優(yōu)化我國(guó)科技結(jié)構(gòu) 強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位

陳 勁，楊 碩

（1.清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100084；2.清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心，北京 100084）

1 引言

“十一五”規(guī)劃中明確指出，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，形成自主創(chuàng)新的基本體制架構(gòu)。自此之后，黨中央和國(guó)務(wù)院多次強(qiáng)調(diào)加快構(gòu)建以企業(yè)為創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，并以此為關(guān)鍵突破口，全面推進(jìn)新時(shí)代中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)。習(xí)近平總書記在2021年的兩院院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第十次全國(guó)代表大會(huì)中進(jìn)一步要求，確立企業(yè)創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮企業(yè)出題者作用。由此，構(gòu)建以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系成為中國(guó)當(dāng)前的重大現(xiàn)實(shí)課題。

隨著世界科技合作與競(jìng)爭(zhēng)格局的迅速變化，以美國(guó)為首的西方強(qiáng)國(guó)為阻礙我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，對(duì)中國(guó)部分關(guān)鍵核心技術(shù)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展均實(shí)行了大規(guī)?！敖Y(jié)構(gòu)封鎖”，致使我國(guó)近年來(lái)關(guān)鍵核心技術(shù)的“卡脖子”問(wèn)題日益嚴(yán)峻。以往由高等院校和科研院所牽頭的技術(shù)攻關(guān)組建方式難以適應(yīng)我國(guó)新時(shí)期的科技發(fā)展需要。為了加快關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)并塑造創(chuàng)新發(fā)展新優(yōu)勢(shì)，我國(guó)現(xiàn)階段任務(wù)之一是強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，構(gòu)建由企業(yè)牽頭的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)合體。在推動(dòng)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈融合的過(guò)程中，企業(yè)擁有將科研和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的天然優(yōu)勢(shì)，以企業(yè)為創(chuàng)新主體有助于收縮科技創(chuàng)新和市場(chǎng)需求之間的鏈條，提升基礎(chǔ)研究成果商業(yè)化效率。然而，與美國(guó)等世界科技強(qiáng)國(guó)的企業(yè)相比，我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新資源較為貧乏，具體表現(xiàn)為研發(fā)投入不足、高精尖人才緊缺、基礎(chǔ)研究比例過(guò)低等問(wèn)題?；诖?，優(yōu)化我國(guó)科技結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位已勢(shì)在必行。

2 強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位是歷史的必然選擇

2.1 企業(yè)創(chuàng)新地位轉(zhuǎn)變的發(fā)展歷程

在人類文明的發(fā)展進(jìn)程中，企業(yè)在科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮著舉足輕重的作用，推動(dòng)了科技革命產(chǎn)生和經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展。在17世紀(jì)至20世紀(jì)末期，在影響人類發(fā)展的160種創(chuàng)新產(chǎn)品中企業(yè)貢獻(xiàn)了80%以上，全球超過(guò)65%的專業(yè)和研發(fā)經(jīng)費(fèi)源自企業(yè)。21世紀(jì)以來(lái)，高新技術(shù)企業(yè)在人工智能、新能源、航空航天等領(lǐng)域取得了重大突破，推動(dòng)人類文明不斷進(jìn)步。

從我國(guó)創(chuàng)新體系演變歷程來(lái)看，企業(yè)由改革開放初期在國(guó)家創(chuàng)新體系中的“配角”地位，逐漸發(fā)展成為如今的創(chuàng)新主體地位，主要經(jīng)歷了3個(gè)階段：在1978—1995年期間，科技創(chuàng)新的主體是政府科研院所，企業(yè)從初步參與技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變成為技術(shù)開發(fā)的參與者；在1996—2005年期間，科技投入向多元化方向發(fā)展，企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體；2006年，黨中央在全國(guó)科技大會(huì)上首次明確了創(chuàng)建以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，以企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體的發(fā)展格局正在加快形成。

在國(guó)家政策的大力引導(dǎo)下，企業(yè)逐步加大研發(fā)投入、重視基礎(chǔ)研究、注重科技成果商業(yè)化成效。例如，科技部部長(zhǎng)王志剛指出，在國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃立項(xiàng)的860多個(gè)項(xiàng)目中，企業(yè)牽頭或主要參與的有680多個(gè)項(xiàng)目，企業(yè)占比接近80%。企業(yè)日益成為我國(guó)科技創(chuàng)新、基礎(chǔ)開放的核心答題人，這有助于加快實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈融合，提升創(chuàng)新技術(shù)和研究成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量運(yùn)行。

