人文社科博士生延期畢業(yè)成因分析
——以高深知識(shí)生成邏輯為視角

楊 青

（華東師范大學(xué)教育學(xué)部高等教育研究所，上海 200062）

一、問(wèn)題的提出

21 世紀(jì)以來(lái)，隨著高等教育大眾化的順利推進(jìn)，我國(guó)研究生在校人數(shù)不斷突破新高。但與之同步，博士生延期畢業(yè)率也逐年上升。最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，博士生延期率已攀升至20%，且仍呈上升之勢(shì)，延期博士生也已占到在讀博士生的三分之一[1]。為保障博士生培養(yǎng)質(zhì)量，教育部于2020年9月出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見》（學(xué)位〔2020〕19 號(hào)），明確提出應(yīng)加強(qiáng)對(duì)博士生培養(yǎng)環(huán)節(jié)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，并將分流淘汰落到實(shí)處。截至目前，十四所高校已開展分流淘汰試點(diǎn)工作，諸多學(xué)校也對(duì)超期博士生采取清退舉措。由此觀之，延期博士生的持續(xù)累積已受到高校及政府的重點(diǎn)關(guān)注。在延期博士生群體中，人文社科博士生的比例明顯偏高。美國(guó)研究生院委員會(huì)（The Council of Graduate Schools）的調(diào)查報(bào)告顯示，人文學(xué)科博士生的七年未完成率高達(dá)70%，社會(huì)學(xué)科緊隨其后[2]。從學(xué)位獲得年限看，理工科的年限穩(wěn)定在6～7年，而人文社科則長(zhǎng)達(dá)7～9年。我國(guó)的情況也不容樂(lè)觀，已有研究指出，2003 屆、2008屆及2013 屆人文社科博士生的累計(jì)延期率分別為53%、58%和64%，較理工學(xué)科平均高出4.8%[3]。在所有人文社會(huì)學(xué)科中，歷史學(xué)和教育學(xué)博士生的延期情況最為突出。

面對(duì)博士生延期率的持續(xù)走高，許多研究者都急于尋找原因所在。概覽已有成果，研究者對(duì)個(gè)體特征、導(dǎo)學(xué)關(guān)系及院系制度最為關(guān)注。在個(gè)體特征方面，博士生的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)、學(xué)術(shù)期望和時(shí)間投入十分關(guān)鍵。繩麗惠指出部分博士生缺乏扎實(shí)的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，學(xué)術(shù)熱情也相對(duì)較低，學(xué)習(xí)投入更是明顯不足，這些因素都是造成博士生延期畢業(yè)的重要原因[4]。李海生也指出，無(wú)明確學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)和學(xué)習(xí)規(guī)劃的博士生延期概率相對(duì)較高，科研投入較少的博士生延期概率也明顯更高[5]。在導(dǎo)學(xué)關(guān)系方面，楊虎指出導(dǎo)師指導(dǎo)頻次較少及指導(dǎo)水平不足是博士生延期的關(guān)鍵因素[6]。黃俊萍等研究者也證實(shí)，導(dǎo)師指導(dǎo)缺乏確實(shí)制約了學(xué)業(yè)完成速度[7]。在院系制度方面，課程設(shè)置、開題答辯以及中期考核制度均對(duì)博士生延期畢業(yè)具有顯著影響。具體而言，鮑威指出跨學(xué)科課程對(duì)博士生意義最大，而專業(yè)基礎(chǔ)課及理論類課程卻嚴(yán)重拖緩了學(xué)業(yè)進(jìn)度[8]。郭叢斌還提出博士生對(duì)科研操作及實(shí)踐知識(shí)的需求明顯較高，但相關(guān)培訓(xùn)缺乏卻顯著阻礙了論文進(jìn)展[9]。此外，開題答辯制度和中期考核制度也對(duì)博士生延期具有顯著影響，有研究指出低效的考核制度會(huì)誘發(fā)懈怠情緒，進(jìn)而造成博士生延期畢業(yè)[10]。

概而觀之，博士生延期畢業(yè)受諸多因素共同影響，但各因素所占權(quán)重及矛盾根源等問(wèn)題仍未明確。縱使有研究者借鑒訪談?wù){(diào)查法，對(duì)24位延期博士生進(jìn)行了結(jié)構(gòu)化訪談，也難以排除“群體偏見”造成的負(fù)面影響。此外，現(xiàn)有研究極少關(guān)注博士生的學(xué)科差異。Tony Becher 曾指出，共同體的話語(yǔ)體系、科學(xué)研究的范式以及博士生的培育方式等均受學(xué)科文化制約。從學(xué)科親緣性看，人文社會(huì)學(xué)科普遍認(rèn)為研究對(duì)象是解釋性的、社會(huì)建構(gòu)的，并在互動(dòng)理論指導(dǎo)下對(duì)知識(shí)采取混合的研究路徑，此類博士生的社會(huì)化歷程極為相似[11]。鑒于此，在探討博士生延期畢業(yè)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)將學(xué)科類屬作為重要前提。為彌補(bǔ)以上缺陷，本研究將結(jié)合博士生與導(dǎo)師的雙向視角，綜合定位人文社科博士生延期畢業(yè)的真實(shí)原因。

二、研究方法

（一）調(diào)查樣本

如表1和表2所示，2020年12月—2021年5月，研究采用目的性抽樣原則選取了32 位延期博士生作為受訪對(duì)象，所有博士生均來(lái)自上海市某“雙一流”建設(shè)高校。其中，在校延期博士生12 名，已畢業(yè)延期博士生17 名，超期清退博士生3 名。綜合考查在校、畢業(yè)及結(jié)業(yè)博士生的觀點(diǎn)，可以準(zhǔn)確把握各因素的真實(shí)效用。此外，為盡可能實(shí)現(xiàn)師生匹配，本研究也向受訪博士生的導(dǎo)師發(fā)出誠(chéng)摯邀請(qǐng)。在十五位受訪教授中，十位導(dǎo)師擁有十年以上指導(dǎo)經(jīng)歷，其余五位則擁有超過(guò)五年的指導(dǎo)經(jīng)歷，其中不乏長(zhǎng)江學(xué)者、紫江學(xué)者、終身教授以及所在學(xué)科帶頭人。

