提升大型科研儀器開放共享管理的關(guān)鍵路徑

趙明珠

摘?要：高校、科研機構(gòu)等單位通過推進大型科研儀器設(shè)備開放共享，能有效提高儀器設(shè)備使用效益，充分發(fā)揮儀器設(shè)備在服務(wù)科技創(chuàng)新活動中的重要作用。然而各單位在推進設(shè)備開放共享的實踐中仍然存在不少問題，如人員激勵政策難以落地、評價體系不盡科學(xué)合理等，影響著共享管理效益的發(fā)揮，亟待尋求操作性強的解決方案。該文深入分析探討了制約共享管理工作推進和發(fā)展的主要難點，針對“痛點”提出了提升大型科研儀器設(shè)備開放共享管理的關(guān)鍵路徑。

關(guān)鍵詞：大型科研儀器設(shè)備??開放共享??設(shè)備管理??使用效益

中圖分類號：G647???????????文獻標(biāo)識碼：A???????????文章編號：1672-3791（2022）06（b）-0000-00

Key?Paths?to?Improve?the?Management?of?Opening?and?Sharing?of?Large-scale?Scientific?Instruments

ZHAO?Mingzhu

（Office?of?Research?and?Planning，?Institute?of?High?Energy?Physics，?CAS，?Beijing，?100049?China）

Abstract：?By?promoting?the?opening?and?sharing?of?large-scale?scientific?instruments?and?equipment，?universities?and?research?institutes?can?effectively?improve?the?use?efficiency?of?instruments?and?equipment，?and?give?full?play?to?their?importance?in?science?and?technology?innovation?activities.?However，?there?are?still?many?problems?in?the?practice?of?promoting?the?opening?and?sharing，?such?as?implementation?of?personnel?incentive?policies?and?lack?of?scientific?and?reasonable?evaluation?system，?which?affect?the?management?efficiency，?so?it?is?urgent?to?seek?operational?solutions.?This?paper?analyzes?the?main?difficulties?restricting?the?promotion?and?development?of?the?opening?and?sharing?of?instruments?and?equipment，?and?proposed?the?key?paths?to?improve?the?management.

Key?Words：?Large-scale?scientific?instruments;?Opening?and?sharing;?Equipment?management;?Use?efficiency

科研儀器設(shè)備尤其大型儀器設(shè)備是開展科技創(chuàng)新活動的基本工具與條件保障。通過開放共享，能充分發(fā)揮大型科研儀器設(shè)備在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用中的重要作用，促進學(xué)科間的交叉融合發(fā)展，為增強科技創(chuàng)新能力提供重要支撐。隨著高校、科研機構(gòu)等單位擁有的科研儀器數(shù)量持續(xù)增長，如何科學(xué)管理大型儀器設(shè)備，提高管理效益，是各單位在開展開放共享工作中持續(xù)關(guān)注的重點與難點。該文著重探討制約大型儀器設(shè)備開放共享管理效益的因素以及突破這些問題的關(guān)鍵路徑，期待為高校、科研機構(gòu)等單位進一步優(yōu)化開放共享管理提供切實可行的建議。

1.1??促進全社會科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展

當(dāng)今，跨學(xué)科合作研究已成常態(tài)，通過將大型科研儀器設(shè)備開放共享，開展技術(shù)合作，可以促進同一領(lǐng)域甚至不同領(lǐng)域?qū)W科間的交叉融合，實現(xiàn)技術(shù)、方法、人才的共享與交流，激發(fā)新成果的產(chǎn)出，為提升全社會的創(chuàng)新能力提供重要支撐。由于大型科研儀器設(shè)備主要分布在高等院校、科研機構(gòu)和大型企業(yè)研究基地，通過向全社會開放共享，能緩解中小型企業(yè)技術(shù)研發(fā)資源瓶頸，帶動全社會科技協(xié)同發(fā)展。