2.2 以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新

熊彼特指出創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切相關(guān)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是創(chuàng)新的函數(shù)和結(jié)果，科技創(chuàng)新通過(guò)催生重大高新技術(shù)和產(chǎn)品，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量水平發(fā)展。創(chuàng)新的本質(zhì)是要將發(fā)明創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，創(chuàng)新要面向?qū)嶋H應(yīng)用并通過(guò)市場(chǎng)檢驗(yàn)?；诖耍軌蚨床焓袌?chǎng)需求并直面市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)毋庸置疑應(yīng)是創(chuàng)新活動(dòng)的主導(dǎo)者。2021年5月，習(xí)近平總書記在兩院院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第十次全國(guó)代表大會(huì)上指出，“要發(fā)揮企業(yè)出題者作用，推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目協(xié)同和研發(fā)活動(dòng)一體化，加快構(gòu)建龍頭企業(yè)牽頭、高校院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體”。構(gòu)建以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系是推動(dòng)創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展、科技成果轉(zhuǎn)化的重要抓手。

陳勁和陽(yáng)銀娟（2012）指出，協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)、政府、高等院校、研究機(jī)構(gòu)、中介和用戶等為實(shí)現(xiàn)重大科技創(chuàng)新和知識(shí)增值，通過(guò)國(guó)家引導(dǎo)整合各方資源，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)并推動(dòng)科技成果市場(chǎng)化，協(xié)作開展科技創(chuàng)新和成果商業(yè)化活動(dòng)的組織模式，目的是實(shí)現(xiàn)知識(shí)增值。何東花和魯若愚（2016）認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是各創(chuàng)新主體以優(yōu)質(zhì)資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為基礎(chǔ)，多方合作、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、成果共享，分工協(xié)作完成科技創(chuàng)新的契約安排。學(xué)者們均強(qiáng)調(diào)了協(xié)同創(chuàng)新的多主體共同協(xié)作的特性，但并未明確企業(yè)的創(chuàng)新主導(dǎo)地位。在國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的新發(fā)展格局下，黨中央多次強(qiáng)調(diào)要加快推進(jìn)企業(yè)從創(chuàng)新主體向主導(dǎo)地位的轉(zhuǎn)變，以求攻克關(guān)鍵核心技術(shù)的“卡脖子”難題，提升國(guó)家創(chuàng)新體系效能。原長(zhǎng)弘和張樹滿（2019）在上述學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，指出以企業(yè)為創(chuàng)新主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)揮戰(zhàn)略主導(dǎo)作用，牽頭組織各方資源，實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)和利益共擔(dān)，最終將科技成果和創(chuàng)新技術(shù)商業(yè)化而進(jìn)行的知識(shí)共享、研發(fā)創(chuàng)造和成果應(yīng)用的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)。

2.3 以企業(yè)為創(chuàng)新主體是必然趨勢(shì)

關(guān)鍵核心技術(shù)往往需要各方創(chuàng)新主體共同參與、合作攻關(guān)，單一主體難以實(shí)現(xiàn)研發(fā)突破。因此，在關(guān)鍵核心技術(shù)的“卡脖子”難題上，需要組建由大企業(yè)牽頭、高等院校鼎力支持、各創(chuàng)新主體積極參與的創(chuàng)新聯(lián)合體。在新時(shí)期國(guó)際技術(shù)壁壘下，確立以企業(yè)為創(chuàng)新主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系是實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超甚至“彎道超車”的重要抓手。技術(shù)創(chuàng)新具有經(jīng)濟(jì)兼技術(shù)屬性，強(qiáng)化企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，是解決科技研發(fā)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展“兩張皮”的有效舉措。企業(yè)能夠成為推動(dòng)“雙鏈”深度融合的有效橋梁，主要?dú)w因于以下3點(diǎn)。