表1 受訪博士生與導(dǎo)師人數(shù)

表2 受訪延期博士生基本信息

（二）分析方法

本文借鑒歸因差異分析法，從學(xué)生及導(dǎo)師視角綜合定位博士生延期畢業(yè)原因。歸因差異分析法是考察多群體理解博士生延期畢業(yè)的最佳工具。歸因理論源自社會(huì)心理學(xué)，它重在研究社會(huì)認(rèn)知者（social perceiver）對(duì)事件做出解釋的過(guò)程，如怎樣收集信息、收集哪些信息以及如何做出判斷[12]。Fiske和Taylor指出，歸因理論有助于了解哪些因素造成何種結(jié)果，從而預(yù)測(cè)未來(lái)并控制事件走向[13]。諸多國(guó)外學(xué)者已經(jīng)借鑒歸因差異分析法對(duì)博士生流失現(xiàn)象做了深入研究。在具體操作層面，研究采用常量比較法。Bogdan 指出常量比較法類似于歸納分析法，形式分析開始于研究初期，直至資料搜集過(guò)程正式結(jié)束[14]。根據(jù)Glaser 的建議，常量比較法包括以下步驟：第一，開始收集資料；第二，從資料中找出關(guān)鍵問(wèn)題、事件或活動(dòng)；第三，收集更多關(guān)于焦點(diǎn)事件的資料；第四，寫出需要探索的焦點(diǎn)，在尋找新焦點(diǎn)的同時(shí)記住過(guò)去的事件；第五，建立資料與理論模型間的關(guān)系；第六，根據(jù)核心類別取樣、編碼和撰寫[15]。在資料收集過(guò)程中，研究需持續(xù)比較不同類別，直到類別飽和并開始寫作。格拉澤的分析步驟與歸因邏輯高度一致，完全符合研究目標(biāo)。

三、研究結(jié)論

（一）博士生與導(dǎo)師延期歸因的差異分析

從雙方對(duì)博士生延期現(xiàn)象的歸因看，兩者都在學(xué)生基礎(chǔ)薄弱、學(xué)習(xí)策略存在問(wèn)題、師生溝通不暢、學(xué)術(shù)研究存在風(fēng)險(xiǎn)以及制度執(zhí)行效率低下等維度上達(dá)成共識(shí)，但各要素所占權(quán)重差異較大。如表3所示，在導(dǎo)師群體的歸因列表中，學(xué)生缺陷占主體地位，如學(xué)生科研基礎(chǔ)薄弱、學(xué)生缺乏學(xué)術(shù)期望、學(xué)生自主學(xué)習(xí)能力差以及學(xué)習(xí)策略存在問(wèn)題等，而學(xué)術(shù)研究具有風(fēng)險(xiǎn)以及院系制度效率低下等客觀原因占次要地位。在博士生群體的歸因列表中，院系制度效率低下、論文選題難度較大以及師生互動(dòng)存在障礙等客觀原因占主體地位，而不合理的時(shí)間規(guī)劃、自身科研基礎(chǔ)薄弱以及學(xué)習(xí)策略存在問(wèn)題等原因占次要地位。

表3 導(dǎo)師與博士生延期畢業(yè)歸因差異

從心理學(xué)視角看，歸因（causal attribution）即尋求結(jié)果的原因。該過(guò)程是個(gè)體根據(jù)行為或事件的結(jié)果，通過(guò)知覺(jué)、思維、推斷等信息加工過(guò)程，最終確認(rèn)原因的認(rèn)知活動(dòng)。對(duì)于以上結(jié)論，Watson 曾做出解釋：“自我”和“他人”對(duì)同一現(xiàn)象的歸因會(huì)存在差異，自我對(duì)自身行為作出的情境歸因多于他人對(duì)這種行為作出的情境歸因。換言之，當(dāng)一個(gè)人對(duì)自我行為作出歸因時(shí)，傾向于從外部環(huán)境尋找客觀原因，而對(duì)他人行為作出歸因時(shí)，傾向于從內(nèi)部尋找主觀原因。個(gè)體有將自身行為原因外在化，而將他人行為原因內(nèi)在化的歸因偏向[16]。布迪厄曾在《實(shí)踐與反思》中指出，行動(dòng)者的觀點(diǎn)會(huì)隨他在社會(huì)空間中所占據(jù)位置的不同而發(fā)生根本變化[17]。博士生比他人更了解自己，當(dāng)周圍環(huán)境發(fā)生改變，自身行為也隨之變化，因此博士生傾向于對(duì)延期結(jié)果作出環(huán)境歸因。與之不同，縱使其他學(xué)生的行為也受環(huán)境影響，但導(dǎo)師將按期畢業(yè)博士生作為參照系。當(dāng)參照群體發(fā)生改變，結(jié)論也會(huì)突出個(gè)人特質(zhì)，該現(xiàn)象被稱為“模式識(shí)別”（pattern recognition）。鑒于此，綜合考察師生歸因提升了研究結(jié)論的科學(xué)性。

