技術(shù)遏華的美國(guó)邏輯與應(yīng)對(duì)策略

劉天琦

【關(guān)鍵詞】?jī)r(jià)值鏈 高端攀升 技術(shù)遏華 應(yīng)對(duì)策略

【中圖分類(lèi)號(hào)】D822 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

在全球化背景下，實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈高端攀升就是要通過(guò)科技創(chuàng)新切入全球產(chǎn)業(yè)鏈分工的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。然而，當(dāng)前中國(guó)價(jià)值鏈高端攀升正在面臨美國(guó)的技術(shù)遏制與堵截：從針對(duì)中國(guó)的關(guān)鍵技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品的出口管制，到將中國(guó)高科技企業(yè)列入制裁“實(shí)體名單”，到嚴(yán)格禁止中國(guó)在美國(guó)及其盟國(guó)開(kāi)展技術(shù)并購(gòu)，再到《2021年美國(guó)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)法案》的通過(guò)，美國(guó)不依不饒，步步緊逼，不斷升級(jí)技術(shù)遏華策略，圍堵中國(guó)價(jià)值鏈高端攀升。面對(duì)美國(guó)的遏華野心，我們應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)對(duì)。

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)抓住了全球化產(chǎn)業(yè)分工的發(fā)展機(jī)遇，利用勞動(dòng)力成本等比較優(yōu)勢(shì)，從全球價(jià)值鏈分工的低端環(huán)節(jié)切入承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)了較長(zhǎng)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)實(shí)力快速躍升，成為僅次于美國(guó)的全球第二大經(jīng)濟(jì)體。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，中國(guó)制造業(yè)開(kāi)始向全球價(jià)值鏈中高端邁進(jìn)。美國(guó)為保持其在全球價(jià)值鏈分工利益格局中的主導(dǎo)地位，對(duì)中國(guó)進(jìn)行價(jià)值鏈縱向擠壓，圍堵中國(guó)價(jià)值鏈高端攀升。

第一，技術(shù)遏華根植于美國(guó)“吃獨(dú)食”的戰(zhàn)略思維。美國(guó)殖民資本主義思維的典型特征是“吃獨(dú)食”的霸道行徑。早在1882年美國(guó)就通過(guò)了《排華法案》，直到2012年，美國(guó)眾議院才全票通過(guò)《排華法案》道歉案并就這項(xiàng)歧視華人的法案向全體美國(guó)華人表示歉意。正當(dāng)中國(guó)開(kāi)始大力自主研發(fā)核心技術(shù)，從全球價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)向價(jià)值鏈高端攀升時(shí)，美國(guó)政客又故技重施，炮制出《2021年美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》這一新的“排華法案”，提出了系列技術(shù)遏華方案，試圖控制全球產(chǎn)業(yè)鏈分工的制高點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈“低端鎖定”?？梢?jiàn)，根植于殖民資本主義“吃獨(dú)食”特征的美國(guó)排華思維一脈相承。

第二，技術(shù)遏華是美國(guó)力保能夠重拾科技領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的慣用策略。1945年7月，在二戰(zhàn)即將結(jié)束之際，美國(guó)科學(xué)家范內(nèi)瓦·布什撰寫(xiě)了一份關(guān)于科學(xué)發(fā)展的專(zhuān)題報(bào)告《科學(xué)：無(wú)盡的前沿》。這篇報(bào)告提出把“發(fā)展科學(xué)技術(shù)”作為美國(guó)戰(zhàn)后建設(shè)的一個(gè)核心任務(wù)，成為美國(guó)科技政策的藍(lán)圖和里程碑，促成了美國(guó)政府對(duì)科學(xué)研究的高度重視與大力投入。美國(guó)聯(lián)邦政府的科研投入占美國(guó)整體科研投入的比例在20世紀(jì)60年代中期一度高達(dá)2/3。①2021年，美國(guó)國(guó)會(huì)再次沿用這一基本政策思路提出《無(wú)盡前沿法案》，旨在重新以政府力量提升科研實(shí)力，加快核心領(lǐng)域的重大創(chuàng)新與技術(shù)突破，應(yīng)對(duì)中國(guó)“日益增加的全球影響力”，阻止中國(guó)價(jià)值鏈的高端攀升。