首先，企業(yè)作為市場(chǎng)主體，直接參與市場(chǎng)活動(dòng)，具有準(zhǔn)確捕捉市場(chǎng)需求、把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的敏銳洞察力，企業(yè)成為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新方向的“掌舵人”和“出題人”是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇。其次，以企業(yè)為創(chuàng)新主體進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，有助于科技創(chuàng)新成果順利轉(zhuǎn)化并推向市場(chǎng)，通過(guò)滿足市場(chǎng)需求獲取可觀的經(jīng)濟(jì)收益，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新價(jià)值。而政府部門、高校和科研院所均不直接參與生產(chǎn)活動(dòng)，難以精準(zhǔn)研判科技成果落地的可能性。此外，科技創(chuàng)新從最初創(chuàng)意直至商業(yè)化是一個(gè)復(fù)雜的綜合性過(guò)程，創(chuàng)新的高度不確定性使得高新技術(shù)產(chǎn)品費(fèi)用高于其余生產(chǎn)要素，通過(guò)市場(chǎng)配置遠(yuǎn)不及通過(guò)企業(yè)配置的代價(jià)低、效率高。將技術(shù)創(chuàng)新放置于企業(yè)內(nèi)部，則大幅縮短了從創(chuàng)意到市場(chǎng)應(yīng)用的時(shí)間，節(jié)約了技術(shù)交易成本并顯著提高了創(chuàng)新績(jī)效。因此，以企業(yè)為創(chuàng)新主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，能夠盡可能優(yōu)化創(chuàng)新要素配置，提高創(chuàng)新技術(shù)最終商業(yè)化的運(yùn)用效率。

熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新主動(dòng)力源自企業(yè)家精神，企業(yè)家在推動(dòng)企業(yè)開展科技創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用?？扑?、諾思等學(xué)者均先后強(qiáng)調(diào)了企業(yè)家在科技創(chuàng)新和市場(chǎng)活動(dòng)中的核心地位。企業(yè)家作為一種稀缺的創(chuàng)新要素，在企業(yè)的戰(zhàn)略選擇和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中扮演著關(guān)鍵角色，是企業(yè)贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要支撐。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，企業(yè)家能夠敏銳洞察到市場(chǎng)未來(lái)需求和研發(fā)成果價(jià)值，通過(guò)組織協(xié)調(diào)各方資源，形成創(chuàng)新主體之間的互動(dòng)作用，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)并加快實(shí)現(xiàn)研究成果轉(zhuǎn)化，基于此，企業(yè)家在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中意義重大。

3 優(yōu)化我國(guó)科技結(jié)構(gòu)：基于研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員投入的分析

3.1 我國(guó)科技結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀

黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央深入研判國(guó)際國(guó)內(nèi)發(fā)展形勢(shì)，針對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的突出問(wèn)題和挑戰(zhàn)，堅(jiān)持把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，全面謀劃科技創(chuàng)新工作。在科技界和社會(huì)各方的共同努力下，我國(guó)科技實(shí)力正在從量的積累邁向質(zhì)的飛躍、從點(diǎn)的突破邁向系統(tǒng)能力提升，科技創(chuàng)新取得卓越成績(jī)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的全球創(chuàng)新指數(shù)顯示，我國(guó)科技創(chuàng)新能力排名從2012年至2021年攀升了22位。

從研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出來(lái)看，我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出從2012年的1.03萬(wàn)億元增長(zhǎng)到2021年的2.79萬(wàn)億元，研發(fā)投入強(qiáng)度從1.91%增長(zhǎng)至2.44%，其中企業(yè)研發(fā)投入占全國(guó)研發(fā)投入比重超過(guò)76%，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在全體企業(yè)研發(fā)投入中占比高達(dá)90%，超過(guò)40%的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)開展了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。從研發(fā)人員投入結(jié)構(gòu)來(lái)看，研發(fā)人員早期傾向于進(jìn)入高等院校和科研院所，隨著企業(yè)科技創(chuàng)新蓬勃發(fā)展，研發(fā)人員逐步向企業(yè)靠攏，企業(yè)研發(fā)人員投入占比持續(xù)上漲。在2012—2021年期間，我國(guó)R&D人員總量從461.7萬(wàn)人上漲至755.3萬(wàn)人，上漲幅度高達(dá)63.6%，其中企業(yè)人員占比接近75%?？傮w而言，我國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員投入呈現(xiàn)出經(jīng)費(fèi)投入占比高、R&D人員總量大的特點(diǎn)，接近科技發(fā)達(dá)國(guó)家水平。

