探討科技報(bào)告工作的現(xiàn)狀和建議

劉煥君 陳蕓 趙秀芬

摘?要：科技報(bào)告是開展科研活動(dòng)的組織或個(gè)人描述其從事的研究、設(shè)計(jì)、工程、實(shí)驗(yàn)、鑒定等方面的成果，是積累、傳播溝通、轉(zhuǎn)換應(yīng)用科技知識(shí)的重要載體。該文對(duì)科技報(bào)告的制度、科技報(bào)告工作流程、科技報(bào)告質(zhì)量和開放共享等方面進(jìn)行了梳理和分析，對(duì)科技報(bào)告制度、科技報(bào)告質(zhì)量和交流共享方面的不足和短板，提出了進(jìn)一步優(yōu)化的建議和方法。

關(guān)鍵詞：科技報(bào)告????工作流程????質(zhì)量????建議

中圖分類號(hào)：G322.7???????????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A???????????文章編號(hào)：1672-3791（2022）06（b）-0000-00

Current?Situation?and?Suggestions?on?Science?and?Tchnology?Report

LIU?Huanjun????CHEN?Yun???ZHAO?Xiufen

（Composite?Technology?Center?of?AVIC?Manufacturing?Technology?Institute，Beijing，101300?China）

Abstract：?A?Science?and?technology?report?is?a?form?of?recording?and?preserving?the?experimental?process?of?scientific?researchers?in?scientific?research?projects，?and?is?the?main?carriers?for?disseminating，?exchanging?and?transforming?applied?scientific?and?technological?knowledge.?By?introducing?the?relevant?system?of?science?and?technology?reports，?the?work?process?of?science?and?technology?reports，?the?quality?of?science?and?technology?reports?and?the?work?of?open?sharing，?this?paper?proposes?that?China's?science?and?technology?reports’?system?is?not?systematic?and?comprehensive，?the?operability?of?sharing?and?communication?is?not?strong，?and?the?quality?of?reports?needs?to?be?further?improved.?Finally，?in?view?of?the?shortcomings?and?shortcomings?in?the?quality?of?scientific?and?technological?reports?and?exchange?and?sharing，?suggestions?and?methods?for?further?optimization?are?proposed.

Key?Words：?Science?and?technology?report;??Workflow;??Quality;??Suggestion

科技報(bào)告工作是科學(xué)研究項(xiàng)目工作的一部分，是科學(xué)研究活動(dòng)的過程、進(jìn)展和結(jié)果，并按照規(guī)定格式編制的科學(xué)研究文獻(xiàn)，不僅在科研項(xiàng)目的成果中占有重要地位而且在促進(jìn)科學(xué)技術(shù)知識(shí)的積累、傳播交流和轉(zhuǎn)化應(yīng)用中起到了重要的作用?？萍紙?bào)告可以包括正反兩方面的結(jié)果和經(jīng)驗(yàn)，被用來解釋說明或重復(fù)科學(xué)研究活動(dòng)的結(jié)果或方法[1]?？萍紙?bào)告制度體系是國家用來統(tǒng)一規(guī)范科技報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系，在我國科學(xué)技術(shù)報(bào)表制度得到了充分的推廣，各個(gè)地方和各軍工行業(yè)的科技報(bào)告制度建設(shè)在不斷完善和改進(jìn)，但仍需在制度銜接方面開展相關(guān)工作，使得制度之間能夠相互協(xié)調(diào)，共同促進(jìn)科技報(bào)告工作的開展[2]。

該文通過對(duì)科技報(bào)告制度體系、科技報(bào)告的工作流程以及科技報(bào)告工作中存在問題及相應(yīng)的解決措施等進(jìn)行了梳理和分析，以便科技報(bào)告工作能夠更好地開展，也使科技報(bào)告能夠發(fā)揮其最大應(yīng)用價(jià)值。

1???科技報(bào)告制度體系

美國科技報(bào)告從職責(zé)分工、管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、交流共享等方面有一套完整的法規(guī)制度，其體系不僅發(fā)展較早，而且有多個(gè)科技報(bào)告服務(wù)資源，如美國國家技術(shù)信息服務(wù)中心（簡稱NTIS）、美國國防技術(shù)情報(bào)中心（簡稱DTIC）、美國航空航天局（簡稱NASA）以及美國能源部科技信息辦公室（簡稱OSTI）等。他們將科技報(bào)告和科技檔案進(jìn)行一體化管理，以科技檔案歸檔管理的精細(xì)程度收集科技報(bào)告。而且美國能源部于1982年就開展過關(guān)于科技報(bào)告的利用價(jià)值研究，根據(jù)美國航空航天局（NASA）的調(diào)查結(jié)果，在航空航天領(lǐng)域，科技報(bào)告服務(wù)已成為傳播技術(shù)知識(shí)的第一大信息產(chǎn)業(yè)，由于其即時(shí)性和真實(shí)性，科研人員對(duì)科技報(bào)告的使用頻率和口碑遠(yuǎn)高于論文、專著等其他科技資料。英國、法國、德國和日本等其他發(fā)達(dá)國家也有相應(yīng)的組織管理機(jī)構(gòu)、法律法規(guī)和共享服務(wù)模式，科技報(bào)告制度有力支撐了發(fā)達(dá)國家科技領(lǐng)先地位。

