān)指標合成為三類制度質(zhì)量指標。由于三類制度質(zhì)量的重要程度接近，故國內(nèi)學者大多采用三者的簡單算術(shù)平均來表示總制度質(zhì)量，本文也采用了同樣的處理方法[16][25]。

3. 中介變量：全要素生產(chǎn)率(TFP)，是指除去要素(勞動和資本等)投入的生產(chǎn)率水平。所需數(shù)據(jù)根據(jù)GGDC數(shù)據(jù)庫整理所得①。

4. 控制變量：外貿(mào)依存度(OPEN)采用一國對外貿(mào)易進出口總量與其GDP的比值來反映；外商直接投資(FDI)用外國直接投資凈流入占GDP的比例表示；人口規(guī)模(POP)，用以反映經(jīng)濟發(fā)展的空間和市場潛力表示；基礎設施(INF)用每百人互聯(lián)網(wǎng)的使用人數(shù)表示。以上數(shù)據(jù)均來自世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫。

基于數(shù)據(jù)的一致性和可獲得性，本文選取2002—2014年42個國家②的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。為消除各個變量之間的數(shù)值差異，對總體制度質(zhì)量(INST)、三個具體變量(PI、EI和LI)和人口規(guī)模(POP)取自然對數(shù)，變量的統(tǒng)計特征如表2所示。

表2 變量描述性統(tǒng)計

(二) 模型設定

1. 基準回歸模型

本文選取跨國面板數(shù)據(jù)進行分析，同時考慮到全球價值鏈地位會存在一定的時間累積效應，具有持續(xù)性特征，所以將全球價值鏈地位指數(shù)的滯后一期納入模型中，并根據(jù)以上理論分析，構(gòu)建如下動態(tài)面板模型來考察制度質(zhì)量對全球價值鏈地位的直接影響：

GVCi,t=C+α1GVCi,t-1+α2lnINSTi,t+αjZi,t+
μi+λt+εi,t

(2)

2. 中介效應模型

基于上述制度質(zhì)量通過全要素生產(chǎn)率間接影響全球價值鏈地位的理論分析，借鑒溫忠麟等[26]的研究，以全要素生產(chǎn)率為中介變量構(gòu)建中介效應模型(3)—(5)，對假設2進行檢驗。

GVCi,t=C1+α1GVCi,t-1+α2lnINSTi,t+αjZi,t+
μi+λt+εi,t

(3)

TFPi,t=C2+β1TFPi,t-1+β2lnINSTi,t+
βjZi,t+μi+λt+εi,t

(4)

GVCi,t=C3+γ1GVCi,t-1+γ2lnINSTi,t+
γ3TFPi,t+γjZi,t+μi+λt+εi,t

(5)

上述各式中，i表示國家，t表示年份，GVCi,t表示i國家在第t年的GVC地位指數(shù)，lnINSTi,t表示i國家在第t年的總制度質(zhì)量情況，TFPi,t表示i國家在第t年的全要素生產(chǎn)率，Zi,t表示控制變量。

四、 實證結(jié)果分析與討論

首先，本文通過LLC檢驗，得到各序列都為平穩(wěn)序列的結(jié)論。隨后，通過分析模型中各變量的相關(guān)系數(shù)矩陣，發(fā)現(xiàn)各制度之間的相關(guān)系數(shù)較高，其他變量之間的相關(guān)系數(shù)相對而言較小。由于本文實證分析是將各個制度變量分別在模型中進行回歸，所以其相關(guān)系數(shù)高并不會給實證結(jié)果帶來多重共線性的干擾。

(一) 基準回歸分析

1. 總制度質(zhì)量對全球價值鏈地位的影響

利用2002—2014年42個國家的面板數(shù)據(jù)，采用系統(tǒng)GMM對式(2)的計量模型進行回歸估計，結(jié)果如表3列(1)—(2)所示。