我國(guó)科技結(jié)構(gòu)從統(tǒng)計(jì)角度總體來(lái)看均是企業(yè)占優(yōu)，如2020年我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中企業(yè)占76.6%，研發(fā)機(jī)構(gòu)占14%，高等院校占7.7%。我國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)在2020年高達(dá)18 674億元，與2019年相比上漲了10.4%；2020年企業(yè)在我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中占比高達(dá)76.6%，對(duì)全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為77.9%，與2019年相比分別提升了0.2個(gè)百分點(diǎn)和9.4個(gè)百分點(diǎn)，企業(yè)的拉動(dòng)作用不斷增強(qiáng)，并為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力提升創(chuàng)造有利條件。此外，2020年我國(guó)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量企業(yè)占78%，研發(fā)機(jī)構(gòu)占9%，高等院校占12%（見(jiàn)圖1）。無(wú)論從研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出還是從研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量來(lái)看，我國(guó)企業(yè)在科技結(jié)構(gòu)中已經(jīng)占據(jù)“主體”地位。

圖1 以研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量為特征的我國(guó)科技結(jié)構(gòu)演化圖

然而，在以基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為特征的科技結(jié)構(gòu)分析中，我國(guó)的企業(yè)處于明顯的弱勢(shì)地位。從圖2可知，高等院校和研發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中占比高，兩者在科技結(jié)構(gòu)中占比已逾90%。企業(yè)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占比近十年呈現(xiàn)出明顯上漲態(tài)勢(shì)，但直至2020年占比仍不足7%。企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入不足是制約我國(guó)科技發(fā)展的明顯短板，致使我國(guó)的重大原創(chuàng)成果寥寥無(wú)幾，甚至在關(guān)鍵核心技術(shù)上遭遇“卡脖子”困境。我國(guó)企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)主要投向試驗(yàn)發(fā)展，其對(duì)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入十分欠缺。2020年我國(guó)企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)為95.6億元，僅占企業(yè)R&D總體經(jīng)費(fèi)的0.51%，占全國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的6.5%，與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的基礎(chǔ)研究投入相差甚遠(yuǎn)。早在2009年，美國(guó)企業(yè)投入的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)就高達(dá)148億美元，是中國(guó)企業(yè)投入的10余倍，占美國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的20%。

圖2 以基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為特征的我國(guó)科技結(jié)構(gòu)演化圖

科學(xué)技術(shù)發(fā)展歷史表明，重大科技創(chuàng)新成果的研發(fā)依賴于一批高水平基礎(chǔ)研究人才和戰(zhàn)略科學(xué)家。在以基礎(chǔ)研究人員為特征的科技結(jié)構(gòu)分析中，我國(guó)高等院校的R&D人員規(guī)模在科技結(jié)構(gòu)中占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)基礎(chǔ)研究人員占全國(guó)R&D人員比重在近十年里持續(xù)加大，人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)布局不斷優(yōu)化，但2020年我國(guó)企業(yè)的基礎(chǔ)研究人員占比仍不足6%。從圖2和圖3可知，我國(guó)企業(yè)在基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出和人員占比中均處于明顯的弱勢(shì)地位。

圖3 以基礎(chǔ)研究人員為特征的我國(guó)科技結(jié)構(gòu)演化圖

從研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)、基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量4個(gè)變量構(gòu)成的我國(guó)科技結(jié)構(gòu)中（見(jiàn)圖4）明顯看出，我國(guó)的企業(yè)還不是創(chuàng)新主體，更不是原始創(chuàng)新的主體，反之，高等院校在科技結(jié)構(gòu)中占主導(dǎo)地位。

圖4 以研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)、基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量為特征的我國(guó)科技結(jié)構(gòu)演化圖