（二）博士生延期畢業(yè)問(wèn)題的本質(zhì)探尋

雖然在本次調(diào)查中，師生歸因權(quán)重存在一定差異，但核心要素選取卻高度一致。以上要素為何成為師生認(rèn)定的關(guān)鍵障礙？這些障礙的作用機(jī)制及矛盾根源又是什么？本文認(rèn)為，對(duì)該問(wèn)題的解答需追溯至大學(xué)核心。高深知識(shí)是大學(xué)的命脈似乎不證自明，許多學(xué)者對(duì)此已達(dá)成共識(shí)。蔡元培先生說(shuō)：“大學(xué)，研究高深學(xué)問(wèn)者也”；伯頓·克拉克也說(shuō)：“高等教育的核心任務(wù)是知識(shí)創(chuàng)新”；布魯貝克更是強(qiáng)調(diào)：“高等教育主要關(guān)注高深學(xué)問(wèn)”。顯然，知識(shí)材料，尤其是高深的知識(shí)材料，處于任何高等教育系統(tǒng)的核心。博耶甚至以高深知識(shí)作為邏輯起點(diǎn)，將大學(xué)的功能劃分為探究學(xué)術(shù)、整合學(xué)術(shù)、應(yīng)用學(xué)術(shù)和教學(xué)學(xué)術(shù)。高深知識(shí)具有內(nèi)在的邏輯性和自主性，它的專業(yè)性使其包含了豐富的智力內(nèi)容并將系統(tǒng)化的概念、原理與能力融為一體，為知識(shí)從業(yè)者設(shè)置較高門檻。有學(xué)者指出學(xué)術(shù)職業(yè)同研究和傳授高深知識(shí)等活動(dòng)緊密關(guān)聯(lián)，對(duì)青年學(xué)者而言，博士生教育是形塑身份的必經(jīng)之路，它為博士生內(nèi)化知識(shí)、技能和價(jià)值觀提供重要途徑[18]。如圖1 所示，高深知識(shí)的本質(zhì)特征對(duì)學(xué)者提出以下訴求：高深知識(shí)的高深性要求學(xué)者具備學(xué)術(shù)基礎(chǔ)，高深知識(shí)的探索性要求學(xué)者擁有學(xué)術(shù)熱誠(chéng)，高深知識(shí)的默會(huì)性還需學(xué)者自主自律。然而，因?qū)W術(shù)積累和后期培育的缺失，許多博士生的科研素養(yǎng)未能滿足上述要求，這是延期問(wèn)題產(chǎn)生的矛盾根源。

圖1 博士生延期畢業(yè)成因解釋模型

1.延期博士生學(xué)術(shù)基礎(chǔ)與高深知識(shí)高深性、深?yuàn)W性的失配

從詞源學(xué)角度看，高深知識(shí)由“高深”和“知識(shí)”兩個(gè)詞構(gòu)成，它特指水平高、程度深的知識(shí)。高深知識(shí)由眾多領(lǐng)域組成，每個(gè)領(lǐng)域都有獨(dú)特的理論體系、研究方法乃至術(shù)語(yǔ)系統(tǒng)，也被稱為學(xué)科范式[19]。它的“高深性”尤其體現(xiàn)在：該類知識(shí)位于學(xué)科譜系最前端，如果缺少學(xué)術(shù)基礎(chǔ)，個(gè)體很難掌握甚至駕馭高深知識(shí)。布魯貝克坦言，高深知識(shí)是已知與未知的交界，由于具有高深性和神秘性，常人難以準(zhǔn)確把握[20]。作為專門化的知識(shí)，研究生要經(jīng)過(guò)專業(yè)的學(xué)術(shù)訓(xùn)練和較長(zhǎng)的培訓(xùn)時(shí)間才能習(xí)得。如在“美國(guó)模式”的研究生培養(yǎng)體系中，2～3年的基礎(chǔ)訓(xùn)練囊括了通識(shí)性和結(jié)構(gòu)化課程，而嚴(yán)苛的資格考試（Qualify Exam）緊隨其后，只有順利通過(guò)者才能晉級(jí)博士候選人（Ph.D.Candidate）[21]。與國(guó)外博士生培養(yǎng)體系差異較大，我國(guó)的研究生教育通常包含碩士和博士階段。在進(jìn)入博士階段的學(xué)習(xí)前，學(xué)生被默認(rèn)具有扎實(shí)的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)。然而，由于前置院校培養(yǎng)條件的參差不齊，許多候選者的能力并未滿足既定標(biāo)準(zhǔn)，這是博士生延期畢業(yè)的根本隱患。

受訪學(xué)生：“延期跟我的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)有很大關(guān)系，我碩士期間閱讀量比較少，缺乏對(duì)這個(gè)領(lǐng)域的宏觀把控?！保?02012-HIS-3）

受訪導(dǎo)師：“那些論文寫不出來(lái)的學(xué)生，基本上都缺乏系統(tǒng)的閱讀和延展性思考，最基礎(chǔ)的工作都沒(méi)做?！保?02102-HIS-3師）

高深知識(shí)的“深?yuàn)W性”要求博士生具有較高的智能水平，在所有智能類型中，高級(jí)思維位居前列。高級(jí)思維能力（high order thinking skill）指科研工作者在科研實(shí)踐中表現(xiàn)出的以高級(jí)思維技能為核心的能力品質(zhì)。從心理學(xué)上講，高級(jí)思維能力是個(gè)體在解決復(fù)雜問(wèn)題時(shí)實(shí)施自我監(jiān)控和元認(rèn)知等學(xué)習(xí)策略的能力。高級(jí)思維融合了非線性思維、整體性思維、關(guān)系性思維以及過(guò)程性思維，能從多維度考察事物運(yùn)動(dòng)變化的方式。陳洪捷指出高級(jí)思維是創(chuàng)造高深知識(shí)的重要前提，只有在問(wèn)題深挖和維度拓展中調(diào)動(dòng)并運(yùn)用高級(jí)思維，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)高深知識(shí)的深刻把握[22]。趙蒙成也指出，個(gè)體利用高級(jí)思維得出的結(jié)論更接近現(xiàn)實(shí)原貌，是原創(chuàng)性成果產(chǎn)生的充要條件[23]。然而，已有調(diào)查研究表明人文社科博士生普遍缺乏高級(jí)思維。在所有高級(jí)思維能力中，創(chuàng)新思維能力、批判思維能力以及跨學(xué)科思維能力明顯較弱[24]。另一項(xiàng)實(shí)證研究也指出，超半數(shù)人文社科博士生自認(rèn)為缺少高級(jí)思維能力，其中創(chuàng)新思維能力和系統(tǒng)思維能力最為缺乏[25]。本次調(diào)查也證實(shí)，以上能力的缺失已嚴(yán)重阻礙博士生的論文進(jìn)度。

