青年科技創(chuàng)新人才成長要素與路徑研究
——基于上海的調(diào)查

芮紹煒，李祥太，高天昊

(1.上海市科學學研究所，上海 200031；2.上海市中國工程院院士咨詢與學術(shù)活動中心，上海 200020)

習近平總書記強調(diào)，國家科技創(chuàng)新力的根本源泉在于人，人才是第一資源，要高度重視青年科技人才成長，使他們成為科技創(chuàng)新主力軍。2021年9月召開的中央人才工作會議上，習近平總書記更是把青年科技人才工作擺在了前所未有的突出位置并寄予厚望，指出：“要造就規(guī)模宏大的青年科技人才隊伍，把培育國家戰(zhàn)略人才力量的政策重心放在青年科技人才上，支持青年人才挑大梁、當主角”?！笆奈濉逼陂g，國際形勢越發(fā)動蕩，新冠疫情、俄烏沖突、中美博弈等將對國際引才形勢產(chǎn)生重大影響，是否具備大量具有發(fā)展?jié)摿Φ那嗄昕萍紕?chuàng)新人才將成為各國實力比拼的焦點。在推動科技自立自強支撐新發(fā)展格局的進程中，必須進一步發(fā)揮人才作為第一資源的引領(lǐng)作用，特別是青年科技創(chuàng)新人才作為戰(zhàn)略后備軍的關(guān)鍵作用，為強化科技創(chuàng)新策源功能、促進高質(zhì)量發(fā)展注入強勁動力。

1 青年科技創(chuàng)新人才的內(nèi)涵界定

國內(nèi)外對青年的年齡界定沒有統(tǒng)一標準。根據(jù)聯(lián)合國教科文組織的界定，16～45歲的人都屬于青年?？萍紕?chuàng)新人才是指“實際從事或有潛力從事系統(tǒng)性科學知識的生產(chǎn)、促進、傳播和應(yīng)用活動的創(chuàng)造性人力資源”。目前我國對“青年科技創(chuàng)新人才”沒有明確定義，也沒有明確的年齡范圍界限，部分學者在對文獻進行閱讀及深入分析的基礎(chǔ)上，從各自研究出發(fā)對青年科技創(chuàng)新人才概念做出了界定。袁亞湘指出，從一些國家計劃來看，一般只要是45歲以下的科研人才就算青年科研人才。但不同學科對哪一階段的科研人才屬于青年科研人才有不同定義。一些特殊學科像數(shù)學，就會將青年科研人才定義到35歲以下。數(shù)學突破主要靠數(shù)學家個人的腦力、思考，要是能有突破，在博士階段或者獲得博士學位之后的幾年之內(nèi)就能有突破，并取得重要成果。對基礎(chǔ)學科來說，科研人員拿到博士學位以及工作的前幾年是一個分水嶺，對青年科研人才能不能冒尖、能不能走到領(lǐng)域前沿非常關(guān)鍵，即“博士階段以及獨立科研生涯起步后10年左右，是最有機會出成果的階段，也是最需要得到支持的階段”。呂華等認為，青年科技創(chuàng)新人才是年齡在18～45周歲之間，具有良好的創(chuàng)新能力、科研能力，能直接參與科研活動，為科技發(fā)展和社會進步作出貢獻的科研主體；除了年齡特征以外，青年科技創(chuàng)新人才還應(yīng)具有創(chuàng)新精神和創(chuàng)新思維、廣博的知識體系、堅持不懈的精神、解決問題的能力等特征。付丙海等將青年科技人才分為4類：有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛質(zhì)的大學生、研究生、青年科技工作者和青年創(chuàng)業(yè)者，其中已從業(yè)者多為35～45歲之間的青年講師和副教授。王海峰等指出，科技創(chuàng)新人才是指具有良好的科技創(chuàng)新能力，能夠直接參與科技創(chuàng)新活動并為科技發(fā)展和社會進步做出重要貢獻的人才?？萍紕?chuàng)新人才具有3個獨特特點：一是較強的科技創(chuàng)新能力，這是科技創(chuàng)新人才區(qū)別于一般人才的根本點；二是較強的學習能力，能從科技創(chuàng)新活動本身的要求出發(fā)，快速掌握所需的知識；三是強烈的成就欲望，創(chuàng)新成果的社會經(jīng)濟效益越大，越能激發(fā)科技創(chuàng)新動力。

我國現(xiàn)有青年科技創(chuàng)新人才支持措施主要以青年科技人才的年齡范圍來界定。從人才計劃來看，博士后創(chuàng)新人才支持計劃資助31歲及以下的青年科技人才，青年人才托舉工程支持32歲及以下的青年科技人才，“長江學者”青年項目面向38歲及以下的青年科技人才，國家級相關(guān)人才計劃的青年項目面向40歲及以下的青年科技人才。從科研項目資助來看，重點研發(fā)計劃青年科學家項目支持40歲及以下的青年科技人才，國家杰出青年科學基金支持45歲及以下的青年科技人才，優(yōu)秀青年科學基金面向38歲及以下的男性和40歲及以下的女性青年科技人才，青年科學基金面向35歲及以下的男性和40歲及以下的女性青年科技人才。從科技獎勵來看，中國科學院青年科學家獎面向40歲及以下的青年科技人才。