3.2 國(guó)際科技結(jié)構(gòu)比較

通過(guò)更詳細(xì)的分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)企業(yè)的研發(fā)投入與歐美有較大的差距。我國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入明顯不足，2020年我國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入15 271.3億元，與2019年相比增長(zhǎng)了9.3%，但研發(fā)投入強(qiáng)度僅達(dá)到1.41%，與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)差距依然顯著。歐盟委員會(huì)發(fā)布的《2021年行業(yè)研發(fā)投入排名》對(duì)全球前2 500家企業(yè)的研發(fā)情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，結(jié)果顯示美國(guó)仍占據(jù)研發(fā)投入企業(yè)數(shù)量榜首位置，上榜企業(yè)為779家（占比接近1/3），中國(guó)上榜企業(yè)為683家（其中臺(tái)灣86家），與美國(guó)差距仍然較大。在全球研發(fā)投入前50名的企業(yè)中，中國(guó)僅有華為等3家企業(yè)進(jìn)入榜單，美國(guó)的上榜企業(yè)數(shù)量接近一半，其中美國(guó)的字母表公司以224.7億歐元穩(wěn)居首位（見(jiàn)圖5）。從基礎(chǔ)研究領(lǐng)域來(lái)看，中國(guó)與美國(guó)企業(yè)差距更為顯著。在我國(guó)基礎(chǔ)研究投資中，政府部門占比高達(dá)90%。而美國(guó)基礎(chǔ)研究投資比例更為合理，政府部門占比僅為我國(guó)的一半左右，美國(guó)企業(yè)投資高達(dá)25%?；A(chǔ)研究領(lǐng)域的高投入為美國(guó)企業(yè)提供了強(qiáng)大的技術(shù)實(shí)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。以醫(yī)藥行業(yè)為例，美國(guó)龍頭藥企研發(fā)投入占比平均高達(dá)18%，而中國(guó)醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)投入占比僅為4%。

圖5 全球研發(fā)投入前50名的企業(yè)數(shù)分布

從國(guó)際視角來(lái)看，我國(guó)企業(yè)與國(guó)際發(fā)達(dá)國(guó)家在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域差距十分顯著。美英日法韓等科技強(qiáng)國(guó)企業(yè)在基礎(chǔ)研究中經(jīng)費(fèi)支出占比較高，而我國(guó)企業(yè)在基礎(chǔ)研究中經(jīng)費(fèi)投入仍有較大發(fā)展空間（見(jiàn)圖6）。

圖6 基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占比的國(guó)際比較

研發(fā)經(jīng)費(fèi)是開展科技研究的基礎(chǔ)保障。從R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源看，各國(guó)經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于企業(yè)，占比均在一半以上（見(jiàn)圖7）。除法國(guó)外，其余國(guó)家的政府資金來(lái)源占比均未超過(guò)30%。2020年，我國(guó)政府方面資金來(lái)源不足2萬(wàn)億美元，遠(yuǎn)低于日本的14萬(wàn)億美元和韓國(guó)的71萬(wàn)億美元，表明我國(guó)政府的R&D經(jīng)費(fèi)支持力度有限。為了提升我國(guó)科技創(chuàng)新能力，不僅需要鼓勵(lì)企業(yè)加大經(jīng)費(fèi)投入、開展研究活動(dòng)，也需要政府加大資金的投放力度，為企業(yè)研發(fā)提供充足的資金支持。

圖7 以研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源為特征的國(guó)際科技結(jié)構(gòu)對(duì)比圖

在全球主要經(jīng)濟(jì)體的科技結(jié)構(gòu)中均是企業(yè)占優(yōu)，如國(guó)際主要國(guó)家的企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占比均超出60%（見(jiàn)圖8）。2020年中國(guó)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出為1.87萬(wàn)億元，與美國(guó)企業(yè)10年前的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出持平。

圖8 以研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出為特征的主要經(jīng)濟(jì)體科技結(jié)構(gòu)對(duì)比圖

研發(fā)人員是開展科技研究的活力源泉。從企業(yè)研究人員占比來(lái)看（見(jiàn)圖9），近年來(lái)韓國(guó)企業(yè)研究人員占比超過(guò)80%，遠(yuǎn)超出日本、美國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、中國(guó)，我國(guó)企業(yè)研究人員占比在2008年之后出現(xiàn)明顯下滑，并在2019年之后占比跌至60%以下。

圖9 全球主要經(jīng)濟(jì)體企業(yè)研究人員在R&D人員中的占比

由此可知，我國(guó)企業(yè)已經(jīng)成為“創(chuàng)新主體”僅是表象，通過(guò)更深入的量化研究和國(guó)際對(duì)比，結(jié)果均表明我國(guó)企業(yè)成為創(chuàng)新主體任重道遠(yuǎn)，而高等院校在我國(guó)科技結(jié)構(gòu)中占有優(yōu)勢(shì)。今后要進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)和高校的“戰(zhàn)略合作”和協(xié)調(diào)平衡相關(guān)科技資源，以及將現(xiàn)有全部研究機(jī)構(gòu)逐步回歸到所在行業(yè)原有企業(yè)（見(jiàn)圖10），強(qiáng)化企業(yè)和研究院所的“戰(zhàn)略組合”，將為我國(guó)企業(yè)迅速成為創(chuàng)新主體找到一條可供探索的新途徑。