第三，技術(shù)遏華是美國(guó)忌憚價(jià)值鏈領(lǐng)先地位受到挑戰(zhàn)的具體體現(xiàn)。進(jìn)入21世紀(jì)，美國(guó)在全球科技領(lǐng)域一枝獨(dú)秀的局面正在發(fā)生改變。與此同時(shí)，中國(guó)整體科技能力迅速提升：在通信領(lǐng)域，美國(guó)的摩托羅拉、朗訊以及英特爾都曾是全球重要的通信整裝設(shè)備提供商，但在5G時(shí)代，歐亞國(guó)家設(shè)備制造等領(lǐng)域后來(lái)居上，重要的5G整裝設(shè)備制造商名單中已沒(méi)有美國(guó)公司的身影。2015年中國(guó)研發(fā)投入總額超越歐盟28國(guó)；2019年中國(guó)PCT專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量超過(guò)美國(guó)，且中國(guó)華為公司的5G專(zhuān)利數(shù)已較大幅度超過(guò)美國(guó)高通公司；世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的《2021年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》顯示，美國(guó)綜合排名第三，中國(guó)則快速躍升至第12位，是前30位中唯一的中等收入經(jīng)濟(jì)體。這些加劇了美國(guó)對(duì)中國(guó)價(jià)值鏈高端攀升的焦慮。

高科技是全球價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。美國(guó)技術(shù)遏華的戰(zhàn)略目標(biāo)是把中國(guó)鎖定在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈分工的中低端，確保美國(guó)在全球價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)格局中的霸權(quán)地位。與前任特朗普政府以“貿(mào)易大棒”作為開(kāi)路先鋒、用“技術(shù)脫鉤”圍堵中國(guó)高端制造業(yè)崛起不同，美國(guó)國(guó)會(huì)參議院《2021年美國(guó)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)法案》的出臺(tái)，表明拜登政府在轉(zhuǎn)變策略，想通過(guò)立法形式開(kāi)啟系統(tǒng)性技術(shù)制華，全面阻擊中國(guó)價(jià)值鏈的高端攀升。

第一，構(gòu)建新型舉國(guó)體制，對(duì)中國(guó)科技崛起進(jìn)行拉網(wǎng)式圍堵。美國(guó)出于維護(hù)自身地位而強(qiáng)化霸權(quán)護(hù)持，總是濫用“國(guó)家安全”“價(jià)值觀”“意識(shí)形態(tài)”等借口，以貿(mào)易制裁、供應(yīng)鏈管控、技術(shù)斷供、盟友圍攻、輿論抹黑等多種手段，頻頻對(duì)中國(guó)施以組合重拳，進(jìn)行立體式打擊和科技霸凌，《2021年美國(guó)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)法案》主要由1個(gè)撥款方案和4個(gè)相互獨(dú)立的法案構(gòu)成，包括芯片和5G緊急撥款方案、《無(wú)盡前沿法案》《2021年戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)法案》《確保美國(guó)未來(lái)法案》以及《2021年應(yīng)對(duì)中國(guó)挑戰(zhàn)法案》。大部分政策措施直接指向阻止中國(guó)的高端科技創(chuàng)新，涉及產(chǎn)業(yè)發(fā)展、貿(mào)易政策、外交國(guó)防、教育醫(yī)療等方面，是一套高度細(xì)化的圍堵中國(guó)價(jià)值鏈高端攀升的戰(zhàn)略。

第二，實(shí)施“小院高墻”戰(zhàn)略，瞄準(zhǔn)中國(guó)“卡脖子”技術(shù)進(jìn)行精準(zhǔn)打擊。拜登政府上臺(tái)后，采取技術(shù)斷供、卡脖鎖喉等手段，不惜代價(jià)獲取有關(guān)產(chǎn)業(yè)高端技術(shù)的最大化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?！?021年美國(guó)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)法案》則進(jìn)一步建立核心關(guān)鍵技術(shù)清單，確保美國(guó)在關(guān)鍵技術(shù)上領(lǐng)先“兩代”，聚焦芯片、（O-RAN）5G、人工智能、空間技術(shù)等10個(gè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，瞄準(zhǔn)中國(guó)的“卡脖子”技術(shù)及產(chǎn)品，并強(qiáng)調(diào)支持基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展，加強(qiáng)理工科人才培養(yǎng)。在政策支持上，美國(guó)政府強(qiáng)化對(duì)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域撥款、補(bǔ)貼，要求相關(guān)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)中國(guó)企業(yè)與產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格審查，限制有關(guān)的美國(guó)企業(yè)和中國(guó)公司進(jìn)行貿(mào)易等。美國(guó)新的一套遏華方案，預(yù)示著美國(guó)為確保在高科技領(lǐng)域的全球領(lǐng)先地位，從對(duì)中國(guó)科技的“大院籬笆”式全面封鎖轉(zhuǎn)向針對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的“小院高墻”式精準(zhǔn)打擊。