綜上，本文將從年齡、特征和范圍3個維度對青年科技創(chuàng)新人才進行界定。為了既符合科研創(chuàng)新和青年科技人才成長發(fā)展的規(guī)律，同時又與國內(nèi)現(xiàn)行支持政策措施協(xié)調(diào)銜接，本文認為，青年科技創(chuàng)新人才一般是指博士或獨立科研生涯起步后10年以內(nèi)的人才，年齡上限為45歲，且具有較強的科技創(chuàng)新能力、學習能力、解決問題能力和廣博的知識體系，主要包括有創(chuàng)新潛質(zhì)的碩士、博士研究生，高校院所和企業(yè)等機構(gòu)中的青年科技工作者等。

2 青年科技創(chuàng)新人才成長要素研究

2.1 研究回顧

國內(nèi)外學者關(guān)于人才成長要素的討論始終離不開內(nèi)生因素和外在因素兩大類別。傅裕貴指出，大學、科研院所、政府和社會都在關(guān)注和激勵科技創(chuàng)新人才的成長，然而這些外因必須通過內(nèi)因才能發(fā)揮作用。其認為掌握相關(guān)學科的知識與科學研究能力構(gòu)架、選擇與創(chuàng)立研究方向、承擔科技任務(wù)與科技創(chuàng)新實踐、科技成果產(chǎn)出與學術(shù)交流、學術(shù)貢獻累積與學術(shù)地位形成等5個方面，是科技創(chuàng)新人才成長的內(nèi)在要素和重要過程。鄭友訓等從高校拔尖創(chuàng)新人才的角度，認為在政策扶持下人才成長環(huán)境得到了改善，但是個人成長最核心的要素是內(nèi)因。高校拔尖創(chuàng)新人才須對學科有著濃厚的興趣與好奇心，具備完整的素質(zhì)結(jié)構(gòu)以及過人的抗壓能力和創(chuàng)新能力，最重要的是其付出了堅持不懈的努力，這些內(nèi)在要素是高校拔尖創(chuàng)新人才成長的根本動力。李俊鵬等提到，從推動人才成長的主體來看，人才成長要素應(yīng)包括內(nèi)生動力和外部環(huán)境，內(nèi)生動力主要是信仰的建立，外部環(huán)境包括氛圍的營造、對成長規(guī)律的認識以及激勵機制的建立。

2.2 理論分析與模型構(gòu)建

對于人才成長這一主題，已經(jīng)有大量從社會經(jīng)濟學、社會心理學、人類學等角度不斷演變、凝練、升華的理論。本文以美國社會心理學家柯特·盧因（Kurt Lewin）提出的行為模型為基本指導，其模型為 B=F（P——P，P，…，P；E——E，E，…，E）。其中，B（behavior）即個體行為；P（personal）即個體內(nèi)因，P，P，…，P為內(nèi)生的各類生理及心理因素，如生理需要、生理特征、能力、性格、個人素質(zhì)等；E（environment）為外部環(huán)境，E，E，…，E為構(gòu)成環(huán)境的各種因素，如自然環(huán)境、社會環(huán)境等。其中個體內(nèi)因是人才成長路徑上出現(xiàn)選擇分歧的最主要原因，每個個體的想法和能力決定了其道路選擇，但研究者們?nèi)阅軓哪骋悔呁陨蠈τ绊懸剡M行分析研究。總結(jié)當前的研究成果，從能力因素看，應(yīng)對復雜局面的能力、創(chuàng)新思維能力、協(xié)調(diào)執(zhí)行能力等能夠幫助青年脫穎而出；從性格角度看，理想與人的社會成熟度、心理狀態(tài)等將影響人才的職業(yè)選擇；從生理角度看，自我認知包括體驗能力、感受力、感知力、思維能力等與青年成長狀態(tài)的好壞成正比；從個體素質(zhì)看，鼓勵積極進取、吃苦耐勞、堅定信念等具體正面精神?？偟膩碚f，青年正處于精力旺盛、探索性強但社會認知不足的階段，而外部環(huán)境正是人才成長的重要制度保障和社會保障?，F(xiàn)有文獻指出，家庭環(huán)境、政治環(huán)境、法制環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境和文化環(huán)境共同構(gòu)成了人才成長的必要條件。社會環(huán)境的優(yōu)劣直接決定了人才的素質(zhì)高低和成長速度。最后再結(jié)合學術(shù)生命周期、創(chuàng)造峰值年齡等相關(guān)理論并加入年齡這一重要因素可知，青年科技創(chuàng)新人才大多處于科研事業(yè)的初創(chuàng)期和成長期。關(guān)于這一階段的研究主要集中在科研人員角色轉(zhuǎn)化上。對于他們來說，整個職業(yè)生涯處于快速攀升階段，偏好利用較為前沿的工具，但是研究積累較少，主要依托單位進行發(fā)展。在社會資歷方面穩(wěn)定性弱，容易受外界影響。

通過對相關(guān)文獻的梳理，在充分把握青年科技創(chuàng)新人才成長特點的基礎(chǔ)上，本文總結(jié)提煉出人才成長的各類要素，構(gòu)建了人才成長的要素模型。課題組以人才自身為中心點，結(jié)合生理年齡、能力、內(nèi)心動機三大主要內(nèi)在因素，從人才與（他）人、人才與機構(gòu)（平臺）、人才與環(huán)境（社會）3個方面延展，提出青年科技創(chuàng)新人才成長要素的“三角模型”，如圖1所示。