圖10 現(xiàn)有全部研究院所回歸企業(yè)的模擬圖

進(jìn)一步地，本文將30%、50%、80%的科研院所回歸至企業(yè)（見(jiàn)圖11—13），通過(guò)具體模擬情況來(lái)看，為了強(qiáng)化企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，企業(yè)與科研院所的戰(zhàn)略組合是我國(guó)今后科技結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重點(diǎn)方向。當(dāng)前我國(guó)科技結(jié)構(gòu)不合理，科技與經(jīng)濟(jì)存在明顯脫節(jié)，不合理的科技結(jié)構(gòu)導(dǎo)致科研成果無(wú)法有效納入生產(chǎn)階段。科研院所重視科技研究，追求高水平的科研成果；而當(dāng)前我國(guó)企業(yè)則對(duì)基礎(chǔ)研究和科技人才培養(yǎng)的重視不夠，技術(shù)水平提升緩慢。因此，將科研機(jī)構(gòu)穩(wěn)步回歸至所在行業(yè)的原有企業(yè)，構(gòu)建企業(yè)和科研院所的“戰(zhàn)略組合”，是解決當(dāng)前科技結(jié)構(gòu)不合理問(wèn)題的關(guān)鍵。此外，高等院校在我國(guó)科技結(jié)構(gòu)中占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，今后我國(guó)科技結(jié)構(gòu)將主要是產(chǎn)學(xué)合作，而不是傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研合作，這可否成為我國(guó)科技結(jié)構(gòu)優(yōu)化的一條關(guān)鍵路徑，值得關(guān)注。

圖11 現(xiàn)有30%研究院所回歸企業(yè)的模擬圖

圖12 現(xiàn)有50%研究院所回歸企業(yè)的模擬圖

圖13 現(xiàn)有80%研究院所回歸企業(yè)的模擬圖

4 強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位的政策建議

為了加快關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)并塑造創(chuàng)新發(fā)展新優(yōu)勢(shì)，我國(guó)現(xiàn)階段主要任務(wù)便是強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，構(gòu)建由企業(yè)牽頭的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)合體。在加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的背景下，要強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮企業(yè)在科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合主陣地的主力軍作用。這里，我們進(jìn)一步提出，要從政府的治理和企業(yè)自身的發(fā)展雙重角度出發(fā)，共同推動(dòng)我國(guó)企業(yè)成為真正的創(chuàng)新主體。

4.1 發(fā)揮有為政府的引導(dǎo)作用

政府要促進(jìn)企業(yè)成為創(chuàng)新主體，就要讓政治覺(jué)悟高、科技意識(shí)強(qiáng)、經(jīng)營(yíng)管理能力卓越的戰(zhàn)略型企業(yè)家發(fā)揮更大的作用，給予企業(yè)家做好現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長(zhǎng)的領(lǐng)軍角色，擴(kuò)權(quán)給這些優(yōu)秀的企業(yè)家牽頭維系產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的安全，保障國(guó)家科技安全和產(chǎn)業(yè)安全。企業(yè)家不僅需要把自身的企業(yè)做好，還承擔(dān)保障產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的責(zé)任。為此，建議設(shè)立“產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)”，賦予企業(yè)家在重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等決策方面更高的權(quán)利，從而逐步形成領(lǐng)軍企業(yè)牽頭和帶領(lǐng)高校、科研院所推進(jìn)重大科技項(xiàng)目的新局面，這樣才能全面提升產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率，從根本上解決我國(guó)長(zhǎng)期存在的產(chǎn)學(xué)研協(xié)作不暢、產(chǎn)業(yè)技術(shù)落后、科技成果轉(zhuǎn)化難的癥結(jié)。