相對(duì)而言，我國的科技報(bào)告制度發(fā)展較晚。2014年8月31日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了科技部《關(guān)于加快建立國家科技報(bào)告制度指導(dǎo)意見的通知》提出：我們充分利用現(xiàn)有的組織機(jī)構(gòu)和渠道，逐步建立健全國家科技報(bào)告組織管理機(jī)制和開放共享體系，最終形成全國統(tǒng)一的科技報(bào)告制度和體系，為進(jìn)一步提升我國科技實(shí)力和科研創(chuàng)新能力，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供技術(shù)支撐[3]。而為了進(jìn)一步深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)科技成果能夠完整保存、持續(xù)積累、開放共享和轉(zhuǎn)化應(yīng)用，各個(gè)組織機(jī)構(gòu)和科研院所等貫徹落實(shí)《關(guān)于加快建立國家科技報(bào)告制度的指導(dǎo)意見》并相繼出臺(tái)了地方科技報(bào)告實(shí)施意見文件、管理制度、建設(shè)方案等政策文件，為地方科技計(jì)劃項(xiàng)目的科技報(bào)告管理提供了政策依據(jù)[4]。國防科工局關(guān)于印發(fā)《國防科技科技工業(yè)科技報(bào)告管理暫行辦法》的通知中對(duì)科技報(bào)告產(chǎn)生的項(xiàng)目類型、職責(zé)分工、呈交工作要求、國家秘密保護(hù)、權(quán)益保護(hù)、共享交流等做出了明確的要求。唐強(qiáng)等人在中美兩國科技報(bào)告制度建設(shè)、工作流程與分工等方面進(jìn)行了深度分析和比較，提出了中國科技報(bào)告制度建設(shè)工作的不足，并針對(duì)不足部分提出了8項(xiàng)進(jìn)一步優(yōu)化的對(duì)策建議和展望，為科技報(bào)告制度體系建設(shè)提供一些參考[5]。從我國當(dāng)前面臨的科研形勢(shì)和發(fā)展趨勢(shì)來看，加快建立完善的科技報(bào)告制度體系對(duì)我國科技創(chuàng)新體系的建設(shè)特別重要，因?yàn)榭萍紙?bào)告制度不僅是支撐科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)性制度，而且是當(dāng)前科技創(chuàng)新工作的短板和未來的增長點(diǎn)。

2???科技報(bào)告的工作流程

科技報(bào)告是一種高價(jià)值、高效率的科技文獻(xiàn)、信息產(chǎn)品，其類型包括最終研究報(bào)告（或最終技術(shù)報(bào)告）、技術(shù)方案論證報(bào)告、專題研究報(bào)告、實(shí)驗(yàn)（試驗(yàn)）報(bào)告、測(cè)試報(bào)告、調(diào)研報(bào)告、工程報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等包含科研活動(dòng)中的細(xì)節(jié)過程及基礎(chǔ)研究數(shù)據(jù)的報(bào)告?？萍紙?bào)告具有六大特征，即完整性、及時(shí)性、實(shí)用性、保密性、規(guī)范性和共享性，這也說明了科技報(bào)告是一種高值高效的技術(shù)產(chǎn)品信息的原因。為統(tǒng)一進(jìn)一步規(guī)范科技報(bào)告的管理以及報(bào)告的形式、質(zhì)量等，管理部門已頒布《科技報(bào)告編寫規(guī)則》和《科技報(bào)告編號(hào)規(guī)則》兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行了宣貫。