表3 總制度質(zhì)量及三類制度質(zhì)量對全球價值鏈地位的影響

由表3可知，GVC的滯后一期在1%的顯著性水平下對當期GVC具有顯著的正向作用，說明全球價值鏈地位具有“持續(xù)性”特征。加入控制變量后，總體制度質(zhì)量的回歸系數(shù)均顯著為正，說明制度質(zhì)量對一國的全球價值鏈地位指數(shù)存在顯著的正向影響，假設1得到驗證。

從控制變量的影響看，外貿(mào)依存度(OPEN)對GVC攀升有負向影響，可能是由于高外貿(mào)依存度使一國的經(jīng)濟活動易受別國牽制和打壓，加劇經(jīng)濟摩擦，因而不利于GVC攀升。人口規(guī)模(POP)對GVC地位有正向影響，人口規(guī)模越大表明一個國家的市場發(fā)展空間和潛力越大，參與全球價值鏈高端環(huán)節(jié)的機會也就越多，而且大量人口經(jīng)過教育會轉(zhuǎn)變成高質(zhì)量人力資源，可以釋放人才紅利[27]，促進全球價值鏈攀升。基礎設施(INF)對GVC地位有促進作用，便捷的交通和通訊設施降低了國際間的貿(mào)易成本，提高了要素稟賦質(zhì)量，促進全球價值鏈攀升。外商直接投資(FDI)對GVC地位有正向影響，一方面，具有先進技術(shù)的外資企業(yè)的流入能直接提高東道國在全球價值鏈中的分工地位，另一方面，F(xiàn)DI通過“溢出效應”帶動了本國企業(yè)技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級，也能推動價值鏈攀升。

2. 三類制度質(zhì)量對全球價值鏈地位的影響

按照上文的思路，將政治制度、經(jīng)濟制度和法律制度分別代入模型(2)中進行回歸，以進一步明晰這三類制度質(zhì)量對全球價值鏈地位提升的具體影響，結(jié)果如表3列(3)—(5)所示。結(jié)果顯示，政治、經(jīng)濟和法律三個具體制度變量的回歸系數(shù)均顯著是正向，說明這三類制度質(zhì)量均對一國的全球價值鏈地位有顯著的積極影響，本文提出的假設1a、1b和1c得到驗證。

(二) 中介效應分析

如前述，本文將進一步從全要素生產(chǎn)率的中介效應探究制度質(zhì)量對全球價值鏈地位的間接影響機制，具體結(jié)果如表4所示。

表4 全要素生產(chǎn)率中介效應回歸結(jié)果

表5 中介效應占比

表4中列(1)的結(jié)果顯示，總制度質(zhì)量對TFP的估計系數(shù)為0.27，表明制度質(zhì)量與TFP存在正相關(guān)關(guān)系，制度質(zhì)量每提高一個百分點，全要素生產(chǎn)率提高0.27個百分點。列(5)中，總制度質(zhì)量和TFP均對全球價值鏈地位具有顯著的促進作用，其中總制度質(zhì)量的估計系數(shù)0.0296小于基準回歸中其對GVC地位的估計系數(shù)0.0469，說明TFP在制度質(zhì)量促進全球價值鏈地位的提升過程中起到了部分中介作用，中介效應占比為17.04%，表明制度質(zhì)量對全球價值鏈地位的促進作用有17.04%是通過全要素生產(chǎn)率實現(xiàn)的，假設2得到驗證。制度質(zhì)量作為影響生產(chǎn)要素充分發(fā)揮作用的關(guān)鍵因素，對全要素生產(chǎn)率有顯著影響。完善的制度環(huán)境幫助一國緩解了資源配置扭曲導致的生產(chǎn)效率低下問題，激勵了先進生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新研發(fā)和應用，促進了全要素生產(chǎn)率提升。而全要素生產(chǎn)率高的國家在價值鏈體系中更具有競爭優(yōu)勢，一方面提高了產(chǎn)品出口規(guī)模，擴大了國際市場份額，為全球價值鏈攀升提供有力支持；另一方面促使更多要素流向研發(fā)創(chuàng)新環(huán)節(jié)，增強了本國科技實力，推動了本國產(chǎn)業(yè)向價值鏈高附加值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移。