政府可進(jìn)一步賦權(quán)給領(lǐng)軍企業(yè)參與所在行業(yè)的高等院校、科研院所建設(shè)發(fā)展的權(quán)利。只有所在行業(yè)的企業(yè)生態(tài)建設(shè)、高等院校與科研院所建設(shè)讓優(yōu)秀的企業(yè)和企業(yè)家參與決策，實(shí)現(xiàn)更大范圍的治理體系構(gòu)建，才能真正發(fā)揮企業(yè)在創(chuàng)新方面的主體作用。政府要放權(quán)給這些企業(yè)家以更多的資源調(diào)配權(quán)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟建設(shè)權(quán)、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定話語(yǔ)權(quán)。要加強(qiáng)治理體系建設(shè)，加強(qiáng)黨對(duì)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，組建政府指導(dǎo)、領(lǐng)軍企業(yè)牽頭主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展委員會(huì)，進(jìn)一步發(fā)揮產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟作用，讓各領(lǐng)軍企業(yè)的決策機(jī)制更為合理完善、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制更為穩(wěn)健、創(chuàng)新發(fā)展成效更為持續(xù)，從而有力、有效帶動(dòng)科技結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化。對(duì)領(lǐng)軍企業(yè)和領(lǐng)軍企業(yè)負(fù)責(zé)人的考核要關(guān)注產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力而不僅僅是單個(gè)企業(yè)的考核。

對(duì)設(shè)立企業(yè)中央研究院以及大力投入前瞻性、引領(lǐng)性和基礎(chǔ)性研究的企業(yè)在財(cái)政、稅收等方面加大支持力度，支持其參與國(guó)家重大專項(xiàng)、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和科技平臺(tái)建設(shè)。支持企業(yè)中央研究院與高水平研究型大學(xué)和國(guó)家科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室平臺(tái)建設(shè)，共建未來(lái)產(chǎn)業(yè)研究院、顛覆性技術(shù)研究院等高層次重大科技創(chuàng)新平臺(tái)，建立健全以企業(yè)為主導(dǎo)的新型技術(shù)創(chuàng)新體系。要讓企業(yè)、高校和科研院所成為應(yīng)用型工程科技人才（如工程碩士、工程博士）培養(yǎng)的共同主體，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的工程科技人才應(yīng)更多在企業(yè)培育。要深化產(chǎn)教融合，支持領(lǐng)軍企業(yè)與高校聯(lián)合辦學(xué)育人，培育更多具有家國(guó)情懷和卓越創(chuàng)新能力并能夠解決復(fù)雜工程技術(shù)問(wèn)題的卓越工程師。要進(jìn)一步在企業(yè)推動(dòng)首席科學(xué)家等崗位的設(shè)置，使首席科學(xué)家與戰(zhàn)略科學(xué)家和戰(zhàn)略型企業(yè)家互為促進(jìn)，形成企業(yè)高端人才與大學(xué)教授的流動(dòng)機(jī)制。支持企業(yè)在創(chuàng)新實(shí)力較強(qiáng)的國(guó)家和地區(qū)設(shè)立、并購(gòu)研發(fā)機(jī)構(gòu)，面向全球整合和配置各類創(chuàng)新資源和生產(chǎn)要素資源。推動(dòng)企業(yè)通過(guò)跨國(guó)并購(gòu)、合作參股等多種形式，加快創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈融合和產(chǎn)業(yè)鏈上下游整合，從而加快實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的高效配置。

4.2 發(fā)揮企業(yè)的創(chuàng)新主導(dǎo)作用

企業(yè)自身應(yīng)具有明確的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和完善的組織體系，重視科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的制定與實(shí)施，把科技創(chuàng)新和自主品牌創(chuàng)新作為經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。企業(yè)具有完整的科技創(chuàng)新組織體系，尤其是相對(duì)完善的研發(fā)機(jī)構(gòu)，與國(guó)內(nèi)外高等院校、科研機(jī)構(gòu)建立起長(zhǎng)期穩(wěn)定、互利共贏的合作關(guān)系，形成了全員創(chuàng)新、寬容失敗的企業(yè)創(chuàng)新文化，建立了卓越的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系和質(zhì)量保證體系。依托創(chuàng)新鏈破解產(chǎn)業(yè)鏈重大技術(shù)難題，從而降低對(duì)外依存度、提升產(chǎn)業(yè)自主可控程度，是當(dāng)前發(fā)揮科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)自主發(fā)展的支撐作用、實(shí)現(xiàn)以科技創(chuàng)新助力產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈穩(wěn)定發(fā)展的重要舉措?；趪?guó)家發(fā)展戰(zhàn)略需求所構(gòu)建的“政產(chǎn)學(xué)研用”協(xié)同創(chuàng)新體系是企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新、提升產(chǎn)業(yè)自主發(fā)展水平的重中之重。其機(jī)制在于依托政府與用戶的大力支持，構(gòu)建“以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研深度融合”的協(xié)同創(chuàng)新體系。企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系的構(gòu)建者，在把握技術(shù)方向、提高研發(fā)投入方面應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用。