第三，聯(lián)合盟國(guó)圍剿中國(guó)，利用強(qiáng)大的盟友陣線(xiàn)編織對(duì)華“科技封鎖網(wǎng)”。美國(guó)竭力提升自身在國(guó)際組織和多邊論壇的領(lǐng)導(dǎo)力，推進(jìn)“印太戰(zhàn)略”、擴(kuò)大與印太盟友的多方面合作，建立以美國(guó)為首的強(qiáng)大“抗中聯(lián)盟”，聯(lián)合盟友利用法律規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)的制定和解釋?zhuān)粩嗉痈哧P(guān)鍵核心技術(shù)封鎖壁壘，限制盟友圈外國(guó)家之間的技術(shù)交流和貿(mào)易往來(lái)，編織對(duì)華“科技封鎖網(wǎng)”，并配合以“立法+投資”的方式和“補(bǔ)貼+保護(hù)”的手段，試圖在一些科技前沿領(lǐng)域?qū)⒅袊?guó)“擋在門(mén)外”，并提升自己核心科技競(jìng)爭(zhēng)力，主導(dǎo)重構(gòu)全球價(jià)值鏈體系。美國(guó)的做法體現(xiàn)了其逆全球化思維與零和博弈的遏華策略，預(yù)示對(duì)抗中國(guó)的手段由“單邊制裁”轉(zhuǎn)變?yōu)槁?lián)合盟友進(jìn)行“戰(zhàn)略封鎖”。

美國(guó)對(duì)中國(guó)高端科技創(chuàng)新打壓持續(xù)升級(jí)，不僅表明美國(guó)對(duì)待中國(guó)的發(fā)展正陷入戰(zhàn)略焦慮，而且表明美國(guó)已經(jīng)形成在關(guān)鍵科技領(lǐng)域遏制中國(guó)發(fā)展、阻止中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈高端攀升的集體思維。面對(duì)咄咄逼人的美國(guó)技術(shù)遏華態(tài)勢(shì)，我們要牢記習(xí)近平總書(shū)記的囑托，“要加強(qiáng)原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)”，②以前所未有的緊迫感和使命感應(yīng)對(duì)這場(chǎng)挑戰(zhàn)。

第一，繼續(xù)保持我國(guó)戰(zhàn)略定力。中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)是一場(chǎng)曠日持久的馬拉松，比的是耐力、定力和實(shí)力。一是要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)。正如習(xí)近平總書(shū)記所說(shuō)，要“緊緊抓住機(jī)遇，及時(shí)確立發(fā)展戰(zhàn)略，全面增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，掌握新一輪全球科技競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略主動(dòng)”“超前謀劃，下好先手棋，打好主動(dòng)仗。”③二是堅(jiān)持一張藍(lán)圖干到底。面對(duì)美國(guó)政府的高壓打擊態(tài)勢(shì)，要扎實(shí)推進(jìn)科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，避免發(fā)展節(jié)奏被打亂、發(fā)展勢(shì)頭被打斷。三是強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量。要優(yōu)化創(chuàng)新體系，整合科技資源，構(gòu)建和強(qiáng)化以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)為重要組成部分的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域和前沿重點(diǎn)方向攻堅(jiān)克難。四是制定相關(guān)配套法律。可以借鑒“立法+投資”“補(bǔ)貼+保護(hù)”等做法，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈安全、國(guó)家戰(zhàn)略安全等方面綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)和法律手段對(duì)美國(guó)的拉網(wǎng)式圍堵進(jìn)行反制。

第二，構(gòu)建局部領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)加快科技自立自強(qiáng)。改變關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的不利局面，把發(fā)展主動(dòng)權(quán)牢牢掌握在自己手中，需要構(gòu)建局部領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)突圍。一是采取“非對(duì)稱(chēng)”戰(zhàn)略。“技術(shù)追趕”只能縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距，只有主動(dòng)選擇某些優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域重點(diǎn)投入，集中資源搶占部分科技競(jìng)爭(zhēng)和未來(lái)發(fā)展制高點(diǎn)，才能實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，形成非對(duì)稱(chēng)反制能力。二是要建立關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)動(dòng)態(tài)清單。根據(jù)科技前沿的最新發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)的變化，對(duì)我國(guó)科技發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域和重大工程的關(guān)鍵問(wèn)題、堵點(diǎn)問(wèn)題，進(jìn)一步細(xì)化和具體化，把美國(guó)“卡脖子”清單變成科研攻關(guān)清單，從謀篇布局走向精準(zhǔn)施策。三是集合精銳力量進(jìn)行攻關(guān)。人才是創(chuàng)新的根基，是創(chuàng)新的核心要素。我們要堅(jiān)持人才引領(lǐng)發(fā)展的戰(zhàn)略地位，吸引全球高端人才，擇天下英才而用之，營(yíng)造符合科技創(chuàng)新規(guī)律和人才成長(zhǎng)規(guī)律的環(huán)境，在關(guān)鍵領(lǐng)域打造國(guó)際一流水平的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。