1.2??有效提高設(shè)備使用效益

大型科研儀器設(shè)備的運行維護甚至閑置都需要投入成本，設(shè)備的先進性、精準(zhǔn)度等也會隨著時間的推移、科技的進步逐漸降低，如不及時有效利用，會造成資源的浪費;只有在有限的時間內(nèi)支撐更多的科研活動，才能實現(xiàn)其最大價值。高校及科研機構(gòu)通過將設(shè)備資源跨部門、跨學(xué)科、跨團隊進行共享，可促進資源合理利用，有效提高設(shè)備使用效率;同時，開放共享機制能避免設(shè)備重復(fù)購置，從而降低科研成本，實現(xiàn)科研資金的有效利用。

1.3??助推高水平實驗技術(shù)人員的培養(yǎng)

大型科研儀器設(shè)備通常用于科學(xué)研究和前沿技術(shù)的開發(fā)，對儀器管理操作人員的能力與素質(zhì)有較高的要求。儀器設(shè)備的更新、技術(shù)的升級、方法的改進與發(fā)展都需要實驗技術(shù)人員經(jīng)常更新知識結(jié)構(gòu)、提高業(yè)務(wù)能力。在開放共享過程中，為了滿足用戶具體利用需求、或與科研人員合作開展項目攻關(guān)等，實驗操作人員需要開展個性化、深度的服務(wù)，有助于激發(fā)他們的創(chuàng)新思維、提升功能開發(fā)水平、提高技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用能力[1]。

近年來，國家高度重視并鼓勵高等院校、科研機構(gòu)等單位的大型科研儀器面向全社會開放共享，已經(jīng)相繼出臺多項政策、大力推動共享工作開展。國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見》（國發(fā)〔2014〕70號），該意見作為我國大力推進開放共享工作的綱領(lǐng)和指南，對大型科研儀器開放共享工作提出總體要求?？萍疾?、發(fā)展改革委、財政部三部門發(fā)布的《國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》（國科發(fā)基〔2017〕289號），對儀器開放共享做了明確規(guī)定。

為切實促進大型科研儀器設(shè)備開放共享，科技部建設(shè)了全國重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器網(wǎng)絡(luò)管理平臺。從2018年開始，科技部、財政部連同有關(guān)部門，委托國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心，組織開展中央級高等學(xué)校和科研院所重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享評價考核工作，建立了獎懲機制。至此，國家層面已從整體布局到逐層推進、從監(jiān)管考核到實施獎懲等多方面建立起了較為完善的政策體系[2]。

為落實國家政策，推動大型科研儀器設(shè)備開放共享，高校、科研機構(gòu)等單位積極探索儀器設(shè)備開放共享機制，開展共享平臺建設(shè)，科研儀器使用效益逐步提高，但在實踐中仍存在的一些現(xiàn)實問題亟待解決和破除，主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

3.1.1?單位層面

管理單位是大型科研儀器設(shè)備開放共享的責(zé)任主體，大型儀器開放共享能否順利開展，取決于管理單位的管理能力和水平。然而在具體執(zhí)行實踐中，有些管理單位仍然對儀器開放共享工作本質(zhì)的認(rèn)識不夠到位，缺乏足夠的重視，從而影響了大型儀器設(shè)備開放共享工作的開展。

3.1.2?科研團隊/課題組層面

一方面，科研儀器設(shè)備主要通過科研項目經(jīng)費渠道購置，后期也一般由采購的科研團隊進行管理?？蒲袌F隊需要負(fù)責(zé)設(shè)備的保養(yǎng)、維修等工作，承擔(dān)相應(yīng)的維護維修費用。在這種模式下，一些團隊將利用項目經(jīng)費購置的儀器設(shè)備進行封閉管理，即使將儀器設(shè)備閑置，也不愿將其共享。另一方面，在科研、學(xué)術(shù)競爭中，高精準(zhǔn)的科研儀器設(shè)備是促進科技成果產(chǎn)出的利器，為了保證自己團隊科研項目任務(wù)順利完成，科研團隊對儀器設(shè)備開放共享的意愿也并不高。