從三個具體制度來看，表4列(2)—(4)中政治制度質(zhì)量、經(jīng)濟制度質(zhì)量和法律制度質(zhì)量對TFP的估計系數(shù)均顯著為正，說明這三類制度質(zhì)量的改善均能顯著促進全要素生產(chǎn)率的提高。

列(6)中政治制度與TFP均對GVC地位有正向影響，且政治制度的回歸系數(shù)0.0467小于基準回歸中其對價值鏈地位的影響系數(shù)，表明全要素生產(chǎn)率在政治制度影響全球價值鏈地位過程中起到了部分中介作用，中介效應占比為10.25%，表明政治制度對GVC的促進作用有10.25%是通過全要素生產(chǎn)率實現(xiàn)的，假設2a得到驗證。

列(7)中，經(jīng)濟制度與TFP對GVC地位的影響均為正，且經(jīng)濟制度的回歸系數(shù)0.0623小于基準回歸中其對價值鏈地位的影響系數(shù)，表明全要素生產(chǎn)率在經(jīng)濟制度影響全球價值鏈地位過程中起部分中介作用，中介效應占比為12.46%，表明經(jīng)濟制度對全球價值鏈的促進作用有12.46%是通過全要素生產(chǎn)率實現(xiàn)的，驗證了假設2b。

列(8)中法律制度與TFP均對GVC地位有積極作用，且法律制度的回歸系數(shù)0.0251小于基準回歸中其對價值鏈地位的影響系數(shù)，表明TFP在法律制度影響GVC地位過程中起部分中介作用，中介效應占比為14.77%，表明法律制度對全球價值鏈攀升的促進作用有14.77%是由全要素生產(chǎn)率實現(xiàn)的，驗證了假設2c。

(三) 穩(wěn)健性檢驗

為保證實證結(jié)果的穩(wěn)定性，本文采用以下兩種方法進行穩(wěn)健性檢驗：1.替換核心解釋變量，選取IEF數(shù)據(jù)庫中的制度總得分作為總制度變量的替代指標重新進行實證分析；2.更換實證方法，對三類具體制度指標使用差分GMM進行回歸檢驗?？傮w結(jié)果與前述的研究基本保持一致，表明估計結(jié)果具有一定的穩(wěn)健性③。

五、 主要結(jié)論及其對我國的政策啟示

本文在理論分析制度質(zhì)量對全球價值鏈地位的影響及內(nèi)在傳導機制的基礎上，采用2002—2014年42個國家的面板數(shù)據(jù)進行實證分析和假設驗證，得出以下結(jié)論：

(1) 總制度質(zhì)量及政治、經(jīng)濟和法律三類制度質(zhì)量均對全球價值鏈地位有促進作用，其中經(jīng)濟制度最為顯著；(2)全要素生產(chǎn)率在制度質(zhì)量和全球價值鏈攀升間起到部分中介作用，制度改善可以帶動全要素生產(chǎn)率提升，間接對全球價值鏈地位產(chǎn)生積極影響，此外，三類具體制度也均能通過影響全要素生產(chǎn)率間接對價值鏈地位產(chǎn)生促進作用。(3)FDI、基礎設施和人口規(guī)模對全球價值鏈攀升的影響為正，而外貿(mào)依存度為負。

上述的研究結(jié)論為我國提供了如下政策啟示：

我國應參照國際通用制度標準，精準聚焦短板弱項，有針對性地進行制度改善，不斷推進多重制度創(chuàng)新。對不利于提高產(chǎn)業(yè)附加值和全要素生產(chǎn)率的部分進行調(diào)整，著力構(gòu)建與價值鏈分工相通的新型制度規(guī)制。