受訪學(xué)生：“如果沒(méi)有連續(xù)且高度集中的思維狀態(tài)，整個(gè)論文就斷了。我就是那種狀態(tài)，經(jīng)?！艟€’?！保?02101-MAN-2）

受訪導(dǎo)師：“學(xué)生缺少系統(tǒng)思考能力。面對(duì)問(wèn)題，不會(huì)沿著思維路線去想一些東西，怎么能寫出論文？”（202103-MAN-2師）

掌握科學(xué)的研究工具也是探索高深知識(shí)的必要前提。與理工類學(xué)科不同，人文學(xué)科具有向內(nèi)深入的特點(diǎn)，它促使人們認(rèn)識(shí)自我并拓展心靈空間。此外，人文學(xué)科強(qiáng)調(diào)自我意識(shí)，而自然科學(xué)側(cè)重工具理性。在方法論層面，人文學(xué)科重在主觀卷入，而自然科學(xué)強(qiáng)調(diào)可驗(yàn)證性[26]。毋庸置疑，人文學(xué)科也追求客觀性，但研究工具恰是學(xué)者自身。關(guān)于人的社會(huì)生活研究，學(xué)者必須投身其中、親自參與，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)研究對(duì)象的深刻把握[27]。哈貝馬斯曾對(duì)人文社科研究做過(guò)生動(dòng)描述：“這是人們誕生、生活和死亡的世界，它充斥著苦難與歡樂(lè)、荒唐與理智、理性與激情?！盵28]然而自19 世紀(jì)始，在實(shí)證主義（positivism）浪潮的席卷下，人文學(xué)者也開始采用實(shí)證工具對(duì)人文社科知識(shí)進(jìn)行科學(xué)化生產(chǎn)。此后，“合理使用研究工具”成為衡量學(xué)術(shù)成果科學(xué)性的重要依據(jù)。Kuper 補(bǔ)充道，在當(dāng)下的人文社會(huì)學(xué)科，研究工具不僅是資料分析的手段，更是文化傳承的媒介，因此熟練使用工具是學(xué)者開展科學(xué)研究的第一要?jiǎng)?wù)[29]。然而，延期博士生的研究方法卻明顯不足，其中跨學(xué)科博士生極易出現(xiàn)此類問(wèn)題。

受訪學(xué)生：“老師經(jīng)常提醒我，我使用的方法不符合專業(yè)需求。我不知道做田野要搜集哪些材料，要怎么處理?！保?02103-LAW-5）

受訪導(dǎo)師：“學(xué)生研究方法的掌握根本不到位。在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，沒(méi)有工具很難開展研究。學(xué)生就要補(bǔ)課，延期是必然結(jié)果。”（202104-LAW-5師）

2.延期博士生學(xué)術(shù)動(dòng)力與高深知識(shí)開放性、探索性的失配

以“高深”程度作為劃分依據(jù)，知識(shí)可被明確區(qū)分為基礎(chǔ)知識(shí)和高深知識(shí)，而高深知識(shí)又可被視為高級(jí)知識(shí)和深?yuàn)W知識(shí)的合稱。從知識(shí)的“高級(jí)”維度看，高級(jí)知識(shí)是相對(duì)于初級(jí)知識(shí)或基礎(chǔ)知識(shí)的一般規(guī)律性探索，而深?yuàn)W知識(shí)則是認(rèn)知或理論化的探索。陳玉祥曾分別給予高級(jí)知識(shí)和深?yuàn)W知識(shí)以如下內(nèi)涵：高級(jí)知識(shí)指已知、系統(tǒng)且復(fù)雜的知識(shí)，而深?yuàn)W知識(shí)既包括已知但艱澀難懂的知識(shí)，也包括未知且難以言狀的知識(shí)[30]。高深知識(shí)的復(fù)雜內(nèi)涵決定了研究過(guò)程的開放性和探索性：它可能是邏輯的，也可能是非邏輯的；它可能是理性的，也可能是頓悟的。馬充·帕蒂森就此指出，人一旦開啟學(xué)術(shù)探索之旅，就進(jìn)入了薄霧彌漫、模糊不清的地帶。在這里，一切知識(shí)都模棱兩可且未曾定義[31]。波普爾也認(rèn)為，高深知識(shí)的本性就是“猜測(cè)”，其中混雜著錯(cuò)誤、偏見、夢(mèng)想和希望[32]。探索高深知識(shí)具有較大風(fēng)險(xiǎn)，其中或因天賦不足、時(shí)機(jī)不適，或因方向偏差、方法有誤，研究結(jié)果都會(huì)偏離初衷，故而堅(jiān)毅的學(xué)術(shù)定力是學(xué)業(yè)堅(jiān)持的重要條件。但本次調(diào)查顯示，延期博士生的畏難心理反而增加了科研進(jìn)展的困難程度。

受訪學(xué)生：“我當(dāng)時(shí)就嚇唬自己，怎么研究到心理學(xué)了？實(shí)際上是逃不掉的，但當(dāng)時(shí)就是怕，心里覺(jué)得太難了?！保?02012-EDU-1）

受訪導(dǎo)師：“學(xué)生總想在動(dòng)筆前把文獻(xiàn)、材料都充分把握，這是做不到的。要命的是，這些學(xué)生遇到困難就會(huì)過(guò)度緊張，反而影響論文進(jìn)度。”（202102-EDU-1師）