3.1.3?個人層面

當(dāng)大型科研儀器設(shè)備只在團隊內(nèi)部使用時，儀器設(shè)備管理人員的工作量相對較小。而當(dāng)儀器設(shè)備面向社會開放時，設(shè)備使用時間大大增加，維護壓力和故障率也隨之增加，儀器設(shè)備管理人員承擔(dān)了更多的工作量。由于大多數(shù)儀器管理人員平時科研任務(wù)很重，在沒有任何激勵措施的情況下，有些人員會以各種理由推脫開放共享，導(dǎo)致儀器設(shè)備無法充分發(fā)揮使用效益。

有些單位科研儀器設(shè)備的管理較分散，采購歸口財務(wù)處，開放共享管理歸口科研計劃處或設(shè)備管理處，使用權(quán)由科研團隊或課題組掌握，而缺乏單位層面的統(tǒng)籌管理。在設(shè)備購置階段，由于缺乏頂層設(shè)計，必要性論證往往只基于單個科研項目的需要，未能從單位總體角度規(guī)劃和協(xié)調(diào)，對儀器設(shè)備先進性、適用性的論證不全面，造成重復(fù)購置。有些單位在開放共享規(guī)章制度建設(shè)方面較為滯后，管理機制不完善，缺乏對機構(gòu)職責(zé)、收支機制、人員激勵、評價考核等管理要素的頂層設(shè)計和細(xì)化規(guī)定，執(zhí)行過程缺乏可操作性，在實踐中難以實施，加大了推進開放共享工作的難度。

高精尖的大型科研儀器設(shè)備只有定期校驗、及時維修，才能發(fā)揮為科研創(chuàng)新活動服務(wù)的最大效益。設(shè)備保養(yǎng)和維修需要耗費大量資金、成本很高，有些情況會超出設(shè)備所在部門和科研團隊的承受能力，導(dǎo)致買得起用不起現(xiàn)象。尤其當(dāng)儀器設(shè)備開放共享以后，由于使用時間增長、用戶數(shù)量增多，設(shè)備出現(xiàn)故障的風(fēng)險會相應(yīng)增大。如果沒有足夠的維修經(jīng)費保障，有些科研團隊和設(shè)備管理人員擔(dān)心儀器設(shè)備在開放共享中出現(xiàn)故障、維修資金難以落實，也擔(dān)心設(shè)備無法維修或不能及時維修導(dǎo)致延誤科研任務(wù)，會以各種理由推脫開放共享。

合理的有償使用是保障大型科研儀器開放共享持續(xù)開展的基礎(chǔ)。通過服務(wù)收費可維持儀器設(shè)備各類運行支出，滿足日常運行、維修維護、功能開發(fā)和更新改造等方面的資金需求，實現(xiàn)大型儀器設(shè)備的良性運轉(zhuǎn)和持續(xù)發(fā)展，也可以作為實驗技術(shù)人員的勞務(wù)與績效，以調(diào)動其工作積極性。然而在實踐中，有些單位仍然沒有建立完善的成本核算和服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)，也沒有對開放服務(wù)收入的使用建立明確的分配機制，從而導(dǎo)致了設(shè)備運行投入資金不足等問題。

設(shè)備管理技術(shù)人員是進行開放共享的主體，他們在保障完成科研任務(wù)基礎(chǔ)上，同時承擔(dān)著儀器設(shè)備使用維護、提供技術(shù)服務(wù)的任務(wù)，工作繁重。然而在具體實踐中，由于工資總額等限制，人員激勵政策難以落地實施。儀器設(shè)備管理技術(shù)人員承擔(dān)了很多“額外”工作量，卻不能“多勞多得”，未能在薪酬績效、職稱晉升、年度考核中得到與其工作相匹配的待遇，大大影響了他們從事開放共享工作的熱情，更不會主動對大型科研儀器設(shè)備開展科學(xué)、深度的管理。