每個(gè)科研項(xiàng)目須呈交的科技報(bào)告由最終研究報(bào)告和其他研究報(bào)告產(chǎn)生，在《國防科技科技工業(yè)科技報(bào)告管理暫行辦法》管理辦法中具體規(guī)定了不同類型的科研項(xiàng)目應(yīng)呈交的科技報(bào)告的類型、數(shù)量、內(nèi)容，具體數(shù)量與項(xiàng)目年限和經(jīng)費(fèi)額度有關(guān)，呈交時(shí)間和方式等。項(xiàng)目承研單位應(yīng)按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)編制科技報(bào)告并提交至單位科技報(bào)告聯(lián)絡(luò)員，其中技術(shù)審查人對(duì)報(bào)告內(nèi)容是否完整、真實(shí)客觀，是否涉及單位相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等進(jìn)行審查，聯(lián)絡(luò)員做好報(bào)告形式審查，審查通過后通過特定的科技報(bào)告管理系統(tǒng)呈交至項(xiàng)目主管單位進(jìn)行審查，審查通過后，項(xiàng)目主管單位將合格的科技報(bào)告或證書返回至項(xiàng)目承研單位，作為項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收的審查資料。

當(dāng)前，國家各類科研計(jì)劃主管部門高度重視科技報(bào)告工作，開發(fā)了科技報(bào)告信息管理和報(bào)送系統(tǒng)，該系統(tǒng)不僅面向科研人員提供報(bào)告登記和管理功能，而且面向科技報(bào)告主管人員（基層單位科技報(bào)告主管、主管部門報(bào)告主管等）提供多個(gè)科研渠道的科技報(bào)告收集、檢索、管理和上報(bào)等功能。以國防科技工業(yè)科技報(bào)告為例，該系統(tǒng)軟件不僅規(guī)范了科技報(bào)告呈交工作，提高了科技報(bào)告編報(bào)質(zhì)量，而且能支撐科技報(bào)告日常檢索、統(tǒng)計(jì)等管理工作，建立科技報(bào)告數(shù)據(jù)庫，提供科學(xué)研究中信息化建設(shè)基礎(chǔ)。國防科技工業(yè)科技報(bào)告的呈交具體流程如圖1所示。

科技報(bào)告工作是實(shí)現(xiàn)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的提煉和利用，讓全部知識(shí)在時(shí)間維度上持續(xù)傳遞，部分知識(shí)在空間維度上有序共享的有效手段，且科技報(bào)告的呈交數(shù)量、質(zhì)量情況和共享使用情況對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位申報(bào)成果獎(jiǎng)勵(lì)和后續(xù)項(xiàng)目支持有重要的影響，所以每年度末，項(xiàng)目主管部門會(huì)組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)已經(jīng)提交的科技報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行審查和評(píng)估，并通報(bào)表揚(yáng)優(yōu)秀的科技報(bào)告?？萍紙?bào)告的密級(jí)和保密期限由項(xiàng)目承研單位根據(jù)相關(guān)保密事項(xiàng)確定，并按照科技報(bào)告編寫形式要求標(biāo)注按規(guī)定標(biāo)注。過了保密期限的科技報(bào)告若要向外部單位進(jìn)行公開分享，項(xiàng)目主管單位可向原定保密單位征求意見后公開。相關(guān)管理部門對(duì)科技報(bào)告的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果在后續(xù)的相關(guān)科研活動(dòng)中體現(xiàn)出來，這是保證科技報(bào)告質(zhì)量、提高科技報(bào)告價(jià)值的有效途徑[6-8]。

3???科技報(bào)告工作中存在問題及建議

3.1???科技報(bào)告工作中存在問題

科技報(bào)告綜合集成了科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程中產(chǎn)生的各類信息，在優(yōu)化項(xiàng)目評(píng)審、加強(qiáng)過程管理、暢通信息流通等方面都有重要作用，是全面系統(tǒng)加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的有效抓手[9]。而報(bào)告質(zhì)量是科技報(bào)告的評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容，有作者通過隨機(jī)抽取國家科技報(bào)告系統(tǒng)中的報(bào)告數(shù)據(jù)進(jìn)行質(zhì)量分析，發(fā)現(xiàn)科技報(bào)告呈交合格率非常低，僅為5.4%[10]。現(xiàn)階段由于對(duì)科技報(bào)告重視不夠以及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的顧慮等原因，導(dǎo)致科技報(bào)告的質(zhì)量和管理比較薄弱。比如：在項(xiàng)目管理過程中只對(duì)科技報(bào)告的數(shù)量進(jìn)行了明確的要求，并未對(duì)報(bào)告的質(zhì)量提出明確的要求和考核。