高深知識(shí)的開放性與探索性還需博士生蘊(yùn)含學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)，任何追求功利的心態(tài)都不足以構(gòu)成知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)力。關(guān)于學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)，馬克思·韋伯早在《科學(xué)作為天職》中就已明示，“激情”是靈感的先決條件，而“靈感”是學(xué)術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵[33]。懷特海也認(rèn)為，只有真正熱愛學(xué)術(shù)的人才會(huì)形成“風(fēng)格”，而有了風(fēng)格，科研能力才會(huì)持續(xù)增強(qiáng)[34]。在心理學(xué)領(lǐng)域，動(dòng)機(jī)是引起和維持個(gè)體行為并引導(dǎo)個(gè)體朝某一目標(biāo)邁進(jìn)的心理傾向，它具有激發(fā)、指向、維持和調(diào)節(jié)行為的關(guān)鍵作用。博士生的求學(xué)動(dòng)機(jī)指博士生選擇攻讀學(xué)位的內(nèi)部動(dòng)因，已有研究表明，求學(xué)動(dòng)機(jī)對(duì)博士生的學(xué)業(yè)情緒、學(xué)業(yè)投入、學(xué)業(yè)成就以及學(xué)業(yè)堅(jiān)持都有直接影響。例如有研究證實(shí)，當(dāng)博士生面臨學(xué)業(yè)障礙時(shí)，秉持較強(qiáng)學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)的博士生更愿意采取積極舉措[35]。此外，具備較強(qiáng)學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)的博士生，其論文產(chǎn)出質(zhì)量也明顯更高[36]。然而，人文社科博士生的求學(xué)動(dòng)機(jī)卻屢遭質(zhì)疑。在原發(fā)性動(dòng)機(jī)中，許多博士生的學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)明顯較弱，求職動(dòng)機(jī)卻更為強(qiáng)烈[37]。本次調(diào)查也證實(shí)，延期博士生的求學(xué)動(dòng)機(jī)具有明顯的功利傾向，謀求職業(yè)型和獲取學(xué)歷型占絕對(duì)比例，這顯著削弱了他們的學(xué)習(xí)投入。

受訪學(xué)生：“如果你現(xiàn)在問(wèn)我是否后悔讀博，答案是我很后悔。5年的時(shí)間還挺寶貴的，如果不讀博士或許收獲更大?！保?02101-ECO-2）

受訪導(dǎo)師：“很多學(xué)生都把博士教育當(dāng)作跳板，沒(méi)有學(xué)術(shù)信念，也沒(méi)有學(xué)術(shù)期望，怎么會(huì)想得更博更深？”（202103-ECO-2師）

3.延期博士生自學(xué)能力與高深知識(shí)個(gè)人性、緘默性的失配

高深知識(shí)不僅是文字符號(hào)，更是一種實(shí)踐能力。人文社科知識(shí)的學(xué)習(xí)與表達(dá)具有緘默性。所謂緘默性，是我們能夠習(xí)得、加工且有效使用，卻不能充分表述的知識(shí)特性?？颇釥栒J(rèn)為，緘默知識(shí)隱藏于日常判斷和行動(dòng)經(jīng)驗(yàn)，具有一定特殊性[38]。米爾斯也主張，高深知識(shí)中不可言明的默會(huì)成分應(yīng)訴諸主觀體驗(yàn)，甚至調(diào)動(dòng)想象和直覺(jué)[39]。人的認(rèn)知過(guò)程本質(zhì)上是批判、反思、自主、建構(gòu)乃至創(chuàng)造的過(guò)程，作為能動(dòng)性的重要體現(xiàn)，個(gè)體的自主學(xué)習(xí)能力尤為關(guān)鍵。自主學(xué)習(xí)能力（self-learning）是學(xué)習(xí)者通過(guò)獨(dú)立探索、實(shí)踐、質(zhì)疑、創(chuàng)造等方法實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)目標(biāo)的一種能力。區(qū)別于一般性知識(shí)的自主學(xué)習(xí)，高深知識(shí)的自主學(xué)習(xí)不是簡(jiǎn)單從認(rèn)知興趣出發(fā)，而是以實(shí)踐中困難且迫切的問(wèn)題為導(dǎo)向，其任務(wù)是探索未知、發(fā)現(xiàn)新知并創(chuàng)造性地解決問(wèn)題。因此對(duì)博士生而言，主動(dòng)解構(gòu)、改造與創(chuàng)造新知，才是自主學(xué)習(xí)的關(guān)鍵[40]。Johnson 證實(shí)自主學(xué)習(xí)能力對(duì)學(xué)業(yè)發(fā)展影響顯著，那些自主學(xué)習(xí)能力較強(qiáng)的博士生更有可能按時(shí)畢業(yè)[41]。然而，此次調(diào)查顯示延期博士生的自主學(xué)習(xí)能力未能滿足知識(shí)創(chuàng)新的特殊要求。

受訪學(xué)生：“延期主要是個(gè)人問(wèn)題，我的自主學(xué)習(xí)能力特別欠缺。我當(dāng)時(shí)也不懂，就一個(gè)人‘閉門造車’。”（202012-LIT-1）

受訪導(dǎo)師：“學(xué)生要有自主意識(shí)，就是自己去找問(wèn)題，然后圍繞問(wèn)題看文獻(xiàn)、讀材料，這我?guī)筒涣怂?。”?02101-LIT-1師）

此外，高深知識(shí)的個(gè)人性和緘默性還需博士生自主自律。陳洪捷教授指出，學(xué)術(shù)探索需要個(gè)體具備“有教養(yǎng)的心靈”和不受外界干擾的“自由心態(tài)”。換言之，學(xué)術(shù)活動(dòng)以“寂寞”為條件，而人文學(xué)者更應(yīng)與“孤獨(dú)”為伴[42]。在人文社會(huì)學(xué)科，寂寞一直是利于學(xué)者思考、致知以及修身養(yǎng)性的方式。哈耶克曾指出，通覽人文歷史上的偉大成就，名篇巨著都誕生于門庭冷落的寂靜書房[43]。真正的學(xué)術(shù)工作都是個(gè)體性的創(chuàng)造活動(dòng)，因?yàn)椤皝?lái)自直覺(jué)、沉思、情感化或想象力的知識(shí)，往往遠(yuǎn)離人際交往”[44]。齊默曼坦言寂寞使人完全獨(dú)立并重獲自由，伽渥也指出只有寂寞和悠閑才能實(shí)現(xiàn)精神自治[45]。人文社科知識(shí)創(chuàng)造的“寂寞”屬性與高效的時(shí)間管理相伴而生，但已有研究表明，管理科研時(shí)間對(duì)六成博士生都是艱難挑戰(zhàn)[46]。Martinsuo 證實(shí)時(shí)間管理是解釋研究進(jìn)展的重要指標(biāo)，較多的時(shí)間投入與較快的研究進(jìn)展呈正相關(guān)，而拖沓是論文寫作的最大障礙[47]。Kluever 利用障礙量表比較了不同博士生群體在時(shí)間管理方面的表現(xiàn)，研究指出延期博士生的時(shí)間管理能力明顯較差[48]。本次調(diào)查也證實(shí)，缺少合理的時(shí)間規(guī)劃是導(dǎo)致博士生延期畢業(yè)的重要原因。