國發(fā)[2014]70號文中提出“對于不同類型的科研設(shè)施與儀器，采取不同的開放方式，制定相應(yīng)的管理制度、支撐措施及評價辦法”。但在工作實踐中，設(shè)備使用效益評價體系不盡科學(xué)合理、客觀公平，沒有充分考慮到儀器設(shè)備使用水平、服務(wù)質(zhì)量及成果產(chǎn)出情況，仍然習(xí)慣片面地根據(jù)使用機時評價儀器設(shè)備使用情況。如何結(jié)合單位自身特點，制定科學(xué)合理、可操作性強的儀器設(shè)備使用效益評價標(biāo)準(zhǔn)，是各單位在管理實踐中面臨的一大難題[3，4]。

• 提高大型科研儀器設(shè)備共享管理效益的關(guān)鍵路徑

改變大型科研儀器設(shè)備分頭管理的模式，在單位層面設(shè)立職責(zé)明確的管理機構(gòu)，成立專門的管理委員會。管委會由單位主管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，相關(guān)業(yè)務(wù)和職能部門負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌規(guī)劃大型儀器設(shè)備開放共享管理工作，研究協(xié)調(diào)開放共享工作中的重大問題。開展儀器設(shè)備全生命周期管理，明確各部門責(zé)權(quán)，進一步加強部門間的溝通與合作，形成多部門聯(lián)動的良好機制。

從單位層面積極倡導(dǎo)、大力推動開放共享工作，制定管理細(xì)則和指導(dǎo)文件，對部門責(zé)任、購置論證、收入分配、評價考核、人員激勵等關(guān)鍵問題進行明確說明，讓共享工作各個環(huán)節(jié)都有章可循、有據(jù)可依、責(zé)任到人，為大型儀器設(shè)備共享工作開展提供制度支撐。

全面梳理單位中能夠進行開放共享的大型科研儀器設(shè)備，選擇適合單位特點的大型儀器設(shè)備管理模式，可成立實體機構(gòu)實施設(shè)備的集中安置、集約管理，或利用網(wǎng)絡(luò)化共享管理平臺對分散于各部門的儀器設(shè)備實施虛擬形式的集中管理。共享設(shè)備必須加入單位設(shè)立的共享信息化平臺，接受集約化管理。

采購階段是避免儀器設(shè)備重復(fù)購置的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行采購審批制度。購置大型儀器設(shè)備前務(wù)必調(diào)查本單位及同區(qū)域其他單位是否存在同類型設(shè)備，對設(shè)備的必要性、先進性、適用性等進行充分論證，杜絕重復(fù)購置。如果存量資源中有同類設(shè)備，不允許購置，應(yīng)通過共享方式引導(dǎo)課題組利用現(xiàn)有設(shè)備，從源頭上避免重復(fù)購置，促進現(xiàn)有儀器設(shè)備的有效利用。如果有類似存量資源，還要求重復(fù)購置的，必須說明詳情。

另外，采購審批時要明確新購設(shè)備在滿足本單位科研活動需要的同時，須向單位其他部門及社會提供共享服務(wù)的要求;設(shè)備采購人要承諾對儀器設(shè)備進行開放共享，同時提供設(shè)備開放共享使用方案，如果無特殊原因而不能開發(fā)共享，其購置申請將不予通過[5]。

單位應(yīng)設(shè)立大型科研儀器設(shè)備維修基金，利用維修基金對開放共享的儀器進行日常維護和保養(yǎng)，對性能指標(biāo)進行校驗，保障大型儀器設(shè)備完好高效運轉(zhuǎn)、出現(xiàn)故障后及時修復(fù)，提高利用率，同時消除設(shè)備管理部門對設(shè)備在開放共享中出現(xiàn)故障、無法承擔(dān)維修經(jīng)費的顧慮。重點支持開放共享程度高、共享機時多、使用效益好的大型儀器設(shè)備，以鼓勵設(shè)備管理部門積極開展開放共享工作。