不斷發(fā)展企業(yè)主導(dǎo)的開放創(chuàng)新體系。企業(yè)的原始創(chuàng)新和原創(chuàng)技術(shù)離不開對(duì)高校、科研院所等外部資源的整合。對(duì)此，企業(yè)主動(dòng)從創(chuàng)新主體向創(chuàng)新主導(dǎo)者轉(zhuǎn)型，牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，推動(dòng)構(gòu)建“政產(chǎn)學(xué)研用”深度融合的開放式協(xié)同創(chuàng)新體系，從科技決策、組織實(shí)施、要素配置、成果轉(zhuǎn)化等方面高效地實(shí)現(xiàn)融通創(chuàng)新。

第一，主導(dǎo)科技決策。在國(guó)家戰(zhàn)略部署的指引與支撐下，企業(yè)在推動(dòng)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上獲得了有力的政策驅(qū)動(dòng)與支持，企業(yè)主動(dòng)承擔(dān)國(guó)家科技戰(zhàn)略任務(wù)，凝練重大方向、重大課題，編制指南，積極承接國(guó)家重大科技專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等國(guó)家科技任務(wù)，設(shè)立前沿性、全局性、系統(tǒng)性重大項(xiàng)目。

第二，主導(dǎo)組織實(shí)施。企業(yè)扎實(shí)推進(jìn)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、國(guó)家工程中心、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等國(guó)家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，形成自主創(chuàng)新的核心能力和主導(dǎo)能力，并以此為基礎(chǔ)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，開展基于共同目標(biāo)和資源共享、成果轉(zhuǎn)化、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的重大科研和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，繼而形成“以企業(yè)作為出題者、其他所有資源作為答卷人”的創(chuàng)新模式，共同推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)體系發(fā)展。

第三，主導(dǎo)要素配置。技術(shù)創(chuàng)新中心是企業(yè)匯聚外部創(chuàng)新要素的重要平臺(tái)。企業(yè)立足中國(guó)、面向全球，推動(dòng)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、人才鏈、資金鏈、政策鏈等全要素鏈條的融合，具有“聚智、協(xié)同、激活、增效、轉(zhuǎn)移、輻射、合作”功能，成為行業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的源頭活水。企業(yè)通過(guò)“會(huì)員制”等模式，打通和引入覆蓋產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的高端要素，共商共研共享共管科研項(xiàng)目，避免重復(fù)投入，節(jié)省科研經(jīng)費(fèi)，確保要素的精準(zhǔn)配置和項(xiàng)目的高效執(zhí)行。

第四，主導(dǎo)成果轉(zhuǎn)化。企業(yè)堅(jiān)持以市場(chǎng)需求為戰(zhàn)略紐帶，引導(dǎo)政、產(chǎn)、學(xué)、研、用等多方主體的協(xié)同聯(lián)動(dòng)和科研成果的貫通式轉(zhuǎn)化。借助國(guó)內(nèi)巨大市場(chǎng)提供的反復(fù)試驗(yàn)驗(yàn)證條件，企業(yè)主導(dǎo)實(shí)施新產(chǎn)品、關(guān)鍵系統(tǒng)和零部件的協(xié)同創(chuàng)新計(jì)劃，不斷循環(huán)迭代解決大量系統(tǒng)問(wèn)題，孕育出完整的產(chǎn)品譜系及其配套設(shè)備。在此過(guò)程中，企業(yè)形成情報(bào)支撐、創(chuàng)新管理、設(shè)計(jì)分析、計(jì)算仿真、試驗(yàn)驗(yàn)證、檢驗(yàn)測(cè)試等成果貫通式培育的完整保障能力，探索出從基礎(chǔ)技術(shù)、行業(yè)共性技術(shù)到產(chǎn)品關(guān)鍵技術(shù)，從系統(tǒng)集成技術(shù)到產(chǎn)品工程化實(shí)現(xiàn)技術(shù)的一體化培育機(jī)制，主導(dǎo)成果轉(zhuǎn)化的水平得到持續(xù)提升。