受訪學(xué)生：“哲學(xué)最大的特征是反思，會(huì)很孤獨(dú)，有種脫離感。沒(méi)課以后我就沒(méi)有規(guī)律的學(xué)習(xí)習(xí)慣了，當(dāng)論文遇到困難就會(huì)停下來(lái)?！保?02103-PHI-4）

受訪導(dǎo)師：“開完題以后，自控能力差的學(xué)生就出問(wèn)題了。典型的特征是沒(méi)有時(shí)間觀念，越不投入，越會(huì)自責(zé)、焦慮，然后出現(xiàn)心理問(wèn)題。”（202103-PHI-4師）

4.院系培育服務(wù)與高深知識(shí)學(xué)習(xí)、傳授方式的失配

高深知識(shí)的以上特性也決定了傳授方式的特殊性，高等教育機(jī)構(gòu)和一些高級(jí)研究機(jī)構(gòu)是高深知識(shí)制度化的重要載體。從高級(jí)知識(shí)到深?yuàn)W知識(shí)，高深知識(shí)的默會(huì)性、不確定性也愈發(fā)上升，此類經(jīng)驗(yàn)是人文學(xué)者親歷但無(wú)法言明的個(gè)體知識(shí)。根據(jù)邁克爾·波蘭尼的分類，深?yuàn)W知識(shí)也內(nèi)含隱性知識(shí)的特征。隱性知識(shí)具有較強(qiáng)的隱蔽性，它根植于個(gè)體的行為閱歷，難以清晰表達(dá)并予以編碼[49]。高深知識(shí)縱使復(fù)雜，但不是各類知識(shí)的雜亂堆砌，相反，它是專門化的系統(tǒng)知識(shí)，是存在于一定學(xué)科范疇內(nèi)并被探索和傳承的知識(shí)[50]。高深知識(shí)以學(xué)科為依托，衍生出組織、制度以及特定群體的學(xué)術(shù)風(fēng)格。因此，以學(xué)科為中心的課程學(xué)習(xí)和教師指導(dǎo)是傳授高深知識(shí)的核心途徑。其中，課程學(xué)習(xí)指博士生在既定培養(yǎng)目標(biāo)下按照課程體系展開的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，它是高深知識(shí)習(xí)得的初始環(huán)節(jié)[51]。然而，我國(guó)的博士生課程卻未能發(fā)揮以上功用。已有研究指出，我國(guó)的博士生課程明顯存在以下問(wèn)題：如部分課程缺乏規(guī)范性和系統(tǒng)性，少數(shù)課程甚至與碩士階段高度雷同[52]。又如課程結(jié)構(gòu)設(shè)置單一，學(xué)生急需的跨學(xué)科課程和交叉課程尤為缺乏[53]。有學(xué)者甚至質(zhì)疑博士課程對(duì)專業(yè)發(fā)展的作用程度[54]。本次調(diào)查也證實(shí)，非結(jié)構(gòu)化的博士課程不僅遭到師生群體的一致詬病，而且顯著阻礙了博士生的學(xué)業(yè)進(jìn)展。

受訪學(xué)生：“那些課簡(jiǎn)直是折磨人，能不能不把我們當(dāng)本科生看待？只傳授一些普及性知識(shí)，那些完全可以靠自學(xué)搞定?！保?02012-HIS-2）

受訪導(dǎo)師：“到了博士階段，他們需要的不是知識(shí)性的東西，而是工具性的、策略性的和思維性的東西?！保?02102-HIS-2師）

在博士生教育中，導(dǎo)師既是高深知識(shí)的傳授者，又是學(xué)術(shù)部落的守護(hù)人。其職責(zé)不僅在生產(chǎn)知識(shí)，更在培植新人。從人文社科的知識(shí)性質(zhì)看，人文學(xué)科主要涉及精神、情感及理想追求，而社會(huì)學(xué)科關(guān)乎組織管理和實(shí)施效率。狄爾泰認(rèn)為人文社科是一種“精神科學(xué)”，李凱爾則認(rèn)為它是一種“文化科學(xué)”，但無(wú)論是“精神科學(xué)”還是“文化科學(xué)”，都對(duì)學(xué)者的科研素養(yǎng)提出相應(yīng)要求[55]。美國(guó)科學(xué)社會(huì)學(xué)家Zuckerman曾指出，使青年學(xué)者進(jìn)入科學(xué)家行列的重要原因并非親屬紐帶，而是師徒之間的社會(huì)關(guān)系[56]。在跟隨導(dǎo)師學(xué)習(xí)期間，“徒弟”學(xué)到了諸如工作標(biāo)準(zhǔn)和思維模式等更大范圍的傾向性態(tài)度，以及不能編纂整理的思維和工作方法，這些態(tài)度和方法恰是探索高深知識(shí)的關(guān)鍵。Kanigel 也提到，博士生對(duì)核心問(wèn)題的敏感度取決于師生關(guān)系的密切程度[57]。事實(shí)上，眾多高校都將導(dǎo)師視為博士生學(xué)業(yè)發(fā)展的第一責(zé)任人。Heath 認(rèn)為，博士生能否順利畢業(yè)取決于導(dǎo)師指導(dǎo)，導(dǎo)師的學(xué)術(shù)資源、時(shí)間投入及情感支持等都直接影響博士生的學(xué)業(yè)發(fā)展[58]。Hattie 也指出，師生互動(dòng)頻次顯著預(yù)測(cè)博士生的滿意度、持久性和生產(chǎn)力[59]。Lovitts 甚至發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)師指導(dǎo)缺位是造成博士生退學(xué)的重要原因[60]。本次調(diào)查也證實(shí)，導(dǎo)師指導(dǎo)頻次、指導(dǎo)質(zhì)量和指導(dǎo)風(fēng)格等都顯著影響了博士生的學(xué)業(yè)發(fā)展。