還可設(shè)置大型儀器分析測試基金，向課題組提供測試費補貼，鼓勵他們利用現(xiàn)有共享資源開展科研活動，而無須不斷新購儀器設(shè)備，從而盤活存量資源、減少重復(fù)購置。此外，單位每年可根據(jù)大型儀器設(shè)備的開放管理的考核結(jié)果，給予參與共享的部門配套經(jīng)費資助，用于設(shè)備設(shè)施建設(shè)及實驗室環(huán)境改造[6]。

完善大型儀器成本核算，推行有償服務(wù)，科學(xué)定價、統(tǒng)一收費、合理分配，實現(xiàn)“以機養(yǎng)機”。按照成本補償和非營利性原則，測算大型儀器在實驗材料、水電消耗、折舊耗損、維修維護、公攤成本及人員獎酬等方面的實際運行成本，確定合理的收費標(biāo)準(zhǔn)。為了促進單位內(nèi)部科技協(xié)作，應(yīng)適度體現(xiàn)對單位內(nèi)部其他部門的費用優(yōu)惠，對外的開放共享收費可以在成本核算的基礎(chǔ)上結(jié)合市場機制和相關(guān)定價機制合理制定。

財務(wù)處設(shè)立大型科研儀器設(shè)備開放服務(wù)收費專用賬戶，對服務(wù)收費進行獨立核算，實施專款專用。單位可對收取的費用提取一定比例的管理費，列入單位共享基金專項進行統(tǒng)一管理，其余歸設(shè)備所屬部門及機組使用，按照單位規(guī)定的比例用于材料及能源消耗、設(shè)備維護維修以及設(shè)備管理技術(shù)人員績效獎勵等方面的支出。

管理單位應(yīng)建立科學(xué)合理、可操作性強的評價體系，可通過有效機時、成果產(chǎn)出、服務(wù)收入、功能利用與開發(fā)、人才培養(yǎng)、服務(wù)質(zhì)量、經(jīng)費使用等方面進行綜合性考核，將定性評價與定量評價相結(jié)合。建立分類評價機制，全面考慮不同類型的大型科研儀器設(shè)備在專業(yè)性、使用方式、共享用戶數(shù)量方面存在的顯著差異，根據(jù)設(shè)備類型設(shè)置不同的評價指標(biāo)權(quán)重。

完善對設(shè)備所屬部門的硬性考核，根據(jù)評價考核結(jié)果，對于支撐能力突出、產(chǎn)出成果顯著、服務(wù)質(zhì)量高、管理規(guī)范的部門，在運行補貼分配、設(shè)備購置、平臺建設(shè)等方面予以相應(yīng)的傾斜與獎勵，以此來調(diào)動相關(guān)部門的積極性。管委會對考核不合格的部門和機組提出整改意見，責(zé)成限期整改。整改不達標(biāo)的，采取減少經(jīng)費投入、設(shè)備調(diào)撥等措施。

加強對直接提供開放共享服務(wù)的設(shè)備管理技術(shù)人員的激勵。探索建立開放共享績效考核機制，按照多勞多得的原則，將大型儀器設(shè)備開放共享的服務(wù)機時、服務(wù)質(zhì)量、成果產(chǎn)出、功能開發(fā)與利用等情況與設(shè)備管理技術(shù)人員的年度考核、薪酬待遇等掛鉤，以經(jīng)濟手段調(diào)動他們的積極性和熱情，保障開放共享順利開展。