(1) 政治上：完善政府權(quán)力制約與監(jiān)督機制，推行政務透明公開以抑制腐敗現(xiàn)象，同時優(yōu)化行政流程，進一步提升政府效率，降低經(jīng)濟活動中不必要的宏觀交易成本和非生產(chǎn)性資源消耗，深化參與全球價值鏈的成本優(yōu)勢。此外，以高質(zhì)量的監(jiān)管制度帶動政府和企業(yè)之間形成良好的互動關(guān)系，制定相應政策激勵促進高附加值產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展，增加在價值鏈分工中的產(chǎn)品競爭優(yōu)勢和話語權(quán)。

(2) 經(jīng)濟上：提高經(jīng)濟自由度，創(chuàng)造良好的營商環(huán)境。首先，營造靈活規(guī)范的經(jīng)濟制度氛圍，增強對價值鏈高端環(huán)節(jié)和創(chuàng)新型要素的吸引力。其次，創(chuàng)新融資平臺和風險防控機制以緩解高端環(huán)節(jié)的投資問題，為全球價值鏈攀升提供充足有效的資金支持。另外，創(chuàng)建多元化的制度環(huán)境來提升市場的層次和包容性，助推科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板等試點改革，培養(yǎng)高技術(shù)、核心知識產(chǎn)權(quán)的高附加值環(huán)節(jié)優(yōu)勢，帶動產(chǎn)業(yè)向價值鏈上游環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移。

(3) 法律上：完善相關(guān)法制體系，建立更有力的產(chǎn)權(quán)保護制度。一方面深化法律創(chuàng)新，健全新形勢下多元化的法律機制，以更好地解決國際貿(mào)易爭端、保障貿(mào)易主體合法權(quán)益，為參與國際分工提供更完備的法制保障。另一方面，深化對各種所有制產(chǎn)權(quán)的保護，妥善處理產(chǎn)權(quán)糾紛和侵權(quán)行為，激勵本國的技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新活動，提升技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化率，以完善的產(chǎn)權(quán)制度保障創(chuàng)新型生產(chǎn)要素充分發(fā)揮作用，促進全球價值鏈地位的提升。

此外，既要充分挖掘本國優(yōu)勢，又要推動建立更加完善的制度型開放體系。基于人口大國的顯著特征，我國應優(yōu)化人才培養(yǎng)模式，將豐富的人口轉(zhuǎn)化為高技能人才，進而激發(fā)本國的創(chuàng)新潛能和競爭優(yōu)勢。同時要繼續(xù)提升國家基礎設施建設，加強交通和信息網(wǎng)絡構(gòu)建以帶動區(qū)域間貿(mào)易聯(lián)系，為更好地融入全球價值鏈體系提供便利條件。在對外開放中要注重提升貿(mào)易結(jié)構(gòu)的廣度和深度，通過多重制度創(chuàng)新推動建立規(guī)范有效的制度型開放，增進價值鏈高端貿(mào)易往來和先進技術(shù)交流，吸引優(yōu)質(zhì)外資，激發(fā)本國企業(yè)技術(shù)進步和創(chuàng)新，以提高一國的科技實力和綜合競爭力，不斷促進全球價值鏈地位的攀升。

注釋：

① TFP根據(jù)格羅寧根增長和發(fā)展中心(GGDC)的佩恩世界表(PWT9.1)提供的TFP數(shù)據(jù)整理所得，主要使用了表中以美國為1的其余各國TFP數(shù)據(jù)(ctfp)、以2011年為1的世界各國TFP數(shù)據(jù)(rtfpna)這兩組，整理出了以美國2011年為1的世界各國TFP數(shù)據(jù)。

② 42個國家分別為：澳大利亞、奧地利、比利時、保加利亞、巴西、加拿大、瑞士、中國、塞浦路斯、捷克共和國、德國、丹麥、西班牙、愛沙尼亞、芬蘭、法國、英國、希臘、克羅地亞、匈牙利、印度尼西亞、印度、愛爾蘭、意大利、日本、大韓民國、立陶宛、盧森堡、拉脫維亞、墨西哥、馬耳他、荷蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、俄羅斯聯(lián)邦、斯洛伐克共和國、斯洛文尼亞、瑞典、土耳其、美國。

③ 限于文章篇幅，穩(wěn)健性結(jié)果不再展示。