圖1 青年科技創(chuàng)新人才成長要素“三角模型”

人才成長要素分兩個維度，一個是以人才自身為核心的內(nèi)三角，另一個是環(huán)繞人才的外三角。第一個維度是青年科技創(chuàng)新人才自身的要素，主要包括年齡、能力和動力，構(gòu)成內(nèi)三角。不同年齡段的人才成長特點、需求均不同，青年科技創(chuàng)新人才在開始科研生涯時的年齡所在區(qū)間也會對其創(chuàng)造力產(chǎn)生影響，而且不同學科領(lǐng)域的科研最佳創(chuàng)造年齡差異很大；能力決定了青年人才創(chuàng)新水平的起點，顯性表現(xiàn)為學校、學歷（碩士、博士）、職稱、學科背景（是否交叉）等；動力即青年人才成長的內(nèi)在驅(qū)動因素，一定程度上受家庭熏陶、性格習慣、三觀、競爭壓力等影響。

第二個維度是環(huán)繞青年科技創(chuàng)新人才的外部因素，從人才與（他）人、人才與機構(gòu)（平臺）、人才與環(huán)境（社會）3個方面向外延展，形成外三角。首先是人才與（他）人，包含的要素主要有：①伯樂或師傅（導師、朋友）的指點，以及提供的機會、機遇等；②人才所處的團隊或隊伍等。其次是人才與機構(gòu)（平臺），包含的要素主要有：①所做工作的吸引力；②機構(gòu)所能提供平臺的大小和機會的多少；③薪酬保障水平；④機構(gòu)的制度規(guī)范等。最后是人才與環(huán)境（或社會），包含的要素主要有：①政策環(huán)境：如人才評價、人才激勵等體制機制方面；②工作環(huán)境：有無先進的科研設(shè)備；③生活環(huán)境：醫(yī)療保障、子女入學、買房購車資格等；④文化環(huán)境：學術(shù)氛圍、社會風尚等。

結(jié)合人才成長要素模型和人類行為規(guī)律特點可知，在促進青年科技創(chuàng)新人才成長過程中應(yīng)注意兼顧人才成長的“內(nèi)三角”與“外三角”。一方面要關(guān)注人才成長的自身需求，結(jié)合年齡特點提升能力、激發(fā)動力；另一方面要認識到人才的創(chuàng)新活力受所在團隊、機構(gòu)平臺和外部環(huán)境的影響，要不斷完善人才體制機制，努力形成有利于人才成長的政策導向和社會氛圍。

3 國內(nèi)外經(jīng)驗比較研究

3.1 國外培養(yǎng)青年科技創(chuàng)新人才的主要做法

發(fā)達國家高度重視青年科技創(chuàng)新人才的成長規(guī)律，制定出臺了一系列促進青年科技創(chuàng)新人才發(fā)展的政策和計劃，從加大投入力度、優(yōu)化資助模式、完善評價方式等方面為青年人才科技創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展提供支持。

一是加大對青年科技創(chuàng)新人才的資助力度，且資助渠道多元化。美國的青年人才科研資助體系比較完善，由政府、產(chǎn)業(yè)、基金會三輪驅(qū)動，通過設(shè)立青年科學家等獎項，及國家級學術(shù)機構(gòu)、民間基金會各式各樣的科技獎勵等途徑支持青年科技創(chuàng)新人才的科學事業(yè)，對美國科技發(fā)展產(chǎn)生了積極作用和深遠影響。2021年6月8日，美國參議院通過了《2021年美國創(chuàng)新和競爭法案》（United States Innovation and Competition Act of 2021，USICA），進一步加大對實習生、本科生、研究生、博士后提供獎學金的力度，規(guī)定NSF每年在財政經(jīng)費中保留至少20%的經(jīng)費、DTI每年保留30%的經(jīng)費用于擴大支持。同時，《法案》為保障NSF/DTI能夠為更為廣泛的STEM人才提供獎學金支持，除直接授權(quán)NSF/DTI將獎學金發(fā)放給個人外，還授權(quán)對高校、協(xié)同創(chuàng)新機構(gòu)以及其他有發(fā)放獎學金經(jīng)驗的聯(lián)邦研究機構(gòu)進行支持。

二是穩(wěn)定性支持與競爭性支持并重。歐洲研究理事會（ERC）專門設(shè)立了啟動資助計劃以支持處于職業(yè)生涯早期的優(yōu)秀研究人員，申請者一般為博士畢業(yè)后具有2～7年科研經(jīng)驗的任何國籍的研究人員。啟動資助金額最高可達150萬歐元，為期5年；同時可以額外提供100萬歐元，用于支付研究人員從第三國移居歐盟或相關(guān)國家的合格“啟動”費用和/或購買主要設(shè)備和/或使用大型設(shè)施和/或其他主要的實驗和現(xiàn)場工作費用。同時，理事會還設(shè)立了概念驗證計劃，僅限ERC經(jīng)費受益人，用于將ERC項目的科研成果進行市場轉(zhuǎn)化，形成了延續(xù)資助機制。而日本推動大學制定“中長期人事計劃”，保障最長10年期的“創(chuàng)發(fā)性研究支持項目”，優(yōu)先為大學中的青年研究者提供支持。每年為700～1 000人各提供1 500～3 000萬日元研究經(jīng)費，支持青年研究人員進行挑戰(zhàn)性研究。同時，日本還修訂了競爭性研究經(jīng)費管理辦法，重點支持青年研究人員，強化對青年人才的競爭性支持。近年來，日韓在青年科技人才的培養(yǎng)方面都在加強對“只打一口井研究”的長期性支持，如對“研究者戰(zhàn)略培養(yǎng)項目”支持10年，對“國際競爭力強化研究員項目”支持5年，從2020年起對“未來時代先導技術(shù)開發(fā)項目”支持9年。