科技報(bào)告具有的六大特征又引出了長期以來困擾科技報(bào)告管理工作的問題，即科技報(bào)告的保密性和共享性是不是矛盾的，如何做好科技報(bào)告的共享交流以實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告使用價(jià)值的最大化？按照“分類管理、受控使用”的原則科技報(bào)告僅可向社會(huì)進(jìn)行有限共享，但是如何實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告與其他資源融合互補(bǔ)，如何提供線上全文閱覽，展示科研進(jìn)展，也有人提出利用BIBFRAMA實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告的開放互聯(lián)[11]，但目前尚未確切實(shí)施。只能在特定的地點(diǎn)查閱公開的科技報(bào)告，這在一定程度上影響了科技報(bào)告的應(yīng)用效果和價(jià)值最大化，也在一定程度上失去了科技報(bào)告工作的意義。

3.2???對(duì)科技報(bào)告工作的幾點(diǎn)的建議

3.2.1??增強(qiáng)對(duì)科技報(bào)告的重視以提高科技報(bào)告質(zhì)量

撰寫和提交科技報(bào)告是每個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的責(zé)任，而質(zhì)量是科技報(bào)告的生命，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不應(yīng)為應(yīng)付任務(wù)而簡單編制滿足科技報(bào)告形式要求的報(bào)告，更不應(yīng)片面地認(rèn)為這只是額外增加了自己的工作量，因?yàn)閺拈L遠(yuǎn)的發(fā)展來看，建設(shè)科技報(bào)告制度最終的受益者就是科研人員。有作者提出可以通過建立科技報(bào)告文獻(xiàn)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，作為科技報(bào)告最終評(píng)價(jià)結(jié)果的組成部分之一[12]。但是目前科技報(bào)告質(zhì)量重點(diǎn)關(guān)注報(bào)告的形式質(zhì)量，而缺乏統(tǒng)一的技術(shù)內(nèi)容評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致報(bào)告的整體編寫水平偏差較大。為解決這一問題，可從以下3個(gè)方面出發(fā)。

（1）加大科技報(bào)告宣貫培訓(xùn)力度。

從上而下提高管理人員對(duì)科技報(bào)告的重視程度，采取線上或線下等多種形式定期開展科技報(bào)告培訓(xùn)，并通過評(píng)獎(jiǎng)的形式以增強(qiáng)培訓(xùn)效果。另外，也可以將培訓(xùn)資料以及報(bào)告模板等上傳至單位工作系統(tǒng)中，使學(xué)術(shù)工作者更易獲取科技報(bào)告編制要求以及系統(tǒng)軟件的使用方法，避免提交過程中出現(xiàn)反復(fù)修改的問題，以提高科技報(bào)告的質(zhì)量。

（2）加強(qiáng)對(duì)科技報(bào)告的審核力度。

由于科技報(bào)告呈交工作是一個(gè)多級(jí)審核的過程，所以在每一個(gè)階段加強(qiáng)對(duì)報(bào)告的審查都會(huì)對(duì)報(bào)告質(zhì)量的提高有一個(gè)質(zhì)的飛躍。首先，科研人員在編制的過程中就需要對(duì)編制的內(nèi)容進(jìn)行把關(guān)，審查科技報(bào)告整體是否完整，保證內(nèi)容的真實(shí)性，不涉及抄襲造假和違反科研誠信等問題，確保研究途徑和試驗(yàn)結(jié)果描述恰當(dāng)，數(shù)據(jù)真實(shí)可靠;其次，技術(shù)審查人要對(duì)報(bào)告整體內(nèi)容的真實(shí)、合理性以及研究內(nèi)容是否涉及單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)秘密等問題進(jìn)行審查，確保該報(bào)告是基于事實(shí)、數(shù)據(jù)得出的有價(jià)值的分析結(jié)論，有可供他人參考的試驗(yàn)方法和思路;最后，單位科技報(bào)告聯(lián)絡(luò)員要對(duì)報(bào)告的整體格式、密級(jí)標(biāo)注、日期等是否滿足科技報(bào)告編制規(guī)則進(jìn)行審查，并按照科技報(bào)告編號(hào)原則對(duì)科技報(bào)告進(jìn)行編號(hào)和上報(bào)。

（3）提升科技報(bào)告評(píng)價(jià)與考核激勵(lì)力度。

各單位可根據(jù)內(nèi)部管理辦法制定科技報(bào)告制度，將科技報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)與報(bào)告編制人員的考核激勵(lì)結(jié)合在一起，例如：將科研人員連續(xù)或累計(jì)提交的科技報(bào)告不合格數(shù)或出現(xiàn)問題數(shù)進(jìn)行排名，在一定程度上納入單位對(duì)其職稱晉升或人事考核中。相反，如果連續(xù)或累計(jì)多次科技報(bào)告質(zhì)量和形式方面都達(dá)到優(yōu)秀，報(bào)告編制人在職稱晉升或人事考核時(shí)可將科技報(bào)告質(zhì)量作為加分項(xiàng)。在科研活動(dòng)中將科技報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)合理納入項(xiàng)目管理流程并與科研人員的切身利益相連，才能夠切實(shí)提高科技報(bào)告的質(zhì)量。