受訪學(xué)生：“我不了解老師的用意，老師就說(shuō)‘跟你講也沒(méi)用，你要自己去學(xué)、去悟、去搞明白’，所以我有將近2年的摸索期，也沒(méi)有特別成功?！保?02101-LAW-1）

受訪導(dǎo)師：“不得不說(shuō)，有些導(dǎo)師確實(shí)存在問(wèn)題。他把學(xué)生招進(jìn)來(lái)以后就不管了，等到畢業(yè)答辯才想起來(lái)要論文，學(xué)生怎么能按時(shí)拿出來(lái)？”（202102-LAW-1師）

除課程設(shè)置與導(dǎo)師指導(dǎo)外，考核制度也十分關(guān)鍵。科學(xué)研究和學(xué)術(shù)自由是現(xiàn)代大學(xué)的關(guān)鍵標(biāo)志。學(xué)術(shù)自由是科學(xué)研究的前提，它適用于任何學(xué)術(shù)工作的組織形式。然而，后現(xiàn)代知識(shí)觀祛除了高深知識(shí)的神秘，解構(gòu)了高深知識(shí)的權(quán)威，導(dǎo)致知識(shí)生產(chǎn)與傳授過(guò)程被功利緊緊纏繞。與之相伴的是，標(biāo)榜績(jī)效管理的科層制扎根大學(xué)，滲入教師與學(xué)生的日常生活[61]。在博士生教育層面，密集的制度既包括“規(guī)范性”制度，也包括“規(guī)訓(xùn)性”制度。規(guī)范性制度具有強(qiáng)制性，如開題答辯制度和中期考核制度等。涂爾干認(rèn)為規(guī)范性制度規(guī)定人的能力，賦予人權(quán)威和力量，是自由的全部實(shí)在[62]。關(guān)于博士生教育中的規(guī)范制度，李海生和李澄峰等研究者指出，開題答辯制度和中期考核制度的低效執(zhí)行，可能阻礙博士生的學(xué)業(yè)發(fā)展[63]。本次調(diào)查證實(shí)，規(guī)范性制度的低效實(shí)施確實(shí)誘發(fā)了學(xué)生的懈怠情緒，進(jìn)而造成博士生延期畢業(yè)。除此之外，規(guī)訓(xùn)性制度也對(duì)博士生延期畢業(yè)產(chǎn)生一定影響。調(diào)查顯示，以利誘為代表的規(guī)訓(xùn)制度早已成為學(xué)生心智浮躁的重要源頭。

受訪學(xué)生：“‘走過(guò)場(chǎng)’的考核很好應(yīng)付，我花了很多時(shí)間發(fā)表小論文、申請(qǐng)國(guó)家獎(jiǎng)金……這當(dāng)然有意義，但也讓我很浮躁，破壞了大論文的正常進(jìn)度?！保?02101-EDU-3）

受訪導(dǎo)師：“你們這一代孩子，誘惑太多。無(wú)論什么計(jì)劃，出發(fā)點(diǎn)都應(yīng)該是學(xué)位論文。這些東西都是干擾，搞得你們跌宕起伏，把學(xué)生的精力都肢解掉了。”（202101-EDU-3師）

四、啟示與建議

作為21世紀(jì)博士生教育的一幕縮影，延期現(xiàn)象反映了我國(guó)在教育實(shí)踐中存在的系列問(wèn)題。通過(guò)調(diào)查，研究發(fā)現(xiàn)博士生延期存在雙重本質(zhì)，導(dǎo)師認(rèn)為學(xué)生科研素養(yǎng)差是延期畢業(yè)的主要原因，而學(xué)生卻指責(zé)院系制度效率低下。本文認(rèn)為，以上矛盾都是造成博士生延期畢業(yè)的原因，但就權(quán)重看，基礎(chǔ)薄弱與投入不足的混合效應(yīng)是博士生延期的首要隱患，課程體系缺乏與導(dǎo)師指導(dǎo)缺位是博士生延期的催化劑，而低效的制度執(zhí)行與“拔苗助長(zhǎng)”的獎(jiǎng)懲舉措是博士生延期的潛在溫床。為改善現(xiàn)狀，本文認(rèn)為應(yīng)從三個(gè)方面尋找突破口。

（一）嚴(yán)格把控博士招生環(huán)節(jié)，多途徑提高學(xué)生科研素養(yǎng)

近年來(lái)，隨著國(guó)家對(duì)創(chuàng)新人才需求的日趨迫切，博士招生規(guī)模也逐年擴(kuò)大。但與此同時(shí)，學(xué)生的知識(shí)背景和求學(xué)動(dòng)機(jī)也愈發(fā)多元，致使招生考試成為博士生培養(yǎng)質(zhì)量保障面臨的首道難題。從目前看，雖然眾多高校均實(shí)施了“申請(qǐng)—考核”制度，但“嚴(yán)進(jìn)寬出”與“一考定終身”的弊病依然存在。為緩解上述矛盾，研究建議高校可采取博士招生積分準(zhǔn)入制。通過(guò)加權(quán)計(jì)算申請(qǐng)者的各項(xiàng)指標(biāo)，再結(jié)合同行專家外審、導(dǎo)師審核和招生委員會(huì)面試三種方式，最終篩選出真正具備學(xué)術(shù)資質(zhì)的候選人。此外，針對(duì)博士生專業(yè)基礎(chǔ)和學(xué)術(shù)動(dòng)力的先天不足，高?？山Y(jié)合入學(xué)教育、課程學(xué)習(xí)和學(xué)術(shù)交流等方式予以彌補(bǔ)。首先，在入學(xué)教育方面，院系應(yīng)輔助學(xué)生盡早明確學(xué)習(xí)任務(wù)，并制定針對(duì)性的科研計(jì)劃。其次，在課程設(shè)置方面，應(yīng)設(shè)立以問(wèn)題解決為導(dǎo)向的研究型課程，將課程學(xué)習(xí)與學(xué)術(shù)研究緊密結(jié)合。與此同時(shí)，課程內(nèi)容也應(yīng)兼顧認(rèn)知維度和情感維度，夯實(shí)學(xué)生對(duì)所在學(xué)科的專業(yè)認(rèn)同。最后，在學(xué)術(shù)交流方面，定期的學(xué)術(shù)沙龍不僅能拓寬知識(shí)體系，激發(fā)學(xué)生的科研熱情，還能有效緩解博士生的孤立情緒。