三是設(shè)立多樣化的職業(yè)早期資助計劃，不以年齡為標尺“一刀切”。美國聯(lián)邦機構(gòu)的專項資助計劃有能源部的“杰出青年科學家計劃”、國家科學基金會的“青年科學家發(fā)展計劃”，以及NIH的“早期階段科研人員（Early-Stage Investigators，簡稱ESI）”系列政策等。在R01項目評審過程中，被認為符合ESI特征的科研人員會被優(yōu)先考慮。ESI早期階段研究人員的身份界定與年齡無關(guān)，而與其研究生涯有關(guān)，指拿到最終學位、博士后出站后，在10年內(nèi)沒有獨立承擔過NIH科研項目的科研人員。如果10年內(nèi)由于產(chǎn)假、病假、服役等客觀原因?qū)е卵芯勘黄戎袛?，年輕研究人員還可以延長其ESI身份。此外，美國民間還有近100種資助青年研究員的項目。德國設(shè)立“青年教授席位計劃”，打破傳統(tǒng)等級森嚴的晉升制度，青年人才無須經(jīng)過教授資格考試即可取得獨立的研究和教學資格，亦可直接突破40歲的年齡限制，申請成為教授。

四是不斷提高青年科技創(chuàng)新人才待遇、地位和榮譽。在提高薪酬待遇方面，法國《2021—2030年研究規(guī)劃法》提出全面提高科研類職業(yè)的待遇，將在2030年前撥付250億歐元予以支持，其增長幅度為1945年后的最高值。特別是提高了青年學者的薪酬，規(guī)定高校與院所正式職工的最低薪酬為法定的兩倍。在提高身份地位方面，德國設(shè)立“青年科學家（Nachwuchs）”身份，其在學術(shù)界甚至整個社會中都具有較為重要的影響力和地位。“青年科學家”涵蓋4個層次的青年科研人員：初階研究者（R1級別），主要包括正在攻讀博士學位的研究人員；公認研究者（R2級別），主要包括獲得了博士學位或具有同等科研能力的研究人員；成熟研究者（R3級別），涵蓋學術(shù)鉆研到一定程度、具有獨立學術(shù)能力的研究人員；領(lǐng)導研究者（R4級別），指可引領(lǐng)或指導本研究領(lǐng)域科研工作的杰出研究人員。在給予榮譽方面，英國設(shè)立“皇家工程院杰出青年獎（RAEng Engi?neers Trust Young Engineer of the Year）”，表彰在職業(yè)生涯早期階段表現(xiàn)出色的英國工程師，且每年提供3 000英鎊的支持。德國研究聯(lián)合會作為德國聯(lián)邦政府最大的科研資助機構(gòu)，設(shè)立了多項表彰青年人才科研成就的獎勵和獎金，包括海恩茨·邁爾·萊布尼茨獎、阿爾伯特·毛舍獎、貝爾恩德·雷德爾獎、歐洲青年研究者獎等，以表彰科研領(lǐng)域有突出貢獻的青年學者。

五是給予青年科技創(chuàng)新人才充分的科研自主權(quán)。2002年起，德國洪堡基金會每隔兩年評選一次Sofia Kovalevskaya獎，用于獎勵優(yōu)秀青年研究者，其獎金總值合165萬歐元，同時，獲獎?wù)吣茉?年內(nèi)在德國組建自己的科研團隊并獨立開展科研工作。自獎項設(shè)立以來，有7位中國研究者獲此殊榮，且后來都在各自研究領(lǐng)域成了領(lǐng)軍人物。美國的終身教職對于青年科研人才而言具有很大的吸引力。終身教職給予了科研人員最大程度的學術(shù)自由，其可以隨意挑選課題，或是挑戰(zhàn)任何學術(shù)權(quán)威，科研獨立性大幅增強。

六是搭建青年科技創(chuàng)新人才合作交流的平臺。歐盟積極推進本國青年科技人才與其他國家、地區(qū)人才的學術(shù)交流，包括產(chǎn)學研中的青年與資深專家等，極大地提高了歐盟青年的全球影響力和競爭力。日本通產(chǎn)省設(shè)立了國際科學獎勵基金，鼓勵青年人才登上國際舞臺，積極推進人才國際化。印度政府投資大量科技園，意在使本土流失的科技人才重新回流本國。