3.3.2加強(qiáng)制度建設(shè)以提高科技報(bào)告社會(huì)價(jià)值

科技報(bào)告制度建設(shè)涉及國家、部門及地方等多級(jí)管理體系，《關(guān)于加快建立國家科技報(bào)告制度的指導(dǎo)意見》中明確規(guī)定：建立地方和部門科技報(bào)告管理機(jī)制，依托現(xiàn)有機(jī)構(gòu)對(duì)科技報(bào)告進(jìn)行統(tǒng)一收藏和管理，一方面推動(dòng)科技報(bào)告合理有序的共享，另一方面加強(qiáng)科技報(bào)告資源的開發(fā)利用和增值服務(wù)。

以航空科技報(bào)告為例，為貫徹落實(shí)《國防科技工業(yè)科技報(bào)告管理暫行辦法》的相關(guān)要求，集團(tuán)公司制定了《中國航空工業(yè)集團(tuán)公司航空科技報(bào)告管理辦法》并將科技報(bào)告呈交日常管理工作統(tǒng)一由“中國航空科學(xué)技術(shù)報(bào)告管理辦公室”（簡稱“報(bào)告辦”）負(fù)責(zé)，以保證航空科技報(bào)告的完整性和系統(tǒng)性，促進(jìn)航空科技知識(shí)的共享和交流?！皥?bào)告辦”按照不同項(xiàng)目渠道要求編制不同類型的科技報(bào)告并通過不同的管理系統(tǒng)提交。通過建立完整的科研項(xiàng)目和成果數(shù)據(jù)庫，方便對(duì)科技成果的技術(shù)指標(biāo)先進(jìn)性進(jìn)行評(píng)價(jià)，給出客觀的技術(shù)指標(biāo)對(duì)比，作為項(xiàng)目驗(yàn)收、報(bào)獎(jiǎng)的依據(jù)。通過建立科技報(bào)告制度，不僅對(duì)國家財(cái)政投入的項(xiàng)目信息資源進(jìn)行了全面的保護(hù)和共享，而且還可為科研人員提供科研思路和信息，為管理者提供行業(yè)發(fā)展方向。

保密性和共享性是信息資源的本質(zhì)特征，從知識(shí)管理的角度出發(fā)，通過精細(xì)化的標(biāo)引、提煉和管理，是完全可以實(shí)現(xiàn)保密性和共享性的統(tǒng)一的。為提高科技報(bào)告的使用價(jià)值，共享資源，建議盡快啟動(dòng)查閱公共服務(wù)，擴(kuò)大推送服務(wù)，同時(shí)應(yīng)研究制定科技報(bào)告查閱、推送服務(wù)管理細(xì)則，確保服務(wù)安全、高效;對(duì)基礎(chǔ)技術(shù)、共性技術(shù)領(lǐng)域的科技報(bào)告，面向全行業(yè)開展全文推送;對(duì)專用技術(shù)領(lǐng)域的報(bào)告以現(xiàn)場(chǎng)查閱為主，可根據(jù)單位意愿開放部門內(nèi)容;也可允許對(duì)提交的科技報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行處理，不完全披露科研活動(dòng)的細(xì)節(jié)和數(shù)據(jù)。這樣不僅可以提高科技報(bào)告的價(jià)值，而且可以充分利用科技報(bào)告資源開展立項(xiàng)查重、統(tǒng)計(jì)分析等深層次的科技情報(bào)服務(wù)。2020年，國防科工局利用科技報(bào)告歷史數(shù)據(jù)庫，對(duì)基礎(chǔ)科研、技術(shù)基礎(chǔ)等科研計(jì)劃的項(xiàng)目建議書試點(diǎn)開展了立項(xiàng)查重工作，不僅避免了后續(xù)研究內(nèi)容與前期科技報(bào)告存在相關(guān)性，而且更能提高國家財(cái)政科技投入效率。

4???結(jié)語

科技報(bào)告是科學(xué)研究人員在研究過程中科技勞動(dòng)成果的體現(xiàn)，其所蘊(yùn)含的價(jià)值意義深遠(yuǎn)。完善科技報(bào)告制度體系，并建立一整套科學(xué)合理的科技報(bào)告管理制度，不僅有利于提高科技報(bào)告的質(zhì)量而且能確?？萍紙?bào)告持續(xù)積累并有效利用，讓科技報(bào)告資源更好地為廣大科研工作者服務(wù)。

參考文獻(xiàn)

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