（二）正視導(dǎo)學(xué)沖突的負(fù)面效應(yīng)，彌合師生溝通的現(xiàn)實(shí)張力

在諸多外部因素中，導(dǎo)師對(duì)博士生學(xué)業(yè)發(fā)展的影響明顯更大。本次調(diào)查顯示，導(dǎo)師指導(dǎo)頻率、指導(dǎo)質(zhì)量和指導(dǎo)風(fēng)格等都顯著影響博士生的學(xué)業(yè)進(jìn)度。從博士生的導(dǎo)學(xué)關(guān)系看，“尊師重道”一直是我國(guó)師生關(guān)系的文化底色，導(dǎo)師與博士生有著天然的權(quán)力不對(duì)等。當(dāng)面臨導(dǎo)學(xué)矛盾時(shí)，多數(shù)博士生只能采取隱忍態(tài)度。因此，維持“相安而疏離”的狀態(tài)是許多學(xué)生的無(wú)奈之選。2020年，教育部出臺(tái)《研究生導(dǎo)師指導(dǎo)行為準(zhǔn)則》（教研〔2020〕12 號(hào)）并再次強(qiáng)調(diào)了導(dǎo)師的責(zé)任與邊界。為改善博士生導(dǎo)師的指導(dǎo)質(zhì)量，高校應(yīng)繼續(xù)完善制約導(dǎo)師行為的相關(guān)制度。在制定導(dǎo)師行為規(guī)范時(shí)，要進(jìn)一步明確導(dǎo)師的專業(yè)素質(zhì)要求。嚴(yán)格區(qū)分支持和鼓勵(lì)行為以及明令禁止行為，減少條例的模糊性和寬泛性，增強(qiáng)制度對(duì)導(dǎo)師行為的指導(dǎo)價(jià)值。此外，導(dǎo)師指導(dǎo)風(fēng)格也對(duì)博士生延期存在一定影響?，F(xiàn)有調(diào)查顯示，導(dǎo)師指導(dǎo)風(fēng)格對(duì)博士生的創(chuàng)新能力、專業(yè)認(rèn)同、分享行為以及學(xué)術(shù)表現(xiàn)都 有 顯 著 影 響[64]。 Mainhard 根 據(jù)“ 干 涉 程 度”（influence）和“親疏遠(yuǎn)近”（proximity）將導(dǎo)師指導(dǎo)風(fēng)格劃分為八種類型，其中“極端嚴(yán)厲型”和“放任自由型”指導(dǎo)風(fēng)格最易造成博士生延期畢業(yè)[65]。因此，為盡量減少指導(dǎo)風(fēng)格錯(cuò)配以及期待與實(shí)際相脫節(jié)的現(xiàn)象，高校應(yīng)盡快建立博士生培養(yǎng)質(zhì)量追蹤機(jī)制，定期收集學(xué)生建議并給予導(dǎo)師及時(shí)反饋。

（三）加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)管及考核力度，回歸科研評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)本位

本次調(diào)查顯示，開題答辯制度和中期考核制度的執(zhí)行不力均對(duì)博士生延期畢業(yè)產(chǎn)生顯著影響。在受訪博士生中，近半數(shù)博士生在開題答辯后更換了研究選題，原因集中在論文選題沒(méi)有“吃透”、論文選題難度較大以及論文選題數(shù)據(jù)難收等方面。已有研究顯示，開題答辯對(duì)博士生延期畢業(yè)具有顯著影響，開題答辯準(zhǔn)備越完備的博士生，按時(shí)畢業(yè)的概率明顯越大。此外，在開題答辯前，自主投入度和導(dǎo)師指導(dǎo)度更高的博士生延期概率明顯更低[66]。由此觀之，嚴(yán)格開題答辯制度能對(duì)博士生起到督促效用，提醒學(xué)生盡快進(jìn)入科研狀態(tài)。其次，中期考核制度也對(duì)博士生延期具有顯著影響。近年來(lái)，眾多培養(yǎng)單位都設(shè)置了中期考核制度，但因缺少退出機(jī)制和保障舉措，多數(shù)考核都流于形式。本文認(rèn)為，擴(kuò)大貫通制培養(yǎng)方式是落實(shí)差額考核的關(guān)鍵。就人文社會(huì)學(xué)科而言，廣博的知識(shí)累積和長(zhǎng)時(shí)段的深度思考是科研產(chǎn)出的重要條件。貫通制模式不僅能打通碩博壁壘，將課程設(shè)置、導(dǎo)師指導(dǎo)與科學(xué)研究一體化，而且能將“博轉(zhuǎn)碩”作為分流淘汰后的補(bǔ)償舉措。最后，研究還指出以“論文數(shù)量”為圭臬的激勵(lì)制度助長(zhǎng)了博士生延期畢業(yè)。鑒于此，改革“唯論文、唯SCI”的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，將學(xué)位論文質(zhì)量作為博士生畢業(yè)的核心標(biāo)準(zhǔn)，不僅可以緩解博士生延期畢業(yè)問(wèn)題，而且可以助推高等教育的內(nèi)涵式發(fā)展。