3.2 國內(nèi)支持青年科技創(chuàng)新人才成長的經(jīng)驗模式

黨中央、國務(wù)院高度重視青年科技創(chuàng)新人才工作，不斷強化頂層設(shè)計和系統(tǒng)部署。各部門、地方、單位積極落實中央決策部署，陸續(xù)推出了一系列改革力度較大、含金量較高的政策措施，不斷優(yōu)化青年科技創(chuàng)新人才成長環(huán)境，加大對優(yōu)秀青年科技創(chuàng)新人才的挖掘、培養(yǎng)、激勵、引進和使用力度，對激發(fā)青年科技創(chuàng)新人才創(chuàng)造活力起到了積極促進作用。

一是加大對青年科技創(chuàng)新人才的支持力度。浙江2017年發(fā)布《高水平建設(shè)人才強省行動綱要》，加大各類計劃對青年人才的支持力度，鼓勵設(shè)立青年人才專項，提高青年人才入選比例；組建青年人才舉薦委員會，邀請各行業(yè)杰出人才和領(lǐng)軍企業(yè)高管擔任委員，將推薦的優(yōu)秀青年人才直接納入“浙江省151人才工程”等人才項目；增強博士后青年創(chuàng)新人才支持力度，以企業(yè)博士后工作為重點，加快產(chǎn)學研合作培養(yǎng)青年人才；鼓勵支持研發(fā)能力強、產(chǎn)學研結(jié)合成效顯著的企業(yè)獨立招收博士后。甘肅2021年7月1日發(fā)布《關(guān)于深化科技體制機制改革創(chuàng)新推動高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》，提出大力支持青年科研人員開展研究工作，45歲以下科研人員主持承擔省級科技計劃項目的比例原則上不低于50%。

二是創(chuàng)新培育青年科技創(chuàng)新人才的體制機制。針對創(chuàng)新能力強、發(fā)展?jié)摿Υ?、具有國際視野和先進水平的青年人才，北京在2019年首批啟動了“青年北京學者計劃”，繼“北京學者計劃”后進一步突出對青年人才的激勵和培養(yǎng)，建立了與各行業(yè)各系統(tǒng)人才計劃和工程相補充的優(yōu)秀人才選拔培養(yǎng)體系。在資助模式上，該計劃進行了大膽創(chuàng)新，如全周期個性化培養(yǎng)方案、學術(shù)導師制度、國際培養(yǎng)交流機制以及協(xié)同培養(yǎng)機制等。深圳在2020年10月綜合改革試點首批授權(quán)事項清單中，明確了對企業(yè)博士后工作站分站的設(shè)立和撤銷權(quán)限。深圳博士后工作站走出了一條以市場為導向、以企業(yè)為主體、以產(chǎn)業(yè)化為目標的獨特道路，將博士后平臺打造成為領(lǐng)軍人才的匯聚地、創(chuàng)業(yè)人才的孵化器、企業(yè)成長的助推器和新產(chǎn)業(yè)新技術(shù)融匯發(fā)展的策源地。中國科學院上海光機所堅持高標準但不唯標準的原則，以實績論英雄，實現(xiàn)人盡其才。為讓有潛力的青年科技人才有一個好的發(fā)展空間和平臺，特設(shè)“青年特聘研究員”機制，給予30萬元用于鼓勵在工作中有重大貢獻的青年人才，使其享受研究員同等待遇。

三是給予長期穩(wěn)定的科研支持。廣州2021年7月1日起開始施行的《廣州市科技創(chuàng)新條例》提出，建立符合人才成長規(guī)律長期穩(wěn)定的青年科技人才支持和培養(yǎng)機制，設(shè)立青年科技人才支持專項，支持青年科技人才開展科技創(chuàng)新活動，培育青年科技人才成長為學科帶頭人，對符合條件的由青年科技人才開展的研發(fā)活動給予政策和資金支持。深圳面向在基礎(chǔ)研究方面已取得突出成績的中青年科研領(lǐng)軍人才，致力于選拔和培養(yǎng)一批優(yōu)秀學術(shù)帶頭人，促使其建設(shè)高水平科研梯隊和創(chuàng)新團隊，設(shè)立了杰出青年基礎(chǔ)研究項目，實施期限為5年，單項資助金額最高400萬元。

四是賦予更大的科研自主權(quán)。2021年8月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號），提出“擴大經(jīng)費包干制實施范圍。在人才類和基礎(chǔ)研究類科研項目中推行經(jīng)費包干制，不再編制項目預算。”2021年10月，自然科學基金委印發(fā)了《關(guān)于填報2021年度集中審批項目計劃書的通知》和《國家自然科學基金項目預算表編制說明（2021年10月）》，確定青年科學基金項目、優(yōu)秀青年科學基金項目和國家杰出青年科學基金項目實行包干制。陜西省科技廳、財政廳2020年9月14日聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在陜西省財政科技計劃中試行項目經(jīng)費“包干制”的通知》，提出從2020年起，陜西省財政資助的省自然科學基礎(chǔ)研究計劃中的青年項目、杰出青年項目，省創(chuàng)新能力支撐計劃中的軟科學研究計劃、青年科技新星計劃等，試點實行項目經(jīng)費定額包干資助、項目負責人承諾制、項目負責人簽字報銷制和據(jù)實編制項目經(jīng)費決算。2021年10月21日，黑龍江省財政廳等10部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費管理的措施》，提出在省自然科學基金科研項目中推行經(jīng)費包干制的基礎(chǔ)上，將包干制范圍擴大到人才類項目。探索在從事基礎(chǔ)性、前沿性、公益性研究的科研信譽良好的獨立法人科研機構(gòu)中，開展經(jīng)費包干制試點。