• ?提高管理信息化、智能化水平

加強信息化建設(shè)，提升共享管理平臺智能化水平，有效銜接設(shè)備的管理、服務(wù)、監(jiān)督和評價。安裝刷卡系統(tǒng)，與儀器設(shè)備開放共享管理平臺對接，用戶通過刷卡進行上下機操作，從而實現(xiàn)對設(shè)備使用數(shù)據(jù)的實時采集和監(jiān)管，提高數(shù)據(jù)統(tǒng)計的時效性。智能化管理便于單位及時全面地掌握設(shè)備使用情況和工作狀態(tài)，為進一步政策制定、儀器設(shè)備購置規(guī)劃提供有力的數(shù)據(jù)支持。在具體推進過程中，建議先從開放共享程度高的設(shè)備開始安裝運行，運行成熟后再帶動其他設(shè)備安裝[7]。

高水平的大型儀器設(shè)備管理技術(shù)人員能夠基于用戶需求，開展創(chuàng)新性、深度的開放服務(wù)，實現(xiàn)服務(wù)與創(chuàng)新的互促共進。各部門根據(jù)開放共享儀器數(shù)量和工作任務(wù)，配備業(yè)務(wù)能力強的管理技術(shù)人員，不斷對隊伍結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化和補充。重視、加強培訓(xùn)，定期舉辦高端儀器設(shè)備學(xué)術(shù)講座，組織技術(shù)交流，提升人員隊伍的業(yè)務(wù)技能與服務(wù)水平，對其參加國內(nèi)外培訓(xùn)與學(xué)術(shù)交流給予一定經(jīng)費補貼。設(shè)立大型儀器設(shè)備性功能開發(fā)基金，激勵管理技術(shù)人員積極對儀器設(shè)備功能進行研究開發(fā)，挖掘設(shè)備使用潛力，充分發(fā)揮設(shè)備效益。

大型科研儀器設(shè)備開放共享管理是一項長期的系統(tǒng)工程，需要單位各部門協(xié)同合作、持續(xù)推進，管理各環(huán)節(jié)都需要落實到位。為解決上述面臨的這些難題，高校、科研機構(gòu)等單位應(yīng)結(jié)合自身學(xué)科特點，明確發(fā)展思路，提出細(xì)化管理方案、不斷實踐和改進，形成適應(yīng)單位實際情況、體現(xiàn)單位特色和管理水平的規(guī)章制度。多管齊下、積極穩(wěn)步推進，真正實現(xiàn)儀器設(shè)備的資源化利用，切實提高儀器設(shè)備的使用效益，充分發(fā)揮出大型儀器設(shè)備在服務(wù)科技創(chuàng)新活動中的重要作用。

參考文獻

[1] 袁偉，范治成.大型科學(xué)儀器中心對科技創(chuàng)新影響因素分析[J].中國科技資源導(dǎo)刊，2018，50（6）：1-5.

[2] 包郁明，顧今吾，李娟，等.淺談新時代背景下大型科研儀器與設(shè)施開放共享工作[J].農(nóng)業(yè)科技管理，2020，39（1）：36-39.

[3] 國務(wù)院.關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見：國發(fā)〔2014〕70號[Z/OL].（2015-01-26）.http：//www.gov.cn/zhengce/content/2015-01/26/content_9431.htm.

[4] 邵玉昆.大型儀器設(shè)備開放共享工作的回顧、現(xiàn)狀與對策[J].實驗技術(shù)與管理，2019（8）：?27-30，35.

[5] 安晨煒，梁國勝，馬旭炅，王強.大型儀器開放共享助推蘭州大學(xué)“雙一流”建設(shè)[J].實驗技術(shù)與管理，2021，38（8）：5-10.

[6] 陳晨，蔡莉娜.高校大型儀器開放共享激勵“新路徑”[J].華東科技，2020（4）：53-57.

[7] 朱媛媛.高校大型儀器設(shè)備共享管理現(xiàn)存問題和改進措施探討[J].教育教學(xué)論壇，2019?（45）：11-12.