第三，以開(kāi)放合作應(yīng)對(duì)美國(guó)的圍剿封堵。全球分工背景下，創(chuàng)新全球化是一種不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，我們需要“充分利用全球創(chuàng)新資源，在更高起點(diǎn)上推進(jìn)自主創(chuàng)新”。一是以“一帶一路”建設(shè)促進(jìn)更高水平開(kāi)放合作。推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)從產(chǎn)能合作向科技合作深化，從共享沿線(xiàn)國(guó)家低端生產(chǎn)要素資源向共享沿線(xiàn)國(guó)家高端研發(fā)要素資源不斷深入，構(gòu)建人類(lèi)命運(yùn)共同體，破解美國(guó)及其盟友對(duì)中國(guó)的科技圍剿。二是主動(dòng)尋求與歐盟國(guó)家的合作。美國(guó)拉攏歐洲國(guó)家制衡中國(guó)，但美歐并非“鐵板一塊”，中歐之間合作仍有較大彈性空間，我們可以從企業(yè)主體的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制為突破口，尋找中歐高科技企業(yè)之間的合作共贏路徑。三是積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的制定?，F(xiàn)代的科技競(jìng)爭(zhēng)首先就是標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)，要利用新一輪科技革命帶來(lái)的機(jī)遇，利用自身的大國(guó)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的制定，利用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則話(huà)語(yǔ)權(quán)加強(qiáng)與國(guó)外高科技企業(yè)及組織的合作。

第四，發(fā)揮財(cái)政對(duì)科技發(fā)展的支撐作用。一是形成持續(xù)穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究財(cái)政投入機(jī)制。要加大基礎(chǔ)研究和重大科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的財(cái)政投入力度，優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，抓緊制定實(shí)施《基礎(chǔ)研究十年行動(dòng)方案》。二是集中財(cái)力攻克關(guān)鍵核心技術(shù)。發(fā)揮我國(guó)社會(huì)主義制度集中力量辦大事的顯著優(yōu)勢(shì)，集中力量打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)。三是改革科技投入考評(píng)體系?！翱ú弊印奔夹g(shù)的突破，需要集中、持續(xù)、差異化的投入，這就要讓各級(jí)干部從滿(mǎn)足統(tǒng)一考核指標(biāo)而分散投入的短期政績(jī)觀中走出來(lái)。四是創(chuàng)新財(cái)政支持方式。對(duì)于“卡脖子”的重大基礎(chǔ)攻關(guān)項(xiàng)目，國(guó)家應(yīng)當(dāng)集中財(cái)力直接投入；對(duì)于產(chǎn)業(yè)化潛力大的攻關(guān)項(xiàng)目，利用財(cái)政引導(dǎo)資金撬動(dòng)社會(huì)資本共同投入；對(duì)于企業(yè)主動(dòng)投入的前沿科技創(chuàng)新項(xiàng)目，國(guó)家財(cái)政應(yīng)當(dāng)在打造應(yīng)用場(chǎng)景、改善營(yíng)商環(huán)境、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面給予重點(diǎn)支持。

（作者為廈門(mén)國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院“一帶一路”財(cái)經(jīng)發(fā)展研究中心講師）

【注：本文系2021年度國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目“雙循環(huán)視域下國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈促進(jìn)全球價(jià)值鏈重構(gòu)的理論機(jī)制與實(shí)現(xiàn)路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：21CJL029）階段性成果】

【注釋】

①[美]范內(nèi)瓦·布什、[美]拉什·D.霍爾特著，崔傳剛譯：《科學(xué)：無(wú)盡的前沿》，北京：中信出版社，2021年。

②習(xí)近平：《在中國(guó)科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十五次院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第十次全國(guó)代表大會(huì)上的講話(huà)》，《人民日?qǐng)?bào)》，2021年5月29日。

③《習(xí)近平關(guān)于科技創(chuàng)新論述摘編》，北京：中央文獻(xiàn)出版社，2016年。

責(zé)編/靳佳 美編/宋揚(yáng)