五是加大生活服務(wù)保障力度。深圳提出構(gòu)建青年人才精準服務(wù)工作體系，強化安居保障、創(chuàng)新工作環(huán)境、促進城市融入等多元保障相結(jié)合。廣州提出在項目申報、科研條件保障、出入境、戶籍或居住證辦理、住房保障、醫(yī)療保障、子女入學、配偶安置、購車上牌等方面為科技人才提供更加便利的服務(wù)。

4 上海市青年科技創(chuàng)新人才發(fā)展情況調(diào)研

4.1 問卷設(shè)計與基本情況

城市的創(chuàng)新活動在于青年科技人才的不斷涌現(xiàn)，為此，上海市科委一直大力培養(yǎng)創(chuàng)新型青年科技人才。目前，上海已初步形成了以人才成長規(guī)律為根據(jù)、以項目為載體、以團隊為支撐的層次分明、各有側(cè)重、較為完整的科技人才培養(yǎng)體系。陸續(xù)推出了鼓勵32歲以下青年科技人員大膽創(chuàng)新、探索的揚帆計劃；促進35歲以下優(yōu)秀青年科技人員脫穎而出，成為學科、技術(shù)帶頭人的啟明星計劃；培養(yǎng)和選拔一批42歲以下有望進入世界科技前沿的青年人才的優(yōu)秀學科帶頭人（青年）計劃。另外，與市人社局共同推出了以資助留學回國人員研發(fā)、創(chuàng)業(yè)等為主的浦江人才計劃。面向科技創(chuàng)新人才成長需求，截至2021年，上海市科委4個人才計劃共支持項目10 082項，資助金額超過24.34億元。其中針對青年科技創(chuàng)新人才的揚帆計劃共資助了2 253項，資助金額達5.41億元；啟明星計劃共資助了3 265項，總計6.55億元?！皢⒚餍恰比瞬庞媱澴?991年設(shè)立以來，共有3 265位來自科研院所、高校、企業(yè)的優(yōu)秀青年科技人才獲得了支持，迄今已有20人入選兩院院士，209人獲得國家杰出青年基金，207人入選國家優(yōu)青，是名副其實的高層次科技創(chuàng)新人才培育的“搖籃”。

為更好地反映青年科技創(chuàng)新人才的工作和生活需求，本研究以上海市青年科技啟明星計劃及揚帆計劃的入選者為主要研究對象。鑒于2010年之前入選啟明星計劃的人才基本超過45歲，已超出目前對青年科技創(chuàng)新人才的年齡界定，故僅對近10年，即2010—2021年的啟明星計劃入選者進行了問卷調(diào)查。揚帆計劃于2014年設(shè)立，申請者年齡一般小于32周歲，故揚帆計劃入選者均符合調(diào)研對象的年齡要求。對2010—2021年啟明星計劃入選者及歷年揚帆計劃入選者進行問卷發(fā)放，共回收有效問卷2 256份。問卷樣本中男性占60.73%，女性占39.27%，其中女性占比相較于2010年前啟明星計劃中的21%有所提升，體現(xiàn)出上海青年科技人才計劃對女性科學家的重視。調(diào)研對象中，91.27%擁有博士研究生學歷，88.3%畢業(yè)于國外全球Top100高?；蛟?85、211高校，48.41%具有高級職稱。受訪者中具有海外留學背景的占40.69%，可見海外留學人員與非海外留學人員分布比較平均，表明上海青年科技人才計劃對本土與海外歸國人才一視同仁。

4.2 上海青年科技創(chuàng)新人才的發(fā)展需求及存在的不足

通過對問卷調(diào)研結(jié)果的分析可知，上海青年科技創(chuàng)新人才還存在對人才“內(nèi)三角”的規(guī)律關(guān)注度不夠、環(huán)繞于人才“外三角”的整體發(fā)展環(huán)境有待優(yōu)化等問題。

4.2.1 遵從人才成長“內(nèi)三角”的規(guī)律性培養(yǎng)不足。一是針對申報年齡“一刀切”的科研資助模式不符合人才成長規(guī)律。從實際情況來看，目前上海市科研項目對申請者年齡“一刀切”的現(xiàn)象比較普遍，未設(shè)置彈性條款對特殊情況予以規(guī)避，使部分優(yōu)秀青年科技創(chuàng)新人才因年齡因素錯失機會。對優(yōu)化和完善上海市科技人才計劃的意見建議進行詞頻分析的結(jié)果顯示，放寬年齡限制是除加大資助力度、提高待遇外青年科技創(chuàng)新人才成長過程中的第三個核心關(guān)注點。

二是高校課程的實踐性、前瞻性不足，導師對青年人才能力的培養(yǎng)和引導欠缺。調(diào)研結(jié)果表明，對青年科技創(chuàng)新人才選擇科研領(lǐng)域和方向產(chǎn)生影響的因素主要是導師、前輩學者或朋友的建議，個人的興趣和愛好，研究本身具有現(xiàn)實價值和發(fā)展?jié)摿Γx擇比例分別為74.87%、67.29%、67.07%。與此同時，青年科技創(chuàng)新人才認為在大學（含研究生）培養(yǎng)階段存在的主要問題排在前三位的是：學習和研究的內(nèi)容與產(chǎn)業(yè)實際應(yīng)用需求、科技前沿脫節(jié)，對于學生多元、復合能力的培養(yǎng)不夠重視，導師難以對每一個學生都提供足夠的關(guān)注和幫助，選擇比例分別為72.70%、54.57%、45.26%。

三是相較于激烈的競爭壓力，科研資助力度不能滿足青年科技創(chuàng)新人才成長需求?！?021“理想之城”——全球青年科學家調(diào)查報告》研究發(fā)現(xiàn)，在影響青年科學家職業(yè)發(fā)展主要因素調(diào)查中，上海的青年科學家對于獨立承擔和領(lǐng)導科研項目的機會特別看重，所占比例比全球22個城市平均值高出8個百分點。調(diào)研發(fā)現(xiàn)（見圖2），上海青年科技創(chuàng)新人才在科研生涯發(fā)展中面臨的壓力來源排在前兩位的是科研項目競爭激烈、科研經(jīng)費來源單一或較少?！笆濉逼陂g，上海地區(qū)共有2 615名科研人員承擔了國家重點研發(fā)計劃項目或課題（含國合類專項、科技創(chuàng)新2030—重大項目）。其中，40歲以下青年人才作為項目負責人占比僅為21.87%。相對而言，青年科技創(chuàng)新人才獲得的資助機會及力度仍顯不足。

圖2 上海青年科技創(chuàng)新人才科研壓力來源

4.2.2 呵護人才成長“外三角”的整體環(huán)境有待優(yōu)化。一是科技人才計劃對企業(yè)青年科技創(chuàng)新人才的重視度偏低。對全市青年人才支持計劃入選者的所在單位進行統(tǒng)計，總體來看，高等院校、科研院所和其他事業(yè)單位如醫(yī)院等是青年人才的主要集聚地，三者占比達到86.4%，企業(yè)青年人才僅占13.6%。與此形成鮮明對比的是，青年科技創(chuàng)新人才獲得人才計劃支持后，其所在高校、企業(yè)、科研院所和醫(yī)院對其研究項目提供相關(guān)支持的比例分別為34.82%、82.44%、52.28%、46.26%?？梢钥闯觯髽I(yè)更愿意為青年人才計劃的入選者提供相關(guān)配套支持，而科研院所、醫(yī)院和高校予以的支持相對較少。

二是青年科技創(chuàng)新人才總體收入水平不高。調(diào)研顯示，上海60.11%的青年人才認為其總體收入水平較低或偏低，37.41%認為其收入一般，僅有2.48%認為其收入較高。在青年人才面臨的生活壓力投票中排在前三位的分別是：薪酬收入水平不足以滿足體面生活需求、生活與工作難以取得平衡、難以獲得通勤便利且可負擔的住房（見圖3）。根據(jù)國家人社部統(tǒng)計數(shù)據(jù)，上海市事業(yè)單位績效工資總體平均水平全國領(lǐng)先。但調(diào)研發(fā)現(xiàn)就市屬高校院所而言，青年科技創(chuàng)新人才收入水平普遍偏低，且薪酬結(jié)構(gòu)中保障性收入占比較低、競爭性經(jīng)費較多，青年人才對績效工資增幅的獲得感不強。在政府為支持青年科技創(chuàng)新人才成長應(yīng)當做的事情投票中，“通過薪酬補貼、稅收優(yōu)惠等措施提高青年科研人員可支配收入”位列第二。

圖3 上海青年科技創(chuàng)新人才生活壓力來源

三是青年科技創(chuàng)新人才科研自主權(quán)不足。國內(nèi)大部分高校院所不會給予剛參加工作的科研人員帶領(lǐng)團隊的資格，只有資深科研人員才有研究生招生資格。調(diào)研時，青年人才也反映在其科研過程中組建自己的研究團隊存在困難。同時，青年人才在科研方向選擇、自主決策等方面受限較大。在政府為支持青年科技創(chuàng)新人才成長應(yīng)當做的事情投票中，“改革科研經(jīng)費管理模式、提升青年科技人才對項目經(jīng)費的調(diào)配權(quán)限”位列第三。

四是科研評價機制有待完善。調(diào)研結(jié)果顯示，青年科技創(chuàng)新人才認為對其科研成長來說最重要的因素是較為寬松、促進創(chuàng)造力的科研評價機制（見圖4）。目前來說，各類國家科技計劃項目、國家科技獎勵、職稱評定、崗位聘用、薪酬待遇的獲取及確定仍存在“唯帽子”現(xiàn)象，且“帽子”多、層次多，難以有效反映創(chuàng)新價值?？蒲腥藛T特別是青年科技人才為加快晉升，追逐研究的“短平快”，為追逐“帽子”分散精力，內(nèi)在發(fā)展變成了外界逼迫，無法靜下心來潛心科研。

圖4 上海青年科技創(chuàng)新人才科研成長的影響因素

五是人才計劃管理制度束縛了青年科技人才的創(chuàng)新活力。調(diào)研結(jié)果顯示，84.88%的青年科技創(chuàng)新人才認為人才計劃項目與非人才計劃項目在科研經(jīng)費管理模式上應(yīng)有所區(qū)別；但實際上未進行差別化管理的比例高達59.22%。近60%的青年科技創(chuàng)新人才認為當前針對青年人才計劃項目的科研經(jīng)費管理模式比較刻板，束縛了人才的創(chuàng)新活力。

5 促進青年科技創(chuàng)新人才成長的建議

要促進青年科技創(chuàng)新人才的成長，必須立足其發(fā)展現(xiàn)狀與現(xiàn)實需求，緊扣人才成長“內(nèi)三角”的基本規(guī)律以及“外三角”的綜合生態(tài)，大膽創(chuàng)新青年科技人才培養(yǎng)、評價、激勵、使用機制，發(fā)揮政策集成效應(yīng)，優(yōu)化人才、項目、資金一體化配置，推進青年科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)綜合改革試點，真正發(fā)揮“扶上馬，送一程”的政策功效，給予青年科技創(chuàng)新人才施展才華的機會與舞臺，助力其早日“挑大梁、當主角”。

5.1 優(yōu)化青年科技創(chuàng)新人才的科研資助模式

在省部級、市級重大專項中加大對青年人才的支持力度，探索實行市級重大科技項目中由45歲以下科研人員主持承擔的比例原則上不低于50%的政策，通過搭平臺、壓擔子等形式，讓青年人才在項目實戰(zhàn)中成長。根據(jù)人才年齡和價值創(chuàng)造的規(guī)律，建議將青年科技人才科研資助周期延長，并按比例增加資助金額。同時在科研計劃申請條件中，以國際通行的“科研年齡”代替目前以“生理年齡”為線“一刀切”的做法，區(qū)別考慮各學科領(lǐng)域科研創(chuàng)造的年齡特點，并充分考慮產(chǎn)假、病假、服役等客觀原因?qū)ι暾埬挲g的影響，適當放寬女性申請人的年齡限制。此外，要優(yōu)化人才計劃的篩選模式，既要激勵“顯人才”，更要培養(yǎng)“潛人才”。賦予青年科技創(chuàng)新人才更大的科研自主權(quán)，允許其根據(jù)自身基礎(chǔ)、興趣特長等確定研究方向、組建團隊。

5.2 建立完善有利于青年人才各展其才的評價機制

樹立“以貢獻、能力而非身份論英雄”的理念，讓有“帽子”和無“帽子”、本土和海外、體制內(nèi)和體制外的青年科技創(chuàng)新人才同臺競技，各展其才。建立和完善適合青年科技創(chuàng)新人才特點的評價體系，重點評價科研方向和發(fā)展?jié)摿?，不將其資歷或以往研究成果作為主要評價依據(jù)或限制性條件。打造青年科技創(chuàng)新人才高級職稱評審的“直通車”，對做出突出貢獻、具有發(fā)展?jié)摿Φ那嗄昕萍紕?chuàng)新人才實行破格制，不以學歷、資歷作為職稱晉級門檻。探索由一線科學家舉薦優(yōu)秀青年科技創(chuàng)新人才擔任重要科研崗位、承擔重大科研任務(wù)的機制，讓優(yōu)秀青年科技創(chuàng)新人才脫穎而出。

5.3 搭建青年科技創(chuàng)新人才干事創(chuàng)業(yè)的機會平臺

搭建青年科技創(chuàng)新人才干事創(chuàng)業(yè)的平臺，包括青年人才與國家級人才計劃入選者等學術(shù)前輩互相交流的平臺，共享實驗設(shè)備、資源的平臺，開展學術(shù)交流、溝通聯(lián)絡(luò)的平臺等，促進靈感的碰撞、項目的對接合作、學科的交叉融合。不斷優(yōu)化科研經(jīng)費和相關(guān)科研載體的支持機制，加大對博士后科研流動站（工作站）的支持力度。探索優(yōu)化青年科技創(chuàng)新人才工作市場化推進機制，建立和完善地方人才集團，聚焦青年科技創(chuàng)新人才成長的需求、問題，提出覆蓋人才培育、激勵、平臺搭建、環(huán)境營造等全鏈條的解決方案。

5.4 營造有利于青年人才潛心研究的良好生態(tài)

營造寬松的科研環(huán)境，拉長考核周期，強化目標牽引，減少過程考核。營造風清氣正的科研生態(tài)，宣傳科學家精神，在青年人才計劃入選者中形成以老帶新的互動機制，創(chuàng)新“傳幫帶”等交流形式。借鑒國家杰出青年科學基金的科研經(jīng)費管理辦法，對省市級青年科技創(chuàng)新人才計劃的科研經(jīng)費管理試行“包干制”。切實提升青年科技創(chuàng)新人才薪資待遇水平，改革薪資結(jié)構(gòu)，提高穩(wěn)定性保障的比例，激發(fā)青年人才創(chuàng)新動力活力。提高青年科技創(chuàng)新人才的生活保障水平，在人才落戶、買房租房、子女教育等方面加強重視，提出綜合性解決方案，免除其后顧之憂。

注釋：

①《2021年美國創(chuàng)新和競爭法案》提出在美國國家科學基金會（NSF）增設(shè)技術(shù)創(chuàng)新理事會（DTI）。